1、事故隐患排查治理事故隐患排查治理培训中心培训中心2018.22018.21.1.概念不同概念不同：事故隐患：指生产建设过程中存在的可能导致事故的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患排查：采用检查、分析等方式方法查找、发现事故隐患的活动和过程。安全检查：通过到达现场，通过目视的方法，结合日常检查发现的问题，或特殊季节、特殊时期有针对性的查看、查验。2.2.检查方法不同检查方法不同 事故隐患排查：技术管理人员的定期排查及岗位人员的随时排查。安全检查：基本上都是用眼看、动手查，工具测的方法。一、隐患排查与安全检查的区别一、隐患排查与安全检查的区别3.3.检查时间、区间不同检查时间、区
2、间不同事故隐患排查：二十四小时不间断进行。排查的范围广泛，覆盖各生产系统、各作业地点、各操作岗位；安全检查：时间间隔不一，没有统一规定，随机性很强。检查的范围狭小，是一条线或某一方面。4.4.检查深度不同检查深度不同事故隐患排查：注重历史资料对比，需要有系统知识和专业知识，有实践经验的技术人员在地面通过对有关资料的分析和“排查”就可以查找出重大隐患。它可以把因-果关系互为审查，根据原因推论结果，根据结果推论原因；安全检查：看到的是现场表面现象，不一定能查出隐性问题。它只注重结果的存在，一般不查找原因。事故隐患排查与安全检查的区别事故隐患排查与安全检查的区别 因此隐患排查包括“安全检查”，“安全
3、检查”包含不了“隐患排查”。用医学比喻的话，隐患排查是内科、外科的综合检查，是全面体检，是全方位的，而安全检查是外科检查、只可以疗伤。二、与安全风险的逻辑关系二、与安全风险的逻辑关系 “双重预防性工作机制”包含两个工作机制：“安全风险分级管控”和“事故隐患排查治理”，其关键是推动安全生产的关口前移，将目前的安全管理关口由“事故隐患排查治理”前移到“安全风险分级管控”。有效的风险分级管控体系应该力保各类风险受控，在失效而不可控时则激发和启动隐患排查治理机制。从风险的特性来讲，工作中不可能做到把风险全部有效管控，风险这个环节是开口的，我们需要做的是及时发现、及时管控风险，能够消除更好，消除不了管控
4、在能接受的范围内。风险一旦失控，就变成了隐患，几个隐患的耦合叠加就可能酿成事故，所以发现隐患就必须进入隐患分级、治理、验受、销号闭环体系予以彻底消除，消除不了就不能生产。事故隐患的排查治理和整改是治标，而发现、管控导致事故隐患可能产生的安全风险才是治本。从上面就可以看出他们之间的逻辑关系：危险源-风险-隐患-事故，下面用几个图例进一步说明两者之间的关系 与安全风险的逻辑关系图示与安全风险的逻辑关系图示安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规 与安全风险的逻辑关系图示与安全风险的逻辑关系图示安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不
5、合规出现疲劳损伤 与安全风险的逻辑关系图示与安全风险的逻辑关系图示安全风险：顶板具有垮落的风险事故隐患：支护材料和工艺不合规 与安全风险的逻辑关系与安全风险的逻辑关系上面的分析表明：如果能够在事故发生前彻底消除隐患，就能够切断“危险源风险隐患事故”的链条，杜绝事故发生。可见消除事故隐患在控制煤矿事故中的作用十分关键。因而在新版煤矿安全生产标准化中将“事故隐患排查治理”设置为单独一个章节，进行了统一规范和要求。这也是今天将与各位领导共同探讨的主要内容。三、三、事故隐患排查治理依据及特点事故隐患排查治理依据及特点1.依据煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（总局85号令）和煤矿生产安全事故隐患排查治理
6、制度建设指南（试行）和煤矿重大事故隐患治理督办制度建设指南（试行），（安监总厅煤行【2015】116号）。2.明确落实了中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见中要求的：建立健全隐患排查治理制度，重大隐患治理情况向安监部门和企业职代会“双报告”制度3.提出了事故隐患排查治理的5方面工作要求，增设了7条重大事故隐患判定内容。4.事故隐患实施分级治理、分级督办和分级验收循环闭合管理。四四 、事故隐患排查治理事故隐患排查治理 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 工作机制工作机制 事故隐患排查事故隐患排查 事故隐患治理事故隐患治理 监督管理监督管理 保障措施保障措施事故隐患排查治理事故隐患排查治
