1、第十章第十章 微观经济政策微观经济政策 市场经济的缺陷市场经济的缺陷市场失灵市场失灵（Market Failure Market Failure）市场对资源的配置没有达到帕累托最优市场对资源的配置没有达到帕累托最优市场机制不能正常发挥作用，从而使资源市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非效率、非公平）配置失当（非效率、非公平）政府管制政府管制微观经济政策微观经济政策 市场失灵市场失灵市场经济缺陷的主要体现市场经济缺陷的主要体现：经济波动（失业、通胀）使稀缺资源不能得到充分利用经济波动（失业、通胀）使稀缺资源不能得到充分利用（以宏观经济政策解决）（以宏观经济政策解决）垄断因素，降低资源
2、配置效率垄断因素，降低资源配置效率 市场难以解决外部影响对经济的影响市场难以解决外部影响对经济的影响 市场无法提供公共物品市场无法提供公共物品 信息不完全阻碍市场经济有效运转信息不完全阻碍市场经济有效运转 价格机制无法兼顾非市场目标（贫富差别）价格机制无法兼顾非市场目标（贫富差别）价格自动调节价格自动调节不能使社会经济资源运用达到最优状态，要不能使社会经济资源运用达到最优状态，要由政府加以补救由政府加以补救（宏观、微观经济政策的实施）（宏观、微观经济政策的实施）微观管制微观管制-纠正市场失灵纠正市场失灵以效率为目标以效率为目标 收入再分配收入再分配以公平为目标以公平为目标 宏观调控宏观调控以稳
3、定为目标以稳定为目标政府的经济作用政府的经济作用 本章结构本章结构 垄断和反垄断政策垄断和反垄断政策 外部影响外部影响 公共物品公共物品 微观经济政策微观经济政策 公共选择公共选择（政府职能的体现）（政府职能的体现）市场失灵的其他表现形式市场失灵的其他表现形式收入分配不公、经济波动、非均衡（经济过热、失业等）收入分配不公、经济波动、非均衡（经济过热、失业等）【宏观经济政策宏观经济政策】第一节第一节 垄断和反垄断政策垄断和反垄断政策一、垄断与效率损失一、垄断与效率损失 竞争性行业的垄断导致低效率竞争性行业的垄断导致低效率 其其原因原因在于？在于？高价格、低产量、消费者福利损失高价格、低产量、消费
4、者福利损失缺乏技术和管理改进的动力缺乏技术和管理改进的动力寻租与寻租与垄断势力的获得垄断势力的获得 （贿赂政府部门（贿赂政府部门-垄断利润转移垄断利润转移获得垄断地位获得垄断地位经济资源浪费于非生经济资源浪费于非生产性活动）产性活动）反垄断政策的实施反垄断政策的实施反托拉斯法反托拉斯法二、反托拉斯法二、反托拉斯法 美国最早制定实施反托拉斯法美国最早制定实施反托拉斯法1919世纪末开始世纪末开始 核心核心反对行业垄断反对行业垄断 （兼并）、不正当竞争、价格歧（兼并）、不正当竞争、价格歧视、合谋、限制贸易、固定价格、分割市场视、合谋、限制贸易、固定价格、分割市场 具体政策与措施，即反托拉斯法（以下
5、法律条文具体政策与措施，即反托拉斯法（以下法律条文即修正条款的总称）：即修正条款的总称）：谢尔曼法谢尔曼法，18901890克莱顿法克莱顿法，19141914联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法，19141914塞勒塞勒凯弗维尔法凯弗维尔法，19501950美国制定实施反托拉斯法的程序：美国制定实施反托拉斯法的程序：议会立法议会立法 司法部执行法律司法部执行法律（强制执行法规强制执行法规的机构包括的机构包括联邦贸易委员会联邦贸易委员会，以及司法部的以及司法部的反托拉斯局反托拉斯局）法院按法律对违法行为进行裁判法院按法律对违法行为进行裁判 近年来，美国政府对反托拉斯政策态度的近年来，美国政府对反托拉
