医疗器械风险管理-课件.ppt

1、医疗器械风险管理培训班2YY/T0316 idt ISO14971 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用标准宣贯3n注意事项 手机设置为静音 作息时间：n 上午：08:3012:00n 下午：13:3017:00 禁止摄像录音n互相认识 姓名 工作单位 主要负责的工作n 主要产品名称培训开始课程内容概述 风险的概念 医疗器械风险管理的重要性YY/T0316的应用范围和术语风险管理的通用要求风险管理过程风险管理过程举例（见培训资料）和研讨风险管理技术（简介）5关于医疗器械风险管理的认识一些错误的认识：一些错误的认识：审批上市的医疗器械经药监管理部门把关都是绝审批上市的医疗器械经药监管理部门把关都是

2、绝对安全的。对安全的。医疗器械风险管理只是产品注册的需要。医疗器械风险管理只是产品注册的需要。医疗器械风险管理对于三类医疗器械产品才有意医疗器械风险管理对于三类医疗器械产品才有意义。义。产品上市多年，从未出现问题，不需要再进行风产品上市多年，从未出现问题，不需要再进行风险管理了。险管理了。6 CFDA2014年05月07日 发布国家医疗器械不良事件监测年度报告（2013年度）。2013年，国家药品不良反应监测中心共收到可疑医疗器械不良事件报告表238,650份，与2012年相比增长31.7%。2013年，国家药品不良反应监测中心共收到死亡不良事件报告75份，严重伤害事件报告34,524份，共计

3、34,599份，占可疑不良事件报告总数的百分比为14.5%，比2012年的23,548份增长了46.9%。什么是医疗器械不良事件？什么是医疗器械不良事件？获准上市的质量合格的医疗器械在正获准上市的质量合格的医疗器械在正常使用情况下发生的，导致或者可能常使用情况下发生的，导致或者可能导致人体伤害的各种有害事件。导致人体伤害的各种有害事件。（医疗器械不良事件监测和再评价管理办法（试行）2008年12月29日 发布）9医疗器械召回医疗器械召回是指医疗器械生产企业按照规定的程序对其已上市销售的存在是指医疗器械生产企业按照规定的程序对其已上市销售的存在缺陷缺陷的的某一类别、型号或者批次的产品，采取警示、

4、检查、修理、重新标签、某一类别、型号或者批次的产品，采取警示、检查、修理、重新标签、修改并完善说明书、软件升级、替换、收回、销毁等方式消除缺陷的修改并完善说明书、软件升级、替换、收回、销毁等方式消除缺陷的行为。行为。(卫生部令 第82号 2011年5月20日 发布 2011年7月1日起施行)10缺陷缺陷 是指医疗器械在正常使用情况下存在可能危及人体健康和生命安全的是指医疗器械在正常使用情况下存在可能危及人体健康和生命安全的不合理的风险。不合理的风险。(卫生部令 第82号)11p国家SFDASFDA第1616号局令医疗器械注册管理办法（20042004年8 8月9 9日），产品注册时需提交风险管

5、理报告p20092009年1212月1616日发布的医疗器械生产质量管理规范,对医 疗 器 械 的 风 险 管 理 提 出 了 要 求。第三条 生产企业应当在产品实现全过程中实施风险管理。第二十四条生产企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。第十七条设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求 中国法规有关 医疗器械风险管理的要求12p20092009年1212月1616日发布的“医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械实施细则”：第三条 作为质量管理体系的一个组成部分，生产企业应当 在 产 品

6、实 现 全 过 程 中 实 施 风 险 管 理。第三十七条生产企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。第三十六条：设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求 中国法规有关 医疗器械风险管理的要求13p20092009年1212月1616日发布的“医疗器械生产质量管理规范植入医疗器械实施细则”：第三条 作为质量管理体系的一个组成部分，生产企业应当 在 产 品 实 现 全 过 程 中 实 施 风 险 管 理。第四十条生产企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中，制定风险管理的要求并形成文件

7、，保持相关记录。第三十三条设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求 中国法规有关 医疗器械风险管理的要求14新修订的法规医疗器械监督管理条例（中华人民共和国国务院令第650号，2014年6月1日起施行）医疗器械注册与备案管理办法（征求意见稿）医疗器械生产监督管理办法（征求意见稿）“风险”的概念什么是风险？风险：损害的发生概率与损害严重程度的结合。风险的两个要素：认识风险一定要把两个要素结合起来考虑162%不可预见的8%结构原因15%环境原因15%维护保养原因60%应用错误 缺乏培训 教育背景 缺乏跟踪培训 差的使用手册.有源类医疗器械发生偶

