1、 第六节：第六节：国际投资争端的解决国际投资争端的解决一、国际投资争端概述一、国际投资争端概述二、解决国家与他国国民间投资争端公约二、解决国家与他国国民间投资争端公约三、中国与外国投资者争议的解决（见教材三、中国与外国投资者争议的解决（见教材P438）一、国际投资争端概述一、国际投资争端概述n（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法 back（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n1、概念：国际投资争端、概念：国际投资争端(interna
2、tional investment disputes)，有广义与狭义之别。有广义与狭义之别。广义的国际投资争端，指因各种国际投资在各广义的国际投资争端，指因各种国际投资在各种主体之间发生的争端；而狭义的国际投资争种主体之间发生的争端；而狭义的国际投资争端，是指国家端，是指国家(政府或其机构政府或其机构)同外国私人投资同外国私人投资者者(自然人或法人自然人或法人)之间因私人直接投资问题而之间因私人直接投资问题而发生的争端。从实践看，国际上通常所述的国发生的争端。从实践看，国际上通常所述的国际投资争端或关注的国际投资争端主要指狭义际投资争端或关注的国际投资争端主要指狭义的国际投资争端。的国际投资争
3、端。（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n2、分类：根据国家与外国私人之间的投资争端产生的、分类：根据国家与外国私人之间的投资争端产生的原因，可将国际投资争端分为两大类：原因，可将国际投资争端分为两大类：n 因为契约所引起的国际投资争端因为契约所引起的国际投资争端n外国私人投资者经常通过与东道国政府或其机构以订外国私人投资者经常通过与东道国政府或其机构以订立契约的方式在东道国进行投资，并确定双方的权利立契约的方式在东道国进行投资，并确定双方的权利义务。在履行契约的过程中，双方可能会因对契约的义务。在履行契约的过程中，双方可能会因对契约的解释、执行，或因东道国单方面修改、
4、废除契约而发解释、执行，或因东道国单方面修改、废除契约而发生争端。就特许协议争端而言，如果仅指因解释或执生争端。就特许协议争端而言，如果仅指因解释或执行特许协议产生的争议，一般根据特许协议的规定进行特许协议产生的争议，一般根据特许协议的规定进行评判，较易解决；但如果是东道国政府单方面修改行评判，较易解决；但如果是东道国政府单方面修改或废除特许协议而引起的争端，则涉及到特许协议的或废除特许协议而引起的争端，则涉及到特许协议的性质、效力以及法律适用等问题，其解决往往有较大性质、效力以及法律适用等问题，其解决往往有较大难度。难度。（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n契约以外
5、的原因所引起的国际投资争端契约以外的原因所引起的国际投资争端n在东道国政府或其机构同外国私人投资者之间在东道国政府或其机构同外国私人投资者之间不存在投资契约关系的情况下，或在投资契约不存在投资契约关系的情况下，或在投资契约关系之外，双方也可能因其他原因发生争端。关系之外，双方也可能因其他原因发生争端。此类争端主要包括：此类争端主要包括：n国有化引起的争端；国有化引起的争端；n东道国管理行为引起的争端东道国管理行为引起的争端（立法、抽象行政（立法、抽象行政行为、具体行政行为等）行为、具体行政行为等）n东道国国内的政治动乱引起的争端东道国国内的政治动乱引起的争端n投资者违反东道国法律引发的争端投资
6、者违反东道国法律引发的争端back（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n国家同外国私人之间投资争端的特殊问国家同外国私人之间投资争端的特殊问题主要表现在以下几方面：题主要表现在以下几方面：n1、国际投资争端的主体特殊、国际投资争端的主体特殊n2国际投资争端涉及的问题特殊国际投资争端涉及的问题特殊n3国际投资争端引起的后果特殊国际投资争端引起的后果特殊nback（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n1、国际投资争端的主体特殊、国际投资争端的主体特殊n国家、国际组织之间的争端的主体均为国际法主体，国家、国际组织之间的争端的主体均为国际法主体，具有平等的法律地
