1、目 录安全风险分级管控工作责任体系2安全风险分级管控工作例会制度4安全风险分级管控宣传教育培训制度5安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度6安全风险分级管控工作流程制度9安全风险分级管控年度辨识评估制度10安全风险分级管控专项辨识工作制度11安全风险分级管控辨识评估结果应用制度12安全风险分级管控制度13重大安全风险管控工作方案制定制度14重大安全风险公告制度14安全风险分级管控定期检查分析工作制度14安全风险分级管控信息化管理制度15安全风险分级管控资料档案管理制度15安全风险分级管控责任追究和奖惩制度16安全风险分级管控工作责任体系一、总体要求按照坚持“关口前移、源头管控、预防为主、综
2、合治理”的原则进行安全风险分级管控体系建设。结合各单位实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。二、工作目标根据河北省安全生产风险管控与隐患治理规定省政府2号令及河北省应急管理厅发布的非煤矿山双重预防机制建设实施指南的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工身体和财产安全。三、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及全员责任。四、安全风险分级管控领导机构成立以总经理、负责人为组长的安全风险分级管控领导小组。组 长
3、：梁 福副组长：王 强成 员：罗运安 王大朋 丛桂生 王甲志 宫长云 刘宝明 程 浪于艳龙 丛明月 夏焕涛 詹安辉 杨均文 鞠欣荣领导小组职责1、负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩；2、负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入；3、负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理。安全风险分级管控领导小组人员风险管控职责（一）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组织机构,明确各职能部门的职责、权限。主持制定安全风险分级管控方针、目标，组织年度安全风险辨识和事故
4、后的专项辨识，建立安全风险分级管控制度。（二）安全科长协助总经理负责全面安全风险分级管控工作落实情况监察，以及公司安全风险分级管控工作的具体组织、落实和考核。（三）生产副总经理重点负责采矿、掘进及调度系统的安全风险，并进行有效管控。（四）机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提升、运输事故的安全风险，并进行有效管控。（五）总工程师协助总经理负责全面技术管理、科技创新、技术改造、安全技措、生产设计、水文地质、测量测绘、资源管理工作；重点负责“一通三防”、地测防治水方面的安全风险，并进行有效管控。（六）办公室主要负责后勤系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致交通事故、触电事故、食品安全事故、
5、地面火灾等事故的安全风险，并进行有效管控；组织安全风险分级管控的培训教育工作。（七）安全科负责建立矿井安全风险分级管控机制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全监督检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿井全员安全档案；组织年度危险源辨识评估。（八）采矿队负责矿井采矿危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（九）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（十）工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（十一）铲运队负责矿井矿石、毛石的铲装、运输等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（十二）各单位通用职责：负责识别本单位危险源辨识、风
6、险评估、风险分级管控，识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求，制定实施本单位培训计划，做好文件和记录的管理。有带班入井任务领导必须严格执行公司领导带班制度，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发现问题及时整改。安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月总经理安全办公会合并召开。二、参会人员为公司各单位负责人及要求参会的相关人员。三、工作例会内容：（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二）分析上月重大
7、安全风险管控措施未整改落实的原因；（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安全风险管控工作重心；（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。五、安全科必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管
8、理标准和管理措施等内容。（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。（三）风险管控宣传教育培训坚持 “干什么、学什么，缺什么，补什么” 的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。二、安全和业务技术培训管理（一）采用“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不断提高员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，
9、促进矿井安全建设。（二）风险管控管理培训考核评估管理1、安全科牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。2、安全科每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术； 3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。（3）安全生产法律法规、标准及规范；（4）工艺、设备、技术及其更新改造；（5）双重预防机制的基本知识；（6）年度和专项辨识评估结果；（
10、7）与本岗位相关的风险因素辨识及管控措施。4、员工风险预控管理培训效果评估（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口管理,各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指
11、的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。二、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、防治水、提升系统等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：（一）年度辨识重点对矿井开拓、采矿、运输提升、通风防尘、排
12、水、供配电、供风、通讯、供水、消防等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。（二）专项辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。3、新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 6 个月以上复工复产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后。三、总经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。四、风险评估方法按照公司统一安排，采用作业条件危险性分析评价法（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明
13、确管控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：D 作业地点、关键环节等存在的安全风险L 事故发生的可能性E 人员接触危险环境的频率C 发生事故产生的后果表1：L值的确定分数值事故发生可能性（L）10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2：E值的确定分数值分数值人员接触危险环境的频率（E）10连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触0.5非常罕见的接触 表3：C值的确定分数值发生事故产生的后果（C）10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残
14、1轻伤表4：风险等级标准风险分级等级D（值）危险程度红色风险重大D（值）320极其危险，必须高度关注、重点防控橙色风险较大320D（值）160高度危险，应采取严密防控措施黄色风险一般160D（值）70一般危险，应采取有效防控措施蓝色风险低70D（值）危险，需严格按章正规操作安全风险分级管控工作流程制度(一)安全风险辨识1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。3.按生产（工作）流程的阶段、
