1、1ISO9001:2008质量管理体系标准要素培训教材2 ISO9001标准理解要点 引言 1 范围 2 引用标准 3 术语和定义 4 质量管理体系 5 管理职责 6 资源管理 7 产品实现 8 测量、分析和改进3引 言 0.1 总则 采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实施受各种需求、具体目标、所提供的产品、所采用的过程以及该组织的规模和结构的影响。统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注”是理解和说明有关要求的指南。本标准能用于内部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客、法律法规和组织自身要求的
2、能力。本标准的制定已经考虑了ISO9000和ISO9004中所阐明的质量管理原则。40.2 过程方法过程方法 02过程方法 本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。为使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及管理，可称之为“过程方法”。50.2 过程方法过程方法 过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。过程方法在质量管理体系中
3、应用时，强调以下方面的重要性：a)理解并满足要求；b)需要从增值的角度考虑过程；c)获得过程业绩和有效性的结果；d)基于客观的测量，持续改进过程。60.3 与ISO9004的关系 0.3与ISO9004的关系 ISO9001和ISO9004已制定为一对协调一致的质量管理体系标准，他们相互补充，但也可单独使用。虽然这两项标准具有不同的范围，但却具有相似的结构，以有助于他们作为协调一致的一对标准的应用。ISO9001规定了质量管理体系要求，可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的。在满足顾客要求方面，ISO9001所关注的是质量管理体系的有效性。与ISO9001相比，ISO9004为质量管理体系更
4、宽范围的目标提供了指南。除了有效性，该标准还特别关注持续改进组织的总体业绩与效率。对于最高管理者希望通过追求业绩持续改进而超越ISO9001要求的那些组织，ISO9004推荐了指南。然而，用于认证或合同不是 ISO9004的目的。70.4 与其他管理体系的相容性 0.4 与其他管理体系的相容性 为了使用者的利益，本标准与ISO 14001-1996相互趋近，以增强两类标准的相容性。本标准不包括针对其他管理体系的要求，如环境管理、职业卫生与安全管理、财务管理或风险管理的特定要求。然而本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合或整合。组织为了建立符合本标准要求的质量管理体系，可能
5、会改变现行的管理体系。81.1 总则 1.1 总则 本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注：在本标准中，术语“产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。91.2 应用 本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要
6、求,否则不能声称符合本标准。10 举例：（摘自ISO/TC 176 SC2/N524R指南）CDH建筑有限公司设计、开发和建造建筑物，但没有室内设计的能力。公司雇佣了一个负责设计活动管理的项目经理，设计活动则分包给了一工程顾问公司TPL工程有限公司。分包公司的指定和分包活动是按照标准条款7.4“采购”的要求来管理的。CDH建筑有限公司的项目经理监督设计活动并参加设计评审会议及设计验证和设计确认活动。另外，项目经理还负责确保设计活动按照ISO9001：2000标准7.3条款的要求来实施。这样，CDH建筑有限公司就保留了设计职能并证实了设计分包的管理也是其质量管理体系的一部分。113 术语和定义
7、本标准采用ISO9000中的术语和定义。本标准表述供应链所使用的以下术语经过了更改，以反映当前的使用情况：供方 组织 顾客 本标准中的术语“组织”用以取代ISO9001-1994所使用的术语“供方”，术语“供方”用以取代术语“分承包方”。本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。124.1 总要求4.1总要求:组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：a)确定质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这