7、位，不同国家私人之间的争端均为具有平等的法律地位，不同国家私人之间的争端均为国内法主体，亦具有平等的法律地位。与此不同，投国内法主体，亦具有平等的法律地位。与此不同，投资争端主体双方资争端主体双方的的法律地位是有差别的，因为国家是法律地位是有差别的，因为国家是国际法的主体，拥有主权，私人是国内法的主体，不国际法的主体，拥有主权，私人是国内法的主体，不享有主权及与此有关的豁免。如何处理这种具有不同享有主权及与此有关的豁免。如何处理这种具有不同法律地位的主体之间的争端，就遇有许多独特而复杂法律地位的主体之间的争端，就遇有许多独特而复杂的法律问题，如应采用何种方法，适用何种法律，外的法律问题，如应采
8、用何种方法，适用何种法律，外国私人投资者在国际法庭中有无出诉权，以及如何执国私人投资者在国际法庭中有无出诉权，以及如何执行国际法庭裁判国家败诉的决定，等等。行国际法庭裁判国家败诉的决定，等等。（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n2国际投资争端涉及的问题特殊国际投资争端涉及的问题特殊n从外国投资者的角度，国际投资争端通常涉及到其位从外国投资者的角度，国际投资争端通常涉及到其位于东遭国境内的财产权或契约权、对企业的控制权、于东遭国境内的财产权或契约权、对企业的控制权、汇出外汇权等权利；从东道国的角度，国际投资争端汇出外汇权等权利；从东道国的角度，国际投资争端既涉及到东道国对本
9、国境内的外国投资的管理权和征既涉及到东道国对本国境内的外国投资的管理权和征收权，对自然资源的控制权等主权权利甚至国民经济收权，对自然资源的控制权等主权权利甚至国民经济利益，又涉及到东道国保护外国投资者的国际义务。利益，又涉及到东道国保护外国投资者的国际义务。由此可见，国际投资争端涉及的问题，既有契约性问由此可见，国际投资争端涉及的问题，既有契约性问题，也有非契约性问题；既有国内法问题，又有国际题，也有非契约性问题；既有国内法问题，又有国际法问题；且通常关系到双方的重大甚或根本利益，与法问题；且通常关系到双方的重大甚或根本利益，与一般的国际经济贸易争端存在明显的不同。一般的国际经济贸易争端存在明
10、显的不同。（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n3国际投资争端引起的后果特殊国际投资争端引起的后果特殊n虽然国际投资争端仅发生在外国私人投资者与虽然国际投资争端仅发生在外国私人投资者与东道国国家之间，但却常把作为资本输出国的东道国国家之间，但却常把作为资本输出国的私人投资者所属国卷入争端。历史上，作为资私人投资者所属国卷入争端。历史上，作为资本输出国的发达国家经常以行使外交保护权的本输出国的发达国家经常以行使外交保护权的方式而介入国际投资争端，对东道国或进行外方式而介入国际投资争端，对东道国或进行外交干预，或提出国际请求，或利用本国国内法交干预，或提出国际请求，或利用本国国
11、内法制度实行单方面经济制裁，甚至动用武力，常制度实行单方面经济制裁，甚至动用武力，常常导致私人同国家之间的投资争端上升为国与常导致私人同国家之间的投资争端上升为国与国之间的争端，引起国家间的矛盾和冲突，使国之间的争端，引起国家间的矛盾和冲突，使投资争端政治化与复杂化。投资争端政治化与复杂化。back（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n从实践中看，解决国际投资争端的方法主要有从实践中看，解决国际投资争端的方法主要有以下几种：以下几种：n1、协商与调解协商与调解n2、东道国当地救济东道国当地救济n3、外交保护外交保护n4、国际仲裁国际仲裁n5、外国法院诉讼外国法院诉讼n综合评
12、价综合评价nback（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(1)协商与调解。协商与调解。n协商协商是指是指争端发生后，由争端双方当事人直接接触，争端发生后，由争端双方当事人直接接触，进行磋商，在分清是非、消除误会、明确责任的基础进行磋商，在分清是非、消除误会、明确责任的基础上，相互作出一定程度的让步的解决方法。上，相互作出一定程度的让步的解决方法。n调解是一种古老的解决争端的方法，最早用于解决国调解是一种古老的解决争端的方法，最早用于解决国家间的争端，即将争端提交一个为争端各方当事国信家间的争端，即将争端提交一个为争端各方当事国信赖的事先组成的委员会，委员会的职责是审查争端
13、的赖的事先组成的委员会，委员会的职责是审查争端的各个方面，并基于公平和相互让步向各方当事国提出各个方面，并基于公平和相互让步向各方当事国提出解决方案，而各方当事国可自由决定接受或拒绝该方解决方案，而各方当事国可自由决定接受或拒绝该方案。调解后来发展成为解决包括投资争端在内的国际案。调解后来发展成为解决包括投资争端在内的国际经济贸易争端的方法之一。协商和调解是两种友好的经济贸易争端的方法之一。协商和调解是两种友好的解决争端的方法。解决争端的方法。nback（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(2)东道国当地救济。东道国当地救济。n指外国投资者在东道国国内法设立的司指外国投资