7、理流程图流程图生产技术管理人员分管负责人上级及国家监管部门人员矿长通报每月检查每旬检查每天检查随时检查随机检查负责事故隐患排查治理管理的业务部门,登记建账分级上报验收单位督办单位治理单位安全措施治理方案按规定完成治理验收销号未按规定完成治理自动报警提级督办按规定完成治理提级验收销号统计当月事故隐患分布及治理进展情况，矿长组织月度分析总结，编制报告隐隐患患岗位作业人员月度事故隐患排查方案年度事故隐患排查计划本条文要求煤矿制定各级各类人员在事故隐患排查治理中的岗位职责及相关制度，建立一整套完善的、职责明确的责任体系。通过制度的约束及规范保证事故隐患排查治理工作机制的有效运行。如果责任不明确，制度不
8、健全，体系不顺畅、落实不到位，那么本体系最终的结果就只能是是纸上谈兵，根本发挥不了其应有的作用，反而会让职工觉得是在劳民伤财。责任分工不可以生搬硬套标准化标准中的原则化的语言，而应根据本单位的实际情况针对性编写，因为每个单位分管负责人的分管范围各不相同，各业务部门分管业务也不尽相同，所以应分别具体描述，否则有可能扣分。建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员职责明确建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位
9、（区队）、班组、岗位人员职责明确（1）、基础工作）、基础工作检查有无该计划，调阅拟定或审查计划时召开的有关会议、提出的有关意见等原始记录；亦可与年度辨识评估报告及年度生产作业计划相互印证、对照。随机抽查23项隐患排查治理具体计划的落实情况，若因特殊情况延期落实的可不扣分，但要按照变更计划查验落实情，落实不到位酌情扣分；可延伸查看是否根据生产作业及有关变化及时调整隐患排查计划。（2）、排 查 周 期 范 围（2）、排 查 周 期 范 围验收核查内容验收核查内容检查矿长安排月度隐患排查工作召开的有关会议记录、提出的要求、签发的通知等资料；检查“排查工作方案”是否满足时间、方式、范围、内容、参加人员
10、“五明确”的要求；通过调阅隐患排查原始记录表的人员签字检查参加隐患排查人员是否满足要求，必要时可查阅人员位置监测系统验证下井人员；查验隐患排查结果，看是否满足“全覆盖”的要求。（2）、排 查 周 期 范 围矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1次全面的事故隐患排查排查方式及检查内容参照矿长组织的月度隐患排查要求检查，重点检查是否做到“全覆盖”。总工程师重点突出技术资料、规程措施等的隐性重大隐患的排查生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查人员要求该项所称的管理、技术人员，主要是指区队长、班组长、技术员以及科室管理人员、技术人员等。查验方式查看区队当日、
11、班组当班对隐患排查的安排情况，可查阅有关会议记录，也可口头质询；查阅现场隐患排查记录或提问有关管理、技术和安检人员，验证每天巡查是否做到生产作业“时段、区域、岗位”全覆盖。上述人员对显而易见的隐患，应排查到而未排查到的，该项可酌情扣分。岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患考核内容重点考核岗位人员在生产作业之前及生产过程中落实隐患排查治理情况。（2）、排 查 周 期 范 围检查方式检查方式随机抽查12名岗位作业人员进行口头提问，了解岗前半小时工作内容，以确认是否进行了隐患排查和治理。了解作业过程中是否“随时”观察掌握作业异常、环境变化等状况，保证随时发现隐患，随时治理隐患。岗位作业人员因排查事
12、故隐患不到位造成事故的，应当视后果严重程度扣分。建立事故隐患排查治理台账，逐项登记排查出的事故隐患。煤矿隐患排查治理台账应当包括隐患名称、地点、排查时间及人员，等级认定，治理责任单位、督办单位、人员及期限，销号时间等要素。煤矿上级公司和安全监管监察部门等排查发现的隐患，应当登记在台账内。：信息系统定期打印出来的可以认为就是台账，调度台上一段时间内重要的隐患统计台账也符合要求，台账是对矿井而言，不是对岗位而言。台账不论是信息系统还是纸质的都必须确保不能删除、修改、丢失，或者制作假的台账，否则不得分。现场的牌版不能视作台账。台账的内容一定要包括规定的所有内容。下面图示的两份台账肯定要扣分或不得分。
