1、B 1.ISO9000族质量管理体系国际标准是：A产品要求的国际标准B由ISO/TC176制定的质量管理体系国际标准C是质量管理体系审核的依据D用于检验产品质量的国际 B 2.针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是A质量目标B质量计划C质量手册D程序文件 D 3.GB/T19001标准规定的质量管理体系要求A是为了统一质量管理体系的结构和文件B是为了统一组织的质量管理体系过程C是为了规定与产品有关的法律法规要求D以上都不是 D 4.为采购、生产和服务提供适当的信息。A设计评审B设计验证C设计确认D设计输出 A 5.对顾客指定的供方提供的原材料，组织应。A按”7.4采
2、购”进行控制B 按”7.5.4顾客财产进行控制C顾客对原材料的质量负责DB+C D 6.质量方针应包括A)产品的目标B)满足规定的要求的承诺C)持续改进的承诺D)B+C D 7.文件的详略程度取决于A)组织的规模和活动的类型B)人员的能力C)过程及其相互作用的复杂程度D)A+B+C D 8.根据GB/T19001标准的要求，以下哪个过程必须制定文件化程序A)产品实现的策划B)内部审核C)不合格品控制D)B+C C 9. 通常是有形产品，其量具有连续性特性的产品是。A)软件B)硬件C)流程性材料D)服务 D 10.质量目标应。A)可测量的B)都是量化的C)应进行分解D) A+C D 11.质量手
3、册必须包括。A)质量方针和质量目标B)质量管理体系的范围C)各过程的顺序和相互作用的描述D) B+C B 12.系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为A)管理的系统方法B)过程方法C)基于事实的决策方法D)系统论 C 13.每次内审的审核结果应作为过程的输入。A设计和开发B管理体系策划C管理评审D产品实现 A 14.对一次审核活动和安排的描述。A)审核计划B)审核方案C)审核范围D)B+C B 15.由组织的相关方如顾客或由其他人员以相关方的名义对组织的质量管理体系进行的审核是指。A第一方审核B第二方审核C第三方审核D结合审核D 16.内部审核是为了评价质量管理
4、体系的A适宜性B有效性C符合性DB+C C17.当对某份合同中与产品有关的要求进行评审时A必须召开会议对合同的要求进行评审B必须向总经理报告C采用任何有效的方式D以上都不是 D18.一个组织的最高管理者主持对本组织的质量管理体系的充分性、适宜性和有效性进行的评审是A第一方审核B第二方审核C第三方审核D管理评审 D19. 实施GB/T19001标准可以帮助组织A提高组织的质量管理体系运作能力B有利于提高产品质量，增强竞争能力，提高经济效益C有利于组织持续满足顾客的需求和期望，增强顾客满意程度DA+B+C A20.检查表A是审核员对审核活动进行具体策划的结果B应提前交给受审核部门的人员认可C必须经
5、过管理着代表的批准DB+C D21.组织应确定并提供的资源是A实施、保持质量管理体系所需的资源B持续改进质量管理体系有效性所需的资源C满足顾客要求并增强顾客满意所需的资源DA+B+C B22.针对特定时间所策划，并具有特定目的的一组一次或多次审核是A审核计划B审核方案C审核范围DA+C B 23.首次会议由主持A最高管理者B审核组长C受审核部门负责人D管理者代表 C24.质量手册中可以不包括A形成文件的程序或对其引用B质量管理体系过程的相互作用C质量方针和质量目标D质量管理体系范围，包括删减的细节与合理性 D25.以下哪项活动必须由无直接责任的人员来执行A管理评审B与产品有关要求的评审C设计和
6、开发D内部审核 D26.收集信息的方法可以是A面谈B观察C查阅文件和记录DA+B+C B 27.随着现场审核活动的进展，可以。A更改审核范围B修改审核计划C改变审核目的DA+B+C B 28. 针对内部审核中发现的不符合项，由实施纠正措施A审核组B出现不符合项的责任部门C管理者代表D审核组长 B29. 末次会议主持A最高管理者B审核组长C受审核部门负责人D管理者代表 B30. 对供方的质量管理体系要求可以表达在A与顾客签定的销售合同中B组织的采购信息中C质量计划中D以上各项都不允许 B31. 审核是一个的过程A发现不合格B抽样调查C对不合格品处置D检验产品质量 D32.是需要确认的过程A产品实
7、现过程B生产和服务提供过程C所有质量管理体系过程D在产品使用或交付后问题才暴露的过程 C33. 能够到达可追溯目的的标识是。A产品标识B产品的监视和测量状态标识C唯一性标识D产品的防护标识 D34. 内审员的作用。A对质量管理体系的运行起监督作用B对质量管理体系的保持和改进起参谋作用C在第二，三方审核中起内外接口的作用DA+B+C C35. 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施是。A纠正B纠正措施C预防措施D改进 C36. 质量目标是。A组织总的质量宗旨和方向B应定量可测量C与质量方针保持一致DA+C D37. 内审由实施的。A最高管理者B部门负责人C相关方D内审员 C38.