14、者在东道国国内法设立的司法机构、行政机构或仲裁机构中，依照法机构、行政机构或仲裁机构中，依照东道国的程序法和实体法寻求救济，解东道国的程序法和实体法寻求救济，解决争端。简称为当地救济决争端。简称为当地救济(local remedy)。东道国对在本国境内的投资东道国对在本国境内的投资争端享有管辖权，既是国家属地管辖权争端享有管辖权，既是国家属地管辖权的体现，也是的体现，也是“用尽当地救济用尽当地救济”这一古这一古老习惯国际法规则的必然要求。老习惯国际法规则的必然要求。backback（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(3)外交保护。外交保护是指本国国民在国外外交保护。外交
15、保护是指本国国民在国外遭到损害，依该外国国内法程序得不到救济时，遭到损害，依该外国国内法程序得不到救济时，本国可以通过外交手段向该外国要求适当救济。本国可以通过外交手段向该外国要求适当救济。外交保护的理论基础是国家属人管辖权，是国外交保护的理论基础是国家属人管辖权，是国家主权的体现。家主权的体现。n外交保护是解决国际投资争端的传统方法之一。外交保护是解决国际投资争端的传统方法之一。当发生投资争端时，由投资者本国代表投资者当发生投资争端时，由投资者本国代表投资者通过外交途径向东道国提起国际请求，两国政通过外交途径向东道国提起国际请求，两国政府之间或是通过外交谈判，或是通过仲裁甚或府之间或是通过外
16、交谈判，或是通过仲裁甚或通过国际司法诉讼通过国际司法诉讼(即通过国际法院即通过国际法院)解决。解决。（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n外交保护的特点是：不需投资者本人参加，将外交保护的特点是：不需投资者本人参加，将投资者与东道国之间的争端上升为国际争端，投资者与东道国之间的争端上升为国际争端，而直接由两国政府在国际法的层面上解决。由而直接由两国政府在国际法的层面上解决。由于这种方法更多是取决于投资者本国对外政策于这种方法更多是取决于投资者本国对外政策的因素，而不是法律因素，故又被称为政治解的因素，而不是法律因素，故又被称为政治解决方法。但外交保护方法的利用，一般认为须决
17、方法。但外交保护方法的利用，一般认为须具备两个前提条件：投资者在争端发生时至具备两个前提条件：投资者在争端发生时至外交保护时连续具有本国国籍；投资者已用外交保护时连续具有本国国籍；投资者已用尽当地救济。尽当地救济。back（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(4)国际仲裁。包括利用一般的国际商国际仲裁。包括利用一般的国际商事仲裁机构和专门的投资仲裁机构的仲事仲裁机构和专门的投资仲裁机构的仲裁。裁。back（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n5、外国法院诉讼。外国法院诉讼。n含义：含义：由外国投资者单方面在东道国以由外国投资者单方面在东道国以外国家的法
18、院对东道国提起诉讼，以求外国家的法院对东道国提起诉讼，以求获得对已有利的解决。获得对已有利的解决。n兴起时间：兴起时间：通过外国法院诉讼解决投资通过外国法院诉讼解决投资争端是在第二次世界大战后兴起的方法，争端是在第二次世界大战后兴起的方法，且基本上都在发达国家进行。且基本上都在发达国家进行。（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n种类种类:n追索诉讼追索诉讼（“pursuit”litigation）又称使所有权无）又称使所有权无效诉讼，就是投资者以东道国国有化违反国际法或违效诉讼，就是投资者以东道国国有化违反国际法或违反法院所在国公共秩序因而无效为由，对被国有化的反法院所在国
19、公共秩序因而无效为由，对被国有化的财产或该财产的销售收入的所有权或国有化的其它财财产或该财产的销售收入的所有权或国有化的其它财产主张权利，而进行的一种诉讼。产主张权利，而进行的一种诉讼。n反托拉斯诉讼反托拉斯诉讼是原告控告与其有竞争性的公司为摧毁是原告控告与其有竞争性的公司为摧毁其经营，与东道国共谋并唆使东道国对其财产国有化其经营，与东道国共谋并唆使东道国对其财产国有化或对其采取其它不利措施，从而构成违反其本国反托或对其采取其它不利措施，从而构成违反其本国反托拉斯法的行为，并依照所谓效果管辖原则，在其本国拉斯法的行为，并依照所谓效果管辖原则，在其本国法院进行诉讼。法院进行诉讼。（三）解决国际投
