1、目 录HSE 文 件 清 单4HSE文件发放审批单5HSE文件发放记录6HSE文件接收记录7HSE文件修改单8HSE文件借阅登记表9HSE文件销毁清单10HSE记录清单11HSE记录查阅登记表12记录销毁清单13培训需求分析表14HSE培训计划15HSE培训记录16HSE培训资格证书记录17HSE培训台帐18安全教育及培训记录19安全会议和信息台帐20安全检查表分析（SCL）记录21工作危害分析(JHA)记录22预先危害分析(PHA)记录23失效模式与影响分析(FMEA)记录24重大及不可容许风险和控制措施清单25HSE目标、指标和管理方案规划表26环境因素检查表27环境因素识别评价表28重大
2、影响环境因素及控制措施清单29隐患整改通知书30隐患整改反馈单31HSE法律法规、标准及其他要求清单32HSE法律法规、标准及其他要求符合性评审记录33承包商HSE管理机制检查清单1承包商HSE资格预审记录3合格承包商名录4承包商施工现场检查记录5承包商HSE表现评价记录6供应商HSE资格预审记录7采购物资HSE风险评价表8合格供应商名录9供应商HSE表现评价表10技术交底记录11高处作业票12起重、吊装作业工作票13大件、非常规运输作业票14脚手架搭设作业票15临时用电票16用火票17土石方作业票18进入设备作业票19占用、破断道路作业证20消防器材登记表21消防设施一览表22设备修理验收单
3、24设备运转记录25设备维修（保养）记录26设备检查记录27设备分布台帐28设备事故台帐29HSE标识发放回收记录30劳动防护用品发放卡片31职工健康档案32职工职业病档案33环境检测记录34噪声检测记录35变更申请表36变更验收表37应急预案演练记录38HSE检查记录39HSE事故台帐40不符合报告41年度内部审核计划42内部审核计划43内部审核检查表44不符合项分布表45内部审核报告46HSE会议签到表47管理评审计划48管理评审报告49放射性同位素出、入库单50文明施工检查记录51整改通知单52个人防护用品申请表53HSE 文 件 清 单编号：HSE101-B01序号文 件 名 称文 件
4、 编 号文件来源版本数量更改状态部门： 编制： 日期：HSE文件发放审批单编号：HSE101-B02文件名称文件编号主管部门发放范围： 申请部门（单位）： 日期：审批意见： 批准人： 日期：HSE文件发放记录 编号：HSE101-B03文件名称文件编号发放序号接收单位持有人发放日期签 字备 注发放部门（单位）： 发放人：HSE文件接收记录 编号：HSE101-B04序号文件名称文件编号文件来源数量收文人收文时间HSE文件修改单 编号：HSE101-B05文件名称文件编号版 本修改章节条款号：修改原因：修改内容： 修改责任部门主持修改人日 期 批 准日 期HSE文件借阅登记表 编号：HSE101
5、-B06序号日期借阅单位文件名称文件编号期限借阅人归还日期备注HSE文件销毁清单 编号：HSE101-B07申请部门申请日期销毁原因批 准日 期序 号文 件 名 称起止日期编 号备 注销毁人： 监销人：HSE记录清单 编号：HSE102-B01序号记 录 编 号记 录 名 称版本更改状态部门： 编制： 日期：HSE记录查阅登记表 编号：HSE102-B02序号日期查 阅 单 位记 录 编 号记 录 名 称查 阅 人备注记录销毁清单编号：HSE102-B03申请部门申请日期销毁原因批 准日 期序 号记 录 名 称起止日期记 录 编 号备 注销毁人： 监销人： 日期：培训需求分析表分析时间: 部门
6、/单位： 编号:HSE103-B01岗位或职位培训内容法 规体系文件培训手册程序文件运行控制文件作业指导书HSE技能培训风险评价审核技巧应急处理事故调查其它HSE意识培训HSE基本知识其它岗位技能培训工艺操作技术设备技术其它其它编制人：HSE培训计划部门/单位： 编号：HSE103-B02序号培训类别培训班名称培训对象培训时间培训目的学 时拟培人数培训方式负责部门备 注编制人： 审批人： 编制时间：HSE培训记录 编号：HSE103-B03序号姓 名性 别职 务培训班名称培训时间考勤情况课堂表现考试成绩综合考核结果负责部门记录人：HSE培训资格证书记录 编号：HSE103-B04序号姓 名性别
7、年龄职别或工种证 书 名 称证书编号发证机关发证时间所 属 单 位备 注记录人：HSE培训台帐 编号：HSE103-B05序号参加培训人员培训时间与课时培训地点培训内容考试时间授课人备注安全教育及培训记录 编号：HSE103-B06序号组织部门培训日期培训地点培训类别培训级别培训内容成绩授课人本人签字安全会议和信息台帐 编号：HSE104-B01会议和信息时间召集单位和主持人会议地点记录人与会单位和人数会议、信息内容和处理结果：安全检查表分析（SCL）记录项目部： 设备（设施）名称及位号： 工 段：分析人员及职务： 分析日期： 审核人员及职务： 审核日期：编号：HSE105-B01序号检查项目