8、然事件的原因17有关医疗器械风险，我们有如下的认识：1、风险是普遍客观存在的，风险无处不有，无时不有，只要使用医疗器械就会有风险；2、风险是损害的发生概率与损害严重度的结合，认识风险一定要把两个要素结合起来；3、医疗器械在不正常运行即故障状态下有风险，在正常运行状态下也有风险；4、我们认识风险是为了控制风险、管理风险，采取措施将医疗器械风险控制在可以接受的水平。18医疗器械风险管理的发展 航空航天和核能等领域的发展，使得相关安全问题日益突出，对风险管理提出更新更高的要求。最早使风险和可靠性定量化的是飞机工业。最早使风险和可靠性定量化的是飞机工业。宇航和核能的发展，推动了新的可靠性技宇航和核能的

9、发展，推动了新的可靠性技术的发展，加速了风险管理的进程。术的发展，加速了风险管理的进程。19风险管理标准各阶段发展ISO/IECISO/IEC指南指南5151风险管理术语风险管理术语ISO31000ISO31000风险管理风险管理原则与指南原则与指南医疗器械风险分析医疗器械风险分析ISO14971-1:1998ISO14971-1:1998医疗器械风险管理医疗器械风险管理ISO14971:2000ISO14971:2000医疗器械风险管理医疗器械风险管理ISO14971:2007ISO14971:2007医疗器械医疗器械可用性工程可用性工程ISOIEC 62366:2007ISOIEC 623

10、66:2007 医疗器械软件医疗器械软件软件生存周期软件生存周期ISOIEC 62304:2006 ISOIEC 62304:2006 医疗器械风险分析医疗器械风险分析YY/T 0316-2000YY/T 0316-2000医疗器械风险管理医疗器械风险管理YY/T 0316-2003YY/T 0316-2003医疗器械风险管理医疗器械风险管理YY/T 0316-2008YY/T 0316-2008医疗器械软件医疗器械软件软件生存周期软件生存周期YY/T 0664-2008YY/T 0664-2008医疗器械软件医疗器械软件软件风险管理软件风险管理ISOIEC/TR 80002:2009 ISO

11、IEC/TR 80002:2009 20ISO14971ISO14971（国际）（国际）YY/T0316YY/T0316（国内）（国内）等同采用等同采用ISO14971ISO14971ISO14971-1：1998（1998年年10月月1日）日）YY/T 0316-2000YY/T 0316-2000（20002000年年1 1月月3131日）日）ISO 14971：2000（2000年年12月月15日）日）YY/T 0316-2003YY/T 0316-2003（20032003年年6 6月月2020日）日）ISO 14971：2007（2007年年3月月1日）日）YY/T 0316-200

12、8YY/T 0316-2008（20082008年年4 4月月2525日）日）风险管理国际标准21ISO14971:2007标准框架本标准由以下三部分组成引言正文 范围 术语 通用要求 风险管理过程 -风险分析 -风险评价 -风险控制 -综合剩余风险的可接受性 -风险管理报告 -生产和生产后信息1010个附录22标准引言说明了本标准的目的本标准的应用范围风险管理是一个复杂的课题:存在多个利益相关方，其要求各不相同；风险管理面临两个问题：风险识别和风险可接受性决策 制造商作为重要利益相关方，应在考虑通常可接受的最新技术水平的情况下，对医疗器械的安全性包括风险的可接受性做出判断，以便决定医疗器械按

13、其预期用途上市的适宜性。本标准规定了一个风险管理过程，判定危害、估计和评价相关风险、控制风险并监控其有效性。在进行风险控制时，参考利用相关国际标准。231.范围本标准为制造商规定了一个过程，以判定与医疗器械，包括体外诊断（IVD）医疗器械有关的危害，估计和评价相关的风险，控制这些风险，并监视控制的有效性。本标准的要求适用于医疗器械生命周期的所有阶段。本标准不用于临床决策。本标准不规定可接受的风险水平。本标准不要求制造商有一个适当的质量体系。然而，风险管理可以是质量管理体系的一个组成部分。242 术语和定义2.1 随附文件 accompanying document 随同医疗器械的、含有负有对医