20、资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n理论问题：n效果管辖说n主权豁免n国家行为说n外国主权强制nback（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n可以看出，解决国家与外国私人投资者之间争端的方法，既有政可以看出，解决国家与外国私人投资者之间争端的方法，既有政治的手段，又有法律的手段，既有国内解决又有国际解决，不完治的手段，又有法律的手段，既有国内解决又有国际解决，不完全同于一般国际经济贸易争端的解决方法。用何种方法解决这种全同于一般国际经济贸易争端的解决方法。用何种方法解决这种国际投资争端，历来在发展中国家同发达国家及其投资者之间存国际投资争端，历来在发展中国家同发达国家
21、及其投资者之间存在着严重分歧。在着严重分歧。n发展中国家一般倾向于通过本国当地救济或由发展中国家创设的发展中国家一般倾向于通过本国当地救济或由发展中国家创设的仲裁机构解决投资争端，反对外交保护和外国法院诉讼，对西方仲裁机构解决投资争端，反对外交保护和外国法院诉讼，对西方仲裁机构仲裁亦不表信任；而发达国家及其投资者却不信任东道仲裁机构仲裁亦不表信任；而发达国家及其投资者却不信任东道国当地救济的公正性，主张通过其他方法解决投资争端。国当地救济的公正性，主张通过其他方法解决投资争端。n在实践中，双方究竟同意接受何种方法，在相当程度上取决于各在实践中，双方究竟同意接受何种方法，在相当程度上取决于各自讨
22、价还价的力量和实际需要。自讨价还价的力量和实际需要。n正是为了解决这方面的问题，国际上缔结了解决投资争端的专门正是为了解决这方面的问题，国际上缔结了解决投资争端的专门公约公约解决国家与他国国民间投资争端公约，用以调和双解决国家与他国国民间投资争端公约，用以调和双方的主张。方的主张。back二、解决国家与他国国民间投资争端公约二、解决国家与他国国民间投资争端公约n（一）华盛顿公约及ICSID概述n（二）中心的管辖权n（三）中心仲裁的法律适用n（四）中心的仲裁程序n 总目录（一）（一）华盛顿公约华盛顿公约及及ICSID概述概述n1、产生背景：、产生背景：n2、产生时间：、产生时间：n1962年，世
23、界银行开始研究通过仲裁机制解决投资争年，世界银行开始研究通过仲裁机制解决投资争端的方案端的方案n1965年年3月月18日正式通过了解决国家与他国国民间日正式通过了解决国家与他国国民间投资争端公约投资争端公约(简称华盛顿公约简称华盛顿公约)n1966年年10月月14日日华盛顿公约华盛顿公约生效，并根据华生效，并根据华盛 顿 公 约 设 立 了 解 决 投 资 争 端 国 际 中 心盛 顿 公 约 设 立 了 解 决 投 资 争 端 国 际 中 心(International Center for the Settlement of Investment Dispute，简称简称ICSID)，也是
24、世界银行也是世界银行集团的第集团的第4个个机构，总部设在美国首都华盛顿。机构，总部设在美国首都华盛顿。（一）（一）华盛顿公约华盛顿公约及及ICSID概述概述n3、我国与、我国与华盛顿公约华盛顿公约及及ICSIDn我国于我国于1990年年2月月9日签署华盛顿公约，于日签署华盛顿公约，于1992年年7且且1日经批准程序正式成为公约缔约国。日经批准程序正式成为公约缔约国。n我国在批准加人华盛顿公约时声明：中国政府只我国在批准加人华盛顿公约时声明：中国政府只同意将因征收或国有化产生的赔偿额方面的争端提交同意将因征收或国有化产生的赔偿额方面的争端提交ICSID管辖。管辖。n中国在确定提交中国在确定提交I
25、CSID调解和仲裁的投资争端时，采调解和仲裁的投资争端时，采取了取了“批准时从严掌握，批准后逐步放宽批准时从严掌握，批准后逐步放宽”的策略的策略。随着中国改革的顺利进行以及条件的逐渐成熟，目前，随着中国改革的顺利进行以及条件的逐渐成熟，目前，中国正着手进行立法，履行华盛顿公约义务，其中国正着手进行立法，履行华盛顿公约义务，其中已予考虑的一个问题是进一步扩大交由中已予考虑的一个问题是进一步扩大交由ICSID管辖管辖的投资争端的范围。的投资争端的范围。（一）（一）华盛顿公约华盛顿公约及及ICSID概述概述n4、ICSID的法律地位：的法律地位：n它是国际法人，具有完全的国际法律人格，它是国际法人，
