1、公共经济学21世纪公共管理系列教材公共经济学高培勇 编著公共经济学 21世纪公共管理系列教材第4章 公共选择重点问题重点问题n多数规则下的公共物品的供给n投票结果的唯一性和循环性n投票交易n政治行为的分析 u公共选择理论公共选择理论运用新古典经济学的基本假设运用新古典经济学的基本假设和分析工具来研究政治制度结构和运行效率的一和分析工具来研究政治制度结构和运行效率的一个新政治经济学分支，是政治学和经济学的交叉个新政治经济学分支，是政治学和经济学的交叉学科。学科。u公共选择理论的研究方法：公共选择理论的研究方法：（1）经济人假说经济人假说个人看作有理性的利己主义者，个人看作有理性的利己主义者，个人
2、天生追求利益或效用的最大化。公共选择理论把此假个人天生追求利益或效用的最大化。公共选择理论把此假说由经济市场行为分析推广到政治市场行为分析，政治市说由经济市场行为分析推广到政治市场行为分析，政治市场上当事人的基本行为动机也假定为追求自身利益最大化。场上当事人的基本行为动机也假定为追求自身利益最大化。（2）个人主义方法论）个人主义方法论把个人作为集体行为的把个人作为集体行为的出发点，将个人的选择或决策当作公共选择或集出发点，将个人的选择或决策当作公共选择或集体决策的基础。体决策的基础。（3）交易政治学）交易政治学用交易的观点看待政治过程，用交易的观点看待政治过程，把政治过程看作是一种类似于市场的
3、过程。市场把政治过程看作是一种类似于市场的过程。市场过程的交易对象是私人产品，政治过程交易的对过程的交易对象是私人产品，政治过程交易的对象是公共产品。象是公共产品。公共选择与政治均衡 公共部门配置资源的特点公共部门配置资源的特点 供给决策供给决策私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出官员作出 需求决策需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。公共产品以政治选票进行公共选择的过程。2023-5-23内容提要内容提要 一般的逻辑，由于市场失灵，所以需要政府的干一般的逻
4、辑，由于市场失灵，所以需要政府的干预。但遗憾的是，由于政治、政府等的特殊性，预。但遗憾的是，由于政治、政府等的特殊性，政治市场的失灵要远比经济市场的严重得多，所政治市场的失灵要远比经济市场的严重得多，所以许多情况下的政府不一定比市场做得更好。不以许多情况下的政府不一定比市场做得更好。不可否认，适当的公共选择能够弥补某些市场选可否认，适当的公共选择能够弥补某些市场选 油荒”：印证公共选择理论的例子 2005-08-18 00:00:00 近日，全球原油期货价格以美元突破名义记录。而我国珠三角地区的“油荒”也渗透到了百姓的日常生活。但翻遍月日的贵报，却只在时评板块找到了一篇小文章对“油荒”投上冷冷
5、一眼，评论员认为“油荒”的根源并不是国内两大石油公司的垄断，而是石油管理体制的失范。笔者认为，此类问题是应该及时在头版重点关注的。珠三角百姓面对“因为暂停加油，请见谅”、“限量加油”等告示牌不知所措。据报道两大原因直导“油荒”：其一，中石油和中石化为抢占国际市场，利用国内外成品油价格倒挂现象，通过一定渠道将油品销向国外，致使沿海一带“油荒”严重；其二，珠三角地区油品供应体系，特别是价格体系脆弱，零售市场在对油价继续上涨的预期下，把油囤积起来，蓄势待发。这一事实不仅让人发问：中国能源企业利为谁谋？布坎南的公共选择理论挑战了一些政治学家所认为的“各利益集团的多元化竞争将为公众谋利”的理念，而认为个
6、体自发的自利行为往往导致对集体不利、甚至极其有害的结果。“油荒”事件恰恰证明了这一点。4.1 多数规则下的公共物品的供给一致同意规则一致同意规则所谓一致同意规则，是指一所谓一致同意规则，是指一项议案或者决策，须经全体项议案或者决策，须经全体投票人一致赞同或者没有任投票人一致赞同或者没有任何一个人反对，才能获得通何一个人反对，才能获得通过的投票规则过的投票规则 公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给 简单多数规则 公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议 最常用的规则简单多数规则简单多数同意规则简单多
7、数同意规则 多数同意规则，是指一项议案或者决策，须经多数同意规则，是指一项议案或者决策，须经1/2以以上投票人赞成才能获得通过或采用的一种投票规则上投票人赞成才能获得通过或采用的一种投票规则 简单多数规则、比例多数规则简单多数规则、比例多数规则 在美国，大多数立法都是根据多数票规则制定的。在美国，大多数立法都是根据多数票规则制定的。在欧盟，欧盟的决策机构在欧盟，欧盟的决策机构在欧盟在欧盟15国部长理事国部长理事会上总共有会上总共有87票，一项议案必须至少获得票，一项议案必须至少获得62票才能票才能被通过。欧洲银行进行货币决策采用的是被通过。欧洲银行进行货币决策采用的是2/3多数票多数票规则，即
8、在规则，即在6位董事局成员中至少有位董事局成员中至少有4位投赞成票，位投赞成票，一项决策才得以通过。一项决策才得以通过。2023-5-23公共选择的规则公共选择的规则2023-5-234.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.2 政治均衡Political Equilibrium 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。税收份额 tax shares事先公布的社会成员必须承担的税收数额 对所有投票者来说，ti=平均成本 税收份额的大小决定于公共物品的生产成本4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.3 投票与决策公
9、共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材图4-1 投票者最偏好的政治均衡每单位产量的税收税收t产量O4.1 多数规则下的公共物品的供给ZMBQ4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素 公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型 假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti=AC/n。事例：7个投