8、标 准产生偏差的主要后果(参见后果的严重性评估准则)现有安全控制措施(参见危害发生的可能性评估准则)LS风险度（R）建议改正/控制措施发生频率管理措施职工胜任程度控制措施工作危害分析(JHA)记录项目部： 工 段： 工作任务： 工作岗位： 分析人员及职务： 分析日期：审核人员及职务： 审核日期：编号：HSE105-B02序号工作步骤危害或潜在事件主要后果(参见后果的严重性评估准则)现有安全控制措施(参见危害发生的可能性评估准则)LS风险度（R）建议改正/控制措施发生频率管理措施职工胜任程度控制措施预先危害分析(PHA)记录单位： 分析对象： 工作区域：分析人员及职务： 分析日期：审核人员及职务
9、： 审核日期：编号：HSE105-B03序号危害原因主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措施发生频率管理措施职工胜任程度控制措施失效模式与影响分析(FMEA)记录单位： 工 段： 系统：分析人员及职务： 审核人员及职务： 日 期： 编号：HSE105-B04序号标识符说明/描述失效模式影响后果以往发生频率及现有安全控制措施LS风险度（R）建议改正/控制措施发生频率管理措施职工胜任程度控制措施重大及不可容许风险和控制措施清单 编号：HSE105-B05序号活 动危 害后果、影响风险等级有关部门控制/改进措施评估负责人HSE目标、指标和管理方案规划表年度：目标： 总
10、 负 责：指标： 绩效参数： 编号：HSE105-B06序号采 取 措 施负责人月 份预算备注123456789101112制表人： 审查人： 批准人： 日 期： 日 期： 日 期： 环境因素检查表 编号：HSE106-B01环境因素现在过去将来正常操作异常操作/意外状况紧急状况废气排放（SO2、NOX、HC、CO2、等）污水排放（含油污水、生活废水等）油污、化学品泄漏导致土壤污染固、液废弃物的产生有毒有害物质使用、产生、泄漏噪声大量异味、臭味散发，影响周边居民、社区粉尘弥漫引起空气污染余热能源排放，造成能源浪费使用对臭氧层造成破坏的物质（哈龙、CFC等）资源使用水电气燃料原料环境因素识别评价
11、表 编号：HSE106-B02序号活动/产品/服务环境因素状态（正常/异常/紧急）环境影响评价准则是否重大因素控制措施法律污染能源消耗企业形象分析人员日期审 批： 日 期：重大影响环境因素及控制措施清单 编号：HSE106-B03序号活动环境因素环境影响等级有关部门控制措施负责人隐患整改通知书 编号：HSE107-B01受检单位签字检查时间隐患部位：隐患情况：整改要求：限定完成时间： 年 月 日签发单位： 签发人：隐患整改反馈单 编号：HSE107-B02整改单位时 间违章处理或隐患整改情况：（整改单位盖章）整改责任人复验人HSE法律法规、标准及其他要求清单 编号：HSE108-B01序号法律
12、法规名称颁布日期生效日期适用章节和内容适用部门HSE法律法规、标准及其他要求符合性评审记录单位： 评审日期： 编号：HSE108-B02序号法律法规名称颁布日期生效日期适用章节和内容符合情况承包商HSE管理机制检查清单 编号：HSE109-B01项目序号检查内容符合性备注是()否()承包商安全、环境、健康方针陈述1是否有一个书面的HSE方针2方针是否包含领导的HSE承诺和HSE总体目标3领导对HSE的承诺支持是否化为实际行动： a) 参加HSE会议 b) 发布支持信息 c) 定期现场HSE检查 d) 参加事故调查 e) 奖励正确的HSE行为4是否有书面HSE行动计划；是否对行动计划定期评审以确
13、保计划的实现HSE责任、职责及资源配备5是否有现成的HSE管理架构，成员是否包括高层领导6是否有专职： a) HSE领导 b) HSE监督人员 c) HSE协调员7管理者、监督人员和雇员的义务和责任、职责是否明确8符合HSE要求的资源配备9是否有每周一次的HSE会议危害识别、风险评估及控制10与公司的运作相关的危害和环境因素是否已识别及评估11对已识别的危害和环境因素是否进行记录12已采取的控制措施是否基于风险评估结果13是否建立起控制风险措施执行的监督机制个人防护14是否免费提供给职工合适的个人防护用品15发放个人防护用品是否是依据风险评估结果16是否有详细的个人防护用品清单17是否制定了个人防护用品检查和维护的计划18是否进行了个人防护品使用的培训承包商安全、环境、健康培训计划19是否建立岗位人
