1、招商银行招商银行 ITIT外包商绩效考核体系外包商绩效考核体系信息科技信息科技部部20132013年年1212月月 第1页目录2 2外包商绩效考核指标体系外包商绩效考核指标体系1 1外包商绩效考核体系框架外包商绩效考核体系框架3 3外包商绩效考核结果应用外包商绩效考核结果应用 第2页1 IT外包商绩效考核体系框架IT外包商绩效考核框架借鉴绩效考核领域通用平衡计分卡模型，在现有考核指标框架基础上对指标体系进行了调整与优化。该指标体系从考核目标出发，涵盖价值考核和风险考核2 2个维度个维度，对IT外包商进行全面有效的绩效考核。着重增加了对于考核指标体系结果的应用设计。增加了对于考核指标体系结果的应
2、用设计。ITIT外包商绩效考核目标外包商绩效考核目标ITIT外包商绩效考核策略外包商绩效考核策略促进所有外包商质量/服务水平不断提升体现现阶段科技战略导向创新与自主实时监督所有外包商不存在不合规情况通过考核指标的完整性、有效性、层级细分实现指标体系的科学性通过结果应用实现动态持续性、全面性、导向性、有效性、针对性风险考核风险考核价值考核价值考核ITIT外包商绩效考核结果应用外包商绩效考核结果应用ITIT外包商绩效考核指标体系外包商绩效考核指标体系激励对象激励方式奖/惩程度高低产生时间应用效果/范围作用时点激励方式名/利公司项目人员奖励惩罚名誉利益 实时年度标杆整体当前未来ITIT外包商分类外包
3、商分类研发咨询运维软件开发基础设施运维人力外包桌面运维应用运维硬件开发服务台其它测试咨询 第3页目录3 3外包商绩效考核指标体系外包商绩效考核指标体系1 1外包商绩效考核体系框架外包商绩效考核体系框架2 2外包商绩效考核结果应用外包商绩效考核结果应用2.12.1激励体系框架激励体系框架2.22.2激励具体措施激励具体措施 第4页2.1外包商考核结果应用 分数与绩效考核分数考核分数绩效水平绩效水平 外包商子领域考核得分小于60分差 外包商子领域考核得分小于等于90分且大于等于60分中 外包商子领域考核得分大于90分；或，外包商服务子领域排名前3（子领域外包商数大于10家）或第1（子领域外包商数小
4、于等于10家且大于1家）优注：绩效水平分数线由外包绩效考核执行部门根据当年考核情况设定。第5页按照不同激励对象有针对性设计激励措施，同时增加开发银行项目经理、需求采购处室、外包管理岗不同层级的激励手段，最大程度调动参与者积极性。导向性导向性全面性全面性动态持续性动态持续性针对性针对性有效性有效性激励体系激励体系项目全过程动态的评价及激励措施的应用，确保激励措施的持续动态有效。根据每年战略及客观情况的变化，选择不同激励措施体现考核的导向性。激励措施作用于全部至少大部分外包商。按照风险和价值两个方向分别制定激励方式及措施，使用不同程度激励措施，更有针对性的作用于不同的激励对象。2.1外包商考核结果
5、应用 激励体系设计目标激励体系的设计目标激励体系的设计目标 第6页2.1外包商考核结果应用 激励体系框架导向性导向性全面性全面性动态持动态持续性续性针对性针对性有效性有效性激励激励体系体系激励目标激励目标激激励励措措施施价价值值提提升升风风险险降降低低公司公司项目项目人员人员措施措施1 1措施措施2 2措施措施n n激激励励对对象象激励体系框架由激励目标、激励对象和激励措施3个维度组成。其中激励目标包括价值的提升以及风险的降低，激励对象包括企业、项目和人员，激励措施考虑了企业、项目和人员三种激励对象以及价值专项、风险专项以及综合专项三种指标。第7页2.1激励措施风险专项激风险专项激励励综合激励
6、综合激励价值专项激价值专项激励励年度年度年度年度日常日常年度年度日常日常项目项目人员人员公司公司付款相关的奖惩措施排名与公示 外包商大会颁奖授予感谢证书建立未来合作基础应用到未来准入与选择人员物质奖惩作用于公司高管的奖惩外包商大会颁奖扣分制与风险合规学习班 激励激励目标目标激励激励对象对象激励激励措施措施 第8页编编号号激励措施激励措施属性属性有效有效性性动态动态持续持续性性导向导向性性全面全面性性针对针对性性备注备注1外包商大会颁奖完善 设立单项奖，提高导向性通过对每种应用在价值风险维度、时间线维度和激励对象维度上的设计不同程度的子应用，实现针对性2建立未来合作基础完善 影响外包商的效果最直
7、接，提高有效性3付款相关的奖惩新增 作用于项目，提高项目组的积极性，从而提高激励体系的有效性4人员物质奖惩完善 作用于人员，提高外包人员的积极性，从而提高激励体系的有效性5作用于公司高管的奖惩新增 将奖惩作用于高管，或通知于高管，增加激励的有效性6排名与公示新增 不仅对最好及最差外包商有效，对全体外包商均有督促作用，体现全面性7授予感谢证书完善 设计针对价值的日常管理手段，实现动态持续性8扣分制与风险合规学习班新增 设计针对风险的日常管理手段，实现动态持续性；通过扣分制体现不许不合规2.1激励措施实现了既定的激励体系设计目标导向性导向性全面性全面性动态持动态持续性续性针对性针对性有效性有效性激