13、（3）、登记上报排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。排查发现重大事故隐患，煤矿应当按法律法规及当地煤矿安全监管监察部门规定的期限、内容等进行书面报告。重大事故隐患信息档案应当包括从排查、报告、制定整改治理方案、措施、验收销号全过程的文字、图片记录等相关资料。分级治理3 3、事事 故故 隐隐 患患 治治 理理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”重大事故隐患矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患3、事故隐患治理、事故隐患治理（1）事故隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案事故
14、隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案“五落实五落实”要求要求检查该项时，首先查阅煤矿隐患排查台账的相关资料，选取23条隐患，然后通过进一步查阅隐患治理相关资料、质询相关人员、现场核查等方式，验证隐患治理是否符合要求。（2）重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组织实施；治理方案按规定重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组织实施；治理方案按规定及时上报及时上报重大事故隐患治理通常涉及资金、设备、人员等资源保障和协调，矿长为安全生产第一责任人，也只有矿长才有这个能力和权力调动单位的一切资源，所以规定必须由矿长应当组织制定并实施治理方案。重大事故隐患治理方案上报按法律法规及当地煤矿安全
15、监管监察部门相关规定执行。检查时参照上条进行，但要选取重大隐患，重大隐患选取标准依据（煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（总局85令）。重大隐患矿上一般不会主动上报，也会想办法隐瞒。查阅隐患台账、调度生产事故记录台账、煤矿上级部门及监管部门执法文书，查阅相关设计、采掘工程图、通风系统图以及井下现场。重大隐患没按规定治理、上报不得分。现场查出重大隐患则按照评分方法规定终止定级，整改完成后另行申报。这一条对专家的水平和能力是很严峻的考验。3、事、事 故故 隐隐 患患 治理治理（3）不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位（部门）主要责任人按照不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位（部门）主要责
16、任人按照治理方案组织实施治理方案组织实施调阅煤矿隐患排查治理台账，选取23条不能立即治理完成的隐患，跟踪治理责任单位（部门）隐患治理方案 治理 督办 验收等环节。（采用查阅相关资料、质询相关人员、现场核查等方式），验证隐患治理是否符合要求。治理方案的制定，由煤矿根据本矿隐患分级治理规定，确定制定主体，可以是煤矿，也可以是煤矿所属的责任单位（部门）。（4）能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并做好记能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并做好记录录调阅矿、区队、班组的隐患排查记录等相关资料，也可质询区队、班组相关人员班中隐患排查情况。相关记录可以当班或交接班
17、时在井下现场登记，也可升井后在井口、区队、班组进行补登。相关管理人员口头安排区队、班组立即处理的隐患，也应当书面记录。安 全 措 施（1 1）、）、事故隐患事故隐患治理有治理有安全技术措施安全技术措施，并落实到位，并落实到位调阅隐患排查治理台账等相关资料，选取23条隐患，跟踪查询相应的安全技术措施，最后通过质询相关人员、现场核查等方式，验证安全技术措施是否贯彻并落实到位。在治理隐患过程中，没有安全技术措施或没有严格落实安全技术措施而造成事故不得分。对区队、班组当班能够立即治理完成的隐患，安全技术措施也可以口头告知，跟岗位人员交流抽查。（2 2）、）、对对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中