8、些过程的运作和监视；e)监视、测量（适用时）和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进；13 4.1 总要求组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。注1：上述质量管理体系所需的过程应该包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量、分析和改进有关的过程；注2：虽然所识别的外包过程作为组织的质量管理体系所需的一部分，但由组织的外部方选择运作。注3：确保控制外包过程不免除组织满足顾客和法律法规要求的责任。应用于外包过程的控制类型和特点可
9、能受下列因素影响：a)外包过程对组织提供满足要求的产品能力的潜在影响b)共享过程的控制程度；c)通过应用7.4条款获得的所需控制的能力。14 概念 体系（术语3.2.1）：相互关联或相互作用的一组要素。管理体系（术语3.2.2）：建立方针和目标并实现这些目标的体系(3.2.1)。质量管理体系（术语3.2.3）：在质量方面指挥和控制组织的管理体系(3.2.2)。15 不同点理解 本条文时对组织建立、实施、保持和改进质量管理体系的总体思路，组织按照本标准要求建立质量管理体系（形成文件）。实施。保持和持续。（1）确定过程（回避“识别”有认同现状的可能，如果现状是错的，有效性受到影响）。建立质量管理体
10、系所需的全部过程予以确定。应覆盖从确定顾客的过程到满足顾客需求过程，这些过程可能有的对产品质量影响大，有的影响小，过程所需的输入、输出。开展的活动和应投入资源，产品实现和测量有关过程进行控制，加以持续改进。（2）确定过程之间的相互作用，通常一个过程的输出直接影响或形成下一个过程输入，使这些过程能有效运作，应合理安排过程的顺序，过程之间的相互关系，达到过程策划的结果和持续改进。（3）确立过程有效运行控制的准则和方法。为使过程达到预期的目标或要求，应对过程输入，输出及进行活动以及投入的资源，给出过程控制的准则和方法。16不同点理解（4）确保获得过程监视的信息。为了判断过程是否有效运作，组织必须能够
11、获得必要的信息，通过过程监视的信息评定其实现过程是否达到既定要求。（5）对测量监视结果的分析。通过过程信息的测量分析，对这些过程所需的管理活动，资源提供产品实现和测量进行连续监视和持续改进。（6）组织应对任何影响产品符合要求的外包过程加以识别和控制。由于这些过程对组织提供满足要求产品能力的潜在影响重大，可按标准中的7.4采购进行控制。但控制外包过程不能免除组织满足顾客和法律法规要求的责任。进一步明确外包过程的控制要求。17 理解要点 1 质量管理体系总要求是建立（包括形成文件）、实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性的总体思路，也是质量管理原则中的“过程方法”和“管理的系统方法”在质量管理体
12、系中的具体应用。总 要 求 包 括 以 下 6 方 面 的 内 容（参 照：ISO/TC176/SC2/N544）a)首先确定建立质量管理体系所需的全部过程，这些过程可能有的对产品质量影响大，有的影响小，有的是简单过程，有的是复杂过程，有的是关键过程，有的是一般过程，组织可采用各种方法识别这些众多的相互关联的过程。18 理解要点 通常质量管理体系的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。上述活动又可展开，如产品实现过程可包括：产品实现的策划、与顾客有关的过程、设计和开发、采购、生产和服务提供等过程。对生产和服务提供过程还应当进一步展开，如机械制造企业可能有铸造、锻造、热处理
13、、机加工（车、铣、刨、磨）等过程。19 理解要点 确定质量管理体系所需的过程，应当针对下述问题提问并得到回答：我们的质量管理体系需要哪些过程？谁是每一过程的顾客（内部和/或外部 顾客）？谁是过程的“所有者”？这些过程有无外包？每一过程的输入和输出是什么？20 理解要点 b)通常一个过程的输出将直接成为下一个或多个过程的输入，为达到过程的有效运行，除了对过程进行识别之外，还应确定过程的顺序、过程之间的相互作用和过程的接口。这些过程的总流程是什么？如何来描述总流程？（过程图或流程图）过程之间的接口是什么？我们需要什么文件？21 理解要点 c)为使过程有效运行和受控，组织应给出对过程进行监视、测量和