26、具有完全的国际法律人格，ICSID的法律行为能力包括的法律行为能力包括：n(1)缔结合同的能力；缔结合同的能力；n(2)取得和处理动产和不动产的能力；取得和处理动产和不动产的能力；n(3)起诉的能力。起诉的能力。nICSID的豁免权包括：的豁免权包括：（一）（一）华盛顿公约华盛顿公约及及ICSID概述概述nICSID及其财产享有豁免于一切法律诉讼的及其财产享有豁免于一切法律诉讼的权利权利。n其官员及其雇员在履行公务的过程中，享有其官员及其雇员在履行公务的过程中，享有公约规定的特权与豁免。公约规定的特权与豁免。nICSID的档案无论存放在何处，均不可侵犯。的档案无论存放在何处，均不可侵犯。nIC
27、SID及其财产收入以及公约许可的业务活及其财产收入以及公约许可的业务活动和交易应豁免于一些税捐和关税。动和交易应豁免于一些税捐和关税。nback（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n1、行使管辖权的条件、行使管辖权的条件n争端当事人适格争端当事人适格n争端性质适格争端性质适格n争端当事人同意争端当事人同意n2、中心管辖的排他效力、中心管辖的排他效力nback（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n（1）争端当事人适格争端当事人适格n 华盛顿公约规定，华盛顿公约规定，“中心中心”所管辖的争端当事人所管辖的争端当事人一方必须是缔约国或该缔约国指派到一方必须是缔约国或该缔约国指派到“中心中心”的任何的
28、任何下属单位或者机构下属单位或者机构(constituent subdivision or agency)，另一方当事人必须是另一缔约国的国民。另一方当事人必须是另一缔约国的国民。n所谓所谓“另一缔约国国民另一缔约国国民”，指在双方同意将争端交付，指在双方同意将争端交付仲裁之日或请求登记之日，具有作为争端当事人一方仲裁之日或请求登记之日，具有作为争端当事人一方的国家以外的另一缔约国国籍的任何自然人或法人。的国家以外的另一缔约国国籍的任何自然人或法人。但是，如果该自然人同时具有争端对方国国籍但是，如果该自然人同时具有争端对方国国籍(即具有即具有双重国籍双重国籍)，则不具有当事人资格，尽管得到当事
29、人一，则不具有当事人资格，尽管得到当事人一方缔约国的承认，也不能改变。方缔约国的承认，也不能改变。（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n至于法人具有争端对方国国籍者至于法人具有争端对方国国籍者(投资东道国投资东道国国籍国籍)，如该法人为外国人所控制，如该法人为外国人所控制(foreign control)者，只要双方同意，仍可看作是另一者，只要双方同意，仍可看作是另一缔约国国民，其争端属缔约国国民，其争端属ICSID管辖。管辖。n此规定表明，此规定表明，ICSID对纯属当事国国内的对纯属当事国国内的(domestic)争端，不主张管辖。如下列投资争端，不主张管辖。如下列投资争端：不同国家个人和
30、法人间的争端，国家间争端：不同国家个人和法人间的争端，国家间的争端；国家同本国国民或非受外国控制的本的争端；国家同本国国民或非受外国控制的本国法人间的争端，均不属国法人间的争端，均不属ICSID管辖。管辖。back（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n（2）争端性质适格争端性质适格n华盛顿公约第华盛顿公约第25条第条第1款规定，款规定，“中心中心管辖权另一实质上要求是，管辖权另一实质上要求是，争端必须是争端必须是“直接因投资而产生的任何直接因投资而产生的任何法律争端法律争端”(legal disputes)。即第一，即第一，争端是法律争端；第二，争端是直接因争端是法律争端；第二，争端是直接因投
31、资而产生。投资而产生。（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n关于关于法律争端法律争端，华盛顿公约未作出明确的，华盛顿公约未作出明确的定义。根据世界银行执行董事会关于定义。根据世界银行执行董事会关于解决解决国家与他国国民间投资争端公约国家与他国国民间投资争端公约的报告书的报告书(简称执行董事会报告书简称执行董事会报告书)的解释，的解释，“法律法律争端争端”必须是必须是“关于法律权利或义务的存在与关于法律权利或义务的存在与否或其范围，或是关于违反法律义务而实行赔否或其范围，或是关于违反法律义务而实行赔偿的性质或限度偿的性质或限度”之争。之争。n典型的法律争端有：典型的法律争端有：(1)是否违反投资
