1、专利法基础专利法基础国家知识产权局国家知识产权局中国知识产权培训中心中国知识产权培训中心文希凯文希凯20082008年年9 9月月提纲提纲n与专利有关的基本概念与专利有关的基本概念n专利权的获取与保护专利权的获取与保护n专利申请文件撰写专利申请文件撰写一、与专利有关的基本概念一、与专利有关的基本概念n专利权：专利证书，申请专利，转让专利专利权：专利证书，申请专利，转让专利n专利技术：实施专利，进口专利，查专利专利技术：实施专利，进口专利，查专利n专利申请：审批专利专利申请：审批专利n专利与专利申请专利与专利申请n专利、专利申请人、专利权人专利、专利申请人、专利权人什么是专利什么是专利n专利指授
2、予一项发明创造（技术方案）的专有专利指授予一项发明创造（技术方案）的专有权（独占实施权），发明创造可以是一种产品，权（独占实施权），发明创造可以是一种产品，或是为某个问题提供一种新的技术解决方案。或是为某个问题提供一种新的技术解决方案。专利在有限的期间内为专利所有人的发明提供专利在有限的期间内为专利所有人的发明提供保护，保护期通常为保护，保护期通常为10-20年。年。专利的类别专利的类别n 产品专利产品专利n 方法专利方法专利 什么是专利权什么是专利权n1.(a)在专利的主题是产品的情形，制止第三方未得在专利的主题是产品的情形，制止第三方未得所有人的同意而进行下列行为：制造、使用、许诺销所有人
3、的同意而进行下列行为：制造、使用、许诺销售、销售或者为这些目的而进口该产品；售、销售或者为这些目的而进口该产品；n (b)在专利的主题是方法的情形，制止第三方未得所在专利的主题是方法的情形，制止第三方未得所有人的同意而使用该方法的行为，和制止下列行为：有人的同意而使用该方法的行为，和制止下列行为：使用、许诺销售、销售、或者为这些目的而进口依照使用、许诺销售、销售、或者为这些目的而进口依照该方法直接所获得的产品。该方法直接所获得的产品。n2.专利所有人还应有权转让或者依继承而转移该专利，专利所有人还应有权转让或者依继承而转移该专利，和缔结许可合同。和缔结许可合同。TRIPS 第第28条条什么是专
4、利权什么是专利权n 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。法直接获得的产品。n外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未
5、经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。专利法第专利法第11条条许诺销售许诺销售n许诺销售，是指以做广告、在商店橱窗中陈列或者在许诺销售，是指以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示。展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示。最高人民法院司法解释（最高人民法院司法解释（20012001）2121号号要致富，靠专利要致富，靠专利(技术技术)n专利技术指受专利权保护的技术，专利技术指受专利权保护的技术，n专利是专利局依法授予发明人
6、或设计人对其发明创造专利是专利局依法授予发明人或设计人对其发明创造在法定期限内所享有的独占实施权在法定期限内所享有的独占实施权禁止他人未经允禁止他人未经允许为生产经营目的实施其专利。许为生产经营目的实施其专利。n专利技术也常被简称为专利专利技术也常被简称为专利产品专利技术的优势产品专利技术的优势n对于取得专利保护的产品，任何单位或者个人未经专对于取得专利保护的产品，任何单位或者个人未经专利权人许可，不得为生产经营目的利权人许可，不得为生产经营目的 制造制造 使用使用 许诺销售许诺销售 其专利产品其专利产品 销售销售 进口进口 专利法第专利法第11条条方法专利技术的优势方法专利技术的优势n对于取
7、得专利保护的方法对于取得专利保护的方法，任何单位或者个人未经专任何单位或者个人未经专利权人许可，不得为生产经营目的利权人许可，不得为生产经营目的 使用其专利方法，以及使用其专利方法，以及 使用使用 许诺销售许诺销售 依照该专利方法直接获得的产品。依照该专利方法直接获得的产品。销售销售 进口进口专利对企业的作用专利对企业的作用n保护企业的产品在市场上的销售份额保护企业的产品在市场上的销售份额n保护企业对技术的投资保护企业对技术的投资n利用专利进行技术贸易利用专利进行技术贸易n拥有对所开发技术的合法垄断拥有对所开发技术的合法垄断n提高企业的谈判地位提高企业的谈判地位n激发企业职工发明创造的积极性激
