1、环境职业健康安全管理体系审核环境职业健康安全管理体系审核第一部分：审核概述第一部分：审核概述第二部分：审核准备第二部分：审核准备第三部分：审核实施第三部分：审核实施第四部分：审核结果跟踪第四部分：审核结果跟踪第五部分：案例分析第五部分：案例分析定义定义审核审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程过程 注注1：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织
2、自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。注注2：外部审核包括通常所说的：外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由组织。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如进行，这类组织提供符合要求（如GB/T19001和和GB/T24001-1996）的认证或注册。）的认证或注册。注注3：当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为：
3、当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核合并审核”。注注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联联合审核合审核”。定义（续）定义（续）审核准则：审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息息 注：审核证据可以
4、是定性的或定量的注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果定义（续）受审核方：受审核的用人单位 委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以
5、及见习审核员 审核组长：主持和从事审核工作的人员。技术专家：为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。审核准则、审核证据、审核发现、审核结论审核准则、审核证据、审核发现、审核结论的关系的关系审核准则审核准则审核证据审核证据审核发现审核发现审核结论审核结论审核目标审核目标定义（续）定义（续）环境职业健康安全管理体系审核环境职业健康安全管理体系审核：客观客观地获取地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个
6、体系审核准则的一个系统化系统化，并形成，并形成文件文件的验证过程，的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者包括将这一过程的结果呈报管理者环境职业健康安全管理体系审环境职业健康安全管理体系审核的类型核的类型内部审核内部审核外外 部部 审审 核核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核认可、认证和审核员之间的关系认可、认证和审核员之间的关系认可机构认可机构认证机构认证机构审核员审核员审核员注册审核员注册国家权威国家权威获证组织获证组织国际认可国际认可国际认可论坛(成立于93年1月)中国合格评定国家认可委员会（CNAS）IAFIAF我国国家认可制度的组织机构图我国国家认可制度的
7、组织机构图认可机构认可机构认证机构认证机构国家权威国家权威获证组织获证组织中国国家认证认可监督管理委员会中国国家认证认可监督管理委员会中国合格评定国家认可中心中国合格评定国家认可中心 CNASCNAS管理体系认证管理体系认证机构机构审核员培审核员培训机构训机构审核员审核员组织的管理体系组织的管理体系中国认证中国认证认可协会认可协会CCAACCAA检测和校检测和校准实验室准实验室审核准则审核准则环境职业健康安全管理体系标准环境职业健康安全管理体系标准*ISO14001:2004;ISO19011ISO14001:2004;ISO19011*OHSAS18001:2007OHSAS18001:20
8、07有关法律及其他要求有关法律及其他要求*组织适用的环境法律及其他要求组织适用的环境法律及其他要求*组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求环境职业健康安全管理体系文件环境职业健康安全管理体系文件*组织实施运行的管理手册、程序文件、作组织实施运行的管理手册、程序文件、作业指导书业指导书内审和外审的相同点内审和外审的区别委托方、审核方和受审核方不区分，都是同一组织三方不同审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充
9、裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证 项目 内 审 外 审内部审核的基本特点内部审核的基本特点 客观性、独立性、公正性、系统性客观性、独立性、公正性、系统性 管理者代表任命审核组长组成审核组管理者代表任命审核组长组成审核组 由有资格的内审员进行由有资格的内审员进行 可以是全面的，也可以是局部的审核可以是全面的