14、疗器械安装、使用和维护的责任者、操作者、使用者的特别是涉及安全性信息的文件。2.2 损害 harm 对人体健康的实际伤害或损坏，或是对财产或环境的损坏。2.3 危害 hazard 损害的潜在源。2.4 危害处境 hazardous situation 人员、财产或环境处于一个或多个危害之中的境遇。注：见附录E中对“危害”和“危害处境”的关系的说明。25危害、损害之间的关系举例危危害害是是原原因因 损损害害是是结结果果 危害处境（条件）危害处境（条件）26危害、危害处境和损害之间的关系危害危害危害处境危害处境损害损害暴露P1可能性P227危害、事件序列、危害处境和损害之间的关系示意图损害损害风险

15、风险损害发生概率损害发生概率损害严重度损害严重度P1P2暴露（暴露（P1）危害危害危害处境危害处境P2事事件件序序列列282.5 预期用途intended use 预期目的intended purpose 按照制造商提供的规范、说明书和信息，对产品、过程或服务的预期使用。2.6 体外诊断医疗器械 in vitro diagnostic medical device IVD医疗器械 IVD medical device 制造商预期用于检查从人体中提取的样本，以提供诊断、监视或相容性信息为目的的医疗器械。示例：试剂、校准物、样本收集和贮存装置、对照材料和相关的仪器、器具或物品。注1：可以单独使用，

16、或与附件或其它医疗器械一起使用。注2：引自ISO 18113-1：，定义 3.29。2 术语和定义292.7 生命周期 life-cycle 在医疗器械生命中，从初始概念到最终停用和处置的所有阶段。2.8 制造商 manufacturer 在上市和/或投入服务前，对医疗器械的设计、制造、包装或作标记、系统的装配、或者改装医疗器械负有责任的自然人或法人，不管上述工作是由他自己或由第三方代其完成。注1：注意国家或地区法规的规定可适用于制造商的定义。注2：关于标记的定义，见YY/T 0287-2003，定义3.6。2 术语和定义30售后服务使用销售概念设计开发制造安装报废处置售后服务使用销售概念设计

17、开发制造安装生命周期生命周期“生命周期生命周期”示意图示意图312.9 医疗器械 medical device 制造商的预期用途是为下列一个或多个特定目的用于人类的，不论单独使用或组合使用的仪器、设备、器具、机器、用具、植入物、体外试剂或校准物、软件、材料或者其它相似或相关物品。这些目的是：疾病的诊断、预防、监护、治疗、或者缓解；损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者补偿；解剖或生理过程的研究、替代、调节或者支持；支持或维持生命；妊娠控制；医疗器械的消毒；通过对取自人体的样本进行体外检查的方式提供医疗信息。其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学、免疫学或代谢的手段获得，但可能有这些手段参与

18、并起一定辅助作用。2 术语和定义322.9 医疗器械 medical device 注1：此定义由全球协调工作组织（GHTF）制定。见文献引用38。YY/T 0287-2003，定义 3.7 注2：在有些管辖范围内可能认为是医疗器械，但尚无协调途径的产品是：残疾/身体有缺陷人员的辅助用品；用于动物疾病和伤害的治疗/诊断的器械；医疗器械附件（见注3）；消毒物质；满足上述定义要求，但受到不同控制的、含有动物和人类组织的器械。注3：当附件由制造商专门预期和它所从属的医疗器械共同使用，以使医疗器械达到预期目的时，也应当服从本标准的要求。2 术语和定义332.1 1 生 产 后 p o s t-p r

19、o d u c t i o n在设计已完成，并且医疗器械制造后的产品生命周期部分。示例：运输、贮存、安装、产品使用、维护、修理、产品更改、停用和废置.2.15 剩余风险 residual risk采取风险控制措施后余下的风险。2.16 风险 risk 损害发生概率与该损害严重程度的结合。2.17 风险分析 risk analysis 系统运用可获得资料，判定危害并估计风险。注：风险分析包括对可能产生危害处境和损害的各种事件序列的检查。2 术语和定义不存在零风险不存在零风险342.18 风险评定 risk assessment 包括风险分析和风险评价的全部过程。2.19 风险控制 risk co

20、ntrol 作出决策并实施措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平的过程。2.20 风险估计 risk estimation 用于对损害发生概率和该损害严重度赋值的过程。2.21 风险评价 risk evaluation 将估计的风险和给定的风险准则进行比较，以决定风险可接受性的过程。2 术语和定义352.22 风险管理 risk management 用于风险分析、评价、控制和监视工作的管理方针、程序及其实践的系统运用。2.23 风险管理文档 risk management file 由风险管理产生的一组记录和其他文件。2.24 安全性 safety 免除于不可接受的风险。2.25 严重度

