1、备件计划管理制度1目的和适用范围1.1为确保设备正常运行，加强备件计划及质量管理，提高计划命中率，保证备件按需到位，防止不合格的备件进厂，杜绝因备件质量问题造成检修延时或生产不能正常进行，以满足生产和设备检修的需要，特制定本管理制度。1.2本管理制度适用于宝山钢铁股份有限公司各厂、部、处、分公司、技术中心（以下简称：二级部门）对备件计划的管理和控制，以确保关键设备备件的可达；也适用于备件包括新品采购、国产化（科研）备件、修复件进厂检验及备件质量异议的处理。2职责2.1设备部是公司备件归口管理部门。负责维修备件计划的审核、审批，控制备件计划的申报量；负责集中管理的通用备件计划的申报及审批；审定关
2、键生产设备备件的清单；组织好备品备件进厂的检验；参与备件质量异议的分析及对二级部门制度执行情况进行评价。2.2生产部是公司生产备件的专业归口管理部门。负责生产备件计划审核、审批，控制生产备件计划申报量；参与备件质量异议的分析等。2.3二级部门为备件计划申报部门。在年度预算范围内自行规划、申报计划，请购委托单上的采购要素必须准确、齐全并综合考虑设备状况、设备检修模型、备件加工周期及使用寿命等因素，制定关键设备备件的清单及最低库存量；备件到货后及时安排上机，发生质量异议时如实填写备件质量跟踪报告单（详见表格编号：GFZ0902101A）并做好有关质量异议资料的收集工作。 2.4设备采购管理处是公司
3、各类备件的采购归口部门。负责对备件计划的受理并按请购委托单上的采购要素及时采购质优价廉的备件，确保备件按需到位）负责按类编制备件制造（或供应）周期的基础数据）选择可靠的备件供应厂商，对备件供应厂商进行资质评估；掌握备件的技术质量要求和检验标准，将备件的技术质量要求、检验标准和备件包装要求纳入备件合同条款并督促备件供应厂商严格执行；根据备件检验记事记录，组织商务及技术谈判并向供方提出索赔求；对二级部门提出的质量异议进行处理；负责进口备件采购代理协议的签订。3备件请购计划的申请要求3.1对二级部门点检员的要求3.1.1根据设备状态、检修模型并参考备件的制造周期提出备件预计使用计划和请购数量（台、套
4、、件）的申请，同时必须注明事故件或计划件。3.1.2掌握所管辖设备的备件库存和库存结构的情况，对库存中不能使用的备件（因维修工程、技改项目或设备淘汰、改型等原因造成的）及时向设备部提出报废或调拨的申请或再利用的建议，由设备部向成本处提出报废的申请或向技改处、设备采购管理处等部门推荐再利用的建议。3.2对二级部门备件管理人员的要求3.2.1根据点检提出的备件请购申请，查清库存和在途情况并根据备件的库领预算，在平衡好备件采购资金预算的前提下生成备件的请购委托计划，以确保备件到货、入库后能够的库领资金领用，防止造成备件库存积压。3.2.2严格控制本部门的年度备件采购资金预算，统筹安排本部门全年的备件
5、请购计划，在满足生产和设备检修需求的前提下，不断提高本部门的备件计划命中率。4请购委托单申报的质量要求4.1二级部门申报的备件请购委托单上采购要素必须准确、齐全。采购要素含：备件管理号、备件名称、型号规格（非标备件用图号或外型尺寸等代替）制造周期、主机名称、主机代码、请购数量（台、 套、件）交货日期等。4.2二级部门的非标机械备件（指既没有型号规格，也没有制造图）需请购时，必须贯彻先测绘后制造的原则，即先提出备件的测绘委托计划，根据测绘后的备件制造图申报备件请购委托计划。4.3首次请购需提供样件的，必须在请购委托单型号规格栏目中注明。二级部门在申报备件请购计划的同时应准备好样件或具备样件提供条