10、，也可以是局部的审核 一年中最好将全体部门及全部要素审核到一年中最好将全体部门及全部要素审核到 内部审核员的资格要求内部审核员的资格要求培训培训l进行管理体系审核所依据的标准知识进行管理体系审核所依据的标准知识l检查、提问、评估和报告的技巧检查、提问、评估和报告的技巧l策划、组织、沟通和指导审核所需的能力策划、组织、沟通和指导审核所需的能力l取得培训证书取得培训证书经验经验l熟悉组织的生产过程、产品、服务，或熟悉组织的生产过程、产品、服务，或l部门的业务骨干部门的业务骨干内部审核员的能力内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要
11、求的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力口头与书面表达能力人际交往能力人际交往能力保持充分独立性、客观性的能力保持充分独立性、客观性的能力组织领导能力（组长）组织领导能力（组长）内内审审流流程程制定内审计划批准发布审核计划安排陪同人员资料准备明确审核任务NNY措施实施提交实施结果检查N首次会议审核实施不合格项记录确认收集不合格项末次会议制定内审报告批准发布审核报告及纠正、预防措施报告NYY结
12、案管理评审输入NY验证管理者代表体系专员内审员被审核对象制定内审检查表原因分析及制定措施内部审核计划内审检查表内部审核报告纠正、预防措施报告纠正、预防措施跟踪检查报告审核前的准备审核前的准备审核实施审核实施审核实施审核实施审核后的跟踪审核后的跟踪 2.1 制定内审计划 2.2 确定审核组成员 2.3 资料收集 2.4 文件评审 2.5 预先走访 2.6 编写检查表 2.7 分发审核计划 2.8 准备随身携带资料 2.9 准备好工作文件目录目录2.1 2.1 制定内审计划制定内审计划l依据年度内审方案制定l需要经过公司管理者代表批准l内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制l按各部门或过程的重要程
13、度安排现场审核时间l一般情况下,应该明确以下项目:审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核 审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程 审核时间：有限定的或可以灵活加以增减 人员安排:应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点 配合要求:各部门的配合要求确定审核的目的范围依据确定审核的目的范围依据内审的目的内审的目的l验证实施的验证实施的EHSEHS的有效性的有效性l为持续改进提供依据为持续改进提供依据内审的范围，可以是内审的范围，可以是l组织的全部组织的全部l某一个或几个部门某一个或几个部门l某一区域某一区域内审依据即审核准则内审依据即审核准则2.1 2.1
14、 制定内审计划制定内审计划 内审计划的种类 集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核 滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核 临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核 良好审核计划的要求：良好审核计划的要求：明确审核目的、范围、准则；明确受审核部门具体的审核内容或要素；明确具体的审核时间；明确受审核人员及会议参加人员；明确审核实施的审核员；应该安排审核组总结时间；审核计划应该有专门的拟制人、批准人审核计划举例集中式审核计划举例集中式判断:此审核计划存在那些不足?审核计划存在的问题 缺少关于审核目的、范围、准则的描述；未明确受审核部门具体的审核内容或要素；化学品库、生产二区等未给
15、出具体的审核时间；未明确受审核人员及会议参加人员；每半天、每天增加审核组总结为宜；缺少计划的拟制、确认 审核计划举例审核计划举例-滚动式滚动式123456789101112化学品库生产一部生产二部分析室技术部采购部仓储部 计划 审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证 管理者代表：（签名）1995 12 1 （这是 5 月底见到的情况）练习一：内审计划制定练习一：内审计划制定 假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。2.2 2.2 确定审核组成员确定审核组成员 任命审核组长 根据审核所需的专业技能选择成员 根据审核员所在的部门确定审