8、发企业职工发明创造的积极性专利权的特点专利权的特点n时间性时间性n地域性地域性n独占性独占性专利制度的本质和作用专利制度的本质和作用n建立规范正当竞争的规则建立规范正当竞争的规则n促进科技进步、经济发展的手段促进科技进步、经济发展的手段n营造国际交流的环境营造国际交流的环境中国专利制度的历史沿革中国专利制度的历史沿革n1984年专利法年专利法n专利法的第一次修改（专利法的第一次修改（1992.9.4）n专利法的第二次修改（专利法的第二次修改（2000.8.25）n专利法的第二次修改专利法的第二次修改我国专利工作最新进展我国专利工作最新进展n截止至截止至2007年年12月月24日，我局受理的专利
9、申请总量突破日，我局受理的专利申请总量突破4,000,000件。件。n自自1985年年4月月1日起，我国专利申请达到第一个日起，我国专利申请达到第一个100万件，用了万件，用了14年年9个月个月(1985年年4月月2000年年1月月)，n第二个第二个100万件万件(2000年年1月月2004年年3月月)用了用了4年年2个月。个月。n第三个第三个100万件万件(2004年年3月月2006年年6月月)用了用了2年年3个月时间。个月时间。n第四个第四个100万件仅用了万件仅用了1年年6个月。个月。二、专利的获取与保护二、专利的获取与保护n申请专利的主体申请专利的主体n专利保护的客体专利保护的客体n专
10、利审批程序专利审批程序n专利权的保护专利权的保护专利权的主体（什么人有权申请专利）专利权的主体（什么人有权申请专利）n法人法人(发明人或设计人的单位发明人或设计人的单位)与自然人（个人）与自然人（个人）n职务发明与非职务发明职务发明与非职务发明 n发明人、设计人及其权利继承人发明人、设计人及其权利继承人n外国人外国人 发明创造的归属发明创造的归属n职务发明职务发明n非职务发明非职务发明发明创造的归属发明创造的归属n合同约定合同约定n共同发明共同发明n委托发明委托发明专利保护的客体专利保护的客体n发明发明n实用新型实用新型n外观设计外观设计不授予专利权的技术领域不授予专利权的技术领域(A.25)
11、n科学发现科学发现n智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法n疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法n动物和植物品种动物和植物品种n原子核变换方法和用该方法获得的物质原子核变换方法和用该方法获得的物质违反国家法律、社会公德的发明违反国家法律、社会公德的发明 创造创造(A.5,R.9)n违反国家法律的发明创造违反国家法律的发明创造n违反社会公德的发明创造违反社会公德的发明创造n违反公共利益的发明创造违反公共利益的发明创造授予专利权要求的形式条件授予专利权要求的形式条件n专利权的主体（什么人有权申请专利）专利权的主体（什么人有权申请专利）n专利权的客体（什么东西可以申请专利）专利权的客体（什么东
12、西可以申请专利）n专利申请文件的准备（怎样申请专利）专利申请文件的准备（怎样申请专利）专利申请文件的准备（怎样申请专利）专利申请文件的准备（怎样申请专利）n 发明专利申请发明专利申请n 实用新型专利申请实用新型专利申请n 外观设计专利申请外观设计专利申请专利的类别专利的类别n 发明专利发明专利 实用新型专利实用新型专利 外观设计专利外观设计专利发明或者实用新型的申请文件发明或者实用新型的申请文件n请求书请求书n说明书说明书n权利要求书权利要求书n附图附图n摘要摘要说明书说明书n说明书的作用在于充分公开发明的技术内容，说明书的作用在于充分公开发明的技术内容，一方面保证为公众提供本发明或者实用新型
13、充一方面保证为公众提供本发明或者实用新型充分的技术信息，同时也为权利要求书要求保护分的技术信息，同时也为权利要求书要求保护的范围提供依据和支持。的范围提供依据和支持。说明书撰写应当满足的要求说明书撰写应当满足的要求n说明书的表达方式应当符合规定说明书的表达方式应当符合规定n说明书应当充分公开发明的技术内容说明书应当充分公开发明的技术内容说明书各部分的撰写说明书各部分的撰写n（一）（一）名称名称 n（二）（二）技术领域技术领域n（三）（三）背景技术背景技术n（四）（四）发明或者实用新型内容发明或者实用新型内容 n（五）（五）附图说明附图说明n（六）（六）具体实施方式具体实施方式说明书附图说明书附