6、件，设备部计划审批后，由设备部通知相应部门在二个工作日内与采购部门联络样件提供方式。4.4首次请购需提供制造图、技术规格书的，二级部门在申报备件请购计划的同时应准备好制造图、技术规格书，设备部计划审批后，由设备部通知相应部门在二个工作日内提供给采购部门。4.5通用机械和电气、仪表类备件，如属通用件的非标备件，除请购委托单上型号规格齐全外，还必须对其特殊要求作附加说明。如不能在清购委托单上简要说明的，设备部计划审批后，由设备部通知相应部门在二个工作日内与采购部门联络并另作书面说明，以确保采购部门计划受理后及时采购。4.6 二级部门提供样件、图纸等与采购部门交接时必须确认、签字。4.7进口备件已经
7、国产化的或已有国产替代品的，必须用国内产品备件主文件申报计划并填上相应国内产品的型号规格。4.8设备部在审批计划前应认真审核请购委托单上备件采购要素是否齐全，如有误则不予审批并通知二级部门纠正。4.9设备部对满足采购要素的请购委托单准予审批，采购部门收到计划后对具备请购条件的予以执行，对不具备请购条件的，应于五个工作日内将请购委托单按退单流程退设备部。由设备部联系并要求二级部门在三个工作日内将书面意见送设备部对口业务员，设备部在二个工作日内完成计算机操作。5计划的组织方式5.1月度计划5.1.1月度计划是指二级部门根据设备状况和检修模型，在满足备件制作周期的前提下可随时申报备件请购计划。5.1
8、.2设备部计划审批日期：每月 1日至 23日。5.1.3月度计划的备件采购资金应控制在预算范围之内。5.1.4凡年修用备件，二级部门应在保证备件制作周期的前提下，按月度计划方式进行申报。5.1.5专项资金备件（如：维修工程、大型工器具等项目）可按月度计划方式进行申报，但必须要用资金代码加以区别。5.1.6月度计划代码：维修备件为“G”、生产备件为“4“、维修工程备件为“A”。“”为年度，如“01”即指2001年，“02” 即指2002年。5.2紧急计划5.2.1凡设备发生状态劣化、故障或事故后对备件的紧急需求，经二级部门主管领导确认、签字后，可随时申报紧急采购计划，但备件采购资金应控制在预算范
9、围之内。5.2.2年修备件因种种原因还需追加计划的（即指年修实施前3个月内需追加进口、国内计划的）可以按紧急计划方式进行申报。采购部门应设法供应，如确因备件制造周期不够而不能完成的，责任在二级部门。5.2.3紧急计划代码：维修备件为“J、生产备件为“9”。5.3无库存备件计划5.3.1无库存备件请购计划可随时申报，其代码统一为“8”，但备件采购资金应控制在预算范围之内。6年修备件管理6.1年修项目应在年修实施前6个月确定，年修项目确定后，年修备件必须以跟踪清单形式实施专项管理。6.2年修备件跟踪清单由二级部门按年修项目分类编制，每项备件必须有对应的检修项目，分类跟踪清单应包括：6.2.1急用备
10、件进度跟踪管理表（详见表格编号：GFZ09021-02A）6.2.2年修修复备件跟踪清单（详见表格编号：GFZ09021-03A）6.2.3年修利用库存备件跟踪清单（详见表格编号： GFZ09021-04A）6.2.4由二级部门在年修实施前6个月负责提供给设备部，由设备部审核后分发给各有关部门进行专项管理。6.3增补年修备件计划，国内备件一般应在年修实施前3个月，主控项目所需备件在年修实施前6个月，国外备件应在年修实施前4个月申报，增补的年修备件同样纳入专项管理范围。年修实施前3个月内停止受理以月度计划方式申报的国内年修备件计划，年修实施前4个月内停止受理以月度计划方式申报的国外年修备件计划。
11、在月度计划受理过程中，如确因备件制造周期不够而不能完成的，责任在二级部门。6.4采购部门收到年修备件跟踪清单后，即以跟踪清单为依据实施年修备件供应专项管理。6.5年修备件原则上必须在年修实施前一个月到货，点检员必须对到货备件及时安排复测工作，发生备件质量异议采购部门必须及时处理。6.6对年修期间突发的急需备件，由设备部组织采购部门设法供应。6.7年修备件抵库，采购部门必须在抵库单上注明“年修备件”字样，由设备部组织备件检测部门在一周内完成年修备件的开检工作。6.8开检完毕后送至各备件保管库的年修备件必须在卡片上作好 “年修备件”标志。6.9开检过程中出现的年修备件质量异议，采购部门必须在2天内