6、斯政策态度的微妙转变：微妙转变：管制管制-放松管制放松管制 垄断行业的高技术进步（熊彼特的创新理垄断行业的高技术进步（熊彼特的创新理论）论）开放经济空间，竞争不可避免，长期垄断开放经济空间，竞争不可避免，长期垄断困难性增强，无须对垄断实施过于严格的困难性增强，无须对垄断实施过于严格的管制。管制。三、对自然垄断的管制三、对自然垄断的管制 自然垄断自然垄断区别于区别于反托拉斯法反托拉斯法对对竞争性行业竞争性行业垄断的垄断的管制范畴，但同样需要政府管制。管制范畴，但同样需要政府管制。自然垄断自然垄断由由技术条件技术条件（大规模生产才有效率）（大规模生产才有效率）和和需求条需求条件件（所有消费者共同使
7、用）（所有消费者共同使用）共同作用而形成的，共同作用而形成的，一个行业一个行业由由一个公司一个公司从事从事垄断性经营垄断性经营更有更有效率效率的的市场结构。市场结构。如：电力、煤气、水等公用事业如：电力、煤气、水等公用事业 政府管制政府管制收费标准管制（平均成本定价、差别定价）收费标准管制（平均成本定价、差别定价）政府对垄断的价格政府对垄断的价格规制规制边际成本定价边际成本定价 还是平均成本定价？还是平均成本定价？LMCLACDPMCPACP*Q*QAC QMC PQMR第二节第二节 外部性或外部性或外部影响外部影响（Externalities）生产者或消费者在自己的活动中产生了生产者或消费者
8、在自己的活动中产生了一种一种有利有利或或不利影响不利影响，这种影响所带来的利，这种影响所带来的利益（或收益）或损失（成本）都益（或收益）或损失（成本）都不是该消费不是该消费者和生产者本人所获得或承担的者和生产者本人所获得或承担的。没有没有在正常的价格中在正常的价格中反映反映一个经济活动一个经济活动者对其他活动者的者对其他活动者的影响影响。（一方对另一方的非市场影响）（一方对另一方的非市场影响）一、外部影响一、外部影响 外部性的划分外部性的划分从领域分：从领域分：消费消费的外部性（如教育）的外部性（如教育）生产生产的外部性（如污染）的外部性（如污染）从效应分：从效应分：正的正的外部性（外部经济）
9、外部性（外部经济）如：环境保护、种花、美容、种防疫苗。如：环境保护、种花、美容、种防疫苗。负的负的外部性（外部不经济）外部性（外部不经济）如：污染、感冒、半夜如：污染、感冒、半夜1212点在家蹦迪点在家蹦迪正外部性（外部经济）正外部性（外部经济）Positive Externalities一个人的经济活动一个人的经济活动顺带顺带会为他人带来经会为他人带来经济资源、福利水平或济资源、福利水平或效用满足的提升效用满足的提升，并，并比较比较难以收费难以收费。（经典案例经典案例：养蜂人与水果农场主）：养蜂人与水果农场主）负外部性（外部不经济）负外部性（外部不经济）Negative Externalit
10、ies自己的活动无意地、较难避免地导致他人的自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经济资源、福利水平或经济资源、福利水平或效用满足受损。效用满足受损。（经典案例经典案例：污染）：污染）私人成本私人成本社会成本社会成本 Private Cost Social CostPrivate Cost Social Cost外部效应与社会福利外部效应与社会福利 资源的资源的有效配置有效配置要求市场的价格等于社会要求市场的价格等于社会边际成本边际成本 P=MCP=MC 当存在当存在外部不经济外部不经济时，时，MCMCS S MCMCp p=P=P 当存在当存在外部经济外部经济时，时，MRMRp p MRMR