15、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。（二）安全风险评估1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由总经理组织制定、实施。4.依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制四色安全风险空间分布图。5.以下情形为重大安全风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。（2）
16、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。（3）涉及重大危险源的。（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10人以上的。（5）风险评估确定为重大风险的。（三）制定管控措施1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。（四）编制安全风险清单在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。（五）落实分级管控责任1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级
17、越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3.风险管控层级可进行增加或合并。安全风险分级管控年度辨识评估制度一、每年年底前由总经理组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；二、重点对开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填
18、、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；三、安全科牵头，业务部门配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。安全风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采（盘）区、新采矿工作面设计前，开展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部编制，各业务科室负责人审核认可：（一）专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、通风、运输、安全科等业务部门、队组进行；（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存
19、在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关人员进行；（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三、新技术、新材料试验或推广应用前，
20、连续停工停产6个月以上的复工复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由安全科编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核通过：（一）专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进行；（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，辨识报告由安全科编制，总经理、分管领导及业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相关业务部门进行；（二）识别安全风险辨识结
21、果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大安全风险（红色）（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大风险管控措施由总经理负责组织实施，各分管领导具体组织管控。（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。二、较大安全风险（橙色）（
22、一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在科室、队组具体管控。（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件三、一般安全风险（黄色）（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级落实措施、重点防控。（二）管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管，严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件四、
23、低安全风险（蓝色）（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件安全风险分级管控制度一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。二、各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，
24、达到回避、降低和监测风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明确管控层级（公司、科室、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。重大安全风险管控工作方案制定制度一、重大安全风险管控措施由总经理组织分管领导、相关业
25、务部门负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则，对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安全科；二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控。三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性管控措施。重大安全风险公告制度一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、地面每个重要岗位
26、必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。五、安全科负责做好日常监督检查。安全风险分级管控定期检查分析工作制度一、总经理每月工作例会前对上月安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评估结果，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全风险管控重
27、点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。有关业务部室具体组织开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析结果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查分析报告，以书面形式上报安全科备案。三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执行，公司领导带班期间，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发现问题及时督促整改并留有记录。调度室做好相关资料保管备查工作，安全科跟踪整改落实情况。安全风险分级管控信息化管理制度一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息录入工作。二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工作，实现对安全风险记录、
28、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全科，由安全科积极与公司协调进一步整改完善。四、由安全科联络专业人员对系统操作进行专项培训。五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。六、安全科负责系统日常运维及信息上报工作。安全风险分级管控资料档案管理制度一、安全科设置专人全面负责安全风险分级管控相关资料的收集、管理、存档。二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准规范、公司相关规定和管理制度要求。三、安全科应建立安
29、全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。安全风险分级管控责任追究和奖惩制度一、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000元，考核责任部室负责人500元。二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元；分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应付的，考核分管领导每人500元；三、安全科未对分级管控文件进行信息化管理，未及时上传下达分级管控信息，考核责任人300元。四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣相关责任人500元。五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完善的，扣相关部室负责人300元。六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500元。七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职500元，责任人1000元。