32、合同；是否违反投资合同；(2)国有化或征收的合法性及其补偿问题，等国有化或征收的合法性及其补偿问题，等等，等，（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n关于关于“投资投资”一词，华盛顿公约未一词，华盛顿公约未下明确定义，根据起草者的意图，可能下明确定义，根据起草者的意图，可能是留给调解委员会或仲裁庭以某种程度是留给调解委员会或仲裁庭以某种程度的自由裁量权的自由裁量权(discretion)，以便在广以便在广泛的领域内，使泛的领域内，使ICSID对重要的国际经对重要的国际经济协定敞开大门，仲裁人或调解人可以济协定敞开大门，仲裁人或调解人可以对投资概念采取比较自由的定义。对投资概念采取比较自由的定义。
33、back（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n（3）争端当事人同意争端当事人同意n 华盛顿公约规定，争端双方当事人同意华盛顿公约规定，争端双方当事人同意将其争端交由将其争端交由ICSID管辖是其取得管辖权的基管辖是其取得管辖权的基础和根据，且同意须采书面形式。但华盛顿础和根据，且同意须采书面形式。但华盛顿公约并未限定表示同意的时限，或事先在投公约并未限定表示同意的时限，或事先在投资契约或协议中订入仲裁条款，或在争端发生资契约或协议中订入仲裁条款，或在争端发生后，经双方协商表示交付后，经双方协商表示交付ICSID解决均可。此解决均可。此外，也有在资本输入国的外资立法中规定将投外，也有在资本输入国
34、的外资立法中规定将投资争端交付资争端交付ICSID解决，投资者用书面表示接解决，投资者用书面表示接受这一规定即可。受这一规定即可。（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n 应当指出，外国投资者表示同意将争端交付应当指出，外国投资者表示同意将争端交付ICSID解决的权利，是以其本国同争端国都签解决的权利，是以其本国同争端国都签署公约为条件的。至于缔约国的组成部分或其署公约为条件的。至于缔约国的组成部分或其机构表示同意将其争端交付机构表示同意将其争端交付ICSID 解决，则须解决，则须经缔约国批准，除非该缔约国通知经缔约国批准，除非该缔约国通知ICSID毋需毋需予以批准。任何缔约国可以在批准、接受或
35、认予以批准。任何缔约国可以在批准、接受或认可公约时，或在以后任何时候，把它考虑或不可公约时，或在以后任何时候，把它考虑或不考虑提交考虑提交ICSID管辖的一类或某几类争端通知管辖的一类或某几类争端通知 ICSID，秘书长应立即将此项通知转达所有缔秘书长应立即将此项通知转达所有缔约国。约国。（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n但该项通知并不表明是华盛顿公约所要求但该项通知并不表明是华盛顿公约所要求的的“同意同意”，即缔约国参加公约时作为条件所，即缔约国参加公约时作为条件所表示同意或不同意提交表示同意或不同意提交ICSID仲裁的争端事项仲裁的争端事项的范围，并不能代替具体争端提交仲裁的当事的范围
36、，并不能代替具体争端提交仲裁的当事人的同意。人的同意。n依各国实践，有的在国内立法上规定，有的在依各国实践，有的在国内立法上规定，有的在双边投资协定中规定，情况不一，同意或不同双边投资协定中规定，情况不一，同意或不同意提交仲裁的争端的范围也不一。其中表示同意提交仲裁的争端的范围也不一。其中表示同意提交意提交ICSID的争端事项，有的仅限于特定争的争端事项，有的仅限于特定争端，如补偿数额的争端；有的限于某几类争端端，如补偿数额的争端；有的限于某几类争端或较大范围的争端事项；也有的把一切投资争或较大范围的争端事项；也有的把一切投资争端，均交端，均交ICSID解决解决(如新加坡如新加坡)。（二）中心
37、的管辖权（二）中心的管辖权n此外，表示不同意把特定争端提交此外，表示不同意把特定争端提交ICSID解决解决的，如沙特阿拉伯关于的，如沙特阿拉伯关于“石油及属于主权石油及属于主权行为行为”的争端，牙买加、圭亚那关于的争端，牙买加、圭亚那关于“矿产及其他自矿产及其他自然资源然资源的争端，均声明排除的争端，均声明排除ICSID管辖。管辖。n如上所述，可见华盛顿公约第如上所述，可见华盛顿公约第25条第条第1款款所谓的所谓的“同意同意”，是指当事人将具体争端同意，是指当事人将具体争端同意提交中心解决的意思表示，非概括的同意。故提交中心解决的意思表示，非概括的同意。故缔约国对华盛顿公约本身的批准，接受、缔