10、票者就保安雇用数量的提案进行投票公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材n单峰偏好 Single-peaked Preferencen多峰偏好 Multiple-peaked Preference4.2.1 单峰偏好与多峰偏好4.2 投票结果的唯一性和循环性 2023-5-232023-5-232023-5-234.2 投票结果的唯一性和循环性 4.2.2 配对投票：循环现象的出现当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是“配对投票”。2023-5-234.2 投票结果的唯一性和循环性 配对投票结果：循环现显出现按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简
11、单多数下获胜“循环性”。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。原因是多峰偏好的存在 新的事例：投票者B投票者B4.2 投票结果的唯一性和循环性 单峰与多峰下投票小结若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，中间投票者定理成立。公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材简要归纳投票结果的唯一性和循环性 人们的偏好结构有单峰和多峰之别 单峰偏好意味着人们最理
12、想的结果只有一个 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个4.2 投票结果的唯一性和循环性 u存在的问题u边际效益递减规律任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾 纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的4.2 投票结果的唯一性和循环性 u存在的问题u边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能排除多峰偏好的存在。u事实上，可能有两种或两种以上的公共物品产量的提案，在多峰偏好的作用下均获得多数赞成票。现实案例：美国1932年税收法案 布里顿伯格（1971年）1932年税收法案是有关胡佛政府为挽救经济危机而筹集10亿美元税收的议案
13、，其主要决议是向年销售收入在20000美元以上的公司征收2.5%的销售税（S）。在审议过程中，提出了两种主要的备选方案：一是只对某些行业课征一顶重的行为税（E）；二是课征一项所得税(I)。实际参加投票的有396名议员，有10名弃权。布里顿伯格构建当时议员对S、B和I方案的偏好顺序，有下表：2023-5-23 E 与S：E(200)S(156)E 与I：E(107)I(162)由于白宫的一般表决程序要求对三种方案分轮进行表决，现实中并未产生循环。征行为税（E）放在最后表决，因而征行为税成了1932年税收法案规定的主要税收来源。2023-5-23公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材4.2
14、多数规则下的公共物品的供给4.2.2 中间投票者 中间投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态 中间投票者定理 Median voter rule：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。2023-5-23公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材中间投票者定理启示4.1 多数规则下的公共物品的供给 多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。多数规则所保证的是，所有投票
15、者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。4.3 投票交易 4.3.1 互投赞成票互投赞成票 Logrolling 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 既有投票者赞成的，也有其反对的 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益2023-5-23第三章 公共选择理论 花生产业的厂商可以通过共谋形成卡特尔，得到高于完全竞争状态的利润。但是每一家厂商都有违约的冲动。代议民主制:特殊利益集团2023-5-2
16、3 由于官员目标与纳税人偏好的背离，同时由于利益集团的作用，在美国，很多无效的预算也会获得通过。既然是无效的预算，为什么在议会那会获得多数通过呢？一方面可能是由于公共产品生产过程的复杂性，如电子控制导弹系统的生产，议员们缺少这方面的专门知识，在效用评价上往往受官僚部门宣传的影响。另一方面可能是“投票交易”的缘故，议员们愿意进行投票交易，去获得别人对自己所宠爱的那些项目的支持。正如美国的一位众议院议员所描述，该体制是这样运作的：每一个议员都把他或她所宠爱的项目带到相关委员会的主席那里，那位主席将此协调成一个巨大的合适的议案。“但是，这里有一个简单规则对于该议案中所有别的项目，你得闭紧嘴巴。”国会
17、是如何发牌的澳大利亚的选举投票制度 第一，实行普遍选举制实行普遍选举制。第二，强制性选民登记和投票制。强制性选民登记和投票制。在这种规则中蕴含着这样的理念：选举不仅是公民的权利，更是一种义务。如果没有这种强制性的选举规定，选举的参选率可能会很低，选出来的人就没有代表性。第三，平等的原则，一人一票，不能代投。平等的原则，一人一票，不能代投。第四，选民直接选举议员。选民直接选举议员。第五，秘密投票秘密投票，被称为“澳大利亚式投票”。第六，澳大利亚选举制度里很有特色的一条，就是按按优先顺序投票优先顺序投票。选民在选票所列的几位候选人的名字旁边的空格里要按自己对候选人的喜好程度分别写 下1、2、3、4