14、分析的准则和方法。过程预期的和非预期的结果的特性是什么？监视、测量和分析的准则是什么？如何把这些规则纳入质量管理体系策 划和产品实现过程策划？有什么经济性问题（成本、时间、浪 费等）？哪些方法对数据收集是适宜的？22 理解要点 d)为确保这些过程的运行，并对其加以监视，组织必须能够获得必要的用于过程运行的资源和对过程监视的信息。每一过程需要哪些资源？沟通渠道有哪些？如何提供关于过程的内外部信息？如何获得反馈？需要收集什么信息？需要保持什么记录？23 理解要点 e)对过程进行监视、测量，并对监视和测量的结果进行分析。如何监视过程业绩（过程能力、顾客满意）？必须进行哪些测量？如何能最好地分析所收集
15、的信息（统计技术）？分析结果告诉我们什么？24 理解要点 f)针对分析的结果采取必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。我们如何能改进过程？必需采取哪些纠正和/或预防措施？这些纠正/预防措施是否已实施？这些措施是否有效？25 理解要点 组织应按本标准的要求对这些质量管理体系所需的过程进行管理。2以上六条要求是过程方法的体现，其中a)、b)、c)三条是策划，d)条为实施，e)条为检查，f)条为处置，形成了PDCA循环。3识别外包过程26理解要点 处置 策划 检查 实施持续改进的实施（条款4.1f）识别顺序、相互作用、准则和方法（条款4.1a,b,c）监视、测量和分析（条款
16、4.1e）策划的实施（条款4.1d）27 421 总则 质量管理体系文件应包括：a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c)本标准所要求的形成文件的程序和记录；d)组织确定的为确保其过程有效策划、运作和控制所确定的必要文件和记录；4.2 文件要求28 注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。一个文件可以包括一个或多个程序的要求，一个形成文件的程序的要求可以包含多个文件。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a)组织的规模和活动的类型；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)人员的能力。注3：文件可采用任何形式的媒体。4.2 文
17、件要求294.2 文件要求 注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a)组织的规模和活动的类型；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)人员的能力。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。30 不同点理解：本条文是对组织建立、实施、保持和改进质量管理体系文件的总体要求。（1）文件是信息及其承载媒体，包括书面文件、计算机硬盘或CD光盘中存放的文件、以及录音，录像或图样等。（2）文件包括组织内部文件，如图样、程序、规程、作业指导书和记录等。组织外部文件如适用产品的法律、法规、规范、标准和技术规格等。（3）质量管理体系文件应包括：31 不同点理解：形成文件的质量方针和质量目标；质量手册，其
18、中包括质量方针和目标的书面承诺，组织对内部和外部提供关于组织质量管理体系整体信息的文件；程序文件和记录，提供如何一致地完成活动的信息的文件和记录，本标准要求的形成文件的程序：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施。以及支持这些程序的记录。32 不同点理解：对于组织其他方面活动，标准也要求制定相应的文件和记录，确保组织过程有效运行和控制所需的文件和记录，质量管理体系文件和记录的需要和详略程度根据组织的产品类型，规模，过程的复杂和相互接口作用、员工能力、技能、熟练程度及适用的法律，法规要求等决定。记录是对完成的活动或达到的结果提供客观证据文件。按标准要求规定的记录或组织自身
19、需要的记录，其形式或类型可采用任何媒体。注：明确程序文件编写数量的灵活性，每个文件中可以包含多个程序，每个程序中可包括多个文件。33理解要点：组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件 该项要求明确了一个组织的文件由组织的过程需要所决定。这里文件的类型可以有多种形式，如质量计划的编写指南、质量计划、程序文件（除上述6种程序文件之外）、作业指导书（包括工艺规范、检验规范、工艺卡片等）、指南等。其他形式的文件可能还有：图表、流程图、检查表等。“规定”、“确定”、“建立”，可以形成文件，也可以不形成文件但必须予以明确。34 理解要点 4在ISO/TC176/SC2/N525标准要求的指南中提到