12、到开检现场处理。6.10二级部门在年修实施前一个月，将需送至现场的年修备件清单（含送货时间、地点、联系人）提交设备部（备件仓库），由设备部组织送货到现场。6.11年修实施前6个月由设备部每月组织检查次年修备件到货情况；年修实施前3个月由设备部每半月组织检查一次年修备件到货情况；年修实施前1个月由设备部每周组织检查一次年修备件到货情况。7备件计划审批权限7.1超限额（即机械、电器类：50万元人民币或5万美元）仪表类：20万元人民币或2万美元）备件的请购由二级部门填写宝山钢铁股份有限公司备件请购审批报告（详见表格编号：GFZ09021-07A）交设备部，经设备部审核后报公司领导审批，经公司领导批准
13、后方可执行。7.2超预算备件的请购经二级部门主管部长、设备部主管部长共同审批后方可执行。7.3备件计划实施二级审批制度7.3.1二级部门审批权限7.3.1.1备件单价5万元的由作业长审批。7.3.1.2备件单价5万元的由设备车间主任审批。7.3.1.3备件单帐10万元的由二级部门主管部长（设备助理）审批。7.3.2设备部审批权限7.3.2.1备件单价5万元的由设备部备管室业务员审批。7.3.2.2备件单价5万元的由设备部备管室计划主管审批。7.3.2.3备件单价10万元的由设备部备管室主任审批。7.3.2.4备件单价20万元的由设备部主管部长审批。8备件采购超历史价、计划价确认审核（剔除市场涨
14、价因素）8.1采购价格超历史价小于 2的、超计划价小于 5的，由采购部门确认审核。8.2采购价格超历史价大于等于2小于 5的、超计划价大于等于5小于10的，经二级部门确认后，由设备部（备管室）审核。8.3采购价格超历史价大于等于5的、超计划价大于等于10，经二级部门确认后，由设备部主管部长审核。9关键设备备件的储备与管理9.1二级部门必须建立关键设备备件清单（详见表格编号： GFZ09021-12A）报设备部，经设备部审核、批准后执行。9.2关键设备备件调整，必须填报关键设备备件调整申请表（详见表格编号：GFZ09021-13A），经设备部审批后生效。9.3事故件的定义与储备9.3且事故件定义
15、：以生产保险为目的的必备零部件。事故件的使用寿命在一年以上，正常情况下不进行更换，但存在突然损坏的可能性和更换周期的不确定性，该备件一旦损坏，将损失重大或造成主作业线停产的重大事故。9.3.2事故件的储备原则上维持一个常量，事故件的储备量一般为1台（套）。事故件的采购资金应控制预算范围之内。9.4关键设备备件的储备与请购9.4.1关键设备备件中已实施无库存、通用件集中管理项目的备件，其最低库存量的设置、供货细则等接签订的无库存协议书执行。9.4.2二级部门自行管理的关键设备备件若低于设定的最低库存量时，在满足备件制作周期的前提下，由二级部门自行负责申报。关键设备备件按月度计划方式进行申报，但备
16、件的采购资金应控制在预算范围内。9.5关键设备备件中除9.3.2和9.4.1以外的备件设置原则9.5.1制造周期小于6个月的：最低库存量=年耗量1/49.5.2制造周期大于6个月的：最低库存量=年耗量1/29.6关键设备备件领用后库存为“0”的说明9.6.1更换下来的关键设备备件的紧急修复周期或正在采购的关键设备新品备件的采购周期能满足该关键设备备件使用寿命的，即关键设备的修复备件或新品备件的在途时间小于该关键设备备件使用寿命的，该关键设备的修复件或新品采购件均作为可达。9.7关键设备备件储备量的修改9.7.1储备量与备件的使用寿命、制造和加工周期以及设备状况、备件质量、检修模型等有关，故储备