8、励激励体系体系 第9页目录3 3外包商绩效考核指标体系外包商绩效考核指标体系1 1外包商绩效考核体系框架外包商绩效考核体系框架2 2外包商绩效考核结果应用外包商绩效考核结果应用2.12.1激励体系框架激励体系框架2.22.2激励具体措施激励具体措施 第10页风险专项激励风险专项激励综合激励综合激励价值专项激励价值专项激励年度年度年度年度日常日常年度年度日常日常项目项目人员人员公司公司付款相关的奖惩措施排名与公示 外包商大会颁奖授予感谢证书建立未来合作基础应用到未来准入与选择人员物质奖惩作用于公司高管的奖惩外包商大会颁奖扣分制与风险合规学习班 2.2 激励具体措施标杆标杆标杆标杆整体整体整体整体
9、标杆标杆整体整体整体整体标杆标杆奖/惩惩奖利益“黑色字体”名誉“白色字体”激励程度未来应用授予感谢证书 授予感谢证书 各领域考核排名公示 违规记录排名公示 全体服务人员参加风险合规学习班 对外包商自身项目排名并发送外包商高管 向外包商高管发送表扬信 向外包商高管发送表扬信 约谈外包商高管 向外包商高管发送投诉信 约谈外包商高管 撤消单一来源采购资格 外包商退出 邀请参加科技建设研讨会 未来准入选择应用 撤销单一来源采购资格 撤换项目外包商 提供优先服务 验收不通过 提供优先服务 项目扣款 撤换外包人员 撤换外包人员 外包人员奖物质奖励 项目人员参加风险合规学习班 双倍扣分 向外包商高管发送投诉
10、信 外包商高管检讨与承诺 年度（领域）优秀外包商 价值考核分数上调5%社会责任贡献奖 最佳进步奖 优秀项目奖 优秀外包人员奖 优秀项目经理奖 下调价值考核领域级分数 取消之前所获“年度优秀外包商”奖 科技创新奖 知识管理卓越奖 战略合作外包商公示 应急备选外包商公示 撤换项目外包商 第11页2.2 激励的41项具体措施奖/惩惩奖利益“黑色字体”名誉“白色字体”激励程度未来应用标杆标杆标杆标杆整体整体整体整体标杆标杆整体整体整体整体标杆标杆风险专项激励风险专项激励综合激励综合激励价值专项激励价值专项激励年度年度年度年度日常日常年度年度日常日常项目项目人员人员公司公司授予感谢证书 撤换项目外包商
11、提供优先服务 验收不通过 各领域考核排名公示 对外包商自身项目排名并发送外包商高管 撤消单一来源采购资格 外包商退出 撤换外包人员 违规记录排名公示 年度（领域）优秀外包商 价值考核分数上调5%社会责任贡献奖 最佳进步奖 邀请参加科技建设研讨会 撤换外包人员 授予感谢证书 未来准入选择应用 撤销单一来源采购资格 科技创新奖 知识管理卓越奖 向外包商高管发送表扬信 提供优先服务 优秀项目奖 优秀外包人员奖 优秀项目经理奖 向外包商高管发送表扬信 全体服务人员参加风险合规学习班 项目扣款 项目人员参加风险合规学习班 双倍扣分 下调价值考核领域级分数 约谈外包商高管 向外包商高管发送投诉信 约谈外包
12、商高管 向外包商高管发送投诉信 取消之前所获“年度优秀外包商”奖 外包人员奖物质奖励 外包商高管检讨与承诺 战略合作外包商公示 应急备选外包商公示 撤换项目外包商 第12页2.2 2014采用的激励具体措施标杆标杆标杆标杆整体整体整体整体标杆标杆整体整体整体整体标杆标杆风险专项激励风险专项激励综合激励综合激励价值专项激励价值专项激励年度年度年度年度日常日常年度年度日常日常项目项目人员人员公司公司授予感谢证书 撤换项目外包商 提供优先服务 验收不通过 各领域考核排名公示 对外包商自身项目排名并发送外包商高管 撤消单一来源采购资格 外包商退出 撤换外包人员 违规记录排名公示 年度（领域）优秀外包商
13、 价值考核分数上调5%社会责任贡献奖 最佳进步奖 邀请参加科技建设研讨会 撤换外包人员 授予感谢证书 未来准入选择应用 撤销单一来源采购资格 科技创新奖 知识管理卓越奖 向外包商高管发送表扬信 提供优先服务 优秀项目奖 优秀外包人员奖 优秀项目经理奖 向外包商高管发送表扬信 全体服务人员参加风险合规学习班 项目扣款 项目人员参加风险合规学习班 双倍扣分 下调价值考核领域级分数 约谈外包商高管 向外包商高管发送投诉信 约谈外包商高管 向外包商高管发送投诉信 取消之前所获“年度优秀外包商”奖 外包人员奖物质奖励 外包商高管检讨与承诺 2014拟采用的激励措施2014拟先不采用的激励措施战略合作外包
14、商公示 应急备选外包商公示 撤换项目外包商 第13页全新的两套日常管理机制第第 14 页页2.22.2价值的日常激励措施价值的日常激励措施 授予感谢证书授予感谢证书银行项目经理银行项目经理业务需求管理业务需求管理归口人归口人外包管理岗人外包管理岗人员员（电子）感谢证书（电子）感谢证书外包服务人员外包服务人员激励外包人员促进合作关系公示平台公示平台（内网平台（内网平台 或或 公示板公示板 ）年度个人奖参选年度个人奖参选条件（年度获取条件（年度获取证书数量）证书数量）优秀外包人员奖优秀外包人员奖向外包商高管发送表扬向外包商高管发送表扬信信每人每年限发10封需详细描述感谢内容需使用银行邮箱需发送到外