20、，虽然没有特别要求，但能为组织质量管理体系增值的文件（但不强求），也可以考虑使用。如：过程路线图 组织结构图 内部沟通 生产计划 经批准的供方清单 质量计划 质量记录354.2.2 质量手册 4.2.2 质量手册 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。36 理解要点 概念 质量手册（3.7.4）：规定组织(3.3.1)、质量管理体系(3.2.3)的文件(3.7.2)。注：为了适应组织的规模和复杂程度，质量手册在其详略程度和编排格式方面可以
21、不同。37 理解要点 1质量管理体系的范围 1）产品范围（如：工业与民用建筑、电力机车、宾馆与餐饮服务）；2）过程（如设计、生产、安装、销售、服务等）；3）组织机构应包括隶属的分支机构或现场；4）对于同一类型产品应明确地点或区域；当标准的任何要求因组织及其产品特点而不适用时，可以考虑删减，但应在手册中表述，并说明删减细节及其合理性。38 理解要点 2程序文件，可以写入手册中，若不写入手册中应予以引用，以给出查寻文件的相关途径。3质量手册中应对质量管理体系过程之间的相互作用（过程的顺序和依存关系、接口和协调要求）进行表述。描述的方式可采用流程图、过程网络图，也可以用文字等方式。394.2.3 文
22、件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e)确保文件保持清晰、易于识别；f)确保策划和运作质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。40不同点理解：文件控制是指文件的编制、批准、发放、使用、更改、再次批准，标识、回
23、收和作废等全过程进行管理。（1）典型文件：质量手册，过程控制文件，标准规定的6个程序文件及组织对过程策划所形成的文件，如：对特定产品、项目或合同的质量计划。完成质量活动的文件如：作业指导书，操作规程等。汇总收集有关数据和报告的表格，完成规定任务结果的记录。（2）文件控制应编制形成文件的程序进行控制。（3）在文件发布前，应由授权的人员对其批准，确保文件充分性。41不同点理解：（4）组织应标明文件的清单。控制文件修改、发放、回收、标识防止误用作废文件。（5）明确外来文件是策划和运作质量管理体系必须的，限定了所需控制外来文件的范围，避免对外来文件机械的理解，过于教条化。控制外来文件分发进行跟踪控制。
24、确保使用处获得适用文件的有效版本。（6）在新标准中凡使用“确定”、“形成文件”、“建立”之类词，组织应有相应的文件。424.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 应控制所建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。43 概念 记录（3.7.6）阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件（3.7.2）。注1：记录可用于为可追溯性（3.5.4）提供文件，并提供验证（3.8.4）、预防措施（3.6.4）和纠正措施（3.6.5）的证据。注2：通常记录不需要控制版本。只
25、要具有证明产品、过程和质量管理体系与要求的符合程度或证明质量管理体系是否已得到有效运行的记录，都属于本条款要控制的记录范畴。记录可用于实现可追溯性和提供客观证据，还可为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量管理体系提供信息。媒体形式：可能是纸张、图片、照片、磁盘、录音或录像等多种。44不同点理解 记录指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录所提供的信息作为采取纠正措施和预防措施的依据。记录要遵循必要性。真实性，可塑性，规范性原则实施。所以组织要控制好相关记录。（1）记录控制应编制形成文件的程序进行控制。（2）组织应对记录的标识，贮存，保护，检索。保存期限和处置进行控制。（3）本标准