17、量设置可根据上述实际情况进行适当的调整。10对已超备件采购资金预算，但生产又急需的备件，原则上由二级部门自行消化、平衡备件采购资金。若确实无法平衡，由二级部门专题报告，经二级部门主管领导审核，设备部主管部长审批后方可实施。11对不可预测的因素造成意外事故所发生的备件费用，按公司主管领导的批示办理。12按月度计划或紧急计划申报请购的备件，因现场急需要求备件采购部门催促制造厂商紧急交货的，二级部门必须填写现场急用备件进度跟踪周报（详见表格编号：GFZ09021-08A），设备部纳入紧急备件跟踪管理，采购部门必须急现场所急设法供应，以满足现场生产需要。13 备件的开箱检验13.1备件开箱检验业务由设
18、备部负责和外委，开箱检验的主要内容是：13.1.1对一般备件的外观、数量及型号规格进行检验并检查有无有效的合格证，作好检验记录，无有效合格证的备件不得入库。13.1.2根据二级部门的检测委托对规定检验项目进行复检，对备件承制（修）单位提供的备件与随附的质量记录资料的一致性进行验证并作好检验记录或开具检测报告，复检合格后备件方可入库。13.1.3备件开箱检验或品质复检时限生的质量异议问题，一律填写：备件检验记事（按国内、进口备件分别填写，详见表格编号：GFZ09021-09A、GFZ09021-10A），经设备部确认后由采购部门对外交涉和索赔。13.1.4不合格的备件进入开检库代保管区隔离保管，
19、合格备件办理正常的入库手续。13.1.5备件检验记事及检验资料的保管。13.2备件进厂的检验要求13.2.1一般备件进厂均应有承制、承修单位出具的台格证，并以此作为入库的质量凭证。无合格证的备件不得入库。13.2.2关键设备备件进厂均应对备件承制（修）单位提供的备件与随附的质量记录资料的一致性进验证。13.3不合格品的处置13.3.1不合格品的返工及报废，由采购部门对外交涉后决定。返工后及补交的备件应按原流程重新检验。13.3.2不合格品的返修或让步接收，必须由供方提出书面申请，经备件使用部门主管领导签字同意后执行，返修后备件应按原流程重新检验，检验合格后方可入库。返修及不合格记录应同时随备件
20、入库保管。14 备件质量异议的处理14.1备件质量异议是指新制作的备件或经修复的备件因与所供制造图上的尺寸、精度、材质等不符，不能完全达到技术要求，不能使用而影响检修；或由于制造、修复工艺不当等原因引起使用寿命缩短，增加非计划检修时间；或由于制造、修复的质量引起使用性能差等原因造成设备故障而影响生产的质量问题。14.2备件质量异议的处理原则：谁采购，谁负责处理质量异议，原则上采用现金索赔制。即：采购部门负责对采购备件质量异议的处理；设备部负责对修复备件质量异议的处理，且相应的责任部门在合同中必须要有现金索赔的明确条款。开检或上机使用过程中出现的备件质量异议，责任部门必须及时到现场确认。质量异议
21、提出后当月处理率大于等于90%，二个月必须处理完毕。14.3二级部门在备件使用过程中发生质量异议填写备件质量跟踪报告单交设备部，由设备部指定专人交采购部门或修复部门。必要时由设备部委托具有资质的检验部门复检和裁决。15考核评价15.1对二级部门的评价15.1.1计划命中率低于年度目标值，由设备部提出评价意见。15.1.2备件到货后三个月未上机的（事故件除外）必须说明原因，设备部视实际情况提出评价意见。15.2对采购部门的评价15.2.1计划完成率低于年度目标值，由设备部提出评价意见。15.2.2质量异议当月处理率达90%，二个月内必须处理完毕。低于目标值由设备部提出评价意见。15.3重复采购而