15、包人员公司邮箱需抄送外包管理岗日常服务过程日常服务过程发奖机制发奖机制保持感谢证书公平性监督机制监督机制年度激励年度激励5封以上3封以上第第 15 页页2.22.2风险考核机制风险考核机制外包商外包商日常工日常工作作实时实时抽查抽查检查人检查人扣分人扣分人银行项目经理外包管理岗安全管理部门外包管理岗外包管理岗原分数基础上双倍扣分二次违反同一规定上次违规未按期整改考核扣分机制单次违规扣分人员累计扣分项目累计扣分公司累计扣分外包商退出违规通报批评限期整改撤换外包人员向外包商高管发送投诉信约谈外包商高管项目扣款项目人员参加合规学习班外包商高管检讨与承诺撤销外包商单一来源资格全体外包人员参加合规学习班
16、外包商合规手册管理要求 1管理要求 2管理要求 n1分管理要求 33分5分2分第第 16 页页2.22.2风险考核机制结果应用风险考核机制结果应用 风险合规学习班风险合规学习班外包商所有服务外包商所有服务人员人员项目外包服务人项目外包服务人员员风险合规学习班风险合规学习班日常服务过程日常服务过程公司每累计扣分达8分项目每累计扣分达6分上期学习班存在外包人员考试未通过的情况学习学习考试考试讲师讲师初次为外包管理岗人员；后续为上期学习班外包商项目经理，多外包商则各负责部分内容内容内容外包商合规手册及信息科技部各类配套管理规范授课时间授课时间非工作时间授课时长授课时长大于1小时命题方命题方外包管理岗
17、监考方监考方外包管理岗通过条件通过条件满分（可补考一次）学员对讲师评分及格线讲师评价讲师评价考试一次性通过率=4分的子领域数=3个。激励具体措施 价值 第24页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度整体效果当前奖荣誉应用名称应用名称:各领域考核排名公示各领域考核排名公示（20142014年适用年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门对各个子领域的外包商的年度考核分数进行排名，并且进行长期公示，达到奖励效果，以对全体外包商起到示范作用。每年对各领域外包商进行年度考核打分。外包管理岗外包管理岗激励具体措施 价值 第25页
18、价值专项激励 项目层面 第26页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时整体效果当前奖荣誉应用名称应用名称:授予感谢证书授予感谢证书（20142014年适用年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过发放感谢证书等形式来对外包商项目组进行激励。该感谢证书可以进行累计，累计结果反映至年度优秀外包商评选结果。感谢证书中包含项目名称、项目经理名称、电话等证明信息。项目经理项目经理项目过程中，项目经理根据实际特殊贡献情况进行发放，但是特殊贡献描述需要进行公示。激励具体措施 价值 第27页考核
19、对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果未来奖利益应用名称应用名称:提供优先服务（提供优先服务（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门达到一定条件的外包商可以享受提供优先服务的权利。通过检查外包商的付款进度，推动付款。年度“学习与发展”考核部分中“增值服务”获得加分；或获得本年度（领域）优秀外包商奖；或获得本年度优秀项目奖（奖励仅对该项目有效）。项目经理外包管理岗激励具体措施 价值 第28页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时标杆效果
20、当前惩利益应用名称应用名称:撤换项目外包商（撤换项目外包商（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过更换外包商来进行惩罚。项目过程中，项目经理的反馈。项目经理需求采购部门激励具体措施 价值 第29页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果当前惩利益应用名称应用名称:验收不通过（验收不通过（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门对各阶段的交付进行验收，结果不达标，验收不通过。阶段验收考核。项目经理项目
21、经理激励具体措施 价值 第30页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时 整体效果当前惩荣誉应用名称应用名称:约谈外包商高管（约谈外包商高管（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门外包管理岗约谈外包商高管（VP及以上），讨论对项目进展或结果不满意的内容，以达到警示、督促改进的惩罚目的。注：可根据项目触犯条例不同严重程度，约谈不同级别的高管。1、项目过程中出现问题，与外包商项目组沟通无效；2、项目验收考核不通过，与外包商项目组沟通无效。项目经理，外包管理岗外包管理岗，项目经理激励具体措施 价值