26、所要求的记录有：管理评审记录，教育和培训记录，产品要求评审记录，设计/开发输入记录，设计/开发评审记录，设计/开发的验证记录，设计/开发的确认记录，设计/开发的更改记录，供方评价记录，生产和服务提供过程确认记录，产品标识记录，顾客财产发生异常记录，监视和测量设备的校准和验证结果记录，内部审核记录，产品监视和测量记录，不合格控制记录，纠正措施，预防措施记录等。（4）记录的检索和归档可采用任何方法和硬拷贝，电子媒体等。45 理解要点 1记录的范围ISO 9001：2008所要求的记录46条款要求的记录7.4.1供方评价的结果和评价所引发的措施的记录7.5.2(d)当过程的输出不能由后续的监视和测量
27、加以验证时，组织所要求的表明这样的过程经确认的记录7.5.3有可追溯性要求时，产品的唯一性标识的记录7.5.4顾客财产丢失、损坏或发现不适用的情况时的记录7.6(a)不存在国际的或国家的测量标准时，应记录校准或检定的依据7.6当发现测量装置不符合要求时，应对测量结果的有效性进行评价和记录7.6测量装置校准和验证结果的记录8.2.2内部审核结果的记录8.2.4作为产品符合接收准则的证据和指明产品放行的授权人员的记录8.3产品不合格性质和随后所采取的任何措施，包括获准的让步的记录8.5.2纠正措施的结果的记录8.5.3预防措施的结果的记录475.管理职责管理职责 最高管理者（术语3.2.7）在最高
28、层指挥和控制组织(3.3.1)的一个人或一组人。485.1 管理承诺5.1 管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)制定质量方针；c)确保质量目标的制定；d)进行管理评审；e)确保资源的获得。49 理解要点：“确保”是指最高管理者做决策，组织各部门实施（具体工作可由组织内其他人员完成），最高管理者要对其效果负责。505.2 以顾客为关注焦点5.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。51理解要点 1组织的生存和发
29、展依存于顾客，因此，最高管理者应树立“以顾客为关注焦点”的管理理念。2确保顾客的需求和期望得到确定：3确保将顾客的需求和期望转化为要求：4确保确定的要求得到满足：525.3 质量方针5.3 质量方针 最高管理者应确保质量方针：a)与组织的宗旨相适应；b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c)提供制定和评审质量目标的框架；d)在组织内得到沟通和理解；53概念 质量方针（术语3.3.4）由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。54理解要点1质量方针内容的要求a)质量方针与组织的宗旨相适应。b)质量方针要体现两个承诺：满足要求即顾客的要求和法律法规的要求的承诺；持续改进
30、质量管理体系有效性的承诺；c)质量方针要为质量目标的制定和评审提供框架。55理解要点 2质量方针的管理要求 a）最高管理者应确保质量方针在组织内部得到理解与沟通，并使相关人员认识到所从事的活动的相关性和重要性及如何为实现本岗位的质量目标做出贡献，沟通的方式可采用多种形式；b）对质量方针的持续适宜性进行定期和不定期地评审，最高管理者应确定并掌握不定期的时机。56案例案例1某机械产品制造公司质量方针：“国际领先，科学管理，质量第一，最佳服务。”评议 未结合本公司的具体产品，提出有针对性、有特色的质量方针；未反映二个承诺的要求；未给质量目标的制定和评审提供框架。57 案例2：某民营制药公司，质量方针
31、如下：全体员工参与，确保公司生产的药品满足国家、行业相关法律法规要求，持续改进质量管理体系，提高药品纯度，开发新药，不断满足顾客要求，造福患者。58案例3：某工程监理公司方针：科学公正，优质取胜，诚信守约，竭诚服务，持续改进，精益求精，监理到位，顾客满意。为此，公司总经理承诺：1认真识别顾客要求，坚持以增强顾客满意为目的，不断满足顾客要求；2通过质量目标的实施及推进，纠正措施、预防措施、内部审核、数据分析、管理评审等，持续改进质量管理体系的有效性。3通过学习及其他方式，加深各部门员工对质量方针的理解和沟通；59案例4：中质协质量保证中心质量方针：遵章守法，规范认证；精铸品牌，赢得信誉；拓展事业
32、，以人为本；持续改进，追求卓越。605.4 策划5.4.1 质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（见7.1 a）。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。61 概念 质量目标（术语3.2.5）在质量（3.1.1）方面所追求的目的。62 理解要点 1质量目标的要求 1）应有能力稳定地满足顾客和法律法规要求；2）应能持续改进，目的是增强顾客满意；3）应建立在质量方针的基础上，要根据质量方针提供的框架来对应；4）必须包括满足产品要求（指产品固有特性）所需的内容；5）质量目标应是可测量的，包括定量或定性的目标要求。可测量，不一定是具体的