16、核员,避免同部门审核 保证审核员的相对独立性 注意选择好审核小组长2.3 2.3 资料收集资料收集受审核部门的基本情况（部门分析法）产品主要的技术规范以及行业标准、法规上次审核的情况（问题、纠正措施及其效果）以往事故发生情况体系文件审查（手册、程序、作业指导书）2.4 文件评审文件评审文件包括：包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件相关的法律文件、背景资料文件审核的要求了解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文件的符合性。通过对EHS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EHS情况，以便进行准备阶段的其它工作。可以结合4.4.5 b）一同进行，必要时进行修改。内审员一定要
17、熟悉内审员一定要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等）文件（手册、程序文件、作业指导书等）文件评审的目的：是否符合审核要求了解文件的内容与要求为现场审核做准备在内部审核中要依据文件编写检查表2.4 文件评审文件评审 文件审核的内容：是否覆盖标准的全部要素 文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用）文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题）各层次文件间的相互关系 文件的适用性和可操作性 文件对实际工作的指导作用（有效性）注：现场审核中也包含文件评审的内容2.4 文件评审文件评审 内审中应审核的文件 组织的通用文件：方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交
18、流等 受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应急准备、作业指导书 与其他部门交叉的文件：搬运、应急准备、监测、信息交流等 计划性文件：目标、指标，管理方案（和/或整改计划）、监测计划 外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等2.5 2.5 预先走访预先走访适用于企业规模较大或分布较广时可由审核组长或其率领审核组成员进行走访也可以分组（基本确定分工后）针对性走访熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布大致了解其工作流程进一步证实或补充必要的信息在审核时间和人员安排上征求受审核方意见2.6 2.6 编写检查表编写检查表 组长布置编写审核用检查表的任务 检查表概念：审核内容的清单 形式：取决于审核的目
19、的、范围和对象 目的和作用保证审核过程按计划完成保证审核的覆盖面和专业化减轻审核的工作量，并可弥补审核员经验的不足作为审核记录（报告）的历史参考文件对于初次从事审核的人员而言，审核检查表是指引，也是熟悉系统文件的重要过程 内容内容受审核方（部门、班组）受审核方（部门、班组）审核时间审核时间审核员姓名审核员姓名审核依据审核依据ISO14001ISO14001标准、管理手册、程序文件、作业指导书、标准、管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律及其他要求相关的法律及其他要求检查事项检查事项检查方式检查方式检查或跟踪记录检查或跟踪记录结果、客观事实结果、客观事实 审核检查表所提的审核内容应以下列为依
20、据审核检查表所提的审核内容应以下列为依据ISO14001ISO14001标准标准OHSAS18001OHSAS18001标准标准相关法律法规及其他要求相关法律法规及其他要求运行的运行的EHSEHS文件文件 为保证审核检查表符合为保证审核检查表符合EHSEHS审核规范要求，保证体系审核规范要求，保证体系审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对核查表进行审阅核查表进行审阅 使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检
21、查表的内容，但也不要完全脱离检查表案例：审核检查表案例：审核检查表内审检查表内审检查表受审部门车辆部设备分部时间审核员受审部门陪同人员OHSAS18001标准条款相关文件审核内容审核方法审 核 记 录判断42职业健康安全方针GDY/HSM2005 职业健康安全管理手册4.2.3条规定：“员工是否熟知职业健康安全方针”现场询问三名员工，职业健康安全方针是什么？4.2.4条规定：“方针应该向所有员工传达，应保证所以员工能够知道公司职业健康安全方针”询问区主任方针是如何传达给员工的？4.2.4条规定：“相关方需要获取本公司提供的方针时，采购部或对应部门应予以提供”询问刘主任：设备分部的相关方包括那些
22、？方针是如何让相关方获取？431危险源辩识、风险评价和风险控制策划GDY/QP242005 危险源识别、风险评价和风险控制措施控制程序4.2条规定：“危险源辩识、风险评估程序应该包含常规和非常规的活动中的危险”1、要求区主任提供设备分部的设备清单；2、请受区主任介绍设备分部的主要活动；3、从设备清单中抽查三台/辆设备，查看危险源识别和评价表是否识别其危险源；4、抽查两个区主任介绍的活动，看是否进行了危险源识别？5、询问识别危险源的人员，是如何进行识别及评价活动的？检查表的制作检查表的制作 制作检查表注意事项是审核员的工具而不是主人体系所有过程及相关的所有部门均要涉及抽样与所检查的问题同时在制作