21、severity 危害可能后果的度量。2 术语和定义362 术语和定义2.26 最高管理者 top management：在最高层指挥和控制制造商的一个人或一组人2.27 使用错误 use error：由于一个动作或动作的忽略，而造成不同于制造商预期或用户期望的医疗器械响应。注 1 使 用 错 误 包 括 疏 忽、失 误 和 差 错。注 2 也 见 I E C 6 2 3 6 6：，附 录 B 和 D.1.3。注3只是患者非预期的生理反应不认为是使用错误。37利益相关方stakeholder：患者患者 医生医生 制造商（包括股东）制造商（包括股东）分销商分销商 员工员工 政府部门政府部门 物流

22、中介物流中介 广告代理广告代理 弱势的利益相关方患者 患者不知道他们对某个医疗器械的具体要求患者不知道他们对某个医疗器械的具体要求 患者不能辨别他们使用的器械是否安全有效患者不能辨别他们使用的器械是否安全有效38缺陷、不良事件和风险之间的异同缺陷，是指医疗器械在正常使用情况下存在可能危及人体健康和生命安全的不合理的风险。不良事件，获准上市的质量合格的医疗器械在正常使用情况下发生的，导致或者可能导致人体伤害的各种有害事件。风险，是指医疗器械在正常或非正常状态下，对人、财产或环境造成的损害和其严重度的结合。393 风险管理通用要求风险管理过程（3.1）管理职责（3.2）人员资格（3.3）风险管理计

23、划（3.4）风险管理文档（3.5）403.1 风险管理过程标准原文 制造商应在整个生命周期内，建立、形成文件和制造商应在整个生命周期内，建立、形成文件和保持一个持续的过程，用以判定与医疗器械有关的保持一个持续的过程，用以判定与医疗器械有关的危害、估计和评价相关的风险、控制这些风险并监危害、估计和评价相关的风险、控制这些风险并监视上述控制的有效性。此过程应包括下列要素：视上述控制的有效性。此过程应包括下列要素：风险分析；风险分析；风险评价；风险评价；风险控制；风险控制；生产和生产后的信息。生产和生产后的信息。在有形成文件的产品实现过程时，如在有形成文件的产品实现过程时，如YY/T YY/T 02

24、87-20030287-2003第七章所描述的过程，则该过程应包括第七章所描述的过程，则该过程应包括风险管理过程中的适当部分。风险管理过程中的适当部分。413.1 风险管理过程标准原文注注1 1：形成文件的质量管理体系过程可用于系统地处理安全形成文件的质量管理体系过程可用于系统地处理安全问题，特别是能够在复杂医疗器械和系统中，对危害和危问题，特别是能够在复杂医疗器械和系统中，对危害和危害处境进行早期判断。害处境进行早期判断。注注2 2：风险管理过程的示意图见图风险管理过程的示意图见图1 1。按照特定的生命周期。按照特定的生命周期阶段，风险管理的每个要素可有不同的侧重点。此外，对阶段，风险管理的

25、每个要素可有不同的侧重点。此外，对于某个医疗器械风险管理活动可适当地重复执行或在多个于某个医疗器械风险管理活动可适当地重复执行或在多个步骤中执行。附录步骤中执行。附录B B包括了风险管理过程中各个步骤更详包括了风险管理过程中各个步骤更详细的概述。细的概述。用查看适当文件的方法检查符合性。用查看适当文件的方法检查符合性。423.1 3.1 风险管理过程风险管理过程摘要说明摘要说明制造商应建立和保持有关风险管理过程的文件，规定制造商应建立和保持有关风险管理过程的文件，规定医疗器械生命周期内的风险管理过程。医疗器械生命周期内的风险管理过程。该文件应包括风险管理过程示意图中的所有要素，即：该文件应包括

26、风险管理过程示意图中的所有要素，即：风险分析、风险评价、风险控制、生产和生产后信息风险分析、风险评价、风险控制、生产和生产后信息。应在医疗器械整个生命周期内保持该风险管理过程应在医疗器械整个生命周期内保持该风险管理过程43图1 风险管理过程示意图风险评定风险管理生产和生产后信息生产和生产后信息风险分析风险分析医疗器械的预期用途和与安全性有关特征的判定危害的判定每一危害处境下风险的估计风险评价风险评价综合剩余风险的可接受性评价风险控制风险控制风险控制方案分析风险控制措施的实施剩余风险评价风险/受益分析由风险控制措施引起的风险风险控制完整性风险管理报告443.1 风险管理过程摘要说明摘要说明风险管