38、约国对华盛顿公约本身的批准，接受、认可，或同意某类争端提交认可，或同意某类争端提交ICSID管辖的通知管辖的通知等行为，不能认为是对具体案件交付等行为，不能认为是对具体案件交付 ICSID的的同意。同意。back（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n 2、中心管辖的排他效力、中心管辖的排他效力n华盛顿公约有关华盛顿公约有关ICSID管辖权的规定，实际上是管辖权的规定，实际上是对东道国的属地管辖权和投资者本国的属人管辖权所对东道国的属地管辖权和投资者本国的属人管辖权所作的一种调和。东道国以投资者本国不行使外交保护作的一种调和。东道国以投资者本国不行使外交保护权为条件而同意将争端交权为条件而同意将
39、争端交ICSID仲裁；投资者本国则仲裁；投资者本国则以东道国接受以东道国接受ICSID仲裁为前提而放弃外交保护权。仲裁为前提而放弃外交保护权。n对于已交付对于已交付ICSID仲裁的投资争端，仲裁的投资争端，“同意同意”无论对无论对争端双方，或对有关缔约国，均产生一定拘束力，主争端双方，或对有关缔约国，均产生一定拘束力，主要表现在以下方面：要表现在以下方面：n(1)排除外交保护权排除外交保护权n(2)排除其他补救办法排除其他补救办法n(3)当事一方不得撤销当事一方不得撤销 back（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n(1)排除外交保护权。排除外交保护权。缔约国对其本国国民和缔约国对其本国国民和
40、另一缔约国根据华盛顿公约已同意交付或另一缔约国根据华盛顿公约已同意交付或已交付仲裁的争端，不得给予外交保护，或提已交付仲裁的争端，不得给予外交保护，或提出国际要求，除出国际要求，除非非该另一缔约国未能遵守和履该另一缔约国未能遵守和履行对此项争端所作出的裁决。至于纯粹为了促行对此项争端所作出的裁决。至于纯粹为了促进争端的解决而进行的非正式的外交上的交往，进争端的解决而进行的非正式的外交上的交往，则不包括在外交保护之内。此规定之目的，在则不包括在外交保护之内。此规定之目的，在于使缔约国一方不受外来压力的影响，于使缔约国一方不受外来压力的影响，ICSID的管辖权不受其他政治干预。的管辖权不受其他政治
41、干预。（二）中心的管辖权（二）中心的管辖权n(2)排除其他补救办法。排除其他补救办法。除非另有规定，除非另有规定，双方同意根据华盛顿公约将争端交双方同意根据华盛顿公约将争端交付付ICSID仲裁，应视为同意排除任何其仲裁，应视为同意排除任何其他补救办法，即他补救办法，即当事国一方当事国一方(东道国东道国)不不能以用尽当地救济原则相对抗能以用尽当地救济原则相对抗，拒绝交，拒绝交付国际仲裁。但缔约国有权保留用尽当付国际仲裁。但缔约国有权保留用尽当地各种行政或司法补救办法，作为其同地各种行政或司法补救办法，作为其同意根据公约交付仲裁的一个条件。意根据公约交付仲裁的一个条件。（二）中心的管辖权（二）中心
42、的管辖权n(3)争端一经双方表示同意交付争端一经双方表示同意交付ICSID仲裁，仲裁，争端发生事前或争端发生后在所不问，对双方争端发生事前或争端发生后在所不问，对双方产生拘束力；产生拘束力；任何一方均不得单方面地撤消其任何一方均不得单方面地撤消其同意同意。此规定之目的，主要是防止在交付。此规定之目的，主要是防止在交付ICSID解决争端的解决争端的“同意同意后，东道国通过后，东道国通过国内立法否定其国内立法否定其“同意同意”。根据华盛顿公。根据华盛顿公约，东道国一经同意将其与外国投资者间的约，东道国一经同意将其与外国投资者间的争端交付争端交付ICSID解决，则不得事后以任何理由解决，则不得事后以
43、任何理由拒绝将其与外国投资者的争端交付解决投资争拒绝将其与外国投资者的争端交付解决投资争端国际中心仲裁。端国际中心仲裁。back（三）中心仲裁的法律适用（三）中心仲裁的法律适用n 鉴于以往国际仲裁机构及其仲裁规则关于法律适用问鉴于以往国际仲裁机构及其仲裁规则关于法律适用问题，标准不一，争论甚多，华盛顿公约第题，标准不一，争论甚多，华盛顿公约第42条规条规定：定：n1、仲裁庭应根据当事人双方可能同意的法律规范处断仲裁庭应根据当事人双方可能同意的法律规范处断一项争端。如无此协议，仲裁庭应适用争端一方缔约一项争端。如无此协议，仲裁庭应适用争端一方缔约国的法律国的法律(包括其关于冲突法的规则包括其关于