23、检查表时考虑考虑对每一问题进行检查时所允许的时间对某一过程既要避免重复审核，又要避免没有涉及不应该作为文件化的强制要求来僵化审核行为根据审核情况可以调整或改变检查表的内容检查表应得到不断的优化首次制作时工作量大检查表的制作检查表的制作 检查表的制作技巧在部门分析的基础上编制检查表要充分考虑将要审核部门的特点，如：v规模大小v涉及体系要素多少v环境因素分布情况v需要控制风险的风险缝补情况v在体系中的作用大小v以往事故发生情况v以往审核的结果v目标、指标 以及管理方案工作内容完全相同的部门可采用相同的检查表就部门主要职能区分由该部门承担的体系要素 检查表的制作技巧（续）检查表的编制方法有两种：按部
24、门编制检查表，主要适用于全面审核及针对特定部门审核按标准条款编制检查表，主要适用于针对特定过程审核编制部门检查表时应把审核重点放在主要职能上编制标准条款检查表时应把审核重点放在直接责任部门上检查表的制作检查表的制作总的原则：以部门划分为基础，总的原则：以部门划分为基础，以要素为主线，以文件为依据！以要素为主线，以文件为依据！练习二：审核检查表编写练习二：审核检查表编写 练习一、QA部门负责体系的建立以及实施运行的策划，请针对该部门审核4.3.1要素时编写内审检查表 练习二、以采购部门为例，请针对该部门编写内审检查表2.7 2.7 分发审核计划分发审核计划及时分发至：各受审核部门内审组成员企业高
25、层领导分发审核计划时可附加文字性说明：参加各种会议人员名单或职务召开会议的场所各部门需注意或配合的地方2.8 2.8 准备随身携带的资料准备随身携带的资料 没有适当的资料就无法进行正常的工作 内部审核应提前准备以下资料：审核计划和检查表相关的体系文件和标准审核笔记本内审记录用的各种空白表格2.9 2.9 准备好工作文件准备好工作文件 工作文件便于审核员审核工作文件便于审核员审核 包括：包括：检查表检查表 会议人员记录表会议人员记录表 现场观察记录表现场观察记录表3.1 首次会议首次会议 目的目的确认审核的范围和目的澄清审核计划中不明确的内容落实审核组需要的资源和设施确认末次会议的时间和地点3.
26、1 首次会议首次会议参加会议的人员签到介绍审核组成员及其在审核中担负的职责介绍审核的重要性（最好请企业最高层领导来讲）介绍审核的目的、范围和依据现场确认审核计划强调审核的原则（抽样）介绍审核所用的的程序和方法介绍对审核中可能发现的不符合项的处理方法明确各部门的审核陪同人员（必要时）征求受审核部门对内审工作的意见确定小结会和末次会议的时间、地点和参加人员内容：3.1 首次会议首次会议内审组长要负责主持会议要使用企业内部的习惯用语，尽量使用复数第一人称“我们”讲话应庄重严肃，表示出对内审的重视要说明审核是采用抽样调查的方法，抽样是随机的、有代表性的，但有其局限性说明审核重在对整个系统的检查，对事不
27、对人说明不良现象在甲部门发现，可能原因在乙部门发现问题后关键要找出原因和解决问题的措施要避免冗长的发言控制会议时间（一般不超过半小时）注意事项：审核组长的职责 主持首（末）次会议主持首（末）次会议 合理控制时间合理控制时间(留有一定的弹性留有一定的弹性)勤于思考，按计划审核勤于思考，按计划审核 对审核全过程负责对审核全过程负责 监督审核组的各项工作监督审核组的各项工作（包括事前及事后的确认）包括事前及事后的确认）审核员职责 验证管理体系有效运行验证管理体系有效运行 客观收集管理体系运行的证据客观收集管理体系运行的证据 运用审核技巧运用审核技巧 发问清楚明了发问清楚明了,采用公开途径且耐心倾听采
28、用公开途径且耐心倾听 从简单问题着手从简单问题着手 不可挑战受审方不可挑战受审方 详细记录符合与不符合的项目详细记录符合与不符合的项目3.2 现场审核现场审核 3.2.1 收集客观证据 3.2.2 审核技巧 3.2.3 审核证据记录3.2.1 搜集客观证据搜集客观证据 客观证据定义：客观证据定义：支持事物存在或其真实性的资料。3.2.1 搜集客观证据搜集客观证据实际存在（不是可能、也许等主观臆断）不受感情或偏见影响（不以个人喜好或陈见定论）可以被陈述（可以用口头和书面方式表达）是质量/环境/安全方面的（与体系的运行状况或者体系运行的结果有关）定量的或定性的（可用数字描述或可相互比较）可被验证（
29、可用文件证明或经得起重复检查）应包括正面的以及负面的客观证据的属性：正面证据反复求证正面证据反复求证负面证负面证据立即采纳据立即采纳3.2.1 搜集客观证据搜集客观证据 有关人员所说的自己职责范围内工作的话 体系文件、报告和质量记录 在工作现场看到的正在进行的活动和实际存在的结果 服务行业更应注重服务过程的表现 审核时实际检测或试验所得出的数据 内审更要重视经过检测得到的数据客观证据的种类关键点关键点:客观性客观性案例案例:客观性性判断客观性性判断背景 户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。问题问题:哪条对哪条对?