27、理过程和质量管理体系的关系风险管理过程和质量管理体系的关系 质量管理体系的诸多过程均可用于系统地处理质量管理体系的诸多过程均可用于系统地处理医疗器械的安全性问题：医疗器械的安全性问题：特别是产品实现过程的控制特别是产品实现过程的控制。ISO13485标准标准7.1 中中“组织应在产品实现全过程中，建立组织应在产品实现全过程中，建立风险管理的形成文件的要求。风险管理的形成文件的要求。”产品实现过程以外的其它过程产品实现过程以外的其它过程。453.1 3.1 风险管理过程风险管理过程摘要说明摘要说明不同的生命周期阶段，有关风险管理过程示不同的生命周期阶段，有关风险管理过程示意图中的每个要素的侧重点

28、可能是不同的。意图中的每个要素的侧重点可能是不同的。按照示意图中的逻辑顺序进行风险管理。对按照示意图中的逻辑顺序进行风险管理。对于某个医疗器械，其风险管理活动可能需要适于某个医疗器械，其风险管理活动可能需要适当地重复执行。当地重复执行。463.2 管理职责标准原文 最高管理者应在下列方面对风险管理过程的承最高管理者应在下列方面对风险管理过程的承诺提供证据：诺提供证据：确保提供充分的资源，确保提供充分的资源，和和确保给风险管理分配有资格的人员（见确保给风险管理分配有资格的人员（见3.33.3）。）。最高管理者应：最高管理者应：规定一个确定风险可接受性准则的方针并形成文规定一个确定风险可接受性准则

29、的方针并形成文件，此方针应确保准则是基于适用的国家或地区法件，此方针应确保准则是基于适用的国家或地区法规和相关的国际标准，并考虑可用的信息，例如通规和相关的国际标准，并考虑可用的信息，例如通常可接受的最新技术水平和已知的利益相关方的关常可接受的最新技术水平和已知的利益相关方的关注点。注点。47标准原文 按照计划的时间间隔评审风险管理过程的适宜性，按照计划的时间间隔评审风险管理过程的适宜性，以确保风险管理过程的持续有效性，并且，将任何以确保风险管理过程的持续有效性，并且，将任何决定和采取的活动形成文件。如果制造商具有适当决定和采取的活动形成文件。如果制造商具有适当的质量管理体系，这些评审可作为质

30、量管理体系评的质量管理体系，这些评审可作为质量管理体系评审的一部分。审的一部分。注：注：文件可整合进制造商质量管理体系产生的文件中，且文件可整合进制造商质量管理体系产生的文件中，且这些文件可在风险管理文档中引用。这些文件可在风险管理文档中引用。用查看适当文件的方法检查符合性。用查看适当文件的方法检查符合性。3.2 管理职责483.2 3.2 管理职责管理职责摘要说明：摘要说明：最高管理者应承诺为风险管理创造两个条件：提供充分的资源；包括：技术、设备、资金包括：技术、设备、资金确保给风险管理分配有资格的人员（见3.33.3）；493.2 3.2 管理职责管理职责摘要说明：最高管理者还应做好两件事

31、：规定一个确定风险可接受性准则的方针并形成文件。该方针旨在确保风险可接受准则应是：a)基于适用的国家或地区法规；b)基于相关的国际标准；c)考虑可用信息，诸如通常可接受的最新技术水平和已知的利益相关方的关注 503.2 3.2 管理职责管理职责摘要说明：“最新技术水平”，并不必定意味着技术上最先进的解决办法，而是指通常被接受的良好规范。举例：相同或类似器械所使用的标准；其它相同或相似类型器械所使用的最好规范；已采用的科学研究成果。51 制定和维护方针时应当考虑以下各项：覆盖相关预期用途的相关国际标准也许有助于识别设定可接受性准则的原则；关于最新技术水平的信息可从评审制造商已销售的类似医疗器械的

32、文献和其他信息以及那些来自竞争公司的信息获得，这种评审也能证明以前使用的风险可接受性准则的适当或不适当，进而也许影响方针的制定；主要的利益相关方的关注。一些关于患者和临床医生观点的潜在信息来源，包括新闻媒体、社会媒体、患者论坛等以及来自内部具有专门知识的利益相关方关注（如临床部门）的输入。3.2 3.2 管理职责管理职责3.2 3.2 管理职责管理职责摘要说明：定期评审风险管理过程的结果，以确保风险管理过程的持续适宜性和有效性。a)a)风险管理是一项发展变化的过程。风险管理是一项发展变化的过程。b)b)为适应相关的变化，需要对风险管理活动进行定期地评审。为适应相关的变化，需要对风险管理活动进行