11、S S (1)负外部性与过量供给【工厂污染工厂污染】QPMRMCp私人边际成本私人边际成本MCs社会边际成本社会边际成本QsQp实际产量社会最优产量(2)正外部性与供给不足【教育、科研教育、科研】QPMRs(社会边际收益社会边际收益)MCQsQp实际产量社会最优产量MRp(私人边际收益私人边际收益)二、对付消极外部影响的措施二、对付消极外部影响的措施 市场配置资源市场配置资源有效性有效性的一个的一个假定：假定：经济主体经济主体承担承担自身行为带来的所有自身行为带来的所有成本；成本；并享有并享有其创造的所有其创造的所有收益收益。当该条件当该条件不能满足不能满足 （即存在外部性）时，（即存在外部性
12、）时，即即市场失灵市场失灵。例一：例一：污染企业的污染企业的MR=100MR=100，自身的边际成本自身的边际成本MCMCp p=8080，社会的边际成本社会的边际成本MCMCS S=120=120，对对企业企业来说来说应该生产应该生产，对对社会社会来说来说不应该生产不应该生产；若若不对企业生产实行干预，不对企业生产实行干预，外部不经济外部不经济产量产量高于高于社会最优水平社会最优水平 Q Qp pQ QS S 则则 资源配置失效资源配置失效 例二：例二：农民植树造林的农民植树造林的MR=100MR=100，社会社会的边际收益的边际收益MR=200MR=200，农民农民的边际成本的边际成本MC
13、MCp p=150150，对对农民农民来说不合算，来说不合算，应停止应停止植树造林；植树造林；对对社会社会来说来说应扩大应扩大植树造林范围。植树造林范围。若不对农民实施补贴若不对农民实施补贴，外部经济性外部经济性使产量低于社会最优水平使产量低于社会最优水平 Q Qp pQ QS S 则则 资源配置失效资源配置失效外部性与政府干预措施外部性与政府干预措施（以污染为例）（以污染为例）1.1.政府罚款、征税政府罚款、征税外在成本内部化外在成本内部化2.2.规制规制(强制手段，标准与收费、最优排污权强制手段，标准与收费、最优排污权)根据根据最优污染程度最优污染程度，如果企业的污染，如果企业的污染超出这
14、一标超出这一标准准，政府将予以重罚，处以高额罚金。，政府将予以重罚，处以高额罚金。对污染企业对污染企业收费收费的办法控制企业的污染，使其污的办法控制企业的污染，使其污染量符合社会最优标准。染量符合社会最优标准。污染费按照平均每一单位污染量征收。污染费按照平均每一单位污染量征收。3、内部化合并内部化合并如果通过某种如果通过某种产权的分配产权的分配，使具有外部，使具有外部性的性的相关企业相关企业同属于同属于一个公司一个公司或业主，合或业主，合并使得并使得外部效应内部化外部效应内部化了，这种协调会带了，这种协调会带来来帕累托改进帕累托改进。4、产权界定、市场化交易产权界定、市场化交易产权产权=财产权
15、利（财产权利（property rightsproperty rights）通过通过法律程序法律程序确定的个体占有某种财富确定的个体占有某种财富的权力。的权力。科斯定理科斯定理：只要：只要产权界定产权界定清楚，且交易清楚，且交易成本极低或为零，通过谈判、法律诉讼成本极低或为零，通过谈判、法律诉讼（成本较小），就能（成本较小），就能克服外部性克服外部性，实现资，实现资源有效配置。源有效配置。举例：通过产权界定解决外部性问题举例：通过产权界定解决外部性问题 解决外部性问题时解决外部性问题时政府的作用政府的作用：清晰清晰界定界定产权产权通过公正、透明的通过公正、透明的司法司法维护产权神圣不可侵犯维护