30、哪条错哪条错?哪条资料不足哪条资料不足?1.一个男人在前门打铃。2.户主打开了门。3.敲门的人进入车库。4.敲门的人要求要钱。5.抢去钱箱内的东西的人逃走了。6.橱柜内有钱。7.户主打开钱箱8.贼人是一个男人。9.户主通知警察。10.警察接到电话。11.进入屋内的男人没有说要钱。练习三：客观性练习 本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度，以初步掌握事实判断的基本要求。请根据以下场景中的背景材料，判断所作的结论是客观事实还是主观臆断？情景 1 场景：场景：生产部管理员说：“我从未见到过 文件和资料控制程序这份文件”。结论：结论：公司尚未按ISO14001标准的 要求制定文件和资料控制程序
31、。情景 2 场景：场景：所使用的环境手册批准人栏 中，总经理的名字是打印上去的。结论：结论：环境手册尚未得到总经理的 批准。情景 3 场景：场景：抽查上个月所进行内审的12份不 符合项报告，有6份报告的“纠正 措施跟踪情况”栏为空白。结论：结论：对内部审核中发现的问题，公司 尚未采取纠正措施。情景 4 场景：场景：审核发现生产部员工将沾有油污的抹布放在标识为“可回收废弃物”的桶内。结论：结论：生产部员工未经培训合格就上岗工作。情景 5 场景：场景：公司环境手册中未规定 QC 部 的职责。结论：结论：公司没有规定 QC 部的环境职责。情景 6 场景：场景：检验规程规定金工车间质控点工 作人员对零
32、部件要用硬度计等检 测设备进行自检。检测设备台帐 上并没有硬度计发给金工车间的 记录，但车间提供的自检记录数 据齐全。结论：结论：这些自检记录中的数据是伪造的。情景 7 场景：场景：按规定应每隔半年对所有合格供 方进行一次全面评价。品保部提 供的上半年评价记录中，没有电 机厂，纸箱厂的评价记录。结论：结论：公司采购的电机、纸箱质量是失 控的。情景 8 场景：场景：原料仓库中未标明不合格品区。结论：结论：仓库没有对原料不合格品进行 标识。3.2.2 审核技巧审核技巧 提问与谈话 查阅文件、记录 观察生产、工作现场作业情况 对已完成的工作进行重复验证 审核抽样原则 现场审核应注意的问题（一）提问和
33、谈话 1.1.提问的内容提问的内容 提问语言提问语言 避免提带有侵犯性的问题避免提带有侵犯性的问题 不要胁迫被接见的人不要胁迫被接见的人 不要让对方感到他做了错事不要让对方感到他做了错事 用以下的引导词提问用以下的引导词提问 什么什么,哪个哪个,为什么为什么,什么时候什么时候,什么地方什么地方,什么人什么人,怎么样怎么样 使用这些疑问词提问必须予以正面回答，可使用这些疑问词提问必须予以正面回答，可以在较短的时间内获得很多的信息。以在较短的时间内获得很多的信息。不要忘记提出：不要忘记提出：“请让我看看请让我看看”（一）提问和谈话 2.2.提问的顺序提问的顺序有关组织机构、人员职责和权限的问题本岗
34、位涉及的主要环境因素以及控制要求如何对过程加以控制以及对结果加以验证的问题发现文件规定与做法不一致时询问为什么这样做假使出现异常或紧急情况询问该如何处理（一）提问和谈话 开放型提问：鼓励对方自由交谈,避免Y/N 探索型提问：追踪目标，集中焦点，一问到底,一次只谈一个问题，该问题搞清楚后再进入下一个项目 反效果提问：故意混淆事实真相请其确认 征求意见式提问：表示自己还不清楚，询问是否如此。3.提问的方式提问的方式（一）提问和谈话 不同受审核对象，不同的话题 与直接担当者谈话，避免让其上司回答 切忌摆出一副审问别人的架子 要说明了解问题的目的是为了改进 努力创造一个和谐的气氛 注意倾听，谈话时要看