18、现场治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥有专人指挥，并，并设置警示标识；安检员现场设置警示标识；安检员现场监督监督。查阅隐患排查治理台账等相关资料，选取23条治理过程危险性较大的隐患，通过质询相关人员、调阅人员位置监测系统等方式，验证现场指挥和监督、警示标识设置是否符合要求。3、事事 故故 隐隐 患患 治治 理理3、事故隐患治理、事故隐患治理 治理该类隐患过程中，因没有落实此项要求或落实不到位而造成事故，该项应当不得分。此项要求的“专人”应当是班组长及以上具有相应专业知识、组织、协调能力的安全生产管理人员。（1）、治 理 督 办4、监督管理监督管理 明确事故隐患治理督办责任单
19、位（部门）和责任人员 对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单位（部门）和人员实施督办；规定”指的是治理隐患的时间、内容、质量。不能按规定完成即逐级上提，班组队组科室矿级集团。查阅隐患治理台账，查找未按规定完成治理的隐患，追踪提级执行情况 检查该部分时，可查阅煤矿隐患排查台账、隐患整改通知书等相关资料，也可质询治理、督办责任单位（部门）相关人员。隐患治理督办应当做到“责任单位（部门）、责任人员”双明确4、监督管理、监督管理 （1）、治 理 督 办挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报及时记录治理情况和工
20、作进展，并按规定上报挂牌督办的重大事故隐患，既包括当地政府或煤矿安全监管监察部门挂牌督办的，也包括煤矿自身及上级公司挂牌督办的。重大事故隐患治理进展等情况的上报，按法律法规及当地煤矿安全监管监察部门相关规定执行。（2）、验 收 销 号查阅煤矿隐患排查台账等相关资料，选取23条隐患并查看是否明确了相应的验收部门，然后查阅验收记录或签字表，质询相关验收人员，必要时进行现场核查。完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收 合格后予以销号合格后予以销号查阅煤矿隐患排查台账等相关资料，选取23条煤矿安全监管监察部门检查发现的事故隐患，调阅煤矿向上述部
21、门报告的相关记录。书面报告除了公文、公函、便签等形式外，也可采取电子邮件、qq信息等方式负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）部门（单位）4、监监 督督 管管 理理（3）、公 示 监 督每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；向从业人员通报事故隐患排查治理情况是向从业人员通报事故隐患排查治理情况是安全生产法安全生产法第三十八条对第三十八条对生产经营单位的法定职责。生产经营单
22、位的法定职责。及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；煤矿通报月度事故隐患排查治理情况，应当考虑不同层次职工获取信息煤矿通报月度事故隐患排查治理情况，应当考虑不同层次职工获取信息的渠道，设置公告专栏或电子显示的渠道，设置公告专栏或电子显示 屏，利用内部网站或报纸、微信平屏，利用内部网站或报纸、微信平 台、台、qq qq群等媒介，做到群等媒介，做到“时间及时、时间及时、位置显著、内容全面、重点突出位置显著、内容全面、重
23、点突出”建立事故隐患举报奖励制度，公布建立事故隐患举报奖励制度，公布 事故隐患举报电话，接受从业人员事故隐患举报电话，接受从业人员 和社会监督。和社会监督。“隐患举报电话隐患举报电话”，不限于座机，不限于座机，手机，电子信箱、微信、手机，电子信箱、微信、qq qq等亦可等亦可4、监督管理监督管理建立安全生建立安全生产费用提取、产费用提取、使用制度。使用制度。事故隐患排事故隐患排查治理工作查治理工作资金有保障资金有保障矿长每月组织矿长每月组织召开事故隐患召开事故隐患治理会议，对治理会议，对一般事故隐患、一般事故隐患、重大事故隐患重大事故隐患的治理情况进的治理情况进行通报，分析行通报，分析事故隐患
24、产生事故隐患产生的原因，提出的原因，提出加强事故隐患加强事故隐患排查治理的措排查治理的措施施（采取消除（采取消除事故隐患出现事故隐患出现的措施），的措施），并并编制月度事故编制月度事故隐患统计分析隐患统计分析报告报告每年至少组每年至少组织安全管理织安全管理技术人员进技术人员进行行 1 1 次 事 故次 事 故隐患排查治隐患排查治理方面的专理方面的专项培训项培训建立日常检建立日常检查制度，对查制度，对事故隐患排事故隐患排查治理工作查治理工作实施情况开实施情况开展经常性检展经常性检查；检查结查；检查结果纳入工作果纳入工作绩效考核绩效考核采用信息化采用信息化管理手段，管理手段，实现对事故实现对事故隐