8、质量管理体系和环境管理体系一起审核时称为。A)联合审核B) 内部审核C)结合审核 C39.审核准则是。A)质量管理体系标准B)合同C)用作依据的一组方针、程序或要求D)法律法规 D40.审核工作文件包括。A)检查表和抽样计划B)记录信息的表格C)审核后形成的记录D) A+B+C B41.现场审核活动由控制A)最高管理者B)审核组长C)受审核部门负责人D)管理者代表 C42.不是内审员的责任A)编制检查表B)实施现场审核C)制定纠正措施D)跟踪验证纠正措施C 43.内审时发现质量体系活动没有按文件或标准的规定或要求执行，此类不合格称为A)体系性不符合B)效果性不符合C)实施性不符合D)观察项 A
9、44.审核报告中可以不包括。A)审核计划B)审核准则C)审核发现D)审核结论 C45.对顾客提供的原材料，组织应：A与采购的产品同等对待B进行严格检验C进行验证，如检查合格证、外观、数量等练习二判断题以下各题中，你认为正确的在中划“”，错误的划“”1. 持续改进的对象可以是质量管理体系、过程、产品等。2. ISO9000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分，应与其他管理体系相容。3. 不合格品在经过纠正后应进行再次验证。4.设计和开发的输出应包含或引用产品的接收准则。5.只有按策划的安排圆满完成所有产品实现过程之后，才能放行产品和交付服务。6.组织应分别编制“纠正措施控制程序”和
10、“预防措施控制程序”。7.过程的监视和测量包括对生产和服务提供过程的监视和测量。8.对供方的评价选择就是对供方提供的产品质量的好坏进行选择和评价。9.组织应对与供方签定的采购合同进行评审。10.管理的系统方法和过程方法研究的对象都与过程有关。11. 组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行评审。12. 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。13. 对顾客提供的原材料，组织应进行验证，如检查合格证、外观、数量。14.产品标识能够到达防止误用不合格品的目的。15.组织对外包过程负有责任。16.组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品后实施的活动的控制。17.组织最高
11、管理者的管理承诺是建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性。18. 当顾客财产发生丧失、损坏或发现不适用时应向顾客报告。19.组织应分别编制“文件控制程序”和“记录控制程序”。20.在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。21. 产品实现的策划包括对设计和开发过程的策划。22. 最高管理者必须定期进行管理评审。23. ISO9001：2000标准规定对所有的供方都应进行评价和选择。24. 对信息和数据的逻辑分析或直觉判断是进行有效决策的基础。25. 程序文件指ISO9001标准要求编写的程序文件。26. 对职工的能力判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。27.为确保质量管理体系，
12、所要求的文件的控制，现行有效文件必须有受控标识。28. 测量和监控只需对生产和服务运作进行策划。29. 只有得到了顾客的批准后，在策划安排的某项活动/过程未圆满完成之前均可放行或交付产品。30. 工作环境的对象是指工作时所处一组条件,可以是物理的,社会的,心理的和环境因素。31. 管理评审应评价组织质量管理体系改进的时机及变更的需要。32. 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。33. 公司所建立的质量管理体系必须满足客户的要求及法律、法规的要求。34. 组织的质量体系文件只能由质量手册，程序文件，作业指导书、记录组成。35. 没有抱怨和投诉就说明顾客满意了36. 与产品有关的
13、评审只需要考虑顾客的合同要求的内容就可以。37. 与顾客沟通就是指顾客购买了产品后能找到组织及时解决问题的途径。38. 所有的生产都需要作业指导书。39. 组织实施ISO9000族标准有利于提高产品质量，保护消费者利益。40. 用于监视和测量的电脑软件只需在初次使用前对其是否具备满足预期的测量能力进行确认。41. 对于内审中确定的不合格项，组织均应采取相应的纠正措施。42. 并非所有的生产和服务提供过程都需要进行确认。43. 现场审核时不能对审核计划进行调整和修改，以确保审核任务的完成。44. 检查表可以标准审核程序并保持明确的审核目标，因此在现场审核时，必须严格按检查表审核。45. 供方提供