35、着对方，表示尊重 不要太久时间盯着别人的眼睛 需要打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语4.注意事项注意事项练习四：提问练习四：提问-情景 1 对总经理：公司制定的环境方针时怎样考虑污染的要求？对试验员的员工，如何提出类似问题？练习四：提问练习四：提问-情景 2 以下提问有何不同：“你是不是按仪器校准程序来校准pH仪的？”“你是按什么规定进行pH仪的校准？”“你怎样校准pH仪？”练习四：提问练习四：提问-情景 3 下一个问题是什么？问：“公司的压力表校了吗？答：“所有涉及重要环境因素的压力表都校了。”问：？练习四：提问练习四：提问-情景 4 下一个问题是什么？问：“危险化学品的MSDS是怎样建立
36、的？”答：“所有危险化学品是按其分子式建立。”问：？“UV 颜料呢”注:“UV的成分:环氧树酯、甲苯、丙酮、红丹”练习四：提问练习四：提问-情景 5 下一个问题是什么？问：“公司的车辆都年检了吗？尾气排放的结果的怎样？答：“所有的小汽车都年检了，且全部合格。”问：？练习四：提问练习四：提问-情景 6 下一个问题是什么？问：“有害废物最终如何处置的？”答：“所有废物都最后由废物处理商负责处理。”问：？（二）、查阅文件、记录 文件和资料是开展工作的依据 记录是工作有无进行及结果如何的证据 任何不相一致或错误的地方都会导致体系运行问题 要尽量细心，对每个标题、每个栏目，甚至是每个数字都应仔细阅读、核
37、对（二）、查阅文件、记录 缺少标准或缺少实际工作所要求的文件 没有很好地执行文件 未经授权的文件更改 使用文件的场所未能及时得到文件的有效版本 没有及时从发放和使用场所撤出失效或作废文件查阅文件可能发现的问题查阅文件可能发现的问题（三）、观察生产、工作现场作业情况 审核员应将大部分的精力用在现场审核之中 利用眼睛和审核员的职业敏感性 深入工作生产第一线，观察实际的生产工作状况 有利于分析问题产生的原因，针对性地提出改进建议练习五练习五:观察观察情景情景1 一房间门上有牌,上书:“防爆房”?1、问此房何用 2、看此房的物料清单 3、查设备清单 4、要作业指导书 5、观察.练习五练习五:观察观察情
38、景情景2 程序要求：“设备保养完成后，保养人应清理作业现场，工具回位，关闭电源后离开。”观察：练习五练习五:观察观察情景情景3 法规要求：“设置危险化学品识别标志，.不得将危险化学品混入一般物品中贮存 .”观察：练习五练习五:观察观察情景情景4 程序规定：“从事焊接作业前，先打开铅烟净化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。若净化器出现故障，且24小时无法修好，应停止该焊接机的作业，报告设备科修理.”观察：练习五练习五:观察观察情景情景5 您在公司的厂房楼顶,看到一根管道.工友说那是用来排臭氧的.观察:练习五练习五:观察观察情景情景6 公司有一个喷涂房，进入房内，应观察到：-环境的、安全的、健
39、康的、质量的?练习五练习五:观察观察情景情景7环境保护设施（如污水处理系统）环境保护设施（如污水处理系统）污水处理系统运作情况污水处理系统运作情况 关键设备（泵、阀门）维护保养记录关键设备（泵、阀门）维护保养记录 污水处理作业指导文件污水处理作业指导文件 有关药品的有关药品的MSDSMSDS信息信息 化学品储存条件及防泄漏措施化学品储存条件及防泄漏措施 污泥储存条件及防渗漏装置污泥储存条件及防渗漏装置 排污口标志排污口标志 排污口计量装置情况排污口计量装置情况 监测设备台帐及校准维护记录监测设备台帐及校准维护记录 监测记录监测记录 监测人员培训及资格情况监测人员培训及资格情况 练习五练习五:观