33、定期地评审。c)c)评审即是通过对相关信息的评审，不断总结经验和体会，评审即是通过对相关信息的评审，不断总结经验和体会，实施改进，提高风险管理的科学性，以保证风险管理活动的实施改进，提高风险管理的科学性，以保证风险管理活动的有效性和持续适应性。有效性和持续适应性。d)d)应将风险管理评审的输出，即做出的任何决定和采取的措应将风险管理评审的输出，即做出的任何决定和采取的措施形成文件。施形成文件。533.3 人员资格标准原文 执行风险管理任务的人员，应具有与赋予他们执行风险管理任务的人员，应具有与赋予他们的任务相适应的知识和经验。适当时，应包括特定的任务相适应的知识和经验。适当时，应包括特定医疗器

34、械（或类似医疗器械）及其使用的知识和经医疗器械（或类似医疗器械）及其使用的知识和经验、有关的技术或风险管理技术。应保持适当的资验、有关的技术或风险管理技术。应保持适当的资格鉴定记录。格鉴定记录。注：风险管理任务可以由几种职能的代表执行，每个代表贡注：风险管理任务可以由几种职能的代表执行，每个代表贡献其专业的知识。献其专业的知识。用查看适当记录的方法检查符合性。用查看适当记录的方法检查符合性。543.3 人员资格摘要说明：摘要说明：应将风险管理分配给能够胜任的人。应将风险管理分配给能够胜任的人。应规定风险管理工作人员的能力和资格要求。应规定风险管理工作人员的能力和资格要求。风险管理人员应具有适当

35、的知识和经验。风险管理人员应具有适当的知识和经验。553.3 人员资格摘要说明：摘要说明：应确保风险管理工作人员具有下列领域的专业应确保风险管理工作人员具有下列领域的专业知识：知识：医疗器械是如何构成的；医疗器械是如何构成的；医疗器械是如何工作的；医疗器械是如何工作的；医疗器械是如何生产的；医疗器械是如何生产的；医疗器械实际是如何使用的；和医疗器械实际是如何使用的；和 如何应用风险管理过程。如何应用风险管理过程。563.3 人员资格摘要说明：摘要说明：保持风险管理工作人员资格鉴定的记录。保持风险管理工作人员资格鉴定的记录。可确保通过培训等各种措施，确保风险管理工可确保通过培训等各种措施，确保风

36、险管理工作人员是能够胜任的。作人员是能够胜任的。用查看适当记录的方法检查人员资格的符合性。用查看适当记录的方法检查人员资格的符合性。573.4 风险管理计划标准原文 应策划风险管理活动。因此，对于所考虑特定的医疗器应策划风险管理活动。因此，对于所考虑特定的医疗器械，制造商应按照风险管理过程，建立一项风险管理计划并械，制造商应按照风险管理过程，建立一项风险管理计划并形成文件。风险管理计划应是风险管理文档的一部分。形成文件。风险管理计划应是风险管理文档的一部分。此项计划至少应包括：此项计划至少应包括：a)a)策划的风险管理活动范围策划的风险管理活动范围:判定和描述医疗器械和适用判定和描述医疗器械和

37、适用于计划每个要素的生命周期阶段；于计划每个要素的生命周期阶段；b)b)职责和权限的分配；职责和权限的分配；c)c)风险管理活动的评审要求；风险管理活动的评审要求；d)d)基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；e)e)验证活动；验证活动；f)f)相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。58 标准原文 注注1 1：制定风险管理计划的指南见附录制定风险管理计划的指南见附录F F。注注2 2：并非

38、计划的所有部分都需要同时制订。可以随着时间的推移制订计并非计划的所有部分都需要同时制订。可以随着时间的推移制订计划或计划的一部分。划或计划的一部分。注注3 3：风险的可接受准则对于风险管理过程的最终有效性是至关重要的。风险的可接受准则对于风险管理过程的最终有效性是至关重要的。对于每个风险管理计划制造商应当选择适当的风险可接受性准则。对于每个风险管理计划制造商应当选择适当的风险可接受性准则。此外，选择可包括：此外，选择可包括：在矩阵中（如图在矩阵中（如图D.4D.4和和D.5D.5）指出，哪一个损害概率和损害严重度的组合）指出，哪一个损害概率和损害严重度的组合是可接受的或不可接受的。是可接受的或