16、产权神圣不可侵犯 举例：举例：如果将如果将某河某河的的产权赋予单位产权赋予单位A A，则上游企业，则上游企业排污时，排污时，A A单位可以单位可以(1)(1)起诉它，要求起诉它，要求终止排放终止排放(2)(2)允许其污染，但每年要收取一笔费用作为允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿赔偿(3)(3)将某河将某河转卖转卖给他们给他们从而得出对全社会从而得出对全社会有效率的结果有效率的结果。第三节第三节 公共物品公共物品政府政府（公共部门）（公共部门）提供提供的的供整个社会共供整个社会共同享用同享用的产品和服务。的产品和服务。私人物品私人物品【private goodsprivate goods
17、】由市场提供由市场提供给个人享用的物品。给个人享用的物品。【public goodspublic goods】公共物品公共物品=公共商品公共商品=公共财公共财=公共地公共地“每个人对这种物品的消费不需要从其每个人对这种物品的消费不需要从其他人对它的消费中扣除他人对它的消费中扣除”，【萨缪尔森萨缪尔森】例例 国防安全、公共卫生、交通基础设施、路灯、国防安全、公共卫生、交通基础设施、路灯、灯塔等灯塔等一、公共品的特点一、公共品的特点 （区别于私人物品）（区别于私人物品）1 1、消费的非排他性、消费的非排他性公共物品的消费公共物品的消费权并非由某个人独有，权并非由某个人独有，而是由整个社会共同所有。
18、而是由整个社会共同所有。某人对该物品的消费或使用，并不能阻某人对该物品的消费或使用，并不能阻止他人对该物品的使用。止他人对该物品的使用。例例灯塔、路灯的使用。灯塔、路灯的使用。2 2、供给的非竞争性、供给的非竞争性公共物品的消费增加，成本并不会增加。公共物品的消费增加，成本并不会增加。消费者人数的增加，消费者人数的增加，引起的使用该产品的引起的使用该产品的边际边际成本成本=0=0公共品的公共品的资源有效配置资源有效配置表现为表现为免费提供免费提供公共物品给对其有需要的任何人。公共物品给对其有需要的任何人。公共品的公共品的生产生产不能保证生产者实现不能保证生产者实现利益性交换利益性交换，公共品的
19、公共品的生产不存在市场竞争生产不存在市场竞争问题。问题。免费提供、免费消费免费提供、免费消费-公共品的生产不能保证公共品的生产不能保证生产者实现生产者实现利益性利益性交换交换公共品只能靠公共品只能靠政府提供政府提供。例例 对对手机手机的需求增加的需求增加 -手机手机价格价格被抬高被抬高-供给供给增加增加-存在存在竞争性竞争性；而市场经济条件下而市场经济条件下无人主动修建无人主动修建灯塔灯塔。公共品与免费搭车的案例公共品与免费搭车的案例【free rider】例例 一个小区准备灭蝇，要求居民一个小区准备灭蝇，要求居民按自己对清按自己对清洁环境的偏好洁环境的偏好出钱：出钱：假设假设居民居民“张道德
20、张道德”愿意为没有苍蝇的环境愿意为没有苍蝇的环境支付支付5050元钱；元钱；他他会否实际支付会否实际支付这笔钱呢？这笔钱呢？张道德张道德想：想：如果周围的如果周围的李高尚李高尚他们出钱消灭了苍蝇，多我一他们出钱消灭了苍蝇，多我一个人享有这清洁的环境，于他们个人享有这清洁的环境，于他们没有丝毫损失没有丝毫损失；（非竞争性非竞争性）另一方面，即使我另一方面，即使我不出钱不出钱（当然要告诉他们我对（当然要告诉他们我对有无苍蝇根本无所谓），他们有无苍蝇根本无所谓），他们拿我也没有办法拿我也没有办法。（非排他性非排他性）张道德会怎么做呢？张道德会怎么做呢？最终，最终，张道德张道德倾向于不支付清洁费。倾向