14、的有关信息可以作为组织对供方进行选择和评价的依据。46.审核员的能力表达在个人素质和对知识和技能的应用两个方面。47.内部审核的结论是审核组在对不符合项分析后得出的审核结果。48.内审员可以代替不符合项的责任部门制定纠正措施计划。49.内部审核和管理评审都是组织对自己的质量管理体系进行评价活动，两项活动可以合二为一。50.ISO9001：2000标准的名称中不再有“质量保证”一词，反映了ISO9001：2000标准不要求质量保证只要求增强顾客满意。51.为了找到更多的不符合项，审核时可以增加抽样量。52.审核过程中，审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。53.审核准则可以包
15、括合同和适用的法律法规。54.内审中发现的不符合项的纠正措施的实施及其有效性应进行验证。55.每一次内部审核必须覆盖组织所有的质量管理体系过程。56.对质量管理体系评价的方法就是内部审核。57.第一方审核的审核准则就是组织的质量管理体系文件。58.每一个内审员都应在质量管理体系的有效实施方面起到带头的作用。59.在现场审核时可以根据特殊情况适当调整检查表，以便于审核任务的完成。60.每次内审的审核结果应作为质量管理体系策划过程的输入。61.组织应针对质量管理体系实施运行中发现的每一个不符合项采取纠正措施。62.对质量管理体系符合性和有效性的综合评价是审核计划中的重要内容。63.组织的内审员应具
16、备基本的素质和能力，获得相应的培训，具备审核的能力和专业能力。64.审核员在审核中收集到的与审核准则有关的信息都可以作为审核证据。65.内审的目的是找出不符合项以便改正，即发现的问题越多，审核员的工作越出色。练习三填空题指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。1“某产品的设计图纸中标明了该产品所用材料的名称、性能、规格、型号等信息。”适合于这一情景的条款是 7.3.32“销售部对收回的顾客调查表进行整理分析，其中有14%的顾客对产品质量不满意。”适合于这一情景的条款是8.43“某化工厂编制的工艺指导书的内容与实际生产过程控制不一致，工人对此意见很大
17、。”适合于这一情景的条款是 7.14“生产部针对管理评审时提出的改进要求采取纠正措施。”适合于这一情景的条款是 5.6.35“质检科正在对检验记录进行清理，将超过保存期的记录进行销毁。”适合于这一情景的条款是 4.2.46“办公室每季度对各部门文件和记录的控制情况进行一次检查。”适合于这一情景的条款是 8.2.37“某学校的教研室正在讨论开发新课程的方案。”适合于这一情景的条款是7.3.18“总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进行讨论。”适合于这一情景的条款是 7.2.29“学校后勤集团的餐饮部对每季度收集的饭菜质量和餐饮服务质量调查表进行分类整理分析。”适合于这一情景的条款是8.410
18、“一台已经校准的计量装置没有检定标识。”适合于这一情景的条款是 7.611“某小学按GB/T19001标准建立质量管理体系时删减了7.3设计和开发。”适合于这一情景的条款是 1.212“装配车间的检验员在最终产品检验报告单上签名”适合于这一情景的条款是8.2.413“质检科编制了Y-10型产品的检验规程。”适合于这一情景的条款是7.114“棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。”适合于这一情景的条款是6.415“由于没有统一的规定，某工序每个工人的做法都不同，而且产品的合格率差异很大。”适合于这一情景的条款是 7.5.116“销售科将客户 订货产品的信息 给客户进行确认”。适合于这一情景
19、的条款是7.2.217“顾客经常投诉服务员的态度不好，餐厅经理总是对被投诉的服务员进行罚款处理，严重的开除处理。”适合于这一情景的条款是 8.5.218“办公室正在组织新职工的技能考核。”适合于这一情景的条款是 6.2.219“某公司将已出售的电磁辐射超标的 全部招回了。”适合于这一情景的条款是 8.320“某建筑施工单位的工程部正在商量如何编制华南商贸大厦项目的施工组织设计。”适合于这一情景的条款是7.121“物业小区正在检修供暖设施。”适合于这一情景的条款是6.322“制药厂的试验室正在对新开发的流感疫苗的疗效进行动物试验。”适合于这一情景的条款是7.3.523“商场降价处理外壳上有划痕的