22、第31页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:科技创新奖（科技创新奖（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗年度外包商大会授予奖杯或锦旗，并长期公示，针对获奖项目相关类型采购建议优先考虑年度考核中，项目的“用户与客户”的考核分=80分 且在“学习与发展”考核部分中“创新”指标域获得加分并该指标域单项排名前3。激励具体措施 价值 第32页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果当前
23、奖荣誉应用名称应用名称:知识管理卓越奖（知识管理卓越奖（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗每年对各领域项目进行年度考核打分，项目考核分=85分 且“知识管理”考核指标分=5分在外包商项目的年度考核中，对知识管理相关的指标的考核分数进行统计汇总，对最高分予以奖励。激励具体措施 价值 第33页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:优秀项目奖（优秀项目奖（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部
24、门项目经理外包管理岗外包商大会中授予奖杯或锦旗，并长期公示，在后续相关类型采购中建议优先考虑，未来一年内提供优先服务（具体见“提供优先服务”应用）年度项目“用户与客户”考核得分在相应领域中排名前2名（但项目所在的领域的项目总数小于或等于5时，只取第1名）。激励具体措施 价值 第34页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:向外包商高管发送表扬信（向外包商高管发送表扬信（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗项目获得2个以上奖项。银行将向外包
25、商主管VP或以上管理层发送表扬信，建议外包商对项目所有成员进行奖励。激励具体措施 价值 第35页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度整体效果当前奖/惩荣誉应用名称应用名称:对外包商自身项目排名并发送外包商高管（对外包商自身项目排名并发送外包商高管（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门对同一个外包商所有的项目的年度考核分数进行排名，并将排名结果发送外包商高管，同时达到奖励与惩罚的效果，以对全体外包商起到示范作用。每年对单个外包商的所有项目的“用户与客户”得分进行排名。项目经理外包管理岗激励
26、具体措施 价值 第36页价值专项激励 人员层面 第37页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员实时标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:授予感谢证书（授予感谢证书（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理项目过程中，项目经理根据实际特殊贡献情况进行发放，但是特殊贡献描述需要进行公示。项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过发放感谢证书等形式来对外包人员进行激励。该感谢证书可以进行累计，累计结果反映至年度优秀人员评选结果。感谢证书中包含项目名称、项目经理名称、电话等证明信息。项目经理激励具体措
27、施 价值 第38页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员实时标杆效果当前惩荣誉应用名称应用名称:向外包商高管发送投诉信（向外包商高管发送投诉信（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗 或 项目经理外包人员表现不佳且没有改进。当外包人员表现不佳且得不到纠正时，银行将向外包商主管VP或以上管理层发送投诉信。激励具体措施 价值 第39页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员实时标杆效果当前惩利益应用名称应用名称:撤换外包人员（撤换外包
28、人员（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过更换外包人员来进行惩罚。项目过程中，项目经理的反馈。项目经理激励具体措施 价值 第40页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:优秀项目经理奖（优秀项目经理奖（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗年度外包商大会中办发证书或奖状，并进行长期公示。“用户与客户”考核部分=85分 且（“外包商沟通”考核指