33、数据，可包括感知的评价。632质量目标的展开3质量目标的管理64案 例 案例1：TGF机械产品制造公司 质量方针：“国际领先，科学管理，质量第一，最佳服务。”质量目标：“向顾客提供100%合格的产品”评议 内容既缺少有能力稳定满足的要求，又缺少增强顾客满意的要求；把提供100%合格的产品责任范畴内容，混淆为稳定满足要求范畴的内容；100%合格无时间性或批次考虑，无法实现可追求性的测量。65 案例2：某民营制药公司，该公司质量方针如下：全体员工参与，确保公司生产的药品满足国家、行业相关法律法规要求，持续改进质量管理体系，提高药品纯度，开发新药，不断满足顾客要求，造福患者。某制药集团公司中期质量目
34、标规定如下：至2003年底：661）至少研制、开发、生产5个以上顾客需求和期望的新型药品投放市场；2）在1999年的销售额基础上翻两番，达到20个亿；3）确保每年药品市场抽检合格率100%；4）提高顾客满意度，到2003年顾客满意度最低达到95，实现零有效投诉。顾客满意度及有效投诉的定义见相关解释。67 案例3：某自来水公司质量方针为：以顾客为中心，安全供水，确保水质、水量、水压达到规定要求，并在持续改进中，不断提高供水保证能力和服务水平，以技术求发展，以管理创效益，使自来水的水质及监测项目逐步达到世界先进水平，更好地满足顾客需求。相应的质量目标为:68质量方针安全供水，确保水质、水量、水压达
35、到规定要求；以技术求发展；不断提高供水保证能力和服务水平。质量目标1)2001年水质综合合格率98%,2005年98.5%（其中：细菌合格率98.5%，2005年前达到99%；大肠菌合格率98.5%；2005年前达到99%；余氯合格率98%，2005年达到98.5%；浊度合格率97%，2005年前达到98%；国标31项检验合格率97%，2005年前达到98%）；(按国家标准，每升水中细菌总数100个，大肠菌数3个，剩余氯气保持在0.3mg/e以上即为合格。)2)2001年管网压力合格率97，每年递增0.3%；管网干线末端压力0.14Mpa；(注：自来水龙头出水水压不小于2m即为合格）3)200
36、1年，水质检测项目达到48项（超过国标31项）；2010年，达到80项（美国标准）；4）顾客满意率：2001年达到98%，5年内提高到99%以上；5）确保不发生重大的安全事故；接到漏报，表前水管小修24小时完成；6）建立24小时值班制，及时记录用户反馈或投诉，3天内必须答复用户。注：各项目标的测量方法及进一步分解见附录。69 评议 有鲜明的行业、企业、产品特点；方针、目标之间存在评审的框架关系；目标是方针的具体化，同时，又充分反映了产品自来水的质量特性；目标分年度，内含持续改进要求；目标均可测量。705.4.2 质量管理体系策划 5.4.2 质量管理体系策划 最高管理者应确保：a)对质量管理体
37、系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。b)在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。71概念 质量策划（术语3.2.9）质量管理(3.2.8)的一部分。致力于制定质量目标(3.2.5)并规定必要的运行过程(3.4.1)和相关资源以实现质量目标。725.5 职责权限和沟通 5.5.1 职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。735.5.2 管理者代表5.5.2 管理者代表最高管理者应指定一名本组织的管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b)向最高管理者报告质量管理
38、体系的业绩和任何改进的需求；c)确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。74不同点理解（1）组织设管理者代表1名。由最高管理者授权。应从组织的内部正式人员中产生，标准要求不希望组织指定外部人员任管理者代表。（2）管理者代表的职责和权限包括标准a)、b)、c)和注的规定，全面负责组织质量管理体系的正常运行。（3）管理者代表对组织的质量管理体系建立、实施、保持和改进具有直接的责任。755.5.3 内部沟通5.5.3 内部沟通 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。76理解要点1建立适当的沟通过程