20、冰箱。”适合于这一情景的条款是8.324“组织不能确认他们能把培训记录保持多久。”适合于这一情景的条款是4.2.425“我们的管理评审会议解决了许多问题大家都知道.但是在开管理评审会议那天,记录员出差去了,所以没有记录.”。适合于这一情景的条款是 5.626“酒店的餐饮服务人员没有健康证。”适合于这一情景的条款是 7.2.127“在电路版印刷车间，审核员发现已印刷好的电路板被杂乱无章地摆放在地上”适合于这一情景的条款是7.5.528“某企业的电工没有操作证。”适合于这一情景的条款是 6.2.229“采购控制程序规定：所有原材料到厂后，由供应科填写送检单报质检科，由质检科检验合格后入库。”适合于
21、这一情景的条款是 7.4.330“试验员每次使用天平前均要进行调整。”适合于这一情景的条款是7.631“库房针对内审时提出的不符合项采取纠正措施。”适合于这一情景的条款是8.2.232“某机械加工厂的质量手册中写明删减GB/T19001标准中7.3设计和开发,但没写明删减的理由。”适合于这一情景的条款是 4.2.233“某疗养院新植了150平米的草坪和120株花木，使疗养院的空气更加清新。”适合于这一情景的条款是 6.434“客户发来 询问是否同意合同补充条款，但销售科未及时回复。”适合于这一情景的条款是7.2.335“检验员正在对加工后的零件进行抽检”。适合于这一情景的条款是8.2.436“
22、施工现场的检验员详细记录了每批水泥和钢筋的供货单位、规格型号、数量及使用单位等信息。”适合于这一情景的条款是 7.4.337“顾客提供的产品标准不是现行版本。”适合于这一情景的条款是 7.5.438“技术科的资料员在已作废的图纸上加盖作废章。”适合于这一情景的条款是4.2.339“计量员用推车将三台精密仪器送到生产线去校准生产检测用的仪表，因修路仪器在小车上颠簸不停。”适合于这一情景的条款是 7.640“某汽车制造公司规定：只有通过了质量管理体系认证的汽车配件厂才有资格入选合格供应商。”适合于这一情景的条款是 7.4.141“家用电器服务网点按服务标准的规定对顾客反应的产品质量问题在24小时内
23、派人进行了解决。”适合于这一情景的条款是 7.5.142“某企业规定对顾客提供的配件不须检验，配件质量由顾客负责。”适合于这一情景的条款是7.5.443“某电脑操作人员不会利用某程序对数字进行累加，而每次都要由同事代打。”适合于这一情景的条款是6.2.144在审核中问及谁是管理者代表，常务副厂长说：“是我，当厂长外出时就由我全权代表。”问是否有专门的任务？答：“不用，作为常务副厂长是当然的代表”。适合于这一情景的条款是 5.5.245“顾客对某产品质量问题反复投诉多次，但生产部的技术人员却不知道。”适合于这一情景的条款是 5.5.346“虽然合同要求当流程更改时应通知客户，现发现合同XY-00
24、1流程被修改时，客户并没有得到通知。”适合于这一情景的条款是 7.2.347“电厂供应科没有对提供原煤的大同煤矿公司进行审核。” 适合于这一情景的条款是7.4.11.2000版ISO9000族标准的组成是什么？2.过程方法和管理系统方法的区别和联系？3.质量管理的八项原则是什么？4.与产品有关的要求包括那些方面？5.最高管理者在质量管理体系管理职责是什么？6.ISO9001：2000标准允许删减的条件和范围是什么？7.简要说明什么是质量的“明示的”“通常隐含的”和“必须履行的”要求？8.什么是质量管理体系审核？其特点是什么？9.组织应对哪些方面的信息进行数据分析？10.简单说明产品标识、产品唯
25、一性标识、监视和测量状态的标识之间的区别是什么？11.内审的目的和审核准则是什么？12.审核员的职责是什么？ 13.审核组在内部审核实施阶段的主要活动有那些？14.什么是审核证据？审核发现和审核结论？它们之间的关系是什么？15.末次会议的议程？16.什么是过程方法？什么是管理的系统方法？17.内部质量管理体系审核和管理评审有什么区别？18.如果你是某公司的内审员，让你审公司办公室，请写出“4.2.3”审核思路。19.如果你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“6.2.2”审核思路。20.如果你是某公司的内审员，让你审公司销售部，请写出“7.2”审核思路。练习四简答题答案1.2000版