40、察观察情景情景8 锅炉房锅炉房 燃料（如煤、柴油）的存放及安全措施燃料（如煤、柴油）的存放及安全措施 锅炉许可证锅炉许可证 安全阀校验安全阀校验 压力容器的检验情况压力容器的检验情况 司炉工的特种作业证书司炉工的特种作业证书 燃料的含硫量及检测报告燃料的含硫量及检测报告 锅炉运行记录锅炉运行记录 锅炉废渣的处理记录和相关协议锅炉废渣的处理记录和相关协议 锅炉废气的监测记录锅炉废气的监测记录 锅炉废水处理装置的运行锅炉废水处理装置的运行 锅炉房应急预案、物资、演练情况锅炉房应急预案、物资、演练情况练习五练习五:观察观察情景情景9 波峰焊（大锡炉）波峰焊（大锡炉）助焊剂、稀释剂储存量及条件助焊剂、
41、稀释剂储存量及条件 化学品化学品MSDS 使用的焊料及是否含铅使用的焊料及是否含铅 设备的点检、维修设备的点检、维修 消防器材的配备消防器材的配备 人员的人员的PPE配备配备 安全警示标志安全警示标志 抽风系统效果、废气污染物测试报告抽风系统效果、废气污染物测试报告 消防演习实施和分析消防演习实施和分析（四）、对已完成的工作进行重复验证 最终结果很有说服力地证明体系的有效性和适合性 现场审核过程中要确认最终结果，如：对已完成的工作要求重新进行一次对已经检验合格的产品抽样进行复验或比较试验 在重复复验过程中要求讲解或演示工作的主要环节和注意事项 对已经发现问题的要追踪原因以及处理情况（五）审核中
42、的抽样原则 抽样要公正、有代表性 样本的种类：人员、设备、产品、记录、文件 按检查表的顺序随机抽样 根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样 抽样是随机的 审核员应自己或在自己的监督下抽样审核是抽样审核是抽样的的!（五）审核中的抽样原则 抽样范围应覆盖审核规定的全部体系要素 抽取310个样便可反映某一具体要素的情况 发现问题应扩大抽样，以查明是普遍的还是孤立的 未发现问题就应该继续其他审核（六）、现场审核应注意的问题（六）、现场审核应注意的问题 现场审核时应注意：始终保持礼节，营造良好和谐的气氛 保持冷静，并掌握主动 应遵循审核计划和检查表，避免遗漏 注重观察，收集客观事实，确认相关证据 做
43、好笔记，清晰、准确并及时整理 审核组间应做好沟通 应关注的重点项目设备及其操作（如锅炉）设备及其操作（如锅炉）化学品的贮藏区化学品的贮藏区固体废物，特别是危险废物存放固体废物，特别是危险废物存放存在重要职业健康安全风险的场所存在重要职业健康安全风险的场所资源及能源的利用资源及能源的利用对相关方施加影响对相关方施加影响相关方的信息相关方的信息3.2.3 审核证据记录审核证据记录 证据记录时间证据记录时间 在记忆消退之前在记忆消退之前 在审核下一现场前在审核下一现场前 在审核组讨论之后在审核组讨论之后(很重要很重要)确保准确确保准确 清楚清楚 与同事协调，解决不一致与同事协调，解决不一致3.2.3
44、 审核证据记录审核证据记录 审核证据记录要求审核证据记录要求 清晰清晰/不含糊不含糊 客观客观 有现场观察或文件核实的根据支持有现场观察或文件核实的根据支持 精确精确 确定是检查表的相关部分确定是检查表的相关部分 确定具体的发现现场、所在部门确定具体的发现现场、所在部门审核证据要求 可作客观证据可作客观证据 不可作客观证据不可作客观证据 存在的客观事实或情况存在的客观事实或情况 估计、猜想、分析、推断估计、猜想、分析、推断 部门负责人或当事人谈部门负责人或当事人谈 陪同人员或其他无人员谈陪同人员或其他无人员谈 话（并有其他实物旁证）话（并有其他实物旁证）话、传闻话、传闻 现行有效文件（审核当现
45、行有效文件（审核当 过期的或作废的文件，擅过期的或作废的文件，擅 前的质量活动）和有效前的质量活动）和有效 自涂改的质量记录，未经自涂改的质量记录，未经 的质量记录的质量记录 证实的新闻报道证实的新闻报道3.3 不符合的处理不符合的处理 3.3.1 重要概念 3.3.2 不符合的形成 3.3.3 不符合的分类 3.3.4 不符合报告3.3.1 重要概念 不符合不符合“违背审核准则审核准则的审核发现。”不符合项不符合项构成不符合的事项（客观事实）即为不符合项。表现为：存在的对质量/环境/职业健康安全不利的条件 违反规定的要求 观察项观察项可能构成不符合项或潜在不符合项，但证据不足或尚未造成不良后
