1、 讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度演化的四个层次制度演化的四个层次有效制度演化的四大构成要素有效制度演化的四大构成要素制度的正义性制度的正义性学习目的和要求学习目的和要求 学习本章须了解制度演化的层次学习本章须了解制度演化的层次了解和掌握有效制度演化的四大构成要了解和掌握有效制度演化的四大构成要素素了解和掌握制度正义分析的基础了解和掌握制度正义分析的基础了解制度公平与制度效率的关系了解制度公平与制度效率的关系能够正确理解制度的自然演化与人为设能够正确理解制度的自然演化与人为设计的关系计的关系讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度演化的四个层次制度演化的四个层次有效制度
2、演化的四大构成要素有效制度演化的四大构成要素制度的正义性制度的正义性制度演化的层次及其特征分析制度演化的层次及其特征分析在制度经济学的研究中，最有用的制度在制度经济学的研究中，最有用的制度研究框架是由威廉姆森提出来的研究框架是由威廉姆森提出来的（Williamson，2000）。）。第一层次：嵌入制度或者社会和文化的第一层次：嵌入制度或者社会和文化的基础。基础。第二层次：基本的制度环境。第二层次：基本的制度环境。第三层级的制度指的是治理机制。第三层级的制度指的是治理机制。第四层次是指短期资源分配制度。第四层次是指短期资源分配制度。威廉姆森关于制度演进的四个层次可以简单威廉姆森关于制度演进的四个
3、层次可以简单地归结为地归结为:第一个层次是非正规制度。第一个层次是非正规制度。第二个层次是正规制度第二个层次是正规制度,其中最重要的是通过其中最重要的是通过政治、法律和科层机制来确定产权。政治、法律和科层机制来确定产权。第三个层次是执行和监管制度第三个层次是执行和监管制度,其中最重要的其中最重要的是对合约关系的监督。是对合约关系的监督。第四个层次是自由市场经济制度。第四个层次是自由市场经济制度。每种制度都涉及相关的理论研究领域每种制度都涉及相关的理论研究领域,对第一对第一种制度的研究涉及社会学、人类学种制度的研究涉及社会学、人类学,第二种涉第二种涉及产权经济学及产权经济学,第三种制度研究涉及交
4、易成本第三种制度研究涉及交易成本经济学经济学,第四种则属于新古典经济学的范围。第四种则属于新古典经济学的范围。制度演化的一些主要特征概括为以下几制度演化的一些主要特征概括为以下几个方面：个方面：1、复杂的制度系统。、复杂的制度系统。2、内在制度与外在制度的互动。、内在制度与外在制度的互动。3、制度演化中的路径依赖。、制度演化中的路径依赖。4、制度演化中的边际调整。、制度演化中的边际调整。自然演化与人为设计自然演化与人为设计制度是约束人的一种行为规则。制度是约束人的一种行为规则。当前关于制度形成的力量主要有三种观点：当前关于制度形成的力量主要有三种观点：一种是制度是自然演化的结果，如哈耶克就一种
5、是制度是自然演化的结果，如哈耶克就是这种观点；是这种观点；另一种观点认为制度是人为设计的结果，这另一种观点认为制度是人为设计的结果，这些设计者往往是社会的精英，不少人持有或些设计者往往是社会的精英，不少人持有或在自己的理论分析中暗含着这种观点。在自己的理论分析中暗含着这种观点。三是自然演化与人为设计的结合。三是自然演化与人为设计的结合。制度演化的分析结论制度演化的分析结论1、制度演化是多层次的，不同层次制、制度演化是多层次的，不同层次制度演化的过程和机制是有差异的，这些度演化的过程和机制是有差异的，这些不同层次是相互联系、相互制约的。不同层次是相互联系、相互制约的。2、在威廉姆森关于制度演化四
6、个层次、在威廉姆森关于制度演化四个层次的划分的基础上，我们可以更好地分析的划分的基础上，我们可以更好地分析新制度经济学研究中关于制度演化中的新制度经济学研究中关于制度演化中的自然演化和人为设计的争论。自然演化和人为设计的争论。3、在一个社会中，公众的参与度越高，、在一个社会中，公众的参与度越高，民主越充分，那么制度就会更公正。民主越充分，那么制度就会更公正。讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度演化的四个层次制度演化的四个层次有效制度演化的四大构成要素有效制度演化的四大构成要素制度的正义性制度的正义性有效率制度是如何形成的？有效率制度是如何形成的？为什么有的国家能形成有效率的制度而有