26、ISO9000族标准的组成是什么？答：1核心标准ISO9000、ISO9001、ISO9004、ISO19011；2其他支持性标准和文件，如：ISO10012；3小册子。2.过程方法和管理系统方法的区别和联系？答：过程方法与管理系统方法的区别过程方法管理系统方法 目的: 高效地到达过程目标有效地实现组织目标研究对象：单个过程/与相关过程关系假设干过程/过程形成的体系管理对象：一组活动一组过程含义： 活动和资源作为过程进行管理将过程形成体系联系： 过程方法是管理系统方法的基础 3.质量管理的八项原则是什么？答：1以顾客为关注焦点2领导作用3全员参与4过程方法5管理的系统方法6持续改进7基于事实的
27、决策方法8与供方互利的关系4.与产品有关的要求包括那些方面？答：1顾客明确规定的要求2预期用途的要求3法律法规要求4组织的附加要求5.最高管理者在质量管理体系管理职责是什么？答。1、建立质量方针，确保质量目标的建立；2、确保组织关注顾客要求；3、建立、实施、保持QMS；4、确定组织的各相关权限与职责；确保资源；5、管理评审；6、改进QMS。6. ISO9001：2000标准允许删减的条件和范围是什么？答：1删减范围：标准仅限“产品实现”过程的删减；2删减条件：删减不允许影响“两符合”的能力和责任要求 7. 简要说明什么是质量的“明示的”“通常隐含的”和“必须履行的”要求？答：见16页。8.什么
28、是质量管理体系审核？其特点是什么？答：为获得质量管理体系的审核证据， 并对其进行客观的评价，以确定满足质量管理体系准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。 特点：P769.组织应对哪些方面的信息进行数据分析？答：1顾客满意2产品要求的符合性3过程/产品的特性及趋势4供方10.简单说明产品标识、产品唯一性标识、监视和测量状态的标识之间的区别是什么？产品标识唯一性标识状态标识对象产 品产 品产 品目的识别不同的产品，防止混淆实现产品可追溯性，可涉及三个方面识别不同监视、测量状态的产品，防止混淆时机必要时加标识有要求时加标识必须标识方法举例标签、标牌色标、印记在每件或每批加标识，如标签、印
29、记加记录标签、标牌、色标、区域等11.内审的目的和审核准则是什么？答：内审的目的是确定质量管理体系的符合性和有效性；审核准则是：用作为依据的一组方针、程序或要求。a、标准要求b、顾客要求c、适用法律法规要求d、组织确定的质量管理体系文件要求12.审核员的职责是什么？ 答：见教材第 82 页。13.审核组在内部审核实施阶段的主要活动有那些？答：见教材第 94页。14.什么是审核证据？审核发现和审核结论？它们之间的关系是什么？答：见教材第69、70 页。15. 末次会议的议程？答：见教材第 107 页16. 什么是过程方法？什么是管理的系统方法？答：见教材第11、12 页。17. 内部质量管理体系
30、审核和管理评审有什么区别？答：项目内部质量管理体系管理评审目的确定质量管理体系是否符合要求和得到有效实施与保持确保质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性依据GB/T9001标准、组织的质量管理体系文件GB/T9001标准、组织的质量管理体系文件，顾客要求，持续改进需求实施者审核员最高管理者方法系统的、独立的、形成文件的过程通常采用会议的方式联系内审的输出是管理评审的输入18.如果你是某公司的内审员，让你审公司办公室，请写出“4.2.3”审核思路。答：见教材第31页。19.如果你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“6.2.2”审核思路。答：1是否确定了各岗位人员的能力和基本要求？
31、2在岗的职工是否到达了相关的要求？3是否制订了培训计划和采取其他措施满足要求？4是否对培训的有效性进行评价？5职工的质量意识如何？6是否建立保持了教育、培训、技能和经验的记录？20. 如果你是某公司的内审员，让你审公司销售部，请写出“7.2”审核思路。答：见教材第4345与92页例如。练习五案例分析题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容、不符合的性质。如没有不符合事实，请写明理由。1.审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，