14、图n附图的作用在于使人能够直观地理解发明或者实用新附图的作用在于使人能够直观地理解发明或者实用新型的每个技术特征和整体技术方案。附图应当附在说型的每个技术特征和整体技术方案。附图应当附在说明书之后，并按照明书之后，并按照“图，图图，图”顺序编号排列。顺序编号排列。n附图的大小要适当，应当能清晰地分辨出图中每一个附图的大小要适当，应当能清晰地分辨出图中每一个细节。细节。n说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及。中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及。n附图中除了必需的文字外，不得含有其他的
15、注释，附图中除了必需的文字外，不得含有其他的注释，说明书摘要说明书摘要n摘要的内容是对发明技术内容的概述，在摘要中应当摘要的内容是对发明技术内容的概述，在摘要中应当写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，重点写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，重点写明技术方案，并且不得使用商业性宣传用语。摘要写明技术方案，并且不得使用商业性宣传用语。摘要文字部分不得超过文字部分不得超过300300个字。个字。n摘要的作用主要是便于技术信息的传播，其内容不作摘要的作用主要是便于技术信息的传播，其内容不作为发明或者实用新型原始公开的内容，为发明或者实用新型原始公开的内容，权利要求书权利要求书n权利要求书最
16、重要的作用在于确定专利权的保权利要求书最重要的作用在于确定专利权的保护范围。在提交申请时，申请人以提交权利要护范围。在提交申请时，申请人以提交权利要求书的内容，表明申请人想要获得何种保护范求书的内容，表明申请人想要获得何种保护范围；在授予专利权后，表明国家授予专利权人围；在授予专利权后，表明国家授予专利权人何种保护范围。何种保护范围。权利要求书的构成权利要求书的构成n权利要求书通常由一项或若干项权利要求组成。权利权利要求书通常由一项或若干项权利要求组成。权利要求按其保护对象的不同，可以分为产品权利要求和要求按其保护对象的不同，可以分为产品权利要求和方法权利要求。方法权利要求。n产品权利要求的保
17、护对象包括物品、物质、材料、工产品权利要求的保护对象包括物品、物质、材料、工具、装置、设备等，具、装置、设备等，n方法权利要求的保护对象包括制造方法、使用方法、方法权利要求的保护对象包括制造方法、使用方法、将产品用于特定用途的方法和产品的新用途等等。将产品用于特定用途的方法和产品的新用途等等。n权利要求按其撰写方式的不同，可以分为独立权利要权利要求按其撰写方式的不同，可以分为独立权利要求和从属权利要求。求和从属权利要求。权利要求书应当满足的要求权利要求书应当满足的要求n权利要求书应当以说明书为依据权利要求书应当以说明书为依据n权利要求书应当清楚权利要求书应当清楚n权利要求应当简明权利要求应当简
18、明外观设计专利申请文件外观设计专利申请文件n请求书请求书n图片或照片图片或照片n简要说明简要说明外观设计请求书外观设计请求书n外观设计专利请求书是记载外观设计产品名称、外观设计专利请求书是记载外观设计产品名称、类别、设计人、申请人、申请人地址、申请文类别、设计人、申请人、申请人地址、申请文件数量等著录项目及申请人签章的重要文件，件数量等著录项目及申请人签章的重要文件，也是外观设计专利申请受理后记载专利申请号、也是外观设计专利申请受理后记载专利申请号、申请日的原始文件。申请日的原始文件。外观设计图片或照片外观设计图片或照片n外观设计专利申请文件除请求书外，必外观设计专利申请文件除请求书外，必须提
19、交的是表现外观设计内容的图或照须提交的是表现外观设计内容的图或照片文件。片文件。简要说明简要说明n对外观设计的说明是指申请文件中的图纸、照对外观设计的说明是指申请文件中的图纸、照片有不容易理解的内容时，或图面不能充分表片有不容易理解的内容时，或图面不能充分表达外观设计时，要进行简要说明以及省略视图达外观设计时，要进行简要说明以及省略视图的说明。的说明。专利申请量增长情况专利申请量增长情况n1998 121989 比比 1997 增长增长 6.8%n1999 134240 比比 1998 增长增长 10%n2000 170690 比比 1999 增长增长 27.2%n2001 203573 比比