39、不可接受的。进一步细分矩阵（例如：在风险最小化的情况下，是可忽略的、可接受进一步细分矩阵（例如：在风险最小化的情况下，是可忽略的、可接受的），并且在决定风险是否可接受之前，首先要求将其降至合理可行尽可能低的的），并且在决定风险是否可接受之前，首先要求将其降至合理可行尽可能低的水平（见水平（见D.8D.8）。）。不论是何种选择，应当按照制造商风险可接受性准则的决策方针来决定，不论是何种选择，应当按照制造商风险可接受性准则的决策方针来决定，并且这些要以适用的国家或地区法规以及相关的国际标准为基础，而且要考虑可并且这些要以适用的国家或地区法规以及相关的国际标准为基础，而且要考虑可用信息，例如通常可接

40、受的最新技术水平和利益相关方的关注（见用信息，例如通常可接受的最新技术水平和利益相关方的关注（见3.23.2）。建立）。建立此项准则的指南参考此项准则的指南参考D.4D.4。如果在医疗器械的生命周期内计划有所改变，应将更改如果在医疗器械的生命周期内计划有所改变，应将更改记录保持在风险管理文档中。记录保持在风险管理文档中。用查看风险管理文档的方法检查符合性。用查看风险管理文档的方法检查符合性。3.4 风险管理计划593.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：风险管理是一个复杂的过程，制造商应对所考虑的特定的医疗器械，按照风险管理过程，精心组织和策划并形成文件，即建立风险管理计划。603.4 风险管

41、理计划摘要说明：摘要说明：标准要求风险管理计划至少应包括以下要素：a)策划的风险管理活动范围：判定和描述医疗器械和适用于计划每个要素的生命周期阶段；应对全部生命周期的风险管理活动进行策划，但制造商可以具有覆盖生命周期的不同部分的几个计划。通过划清每一个计划的范围，就可能认定覆盖了整个生命周期（见“注2并非计划的所有部分都需要同时制订。可以随着时间的推移制订计划或计划的一部分）。613.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：b)职责和权限的分配；如评审人员、专家、独立验证的专业人员、具有批准权限的人员（见3.2）。对风险管理活动人员进行职责和权限的分配，可以确保职责不被遗漏。623.4 风险管理计

42、划摘要说明：摘要说明：c)风险管理活动的评审要求；对特定的医疗器械，风险管理计划应当详述如何和何时进行这些管理的评审。风险管理活动的评审的要求可能是质量体系其他评审要求的一部分（见YY/T 0287:2003的7.3.4）。评审可包括在通常认可的管理职责之中（可见3.2中有关管理职责的规定）。633.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：d)基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；风险可接受性准则应与最高管理者制定的可接受风险的方针相一致（见风险可接受性准则应与最高管理者制定的可接受风险的方针相一致（见3.23.2）。）。相似类别的医疗器械可

43、共用一个准则。相似类别的医疗器械可共用一个准则。643.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：e)验证活动；验证是风险管理活动中的一项基本活动，6.3条对此有要求。对这些验证活动的策划有助于确保获得基本资源。如果验证没有策划，验证的重要部分可能被忽略。制造商在风险管理计划可以明确地详述验证活动或引用其它验证活动的计划，包括安排对各项活动实施验证的计划，明确验证的时间、要求和职责以及资源，规定如何进行本标准要求的两个不同的验证活动（见6.3），以检查规定要求是否得到满足。653.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：f)关于相关的生产和生产后信息的收集和评审活动。需要建立获得医疗器械生产和生产后信息

44、的特定方法，以便有正式和适当的途径将生产和生产后信息反馈给风险管理过程。获得生产后信息的一个或多个方法可以是已建立的质量管理体系程序的一部分（见YY/T 0287:20038的8.2）。应当建立通用的程序，以便从不同来源收集信息如使用者、服务人员、培训人员、事故报告和顾客反馈。663.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：从上可见，风险管理计划为风险管理提供了路线图，计划加强了风险管理的目标性并帮助预防上述重要要素的缺失。计划对于风险管理活动的实施和最终有效性是至关重要的。67673.4 风险管理计划摘要说明：摘要说明：计划的内容可以包含在制造商质量管理体系的任何文档中，只要：满足两个标准要求的