44、冲突法的规则)，以及可能适用，以及可能适用的国际法规则；的国际法规则；n2、仲裁庭不得借口法律无明文规定或含义不清而暂不仲裁庭不得借口法律无明文规定或含义不清而暂不作出裁决；作出裁决；n3、前述规定不得损害仲裁庭在双方同意时依据公平和前述规定不得损害仲裁庭在双方同意时依据公平和正义原则裁断争端的权力。正义原则裁断争端的权力。（三）中心仲裁的法律适用（三）中心仲裁的法律适用n从华盛顿公约的上述规定可以看出，仲裁从华盛顿公约的上述规定可以看出，仲裁庭适用法律的庭适用法律的首要原则是当事人意思自治首要原则是当事人意思自治原则，原则，如果当事人未对适用的法律作出选择，仲裁庭如果当事人未对适用的法律作出
45、选择，仲裁庭应适用争端当事国的国内法以及可适用的国际应适用争端当事国的国内法以及可适用的国际法规范。此为华盛顿公约对准据法规定的法规范。此为华盛顿公约对准据法规定的主要内容。此外，该条第主要内容。此外，该条第(2)和第和第(3)款还规定款还规定了禁止拒绝裁判规则和当事人同意时依公平正了禁止拒绝裁判规则和当事人同意时依公平正义裁判原则。义裁判原则。nbackn43甲、乙均为甲、乙均为解决国家和他国公民解决国家和他国公民间投资争端公约间投资争端公约缔约国。甲国缔约国。甲国A公司拟公司拟将与乙的争端提交根据该公约成立的解将与乙的争端提交根据该公约成立的解决国际投资争端中心。对此，下列哪一决国际投资争
46、端中心。对此，下列哪一选项是不正确的？选项是不正确的？A该中心可根据该中心可根据A公司的单方申请公司的单方申请对该争端行使管辖权对该争端行使管辖权B该中心对该争端行使管辖权，须该中心对该争端行使管辖权，须以以A公司和乙书面同意为条件公司和乙书面同意为条件C如乙没有特别规定，该中心对争如乙没有特别规定，该中心对争端享有管辖权不以用尽当地救济为条件端享有管辖权不以用尽当地救济为条件D该中心对该争端行使管辖权后该中心对该争端行使管辖权后，可依争端双方同意的法律规则作出裁，可依争端双方同意的法律规则作出裁决决（四）中心的仲裁程序（四）中心的仲裁程序n1仲裁申请仲裁申请n2仲裁庭的组成仲裁庭的组成n3仲
47、裁裁决仲裁裁决n4裁决的撤销裁决的撤销n5裁决的承认与执行裁决的承认与执行nback（四）中心的仲裁程序（四）中心的仲裁程序n1仲裁申请仲裁申请n希望将争端提交希望将争端提交ICSID仲仲裁的任何缔约国或缔约国的裁的任何缔约国或缔约国的任何国民，应就此向任何国民，应就此向ICSID秘书长提出书面仲裁申请秘书长提出书面仲裁申请书，由秘书长将此项申请书的副本送交另一方。书，由秘书长将此项申请书的副本送交另一方。n仲裁申请书的内容应包括：发生争端问题的材料，双仲裁申请书的内容应包括：发生争端问题的材料，双方的身份，以及他们同意依照方的身份，以及他们同意依照ICSID的调解和仲裁规的调解和仲裁规则仲裁
48、等。则仲裁等。n秘书长应登记此项申请，除非秘书长根据申请书中所秘书长应登记此项申请，除非秘书长根据申请书中所包括的材料认定该争端不属于包括的材料认定该争端不属于ICSID中心的管辖范围。中心的管辖范围。同时，秘书长还应将登记或不予登记之事通知双方。同时，秘书长还应将登记或不予登记之事通知双方。back（四）中心的仲裁程序（四）中心的仲裁程序n2仲裁庭的组成仲裁庭的组成 仲裁庭可以由双方同意任命的独任仲裁员或任何非偶仲裁庭可以由双方同意任命的独任仲裁员或任何非偶数仲裁员组成。如果双方对仲裁员的人数和任命的方数仲裁员组成。如果双方对仲裁员的人数和任命的方法不能达成协议，则仲裁庭应由三名仲裁员组成，
49、由法不能达成协议，则仲裁庭应由三名仲裁员组成，由每一方各任命一名仲裁员，第三名仲裁员由当事双方每一方各任命一名仲裁员，第三名仲裁员由当事双方协商任命，并担任仲裁庭庭长。所任命的仲裁员应当协商任命，并担任仲裁庭庭长。所任命的仲裁员应当具备华盛顿公约规定的仲裁员应当具备的品德和具备华盛顿公约规定的仲裁员应当具备的品德和资格，如秘书长在发出登记通知后资格，如秘书长在发出登记通知后90日内未能组成仲日内未能组成仲裁庭，由裁庭，由ICSID主席任命仲裁庭的组成人员。被指定主席任命仲裁庭的组成人员。被指定的仲裁员应当是仲裁小组的人，但不得为争端一方所的仲裁员应当是仲裁小组的人，但不得为争端一方所属的缔约国
50、国民。属的缔约国国民。back（四）中心的仲裁程序（四）中心的仲裁程序n 3仲裁裁决仲裁裁决n仲裁裁决应当以全体成员的多数票作出，并应采用书仲裁裁决应当以全体成员的多数票作出，并应采用书面形式，由赞成此裁决的成员签署。裁决应当处理提面形式，由赞成此裁决的成员签署。裁决应当处理提交仲裁庭解决的所有问题，并说明裁决所依据的理由。交仲裁庭解决的所有问题，并说明裁决所依据的理由。任何仲裁员都可在裁决书上附具他个人的意见，此项任何仲裁员都可在裁决书上附具他个人的意见，此项意见是否为多数人的意见在所不问。未经双方当事人意见是否为多数人的意见在所不问。未经双方当事人同意，不得公布裁决。同意，不得公布裁决。I