25、患排查治隐患排查治理记录统计、理记录统计、过程跟踪、过程跟踪、逾期报警、逾期报警、信息上报的信息上报的信息化管理信息化管理信息管理改进完善资金保障专项培训考核管理5、保 障 措 施五、保 障 措 施五、保 障 措 施（3 3）、资金保障）、资金保障 安全生产法第十八条、第二十条都对生产经营单位保证安全生产投入、按照规定提取和使用安全生产费用作了规定。将安全生产费用提取、使用情况列入煤矿安全生产标准化考核内容，就是为促进企业更好地落实安全生产投入法定职责。检查该项时可查阅煤矿年度安全费用计划及月度统计报表、台账甚至经费单据等资料。（4 4）、专项培训）、专项培训 隐患排查治理专项培训可结合实际，
26、灵活采取集中学习、专题讲座、专题研讨等形式。安全管理技术人员依据有关煤矿安全培训的法律、法规、规章等界定。（5 5）、考核管理）、考核管理 查阅煤矿隐患排查制度是否对隐患排查治理工作检查考核作出相应规定，然后对照规定查阅相关检查记录。检查应做到每月不少于1次。矿长分矿长分管副矿长、业务管理、岗位管副矿长、业务管理、岗位操作人员操作人员对排查对排查出的事故隐患进行分级治理、出的事故隐患进行分级治理、分级督办分级督办、分级验收；分级验收；有隐患有隐患就必须消除，不消除就不能就必须消除，不消除就不能作业、不能生产。作业、不能生产。u三大原则与风险分级管控在三大原则与风险分级管控在内容设置及要求上形成
27、了鲜内容设置及要求上形成了鲜明的对照与呼应明的对照与呼应隐患隐患排查排查治理治理验收验收销号销号上报上报记录记录督办督办五五 事故隐患排查治理三大原则事故隐患排查治理三大原则风险分级管控风险分级管控：高层次、重掌控高层次、重掌控在应用、不闭合在应用、不闭合隐患排查治理隐患排查治理：全参与、强治理全参与、强治理重消除、全闭合重消除、全闭合 隐患排查治理检查资料清单隐患排查治理检查资料清单一、本专业涉及7项隐患有关情况说明。二、专业自检报告及自检评分资料。三、现场核查资料：（一）工作机制部分：1.职责分工：1）.有关明确负责事故隐患排查治理管理工作的部门文件.2）.有关明确事故隐患排查治理工作责任
28、体系的文件、隐患排查治理管理文件（可提出包含内容）3）.在有关隐患排查的管理文件中需列出分级管理的内容，应包含分级原则、分级标准和明确分级治理、督办、验收的层级关系等；矿分级隐患排查执行记录资料（主要查执行过程中的分级是否与分级管理文件一致）。隐患排查治理检查资料清单隐患排查治理检查资料清单(二)、事故隐患排查：1.基础工作：矿年度隐患排查计划？（需要内容支持）矿隐患排查计划及计划执行情况记录资料，2.周期范围：1）.矿长月度组织隐患排查工作方案、检查过程资料。2）分管矿长旬组织隐患排查工作方案、检查过程资料。3)每天管理、技术、安监人员日常检查记录资料。4)岗位作业人员，作业过程中检查隐患记
29、录资料。3.周期范围：1）隐患排查登记台账。2)重大隐患排查上报资料及信息档案。隐患排查治理检查资料清单隐患排查治理检查资料清单(三)、事故隐患治理：1、分级治理：事故隐患治理分级治理治理档案资料1)事故隐患治理五落实管理文件（应在管理制度中体现）、事故隐患治理五落实的流程资料（查针对台账中载明的事故隐患，对治理流程进行梳理，就可查出相关情况）。2)如有上述【(二)、3.2)】所列重大隐患记载，应提供矿长组织制定方案、组织实施、上报的相关资料。3）提供不能立即治理的事故隐患治理方案、执行方案的相关资料。4）提供能立即治理完成的隐患采取措施、治理记录。2.治理措施：1）提供相关隐患治理措施及贯彻
30、落实情况资料。2）提供现场治理记录资料（看是否符合专人指挥、设置警标、安监监督）。隐患排查治理检查资料清单隐患排查治理检查资料清单（四）、监督管理：1.事故隐患治理监督督办资料2.事故隐患治理验收销号资料3.公示监督资料：事故隐患排查、治理进展通报资料；举报电话公布情况、举报记录等。（五）、保障措施：1.信息管理资料：事故隐患排查治理信息化管理资料2.改进完善资料：矿隐患排查会议记录或纪要资料、月度事故隐患分析统计报告。3.资金保障资料：安全费用提取使用管理制度及提取使用情况资料4.专项培训资料：隐患排查治理培训管理文件及培训记录资料。5.考核管理资料：考核管理文件及考核兑现记录资料，考核管理文件可以在隐患排查治理管理文件中体现。