7、的为什么有的国家能形成有效率的制度而有的国家难以形成有效率的制度？国家难以形成有效率的制度？诺思认为，发展中国家落后的根源在于缺乏诺思认为，发展中国家落后的根源在于缺乏有效率的制度，而不能建立有效率制度的原有效率的制度，而不能建立有效率制度的原因又在于这些发展中国家缺乏进入法治化社因又在于这些发展中国家缺乏进入法治化社会的机会。会的机会。阿兰阿兰.斯密德认为，所谓好的制度或有效率的斯密德认为，所谓好的制度或有效率的制度需要四个构成要素，制度需要四个构成要素，1、效率。、效率。2、自由。、自由。3、民主与全体一致性。、民主与全体一致性。4、交易成本最小化。、交易成本最小化。效率效率为什么我们选择
8、的制度并不是最有效率的？我们认为什么我们选择的制度并不是最有效率的？我们认为主要有以下五个方面的原因：为主要有以下五个方面的原因：第一，制度的建立并不完全取决于成本第一，制度的建立并不完全取决于成本收益的计收益的计算，还要受政治制度的制约，而政治市场按照经济算，还要受政治制度的制约，而政治市场按照经济学的效率标准往往是低效的。学的效率标准往往是低效的。第二，利益集团对制度的选择及制度的变迁起着极第二，利益集团对制度的选择及制度的变迁起着极为重要的作用。为重要的作用。第三，路径依赖所引起的制度低效。第三，路径依赖所引起的制度低效。第四，受人类认知能力的限制，我们的制度选择集第四，受人类认知能力的
9、限制，我们的制度选择集及构造制度的能力是有限的，制度的完善也是一个及构造制度的能力是有限的，制度的完善也是一个试错过程。试错过程。第五，如诺思所说，国家将会制定使统治者及其集第五，如诺思所说，国家将会制定使统治者及其集团收入最大化的规则，并以此为前提，设定降低交团收入最大化的规则，并以此为前提，设定降低交易费用的规则。易费用的规则。自由与竞争自由与竞争在制度的选择中，为什么自由很重要？在制度的选择中，为什么自由很重要？第一，建立在自由及私有财产保护较好第一，建立在自由及私有财产保护较好的开放社会里，效率更高。的开放社会里，效率更高。第二，建立在自由基础上的制度决定和第二，建立在自由基础上的制度
10、决定和制度选择是最符合人性的。或者说，自制度选择是最符合人性的。或者说，自由本应该是制度的有机组成部分。由本应该是制度的有机组成部分。第三，自由是建立在权力的基础之上的第三，自由是建立在权力的基础之上的有效率的制度来自于竞争。有效率的制度来自于竞争。没有竞争，一个社会很难形成有效的制没有竞争，一个社会很难形成有效的制度，同时，竞争也是有效制度不断扩散度，同时，竞争也是有效制度不断扩散的一个条件。的一个条件。经济停滞和负增长是与封闭经济、国内经济停滞和负增长是与封闭经济、国内和国际冲突、巨大的经济体制变革、对和国际冲突、巨大的经济体制变革、对私人创造性和私有制的严重限制私人创造性和私有制的严重限
11、制(缺乏缺乏自由自由)联系在一起的；而迅速的、可持联系在一起的；而迅速的、可持续的增长则是与可靠的产权、竞争和开续的增长则是与可靠的产权、竞争和开放联系在一起的放联系在一起的 民主与全体一致性民主与全体一致性为了个人偏好可以累加而又不违反诸如非独为了个人偏好可以累加而又不违反诸如非独裁等广泛同意的原则，是否可以设计制定规裁等广泛同意的原则，是否可以设计制定规则的规则呢？则的规则呢？阿罗在他的阿罗在他的“不可能定理不可能定理”中已经正式表述中已经正式表述了其他制度经济学家已经直觉认识到的事情，了其他制度经济学家已经直觉认识到的事情，也就是不可能有这样的宪法与政治制度。也就是不可能有这样的宪法与政
12、治制度。但是在一国的制度选择中，无论是正式制度但是在一国的制度选择中，无论是正式制度还是非正式制度，是否存在民主及全体一致还是非正式制度，是否存在民主及全体一致性，对制度选择是至关重要的一个条件。性，对制度选择是至关重要的一个条件。民主体制尽管不能保证选择到好最有效民主体制尽管不能保证选择到好最有效率的制度，但是民主及民众的广泛参与率的制度，但是民主及民众的广泛参与却可以决定社会可以选择更有利于大多却可以决定社会可以选择更有利于大多数人的制度（即私有财产制度或发展型数人的制度（即私有财产制度或发展型制度），这是民主的最大价值，也是我制度），这是民主的最大价值，也是我们为什么强调在制度选择中民主
13、的重要们为什么强调在制度选择中民主的重要性的原因。性的原因。交易费用最小化交易费用最小化阿兰阿兰.斯密德斯密德认为交易费用是制度存在认为交易费用是制度存在的惟一原因，如果交易费用为零，制度的惟一原因，如果交易费用为零，制度就没有必要存在。就没有必要存在。一个经济制度必须寻找一个与节省交易一个经济制度必须寻找一个与节省交易费用的生产和交换组织相一致的制度框费用的生产和交换组织相一致的制度框架。架。讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度演化的四个层次制度演化的四个层次有效制度演化的四大构成要素有效制度演化的四大构成要素制度的正义性制度的正义性制度分析中人们往往重视制度的效率而制度分析中人
