1、证券入门知识培训证券投资/金融理财实务培训PPT模板BASIC KNOWLEDGE OF INVESTMENT AND FINANCIAL MANAGEMENT培训人：XXX20XXContents目录 证劵市场概述 01 股票 02 债劵 03 证劵投资基金 04 金融衍生行业 051PART证劵市场概述证劵市场概述证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。n 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品：（1）产权市场产品如股票（2）债权市场产品如债券（3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证劵的定义有价证劵的分类及特征 政府证券 国债-国库券
2、 政府机构证券 公司(企业)证券:股票 公司债券 商业票据n 发行主体的不同 上市证券 非上市证券 凭证式国债 普通开放式基金n 是否在证券交易所挂牌交易 公募证券 私募证券 信托公司集合资金信托计划 商业银行和证券公司理财计划 定向增发n 募集方式的不同 股票 债券 其他证券:基金证券 证券衍生品n 权利性质 期限性 收益性 流动性 活期储蓄股票（基金）个人柜台购买的债券定期储蓄 风险性:预期收益与风险股票（股票型基金）混合型基金 货币型基金公司债券国债储蓄证劵市场参与者 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管理、承销和保荐、财务顾问 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、会计
3、师事务所、资产评估公司证劵市场中介机构 证券业协会 证券交易所:上证交易所 深证交易所 证券监管机构：中国证监会自律性组织 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融债券 国有股 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债）保险公司 企业与事业法人 各类基金 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)机构投资者个人投资者2PART股票股票股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。定义 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性特点股票的分类新股上市不满半年的股票次新股上市不到一年半的股票新股上市第一天，前缀N 绩优股经营正规，业绩优良的
4、公司股票蓝筹股所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票垃圾股经营亏损或违规的公司股票 ST股 ST连续两年亏损，*ST 连续三年亏损股票的分类按上市时间按流通盘大小按业绩按其它大盘股一般为流通股本在5个亿以上的个股中盘股一般为流通股本在1亿到5亿的个股小盘股一般为流通股本在1亿以下的个股权重股也叫指标股，即对大盘指数影响较大的股票基金重仓股基金大量持有的股票券商重仓股券商大量持有的股票 股票交易时间交易时间上午2小时（9:3011:30）下午2小时（13:0015:00）连续竞价集合竞价（9:159:25）股票的交易单位为“股”，100股1手，委托买入数量必须为1
5、00股或其整数倍。股票的交易单位股票交易规则T+0 T+1当天买入的股票第二天才能卖出 当天买入的股票当天就可以卖出 10%普通的A股、B股、封闭式基金 5%S、ST、*ST 类个股10%以上 权证等 印花税 佣 金过户费 国家征收的税款，买入金额的1 证券公司收取的手续费，最高3，不低于5元 成交金额的 1，起点 1 元（沪市规则，深市免交）定义 每天最高的涨跌幅度 规定 新股上市第一天不限涨跌幅 如何交易交易规则交易（交易市场）（二级市场）涨跌停交易费用常用术语股票池中选一个以什么价格买？挂单成交买到了买入价为买票而付的费用买入手数1手=100股）10000手100万股买入价格买到多少仓位
6、（资产总额）占总钱数多少常用术语今天成交肯定很活跃现手最近一次成最近一次成交的手数交的手数总手到目前为止成到目前为止成交总手数交总手数成交量（成交额）已经成交的总手已经成交的总手数，描述大盘时数，描述大盘时一般指总金额一般指总金额常用术语涨这么多还能涨不没事，明天主力最多进行一下震仓震仓（洗盘）去回抽前期回抽（反抽）突破压力位后短突破压力位后短期内再次回到此期内再次回到此位的现象（对突位的现象（对突破成功的确认）破成功的确认）之后就能继续反弹反弹大跌之后的短大跌之后的短期上涨现象期上涨现象所以我准备继续持仓持仓继续持有股票继续持有股票不卖的行为不卖的行为创新高创出一段时期创出一段时期内的最高价
7、格内的最高价格 等待再次创出新高常用术语不要太贪被套股价跌破当初买股价跌破当初买入价的现象入价的现象割肉高价买进股票后低价高价买进股票后低价赔本卖出的行为赔本卖出的行为赚很多交割单记录每次买卖股票记录每次买卖股票数据的单据数据的单据常用术语换手率5日换手=（当日成交股数）/（流通股本）*100%是反映股票流通性强弱的指标之一涨跌幅5日涨跌=（现价 昨日收盘价）/昨日收盘价*100%最近连续5个交易日期内市场中股票转手买卖的频率最近连续5个交易日来的涨跌幅度3PART债劵债劵债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。是一种金融契约，是政府、金融
8、机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。（1）债券的发行人是资金的借入者；（2）购买债券的投资者是资金的借出者；（3）发行人（借入者）需要在一定时期还本付息；（4）债券是债的证明书，具有法律效力。债劵的定义债劵的分类1、实物债券：2、凭证式债券：纸质凭证 可记名挂失 不可流通3、记帐式债券：证券交易所设立账户 可记名挂失 可流通1、政府债券2、金融债券3、公司债券1、零息债券：折价发行2、附息债券：存续期间定期支付3、息票累积债券：到期一次性支付(二)按付息方式分类(一)按发行主体分类（三)按债券形态分类债劵与股票的
9、比较 两者都属于有价证券 两者都是筹措资金的手段 两者的收益率相互影响 VS债劵与股票的相同点债劵与股票的区别 两者权利不同:债券/股权 两者目的不同：负债/资本 发行主体（股票只能是股份制企业）两者期限不同：濒临破产公司债转股 两者收益不同：股票债券 两者风险不同：股票债券4PART证劵投资基金基金基金的定义基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金。基金分类分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易（这要看情况），通过银行、券商、基金公司申购和赎
10、回，基金规模不固定；封闭式基金有固定的存续期，一般在证券交易场所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位。n（1）根据基金单位是否可增加或赎回分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立，通常称为公司型基金；由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立，通常称为契约型基金。我国的证券投资基金均为契约型基金。n（2）根据组织形态的不同分为成长型、收入型和平衡型基金。n（3）根据投资风险与收益的不同分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。n（4）根据投资对象的不同5PART金融衍生工具金融衍生行业n 金融衍生工具，又称“金融衍生产品”，是与基础金融产
11、品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。期货合约期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。期权合约期权合约是指合同的买方支付一定金额的款项后即可获得的一种选择权合同。证券市场上推出的认股权证，属于看涨期权，认沽权证则属于看跌期权。远期合同远期合同是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。互换合同互换合同是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。其中，利率互换和货币互换比较常见。演示完毕谢谢观看证券投资/金融理财实务培训PPT模板BASIC KNOWLEDGE OF INVESTMENT AND FINANCIAL MANAGEMENT培训人：XXX20XX