18、等顺序，表明谁放在第一位，谁第二，谁第三，谁第四。2023-5-234.3 投票交易 u投票交易u只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。4.3 投票交易 4.3.2 隐含的投票交易Implicit logrolling 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。事例：两个本来不相关的议题对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中4.3 投票交易 u隐含的投票交易u每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目
19、的相对偏好程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。4.3 投票交易 4.3.3 投票交易与效率 事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障保安雇用MC=AC=300元 社会娱乐焰火燃放MC=AC=300元 每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收 简单多数原则4.3 投票交易 无投票交易结果无投票交易结果就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐，也不提供安全保障存在投票交易存在投票交易将两项提案合二为一A和C双双投赞成票 原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了4.4 政治
20、行为的分析4.4.1 投票还是不投票：投票者投票与否，取决于两个因素：参加投票的效益和成本 投票对公共选择产生影响的可能性 一般而言，行使公民权所带来的满足和利益，以及不投票所面临的社会压力，或者是法律义务，大多数人会投票。2023-5-23铁头寡则地地4、1选民行为 5月6日傍晚，选民在英国首都伦敦的一家投票站排队等待投票。英国大选投票将于5月6日晚22时结束。初步统计显示，本届大选的投票率可能达到70%，将高于上届61%的投票率。2023-5-232023-5-23 寻租（rent-seeking）租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。寻租指的
21、是对垄断租金的追逐行为。寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。2023-5-234.4 政治行为的分析4.4.2 选票极大化：政治家（政党）在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团政党 在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜4.4 政治行为的分析4.4.3 公共权力极大化：政府部门（官员）政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品追求公共权力极大化预算规模的极大化公共物品供给量过剩资源浪费4.4 政治行为的分析4
22、.4.4 特殊利益集团：一股不可忽视的力量 谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动 区别于政党 手段对政府官员、投票者施加压力或影响 问题以其他人的境况因此而变坏为前提关键术语 简单多数规则 政治均衡 多峰偏好 税收份额 中间投票者 配对投票 互投赞成票 投票交易 隐含的投票交易 政治家（政党）选票极大化 权力极大化 特殊利益集团单峰偏好复习思考题.何谓政治均衡？2.如何理解中间投票者定理？3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票结果的影响 4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配置效率有什么影响？5.简要分析参与公共选择过程的投票者、政治家(政党）、政府部门（官员）以
23、及特殊利益 集团的行为特点。作业1（）马德先生在2004年第12期的深圳青年上 写了一篇题为奔走的蚂蚁的文章：一 只 蚂 蚁 爬 上 了 办 公 桌，急 匆 匆 地 向 前 奔 走。它 黑黑的，小小的，奔走在偌大的办公桌上，愈发地 显得单薄和纤小。我不知道它从什么地方来，要奔 赴到什么地方去。我所清楚的是，这只蚂蚁一定在 匆忙之中走错了方向，毕竟，我这里除了一桌子的 寂寞，什么也没有。我把手放在它奔走的前方，待 它爬进我的掌心后，轻轻地把它送归到地板上。我不想让它在迷途中走得太远。然而，没多久，它又从桌子的另一角出现了，依旧 是一样的匆忙。我笑了，重新把它送归到地板上，心想，如果再找不到路，它
24、一天的时光可能要荒废 了。不料我刚刚把它放在地板上，它就顺势一扭身 竟然不屈不挠地从远处的另一条桌腿攀了上来。那 一刻，我突然发现我错了。人总是习惯以自己的思维来揣度其它的生命，喜好设定目标，不愿多走弯路。其实呢，也许，蚂蚁所享受的，只是奔走的快乐。通过阅读上述故事，联系公共决策的理论与范围问题。就下述问题做出回答：（1）“我”究竟错在什么地方？（2）在一个社会范围内，又什么样的方法能够限制 “我”去犯类似的错误？（3）如果确实是蚂蚁错了，对上述问题，我们可以有 什么办法去纠正其错误（讨论）？走过弯路后，找到食物，它也一定很开心吧，虽然这没有直路走得快，但它享受了奔走的快乐。知道主人公和父母都
25、是为了我们好，你们可以教我们快的方法，但也不要阻止我们，让我们独自体会在这过程中的快乐吧！人生就像是小蚂蚁脚下的路程，有的人知道捷径，很快的向前走去，有的人很慢，但他的每一步都很踏实；有的人有灯照耀在前方，他走得很快，有的人只有漆黑在前方，但他在一步步摸索；有的人很快走向终点，他不快乐，因为他没有注意他走过的每一步；有的人慢慢地，一步一步地走向终点他很快乐，因为每一步都有收获，每一步都很快乐。快乐不在结果，而在追求结果的过程中。1、维克塞尔、维克塞尔林达尔机制的基本假定有林达尔机制的基本假定有()A、每个社会成员都参加到政治表决程序中来 B、每位社会成员的政治权力都是平等的 C、信息成本为零 D、民主资源不稀缺