21、于不支付清洁费。“搭便车搭便车”是指某些个人是指某些个人不付费不付费也可以也可以同享同享公共产公共产品的好处，完全品的好处，完全依赖于他人付费依赖于他人付费。在这种情况下，在这种情况下，愿意支付代价愿意支付代价换取消费的换取消费的人必将人必将大幅度减少大幅度减少。“搭便车搭便车”问题为问题为“囚徒困境囚徒困境”WHYWHY？公共品与市场失灵公共品与市场失灵1.1.公共产品的公共产品的非排他性非排他性-免费消费免费消费-“-“搭便车搭便车”-人们压低显示其真实的支付意愿人们压低显示其真实的支付意愿私人企业无利可图私人企业无利可图-不愿提供生产不愿提供生产2 2、公共物品的公共物品的非竞争性非竞争
22、性-使用者的使用者的MC=0MC=0，为保持、增进社会福利为保持、增进社会福利不应排斥不应排斥任何需要此物品的消费者任何需要此物品的消费者公共物品只能公共物品只能由政府提供由政府提供（以税收为经费）（以税收为经费）无法运用市场机制配置资源无法运用市场机制配置资源-市场失灵市场失灵公共物品与政府管制公共物品与政府管制“搭便车搭便车”问题存在时，需要政府问题存在时，需要政府公共部门公共部门提供公共物品。提供公共物品。公共物品由政府供给，但不一定由政府自公共物品由政府供给，但不一定由政府自己（国有企业）生产己（国有企业）生产 政府可以购买私营企业的产品政府可以购买私营企业的产品例如：美国国防部购买私
23、营军火商的武器例如：美国国防部购买私营军火商的武器二、准公共物品二、准公共物品（区别于纯公共物品）（区别于纯公共物品）并非并非完全的完全的非排他性、非竞争性非排他性、非竞争性。消费者消费者付费付费才能消费的物品，只在一定才能消费的物品，只在一定范围内才具有非竞争性。范围内才具有非竞争性。（消费上具有排他性，有条件的非竞争性）（消费上具有排他性，有条件的非竞争性）也称也称俱乐部物品俱乐部物品 （球场、游泳池、电影院）（球场、游泳池、电影院）准公共物品与纯公共品的准公共物品与纯公共品的非竞争性非竞争性和和非排非排他性他性的的程度不一程度不一一般的公路具有一般的公路具有非排他性非排他性，当发生拥挤时
24、，具，当发生拥挤时，具有有竞争性竞争性 （妨碍他人使用，（妨碍他人使用，MC0MC0），此时的），此时的公路即为公路即为准公共品准公共品。收费的高速公路具有收费的高速公路具有排他性排他性，在没出现拥挤之，在没出现拥挤之前，具有前，具有非竞争性非竞争性。俱乐部理论俱乐部理论可分析准公共物品可分析准公共物品消费的排他性、生产消费的排他性、生产的联合性。的联合性。收费的高速公路收费的高速公路，政府的目的是维护公共利益，政府的目的是维护公共利益，私营企业的目的是获取利润私营企业的目的是获取利润 有利于有利于解决政府财政资金不足解决政府财政资金不足的问题，的问题，增加公共增加公共物品的供给物品的供给。例
25、如：通过例如：通过收费回收投资收费回收投资的途径建设高速公路，的途径建设高速公路，桥梁等基础设施建设。桥梁等基础设施建设。三、公共资源及其保护三、公共资源及其保护 公共资源公共资源 （江河湖海中鱼虾；公共牧场的（江河湖海中鱼虾；公共牧场的草）（所有权、使用权模糊）消费上具有草）（所有权、使用权模糊）消费上具有非排他性非排他性，竞争性。竞争性。非排他性非排他性（无法排除他人对公共资源的使用，无法收（无法排除他人对公共资源的使用，无法收费）费）竞争性竞争性（对公共资源的使用具有负外在性，（对公共资源的使用具有负外在性，使用资使用资源的源的MC0 MC0）公地的悲剧公地的悲剧公共资源公共资源使用权、