39、 要明确沟通的对象和内容，又要明确沟通的方法和时机，同时也要明确相关人员的职责。2沟通的内容沟通的内容是与体系有效性相关的问题质量管理体系是通过监视和评审来确定是否有效，也就是说需通过管理评审（5.6），监视和测量（8.2）对质量管理体系的有效性进行监视和测量。因此对管理评审（5.6）的结果，顾客满意（8.2.1）、内部审核（8.2.2）、过程的监视和测量（8.2.3）、产品的监视和测量(8.2.4)的结果，质量方针、目标实现程度要进行沟通。达到预期效果需要沟通，未达到预期效果，或出了问题也需要沟通。3沟通方式4沟通的时机775.6 管理评审5.6.1 总则 最高管理者应按策划的时间间隔评审质
40、量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录（见4.2.4）。785.6.2 评审输入 管理评审的输入应包括以下方面的信息：a)审核结果；b)顾客反馈；c)过程的业绩和产品的符合性；d)预防和纠正措施的状况；e)以往管理评审的跟踪措施；f)可能影响质量管理体系的变更；g)改进的建议。795.6.3 评审输出 管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a)质量管理体系及其过程有效性的改进；b)与顾客要求有关的产品的改进；c)资源需求。80理解要点1评审的目的 评审的目的是围绕标准的总则（
41、1.1）来评价质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；1）适宜性：质量管理体系与所处的客观情况的适应能力，也就是面对外部、内部环境的变化，质量管理体系适宜于实现规定的质量方针、目标的能力。2）充分性：质量管理体系的要求、过程展开和受控是否全面。3）有效性：质量管理体系完成策划的活动和达到策划的质量目标的结果的程度。81理解要点2评价组织的质量管理体系改进的机会及变更的需要改进的机会或变更的需要可能包括：1）外部环境的变更，可能导致质量方针、质量目标不适宜。必然引起质量管理体系的变更；2）持续改进的需要或已识别过程的未充分展开而发现现行质量管理体系某些过程需要改进。3）质量方针和质量目标不切实
42、际等原因而导致对质量方针和质量目标变更的需要。82理解要点3评审的对象：质量管理体系。4评审的频次：按策划的时间间隔进行。5管理评审的输入6管理评审的输出7管理评审的记录应予以保持836 资源管理6.1 资源的提供 组织应确定并提供以下方面所需的资源：a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b)通过满足顾客要求，增强顾客满意。84理解要点1.资源包括人力资源、基础设施和工作环境。2.组织确定并提供的资源主要应用于：1）实施、保持质量管理体系，并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意。3.组织应根据自身的宗旨、产品的特点和规模确定所需的资源，确定哪些可以借用外部资源来获得，哪
43、些应自身具备。856.2 人力资源6.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品符合要求的人员应是能够胜任的。6.2.2 能力、培训和意识组织应：a)确定从事影响产品符合质量要求的工作人员所必要的能力；b)适当时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；c)评价所采取措施的有效性；d)确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。86不同点理解 承担质量管理体系规定从事影响组织生产符合要求的人员应有能力胜任工作。（1）对组织的生产和服务活动设立岗位，配置人员，对从事影响产品符合性质量要求的工作人
44、员进行分析，确定对其所需的能力。能力可以从教育、培训、技能、经历方面考虑。（2）适当时，识别培训的需求对人员进行培训、教育制度培训计划获得所需能力，明确是对从事影响产品符合要求的人员所必要能力的直接要求。（3）对培训的有效性进行考核，可通过理论、实际操作、业绩评定和观测等方法，确定培训人员是否具备了所需能力、知识和技能。87不同点理解（4）通过培训使员工提供质量意识，意识到自己从事活动的关联性和重要性，进一步为实现质量目标作出贡献。（5）新员工要进行入门培训，其内容应考虑业务性及知识、健康和安全法规、质量方针和目标及其员工的职责。（6）培训的形式应多样化、有灵活性，研讨会也是一种有价值的培训。
