1、村镇银行重要岗位定期轮换制度第一条 为进一步加强村镇银行内部控制建设，完善员工管理制度，提高经营管理水平，防范金融风险，遏制违规违纪行为和各类案件的发生，根据银行业监管部门内控建设有关规定要求，制定本制度。第二条 本制度所称岗位轮换是指我行按照规定的条件、程序，通过跨岗位、跨机构、跨部门、跨服务对象范围等方式，定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换，以达到加强内部监督，防范道德风险和操作风险的目的。第三条 岗位轮换范围包括会计、出纳、储蓄、信贷、经费、资金调剂、资金清算、资产管理、计算机科技管理、计算机操作管理、银行卡管理、货币市场、票据业务等岗位员工。第四条 符合下列情况之一的岗位人员原则上
2、都要进行轮换：（一）在同一机构（部门）的同一会计、联行、出纳、储蓄等岗位上连续工作满1年的；会计岗位：主要有前台柜员、综合柜员、同城票据交换员、票据管理员、重要空白凭证管理员、联行记账员、复核员、编押员、经费会计、资金清算、资金调剂、B级主管、会计档案管理等岗位员工。出纳岗位：主要有收款员、复核员、管库员等岗位员工。储蓄岗位：主要有储蓄员、复核员、管库员等岗位员工。（二）在同一机构（部门）的同一信贷岗位上连续工作满5年的。信贷岗位：主要有信贷主管、客户经理、信贷内勤、资产管理等岗位。（三）对涉及轮换的岗位名称如有不同的，可根据工作实际进行轮换。（四）单位认为有必要实行岗位轮换的其他岗位员工。（
3、五）会计主管连续工作满两年的。（六）支行行长连续工作满三年的。第五条 岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换，对一线业务及业务管理岗位员工应实行定期轮换，对人事、经费会计、档案管理等特殊岗位员工可不定期进行轮换。第六条 重要岗位人员轮换由总行合规综合部和审计稽核部负责，其他业务部门协调配合完成。年初制定全年岗位轮换实施方案，根据实际情况分期分批实施岗位轮换。 第七条 岗位轮换与岗位从业资格考试结合进行，岗位轮换员工上岗前须取得轮换岗位的资格证。第八条 员工可报名参加多个岗位的从业资格考试，在参照员工个人申报意愿的同时，由所在单位根据工作需要对员工申报岗位进行灵活调整。多人申请同一个工作岗位时，按照公
4、平竞争、双向选择的原则确定人选。第九条 同一单位员工较少的，可跨单位进行岗位轮换，客户经理可跨服务对象范围进行岗位轮换。跨单位及跨服务对象、范围轮换岗位的员工，可申请轮换个人原从事的岗位。第十条 岗位轮换前，总行根据各岗位职能不同，制定完整的岗位说明书及操作流程图，对岗位轮换员工，要做好岗前业务培训，帮助轮换员工尽快适应新的工作岗位。第十一条 员工岗位轮换分步骤实施。业务操作人员的岗位轮换，原则上由所在单位组织实施；支行人员较少，岗位轮换有困难的，由总行合规综合部组织实施；总行部门有关人员的岗位轮换，由总行合规综合部组织实施。第十二条 岗位轮换前，要积极征求岗位轮换员工的意见。对确有困难的，总
5、行可对岗位轮换方案进行适当调整，但必须进行岗位轮换，任何人不得以任何理由拒绝岗位轮换。第十三条 员工填写员工岗位轮换申请表（见附件1），内勤岗位由会计主管和支行行长审核，外勤岗位由信贷主管和支行行长审核，内外勤岗位之间的轮换须经本单位负责人审核同意后报对口业务部门。相关业务部门对提交申请员工的资格进行审查，通过后，交总行合规综合部备案。第十四条 新录用的高校毕业生、引进的专业人才、安置的复退军人等新上岗员工，可结合培养需要，适当安排工作岗位和轮换期限。第十五条 岗位轮换必须坚持先移交审计后离岗的原则。（一）员工岗位轮换，必须在规定时间内办理全部移交手续，重要岗位人员所管的印、押、证、钱、物、账
6、、据必须办理移交。（二）会计、业务部门负责对相关岗位轮换人员进行监交，并将移交情况及相关资料报总行合规综合部和审计稽核部备查；总行审计稽核部负责对中层及以上管理人员及交接中发现有问题的人员岗位轮换前的工作进行审计。第十六条 审计结束后，要形成书面审计报告，做出审计结论。对经审计确有问题的人员，按规定进行处理，涉及违法行为的，移交司法机关依法处置。第十七条 岗位轮换后，现任岗位人员如发现问题，要及时向总行审计稽核部报告。第十八条 总行合规综合部要建立员工岗位轮换档案，及时登记员工岗位轮换登记卡（见附件3），加强对岗位轮换及人员交流的规范化管理。 第十九条 对组织学习本制度不认真、不及时，不按制度
7、要求进行岗位轮换的，或造成员工有抵触情绪影响岗位轮换工作实施的，或借岗位轮换之机排除异己、公报私仇的，要追究有关领导的责任，情节严重的，将撤销其现任职务。第二十条 对岗位轮换人员审计不及时，措施不力，导致发生案件的，或审计走过场，应发现的问题未发现或反映问题避重就轻的，将追究审计人员责任。第二十一条 现任岗位人员岗位轮换期间，发现问题不及时报告或不按规定程序操作而引发责任事故和案件的，将按相关规定从重处罚。第二十二条 本制度由村镇银行负责解释。第二十三条 本制度自印发之日起施行。附件：1.员工岗位轮换申请表2.村镇银行岗位轮换通知单3.员工岗位轮换登记卡附件1：员工岗位轮换申请表单位： 申请人
8、签字：姓名现工作岗位（职务）上岗时间申请轮换岗位第一选择第二选择第三选择申请岗位轮换的理由：部门意见（签章） 年 月 日单位意见（签章） 年 月 日注：本表一式二份，员工所在单位和总行合规综合部各执一份。附件2：村镇银行员工岗位轮换通知单 支行（部）：根据内部控制建设要求，按照村镇银行重要岗位轮换制度的有关规定，你单位 同志已达到轮岗期限，请接到本通知后，于 年 月底前安排以上 名员工进行岗位轮换，并将岗位的详细交接情况形成报告，于交接完毕的三日后报审计稽核人员备案。 村镇银行股份有限公司 年 月 日附件3：员工岗位轮换登记卡单位:姓名性别第一次轮换第二次轮换第三次轮换备注岗位轮换时间（年月日）岗位轮换时间（年月日）岗位轮换时间（年月日）