46、果提出观察项是内审员的权力和义务案例：不符合事实描述案例：不符合事实描述两个事实描述的差别：“监测记录表明甲苯浓度未达标仍继续排放。”“2002年1-6月的监测报告表明，2月15日，5月15日，车间甲苯的浓度分别为0.023mg/m3和0.018mg/m3，超过国家规定标准0.01mg/m3，仍然继续生产。”案例：不符合事实描述案例：不符合事实描述 两个事实描述的差别：公司没有进行来料检查 审核仓库时，发现2007年5月28日新进入的AA原料没有来料检查的记录，仓库人员解释说，当时因为生产经理催得急，而且是老客户，质量一直很稳定，就没有做。而公司文件OP-015来料检验程序4.5.1规定”每一
47、批次AA原料必须进行抽检合格后才能接收”案例：不符合事实描述案例：不符合事实描述 两个事实描述的差别：“未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q车间空气净化器的安装。”“Q车间空气净化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安装并使用，Q车间空气状况至今仍无好转。”3.3.2 不符合的形成不符合的形成 判定不符合必须以客观事实为基础判定不符合必须以客观事实为基础 文件、记录审阅以及现场观察发现的客观事实文件、记录审阅以及现场观察发现的客观事实 受审人员针对审核员所提问题的回答受审人员针对审核员所提问题的回答 判定不符合必须以审核准则为依据判定不符合必须以审核准则为依据 不
48、能以审核员的个人意见、观点为依据不能以审核员的个人意见、观点为依据 在审核准则中找到对应条款在审核准则中找到对应条款3.3.2 不符合的形成不符合的形成 应对不符合的原因进行分析，找出体系上存在应对不符合的原因进行分析，找出体系上存在的不符合的不符合 形成不符合项之前，审核组应充分讨论，统一形成不符合项之前，审核组应充分讨论，统一意见意见 与受审核方共同确认审核发现的事实与受审核方共同确认审核发现的事实3.3.3 不符合的分类不符合的分类重要或严重重要或严重次要或一般次要或一般建议或观察项建议或观察项严重不符合项严重不符合项体系运行出现系统性失效，如果一个或多体系运行出现系统性失效，如果一个或
49、多个个ISO14001ISO14001要素重复出现失效现象要素重复出现失效现象 体系出现区域性失效，如某一部门中有关体系出现区域性失效，如某一部门中有关要素全面失效要素全面失效体系运行后仍造成了严重的环境危害体系运行后仍造成了严重的环境危害一般不符合项及观察项一般不符合项及观察项一般不符合项一般不符合项l个别、偶然、孤立、性质轻微的问题点个别、偶然、孤立、性质轻微的问题点l如果不进行纠正，将发展成严重不符合项如果不进行纠正，将发展成严重不符合项 观察：观察：l不一致与不一致与EHSEHS或标准不能相联系的，但不校正会或标准不能相联系的，但不校正会对环境造成影响对环境造成影响l建议好的操作规范有
50、助于改善环境职业健康安全建议好的操作规范有助于改善环境职业健康安全管理体系管理体系3.3.4 不符合报告不符合报告 不符合报告应包括：不符合报告应包括：受审核方名称受审核方名称 不符合事实的描述不符合事实的描述 不符合标准的要素号或体系文件的编号不符合标准的要素号或体系文件的编号 不符合项性质的判定不符合项性质的判定 审核员姓名及形成该不符合项报告的日期审核员姓名及形成该不符合项报告的日期 受审核方代表确认及签名受审核方代表确认及签名书写不符合报告可分为五部分：一、描述客观事实客观事实须为现场审核中查找到的客观证据语言要简短、清楚不应该加上判断 二、对客观事实进行判断即违反了标准或体系文件 三