45、（7）培训应做好记录。（8）应做好特殊工种人员的培训，应做好持证上岗，如：电焊工、电工、锅炉工、行车工、食品检验员、内审员、计量员等。88理解要点1人员的能力应基于适当的教育、培训、技能和经验2组织应做到：确定能力要求。判定人员是否胜任工作。为满足能力方面的需求，应提供相应措施。24 从人员是否胜任的角度出发来评价所采取措施的有效性。89理解要点25 以“全员参与”的质量管理原则，确保员工接受意识方面的培训（见标准5.1a，5.5.2c）。1）“相关性”包括与产品实现要求的相关性、与他人工作的相关性；2）“重要性”指员工应意识到本岗位在质量管理体系的作用、地位。员工应了解与其有关的质量目标，以
46、及实现的情况。26 保持教育、培训、技能和经验的适当记录。906.3 基础设施 6.3 基础设施 组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a)建筑物、工作场所和相关的设施；b)过程设备（硬件和软件）；c)支持性服务（如运输或通讯）。91 概念 基础设施（术语3.3.3）：组织（3.3.1）运行所必需的设施、设备和服务的体系。92不同点理解 组织应识别、提供和维护为实现产品符合性所需设施，包括办公生产场所、设备、工具相应的设施。包括与场所相关的设施，如：水、电、风、气的供应，交付后的维护网点、通信设施、信息系统（ISO已经注意信息时代，信息技术运用和发展）和
47、运输设施等。组织对其基础设施的需求和要求应按产品实现过程的实际情况和特点来识别，确定提供并运行维护和控制。936.4 工作环境6.4 工作环境 组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。注：术语“工作环境”与达成产品符合要求所需的条件有关，包括物理的、环境的和其他因素（如：噪音、温度、湿度、照明或天气）。94不同点理解 工作环境指人员作业对所处与人的、物理的、环境的和其他因素相关的各种条件，组织应识别和管理，为实现产品的符号性所需要的工作环境。（1）人的因素包括工作方法、人体工效、安全规则、员工使用的特殊设备等。（2）物理、环境因素包括：温度、湿度、振动、噪音、污染、清洁度、光照和气候
48、等。（3）不同的行业及不同产品对工作环境有不同的要求，组织应根据产品实现的需求和特点识别和管理相应的适宜的工作环境。95概念工作环境（术语3.3.4）：工作时所处的一组条件。注：条件包括物理的、社会的、心理的和环境的因素（如温度、承认方式、人体工效和大气成分）。承认方式：实施工作业绩的承认方式，如表扬、奖励、深造、提拔等。96理解要点1应识别和确定达到产品符合性所需的工作环境2对工作环境中与产品符合性有关的因素加以管理3为满足工作环境的要求，有时需要通过增加基础设施或采取其他措施的方式解决。97案例1)以六氟化硫气体为绝缘介质的电气设备对充气过程的空气相对湿度有要求，当相对湿度超过80，就会影
49、响设备的绝缘性能。因此，遇到这样情况就不能进行充气作业。2)钢结构氩弧焊时，当风速大于5m/s时不允许作业，否则应采取围挡措施。987.1 产品实施的策划7.1产品实现的策划组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致（见4.1）。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a)产品的质量目标和要求；b)针对产品确定过程、文件和资源的需求；c)产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。997.1 产品实施的策划7.1产品实现的策划策划的输出形式应适于
50、组织的动作方式。注1：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。注2：组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现过程的开发。100不同点理解 产品实现是组织质量管理体系中产品形成并提交给顾客的全部过程，是直接影响产品质量的过程。首先应针对具体产品、项目和合同为达到质量要求，做好过程策划。产品实现是通过与产品有关的过程和子过程来完成的，形成一个过程网络。包括与顾客有关的过程、设计和开发过程、采购过程、生产服务提供过程、监视和测量设备的控制过程等，策划内容：（1）确定具体产品、项目和合同的质量目标。（2）根据确定的质量目标建立所需的过程