20、 2000 增长增长 19.3%n2002 252632 比比 2001 增长增长 24%n2003 308487 比比 2002 增长增长 22.1%n2004 353807 比比 2003 增长增长 14.7%n2005 476264 比比 2004 增长增长 34.6%n2006 573178 比比 2005 增长增长 20.3%n2007 694153 比比 2006 增长增长 36.6%三种专利申请总量三种专利申请总量(1985-2007)0 05000050000100000100000150000150000200000200000250000250000300000300000
21、3500003500001987198719891989199119911993199319951995199719971999199920012001200320032005200520072007发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计总计总计专利申请文件的提交（怎样提交申请）专利申请文件的提交（怎样提交申请）n向专利局受理处提交向专利局受理处提交n通过专利局受理窗口提交通过专利局受理窗口提交n通过邮局提交通过邮局提交n自己提交和通过专利代理提交自己提交和通过专利代理提交提出专利申请的方式提出专利申请的方式n纸件形式纸件形式n其他形式其他形式授予发明和新型专利权的实质条件授予发明和新型专利
22、权的实质条件(A.22A.22)n新颖性新颖性n创造性创造性n实用性实用性新颖性的概念新颖性的概念现有技术现有技术(R.30)R.30)抵触申请抵触申请(A.22)A.22)新颖性的宽限期新颖性的宽限期(A.24)A.24)现有技术的概念现有技术的概念(R.30)R.30)n时间界限时间界限n地域界限地域界限n公开方式公开方式 出版物公开出版物公开 使用公开使用公开 以其他方式公开以其他方式公开申请日公布日授权日优先权与优先权日优先权与优先权日(A.29,R.33)n优先权的概念和起源优先权的概念和起源n优先权日的确定优先权日的确定n国内优先权国内优先权优先权日申请日公布日授权日国际优先权国际
23、优先权n 申请人在巴黎公约缔约国内或在申请人在巴黎公约缔约国内或在WTO某成员内第某成员内第一次提出申请后，可以在优先权期限内就同一主题向一次提出申请后，可以在优先权期限内就同一主题向中国申请保护，其在后申请中与首次申请中的内容相中国申请保护，其在后申请中与首次申请中的内容相同部分视为是在第一次申请的申请日提出。同部分视为是在第一次申请的申请日提出。A.29 CPL本国优先权本国优先权n 申请人向中国专利局首次提出专利申请之后，申请人向中国专利局首次提出专利申请之后，在优先权期限内又就相同主题向中国专利局再次提出在优先权期限内又就相同主题向中国专利局再次提出专利申请的，可以享有其首次申请的优先
24、权，即其在专利申请的，可以享有其首次申请的优先权，即其在后申请中与首次申请中的内容相同部分视为是在第一后申请中与首次申请中的内容相同部分视为是在第一次申请的申请日提出。次申请的申请日提出。A.29 CPL新颖性的例外新颖性的例外n新颖性宽限期新颖性宽限期(A.24)A.24)n新颖性例外与优先权新颖性例外与优先权创造性的概念创造性的概念n已有技术已有技术 抵触申请抵触申请n突出的实质性特点突出的实质性特点n显著的进步显著的进步n所属技术领域的技术人员所属技术领域的技术人员判断创造性时需考虑的其他因素判断创造性时需考虑的其他因素n解决了一直渴望解决但未能解决的技术难题解决了一直渴望解决但未能解决
25、的技术难题n克服了技术偏见克服了技术偏见n取得了预料不到的技术效果取得了预料不到的技术效果n获得了商业成功获得了商业成功实用性的概念实用性的概念n能够制造或使用能够制造或使用符合自然规律，具有技术特征的可实施符合自然规律，具有技术特征的可实施的技术方案的技术方案n能够产生积极效果能够产生积极效果授予外观设计专利权的实质条件授予外观设计专利权的实质条件(A.23A.23)n与申请日前已有的外观设计不相同与申请日前已有的外观设计不相同n与申请日前已有的外观设计不相近似与申请日前已有的外观设计不相近似n不与他人在先取得的合法权利相冲突不与他人在先取得的合法权利相冲突发明专利申请的审批程序发明专利申请