14、们往往重视制度的效率而忽视了制度的正义性。忽视了制度的正义性。从罗尔斯的正义论出发我们可以构造制从罗尔斯的正义论出发我们可以构造制度正义分析的基础。度正义分析的基础。制度公平与制度效率的矛盾贯穿于人类制度公平与制度效率的矛盾贯穿于人类社会制度创新和制度变迁的始终。社会制度创新和制度变迁的始终。制度正义分析的基础制度正义分析的基础罗尔斯的正义论可以作为制度正义分析的理论基础。罗尔斯的正义论可以作为制度正义分析的理论基础。罗尔斯提出了两个正义原则：罗尔斯提出了两个正义原则：第一个原则：第一个原则：“每个人对与所有人所拥有的最广泛每个人对与所有人所拥有的最广泛平等的基本自由体系相容的类似自由体系都应
15、有一平等的基本自由体系相容的类似自由体系都应有一种平等的权利。种平等的权利。”在罗尔斯看来，任何人都拥有同等平等自由的权利，在罗尔斯看来，任何人都拥有同等平等自由的权利，无论每个人在社会生活中处于何种地位，都依据作无论每个人在社会生活中处于何种地位，都依据作为目的的人这一理念，都具有同样不可侵犯性，甚为目的的人这一理念，都具有同样不可侵犯性，甚至以社会整体利益之名也必须予以拒绝：至以社会整体利益之名也必须予以拒绝：“在一个在一个正义的社会里，平等的公民自由是确定不移的，由正义的社会里，平等的公民自由是确定不移的，由正义所保障的权利决不受制于政治的交易或社会利正义所保障的权利决不受制于政治的交易
16、或社会利益的权衡。益的权衡。”正义的第二原则关注对象主要是最少受正义的第二原则关注对象主要是最少受惠者群体，也就是社会的弱势群体，惠者群体，也就是社会的弱势群体，“社会和经济的不平等应该这样安排：社会和经济的不平等应该这样安排：(1)适合于最少受惠者的最大利益；适合于最少受惠者的最大利益；(2)依系于在机会公平平等的条件下职依系于在机会公平平等的条件下职务和地位向所有人开放。务和地位向所有人开放。”第一，罗尔斯的两个原则是在原初状态第一，罗尔斯的两个原则是在原初状态和无知之幕的基础上论证和产生的。在和无知之幕的基础上论证和产生的。在每个人、每个群体、每个组织都依据自每个人、每个群体、每个组织都
17、依据自己的利益和位置来讨论正义的时候，我己的利益和位置来讨论正义的时候，我们人类社会是找不到大家都公认的正义们人类社会是找不到大家都公认的正义的。的。第二，正义原则是建立在社会合作体系第二，正义原则是建立在社会合作体系基础之上的。基础之上的。第三，罗尔斯的正义原则是制度安排的第三，罗尔斯的正义原则是制度安排的基础。基础。制度公平与制度效率的关系制度公平与制度效率的关系制度公平与制度效率是一个矛盾统一体。制度公平与制度效率是一个矛盾统一体。随着人类社会经济的发展和文明进步，随着人类社会经济的发展和文明进步，制度公平与制度效率的一致性越来越多。制度公平与制度效率的一致性越来越多。公平的制度不仅有利
18、于效率的提高和社公平的制度不仅有利于效率的提高和社会和谐的发展，而且大大地降低了制度会和谐的发展，而且大大地降低了制度的实施成本和社会运行的交易成本。的实施成本和社会运行的交易成本。为什么新制度经济学们忽视制度公平性的分为什么新制度经济学们忽视制度公平性的分析？析？第一，新制度经济学是建立在新古典经济学第一，新制度经济学是建立在新古典经济学基础之上的，而新古典经济学的基本追求是基础之上的，而新古典经济学的基本追求是效率而不是公平。效率而不是公平。第二，制度公平性与制度效率之间是存在矛第二，制度公平性与制度效率之间是存在矛盾和冲突的，如追求制度的效率往往会牺牲盾和冲突的，如追求制度的效率往往会牺
19、牲制度的公平。反过来，追求制度的公平有可制度的公平。反过来，追求制度的公平有可能牺牲制度的效率。能牺牲制度的效率。第三，制度公平性的分析涉及到价值判断，第三，制度公平性的分析涉及到价值判断，而不同的经济学家价值观是有差异的，从而而不同的经济学家价值观是有差异的，从而导致经济学家们在公平性的分析上缺乏共同导致经济学家们在公平性的分析上缺乏共同语言。语言。如何做到制度公平？如何做到制度公平？第一，我们必须要在罗尔斯的两大正义原则第一，我们必须要在罗尔斯的两大正义原则基础上构建正义的制度。自由平等优先原则基础上构建正义的制度。自由平等优先原则能否实施是我们检验制度是否正义的一个首能否实施是我们检验制度是否正义的一个首要原则。要原则。第二，马克思所强调的所有制因素是制度能第二，马克思所强调的所有制因素是制度能否公平的基本因素，在马克思主义看来，私否公平的基本因素，在马克思主义看来，私有制度做到制度公平是很难的。有制度做到制度公平是很难的。第三，能否做到制度公平的另一个重要因素第三，能否做到制度公平的另一个重要因素是民众的参与度及其社会的法治化程度。是民众的参与度及其社会的法治化程度。谢谢谢谢