32、但我们没有书面的评审记录，我们单位的电脑都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从电脑中删除了，没有保存。”( 7.2.2)2.审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上说明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回0。(7.6)3.某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂
33、长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同反面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。(7.2.2)4.审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按WE12-2003工艺文件进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”(8.3)5.在成品仓库，审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20
34、包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包。仓库管理员解释说：“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，可以节省码放地方。”(7.5.5)6.审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来 说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。”(7.2.2)7.某产品的检验标准中规定：实验温度80，保温10小时，查成品检验报告是实验温度48，保温15小时，检验组长说，这两种方
35、法是等效的。(8.2.4)8.在一家企业的采购科，审核员发现采购员在采购时使用的产品的国家标准是1987年的标准，而该标准已经被国家在97年发布的标准所取代，同时该采购员讲该标准是他自己买的，公司从未发给他过，他也不知道该标准已经作废。审核员检查该标准也未发现上面有该企业的任何标识。(4.2.3)9.在原料检验工段，一名对A型合金钢材进行压痕硬度测量的工人，不知道如果两个压痕靠的太近，测试结果将是不准的，审核员在测试合格后的产品中抽两件复测、确实发现了测试结果超差，问工人为什么这么做时，该工人说他是跟其他学着干的，作业指导书中未有具体规定。(7.5.1)10.在技术科，审核员发现设计文件和工艺
36、文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。(无)11.审核员在供应部审核，查看2003年的材料采购统计表，发现2003年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：“如何对北京新华公司进行选择评价的？“并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录，供应部长说 ：“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格廉价，又送货上门，有什么质量问题，
37、一个 ，人家就包退包换。”(7.4.1)12.在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。”审核员问：“都要检验哪些项目？”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。检验员说：“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。”(8.2.4)13.某化工产品的工艺指导书：“温度15010，保持3小时，每小时对温度进行一次监测并记录。”审核员抽查了近两天的生产现场的监测记录，发现实际是每两个小时才对温
38、度监测了一次，且记录的温度是120左右，持续时间为4小时。(7.5.1)14.审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。审核员问：“另外的那15个零件呢？”检验科长说：“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找到。”(7.5.3)15.公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列