26、收益权的模糊性使用权、收益权的模糊性，以及，以及消费消费的非排他性、竞争性的非排他性、竞争性特点决定了公共资源的特点决定了公共资源的过度过度消费问题。消费问题。例如：例如：公共江河湖海中的鱼被公共江河湖海中的鱼被过度捕捞过度捕捞，公共山林被公共山林被过度砍伐过度砍伐，公共资源被掠夺性开发，公共资源被掠夺性开发，公共草地被公共草地被过度放牧过度放牧，野生动物被灭绝性猎杀等现象。野生动物被灭绝性猎杀等现象。可能的解决措施可能的解决措施 限制放牧数量限制放牧数量 征收费税征收费税第四节第四节 公共选择公共选择（研究政府决策的理论（研究政府决策的理论资源的非市场配置）资源的非市场配置）政府弥补市场缺陷
27、的经济职能：政府弥补市场缺陷的经济职能：1.1.微观管制微观管制【反垄断、解决外部性、提供公共品、管理信息【反垄断、解决外部性、提供公共品、管理信息的立法与政策的立法与政策】2 2、收入再分配、收入再分配【税收、转移支付【税收、转移支付】3 3、宏观调控、宏观调控【财政、货币政策【财政、货币政策】以上职能的实施以上职能的实施均需要政府通过均需要政府通过立法立法-制定政策制定政策-采取措采取措施施等等决策行为。决策行为。由此产生问题：由此产生问题：1.1.谁来决策？谁来决策？2.2.怎样决策？怎样决策？研究这方面决策研究这方面决策的理论为的理论为公共选择理论公共选择理论二、决策方式二、决策方式个
28、人决策个人决策私人选择私人选择政府决策政府决策公共选择公共选择公共选择公共选择由由集体作出集体作出或由一些人或由一些人代表集体代表集体作出作出 公共选择在民主制度下的公共选择在民主制度下的方式包括方式包括：1.1.一致同意一致同意原则原则（成本大、时间长）（成本大、时间长）2 2、多数同意多数同意原则原则（普遍采用，忽略少数人意见、投票悖论、独裁、（普遍采用，忽略少数人意见、投票悖论、独裁、寻租）寻租）投票理论投票理论阿罗不可能定理阿罗不可能定理在非独裁的情况下，在非独裁的情况下，不可能存在不可能存在适用于所有个适用于所有个人偏好类型的人偏好类型的社会福利函数社会福利函数，即，即满足所有个人偏
29、满足所有个人偏好好的社会偏好选择。的社会偏好选择。寻租寻租个人或企业为个人或企业为维护既得利益维护既得利益或谋求新的利益而或谋求新的利益而向掌权的人进行的一种向掌权的人进行的一种非生产性活动非生产性活动。（在民主制国家的投票决策时，特殊利益集团游说（在民主制国家的投票决策时，特殊利益集团游说投票人说服政府给他们好处）投票人说服政府给他们好处）三、官僚主义的弊端三、官僚主义的弊端官僚特点官僚特点1.1.公共政策的公共政策的执行者执行者；2.2.由由选民选出的公共机构（选民选出的公共机构（政府政府）任命任命、雇用；、雇用；3.3.对任命机构对任命机构直接负责直接负责；4.4.追求个人利益追求个人利
30、益 （职位、特权、名誉），而非公（职位、特权、名誉），而非公众利益；众利益；5.5.行使资源配置权力行使资源配置权力,资源使用效率市场配置效资源使用效率市场配置效率率官僚主义弊端的原因官僚主义弊端的原因（政府失灵）无产权约束无产权约束 有垄断特权有垄断特权 无盈利目标，办事不计成本无盈利目标，办事不计成本 难以监督难以监督 不完全信息不完全信息 政府干预政府干预易引起寻租易引起寻租改进政府干预方式，提高政府干预效率，防止政改进政府干预方式，提高政府干预效率，防止政府失灵府失灵复习：复习：1、举例说明积极的和消极的外部影响及其治理、举例说明积极的和消极的外部影响及其治理 2 2、公共物品、准公共物品及其特点、公共物品、准公共物品及其特点 3 3、公地的悲剧、公地的悲剧 4 4、市场失灵、市场失灵 5 5、寻租、寻租