45、策划文档；所有的计划应彼此一致；所有的计划应能及时提供使用；所有计划应保持更新以反映环境的变化。6868关于风险的可接受准则风险可接受的基本理念风险可接受准则模型制定风险可接受准则的方法思路6969 年年事事故故频频率率 放射性释放量放射性释放量 法默曲线法默曲线 高风险禁区高风险禁区低风险可低风险可接受区接受区YX7070图 D.1 风险图示例X：损害严重度增加Y：损害发生概率增加x7171风险可接受的基本理念不存在零风险可接受性是风险和受益的平衡量化风险不等于确保安全足够的安全依赖于前景（新技术、新材料、新工艺等）风险可接受最终决策是管理者的职责7272什么是风险可接受准则 考虑现行的社会

46、价值观和投入，根据影响风险的因素，经过优化，将风险限定在一个合理的、可接受的水平上，对此所制定的原则和标准即是风险可接受准则。“风险可接受性准则”意即规定什么等级的风险是可以接受的，什么等级的风险是不可接受的。不难理解，风险的可接受准则将在很大程度上决定了风险管理过程的最终有效性，它是风险管理的基础，是风险评价的依据，应当在风险分析开始之前确定。73p虽然概率和严重度的概念应是连续的，然而在实际制定风险可接受性准则时可以使用离散的数据，可将二维风险图D.1D.1演变为风险矩阵（见下面举例）。p规定风险可接受性准则时，任何用于对损害的发生概率和损害的严重度进行定性或定量分类的体系，都应记录在风险

47、管理文档中，这样可使制造商能够一致地处理等同的风险。风险的可接受性准则举例风险的可接受性准则举例74风险的可接受性准则举例概率分级：制造商应按照概率估计所期望的置信度决定需要多少概率分级，置信度越高，所使用的概率分级越多。概率至少应当分三级以便于决策。概率分级可以是描述式的（例如在医疗器械的寿命期内不希望发生、很少发生、经常发生等）或符号式的（P1，P2等）。制造商应当明确地定义各分级的范畴。75风险的可接受性准则举例严重度的分级 制造商要决定严重度需要分成几级和如何定义。严重度水平可以是描述式的（例如不要求医疗介入、要求医疗介入、要求住院、引起死亡等等），它们也可是符号式的（S1，S2等），

48、但在这种情况下每一符号都应当给予明确的定义。严重度的分级一方面要和实际危害严重程度相互联系，危害的对象不但要考虑对人体的危害或损害，还应包括对财产和环境的损害。另一方面，要和各国政府制定的有关法规相联系。76严重伤害定义（国食药监械20087662008766号 医疗器械不良事件监测和再评价管理办法（试行）严重伤害，是指有下列情况之一者：（一）危及生命；（二）导致机体功能的永久性伤害或者机体结构的永久性损伤；（三）必须采取医疗措施才能避免上述永久性伤害或者损伤。77召回分级(卫生部令 第8282号 )根据医疗器械缺陷的严重程度，医疗器械召回分为：（一）一级召回：使用该医疗器械可能或者已经引起严

49、重健康危害的；（二）二级召回：使用该医疗器械可能或者已经引起暂时的或者可逆的健康危害的；（三）三级召回：使用该医疗器械引起危害的可能性较小但仍需要召回的。78风险可接受准则示例一严重度分级严重度分级 概概 率率 分分 级级可忽略的可忽略的中等的中等的严重的严重的高高中中低低不可接受的风险不可接受的风险可接受的风险可接受的风险概率分级和描述：高，很可能经常发生概率分级和描述：高，很可能经常发生 中，可能发生，但不经常中，可能发生，但不经常 低，不大可能发生，罕见低，不大可能发生，罕见严重度分级和描述：严重的，死亡或功能或结构的丧失严重度分级和描述：严重的，死亡或功能或结构的丧失 中等的，可恢复的

50、或较小的伤害中等的，可恢复的或较小的伤害 可忽略的，不引起伤害或轻微伤害可忽略的，不引起伤害或轻微伤害79风险可接受准则示例二概率的分级（半定量概率的分级（半定量5级）级）概概 率率 分分 级级频次频次经常发生经常发生1有时发生有时发生110-2偶然发生偶然发生10-210-4很少发生很少发生10-410-6非常少发生非常少发生10-6严重度分级严重度分级定定 义义灾难性的灾难性的导致患者死亡导致患者死亡严重的严重的导致永久性损伤或危及生命的伤害导致永久性损伤或危及生命的伤害中等的中等的导致要求职业医疗介入的伤害或损害导致要求职业医疗介入的伤害或损害轻度的轻度的导致不要求职业医疗介入的暂时性伤