22、造成积压的考核备件计划申报部门。16其他16.1生产备件计划管理按本管理制度的原则，由生产部负责制订相关的生产备件管理制度，并贯彻执行。16.2本管理制度由设备部负责解释。16.3自本管理制度实施之日起，GFZ09021（第1版）备件的计划组织、储备、进厂检验及质量跟踪管理程序及表格编号为GFZ09021-05A 年修金加制作件跟踪清单、GFZ09021-06A 年修备件国产化（科研）备件跟踪清单GFZ09021-11A备件品质复检项目清单的记录表单同时作废，其余已印刷的记录表单可使用至 2002年底。表格编号：GFZ09021-01A 宝山钢铁股份有限公司备件质量跟踪报告单单位： No.：备
23、件编号备件管理号备件来源国产品备件名称型号规格数量进口件主机名称启用日期使用日期代(试)品供货单位合同号单价修复件备件质量问题（附简图或照片）及处理意见： 点检员： （生产备件管理）： 联系电话： 日期： 备件组长： 联系电话： 日期： 备件采购部门处理意见： 经办人： 日期： 备管室调查意见： 经办人： 日期： 受理人： 日期： 受理人： 日期： 表格编号：GFZ09021-02A 宝山钢铁股份有限公司急用备件进度跟踪管理表跟踪号：生产厂代码专业员号备件编号要求交货表备件状态说明单价委托单号受理日期备件名称进口/国产请购数量说明：此急用备件进度跟踪管理表代替年修新品订购备件度跟踪清单，可根据
24、跟踪号从备件管理计算机系统中打印。表格编号：GFZ09021-03A 宝山钢铁股份有限公司 年修修复备件跟踪清单项目编号委托单号备件编号备件名称数量承修单位交货期备注表格编号：GFZ09021-04A 宝山钢铁股份有限公司 年修利用库存备件跟踪清单项目编号备件编号备件管理号备件名称年修用量计划总价库存量库区表格编号：GFZ09021-05A紧急重点进口宝山钢铁股份有限公司备件请购审批报告国内本批 厂（部、分公司）备件共 项 件，计划总价共 人民币（美元）。其委托单编号为： 共 份，业经有关部门计专业人员进行了审核，特上报股份公司领导审批。备管室经办人： 电话： 日期： 备管室业务员意见签字：
25、日期： 备管室主任意见签字： 日期： 设备部领导意见签字： 日期： 公司领导审批意见签字： 日期： 表格编号：GFZ09021-08A 宝山钢铁股份有限公司现场急用备件进度跟踪周报部门： 分类： 月 日- 月 日提出日期备件名称委托单号项预期上机日期进展情况（问题内容）责任人备注表格编号：GFZ09021-09A 宝山钢铁股份有限公司国内备件检验记事 宝检记No.： 合同号记事：记事处理箱号抵库批号装箱单抵库单号到货流水号备件编号备件名称型号规格数量跟踪处理记录1.三方确认人签名签名日期（仓）检验员（检）检验员（国）检验员2.备件入临时库库位号：3.解放记事记录：备件仓库：检验员签名：日期：记
26、事留存第三、四联备件仓库：检验员签名：日期：记事留存第二联备件仓库：检验员签名：日期：记事留存第一联表格编号：BGZ06211-10A 宝山钢铁股份有限公司进口备件检验记事 宝检记No.： 合同号记事：记事处理箱号抵库批号装箱单抵库单号到货流水号备件编号备件名称型号规格数量跟踪处理记录1.三方确认人签名签名日期（仓）检验员（检）检验员（国）检验员2.备件入临时库库位号：3.解放记事记录：备件仓库：检验员签名：日期：记事留存第三、四联检测单位：检验员签名：日期：记事留存第二联国贸公司：专业员签名：日期：记事留存第一联表格编号：GFZ09021-12A 关键设备备件清单部门： 序号设备名称备件编号备件名称型号规格装机量最低库存量备注编制： 审核： 批准（设备部）： 年 月 日表格编号：GFZ09021-13A 关键设备备件调整申请表部门： 关键设备备件调整内容：部门领导审核意见：申请人： 日期： 设备部审批意见：申请人： 日期： 申请人： 日期：