39、有编号为0145的化工原料检验规程注明是2003年版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2000年版本。(4.2.3)16.审核员在喷涂车间看见一位工人用小桶收集残漆并倒入新漆混合后喷涂1031控制柜面板，喷涂后的外表粗糙不平。车间主任说：“新漆和残漆混合后带有一些渣汁，影响喷涂的质量，并且很容易堵塞喷口，但这种油漆很贵，浪费了可惜，我们已经将这个问题反映到技术部了，请他们进行研究，制订一份可行的作业指导书，但到现在他们还没有给我们答复。”(7.5.1)17.审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，报
40、表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损。审核员问：“对这种情况是如何处理的？”销售部长说：“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有方法，只能退换或修理。”(8.5.2)18.某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订的合同中写明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。”(7.4.3)19.审核员在销售科看见编号为0305的?“顾客意见登记表”中写到“2003年7月18日长海宾馆王XX来
41、电说2003年7月13日购买的一批空调安装使用后有漏水的情况，且噪音较大”，表格“处理”一栏空白未填。公司的售后服务控制程序中规定：对顾客提出的质量问题，应在三天内解决。销售科长向审核员解释说：“这批空调是我们负责安装的，但因为这几个月安装空调的情况很多，我们人手有限，后来一忙也忘了派人去了。”(7.2.3)20.某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。(8.2.2)21.在箱体车间冰箱侧面板焊接工位，看到操作工在焊面板时焊点的分布较随意，就问操作工：“工艺文件
42、对焊点间距是否有规定？”操作工说：“工艺文件只规定每一边焊点不少于多少点，没规定两焊点之间的距离，因此我们基本上凭自己的经验来焊。”审核员问本工序的检验员：“如何检查焊接是否牢固？”检验员答复：“按检验文件要求检查有否虚焊和漏焊，检查焊点的外表状况及焊点的分布情况。”审核员核对检验文件QI045时看到“焊点分布应均匀，两点之间的距离为7-13cm.”。(7.5.2)22.在某公司审核时发现，1母料挤出机显示的控制温度与规定要求不符，操作工说该机器的温控器早已失灵，我们是凭经验操作，产品质量还可以。(7.6)23.在某彩印厂，生产工艺单中有“Y、C、B、K”等信息以指导印刷人员进行调墨参考，审核
43、员询问4个印刷人员，可答复都说不知道这几个字母是什么意思。(6.2.2)24.审核员在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：“这个尺寸是不是有问题？”技术部长看了看图纸并查看了几份技术资料说：“确实不正确。”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。审核员查看产品设计开发控制程序，上面规定：“所有的设计更改均应得到技术副总经理的批准。”(7.3.7)25.某家用电器厂各车间大量采用气动扳手拧螺钉，但数百台气动扳手从进厂使用至今从未维护和修理过，现在有不少气动扳手已不能拧紧螺钉了。(6.3)26.2002年2月1日审核员在质检科审核，看到一台编号为NO.28的进口测试设备，设备上有“2000年12月1日校准，有效期一年”的标识，审核员要求该科长该设备的周检记录，质检科长说：“这台进口设备本市没法检定，要到省计量中心进行校准，路途远、不方便，再说这台设备一直很准，所以没检。”(7.6)27.审核员在化验室审核，抽查到一个编号为NO.301生铁10吨的化学份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为NO.301生铁，数量10吨，挂标牌“退回”。(无)28.一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析