26、的审批程序n申请和受理申请和受理 n保密审查保密审查n初步审查初步审查n申请公布申请公布n提出实质审查请求提出实质审查请求n实质审查实质审查n作出授权决定、登记、公告和作出授权决定、登记、公告和生效生效实用新型和外观设计专利申请的审批程序实用新型和外观设计专利申请的审批程序n申请和受理申请和受理n初步审查初步审查n作出授权决定、登记、公告和生效作出授权决定、登记、公告和生效专利权人的权利专利权人的权利n 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利
27、，即不得为生产经营目的制造、使用、得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。法直接获得的产品。n外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。专利法第专利法第11条条专利权人的
28、义务专利权人的义务n交纳年费交纳年费n实施专利实施专利 专利的实施专利的实施n自己实施专利自己实施专利n许可他人实施专利许可他人实施专利n其他实施专利的方式其他实施专利的方式n转让转让/继承继承/赠予赠予/入股入股/质押等质押等专利权的期限和终止专利权的期限和终止n专利权的期限专利权的期限 发明发明 实用新型实用新型 外观设计外观设计n专利权的终止专利权的终止n专利权的提前终止专利权的提前终止专利保护的司法途径和行政途径专利保护的司法途径和行政途径n司法途径司法途径向人民法院起诉向人民法院起诉n行政途径行政途径请求管理专利工作的部门请求管理专利工作的部门 处理处理专利权保护专利权保护n专利保护
29、范围的确定专利保护范围的确定n侵权的举证责任侵权的举证责任n侵权的诉讼时效侵权的诉讼时效n侵权行为的民事责任侵权行为的民事责任n临时措施及救济临时措施及救济n关于实用新型检索报告关于实用新型检索报告 对其他侵权违法行为的制裁对其他侵权违法行为的制裁n 假冒他人专利假冒他人专利n 冒充专利冒充专利n 擅自向外国申请专利擅自向外国申请专利n 侵夺非职务发明人、设计人申请专利的权利侵夺非职务发明人、设计人申请专利的权利对职务发明人的奖励与报酬对职务发明人的奖励与报酬n 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实发明人或者设计人
30、给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。A.15 申请专利的注意事项申请专利的注意事项确定技术的价值确定技术的价值选择适当的类型选择适当的类型把握申请专利的时机把握申请专利的时机申请专利的考虑申请专利的考虑n若产品或技术之生命周期太短或很长（例如可口可乐配方）可以若产品或技术之生命周期太短或很长（例如可口可乐配方）可以考虑用商业秘密来保护；考虑用商业秘密来保护；n若技术的创新度不是很高，可以考虑用商业秘密保护；若技术的创新度不是很高，可以考虑用商业秘密保护
31、；n当市场尚未成熟也许可以先以商业秘密保护当市场尚未成熟也许可以先以商业秘密保护(因为此时专利实施因为此时专利实施的效益可能还不大的效益可能还不大)；n商业秘密禁止不了别人独立的研发！对于可以通过还原工程得知商业秘密禁止不了别人独立的研发！对于可以通过还原工程得知相关技术内容的发明或创作，应申请专利保护。（云南白药）相关技术内容的发明或创作，应申请专利保护。（云南白药）专利的管理与应用专利的管理与应用n获取专利技术、增强竞争实力获取专利技术、增强竞争实力n促进专利技术推广，实现专利技术价值促进专利技术推广，实现专利技术价值n重视专利管理、充分引发创新活力重视专利管理、充分引发创新活力n全面提高利用专利技术能力，促进经济又好又快发展全面提高利用专利技术能力，促进经济又好又快发展把专利技术当作战略资产进行维护与把专利技术当作战略资产进行维护与运作运作n履行按规定交纳年费的义务履行按规定交纳年费的义务n履行根据市场要求实施专利技术的义务履行根据市场要求实施专利技术的义务n用专利技术开拓市场用专利技术开拓市场n用专利技术保护市场用专利技术保护市场n用专利技术实现强用专利技术实现强强联合强联合n用专利技术充分利用国内国外两种资源、两个市场用专利技术充分利用国内国外两种资源、两个市场W