29、标分=5分 或“学习与发展”考核部分获得加分）或 项目获得知识管理卓越奖）再由行方项目经理进行确定。激励具体措施 价值 第41页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:优秀外包人员奖（优秀外包人员奖（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗3个以上感谢证书获得者，其所在项目获奖。从拿到3个以上感谢证书的外包人员中进行评选，且其所在项目获得了年度优质项目奖、或其在项目所获单项奖中作出突出贡献，每项目不超过2人。激励具体措施 价值 第42页考核对
30、象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:向外包商高管发送表扬信（向外包商高管发送表扬信（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理 或 外包管理岗项目经理 或 外包管理岗 年度考核结束后，向外包人员所在企业主管（VP或以上管理层）发送表扬信，表扬外包人员在为银行服务过程中的优异表现，并建议外包商对其进行奖励。每年获得感谢证书5封以上（含5封）；或 获得年度优秀外包人员奖项；或经评定对所在项目获奖做出突出贡献的。激励具体措施 价值 第43页考核对象考核对象时点时
31、点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名称:外包人员物质奖励外包人员物质奖励 （20142014年适用年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理外包管理岗（牵头），项目经理人力外包形式中的外包人员排名前10%。对外包人员进行物质奖励，如奖金、带薪假期等激励具体措施 价值 第44页风险专项激励 公司层面 第45页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司实时 季度整体效果当前惩荣誉应用名称应用名称:外包商高管做检讨与承诺（外包商高管做检讨与承诺（2014201
32、4年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门外包商高管（VP及以上）到信息科技部进行检讨和承诺，总结分析以往违规原因，制订并承诺后续整改计划。1.连续2季度公司累计扣分数排前3名；或2.年度公司累积扣分达24分（即：3次全体参加风险合规学习班）。外包管理岗外包管理岗（牵头）激励具体措施 风险 第46页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司实时整体效果当前惩荣誉应用名称应用名称:全体服务人员参加风险合规学习班（全体服务人员参加风险合规学习班（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施
33、部门实施部门外包管理岗外包商在非项目时间安排所有人员参加外包管理岗组织的风险合规学习班，并考试。学习期间不进行任何付款。学习班详情如下：开班频率开班频率：每月一次，如人数超过30人，则拆班进行。学习班均在工作时间以外开展；学习内容学习内容：外包商合规手册及信息科技部配套各类管理细则；毕业条件毕业条件：所有成员100%通过考试，单个成员最多补考1次，如仍未通过考试，则全体在下一个月重新学习；讲师讲师：首次学习班为外包管理岗人员，后续班次由上一班参加学习的外包商的项目经理，如有多个外包商，则各负责其中部分内容的讲解；讲师合格评价讲师合格评价：1）考试一次性通过率不到70%,讲解的项目经理需要重新讲
34、解；2）对讲解人进行评分，如有多名讲解人，评分最低的讲解人，需参加下一期培训班讲解，直到不是最后一名为止；命题方命题方：外包管理岗。项目过程中，公司每累计扣分数达8分。外包管理岗激励具体措施 风险 第47页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司实时整体效果未来惩利益应用名称应用名称:撤销单一来源采购资格撤销单一来源采购资格（20142014适用适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门外包管理岗需求采购部门公司年度扣分累积达30分撤销外包商所有服务领域的单一来源采购资格。激励具体措施 风险 第48页考核对象考核对象时点时点程
35、度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司实时整体效果未来惩利益应用名称应用名称:外包商退出外包商退出（20142014年适用年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门主动要求外包商退出，并列入银行外包商黑名单，有效期13年。风险考核部分单项评分惩罚条件为3（黑名单有效期1年）或者4（黑名单有效期3年）。供应商使用部门外包管理岗（牵头）激励具体措施 风险 第49页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度整体效果当前惩荣誉应用名称应用名称:取消之前所获取消之前所获“年度优秀外包商年度优秀外包商”奖奖 （
36、20142014拟先不采用拟先不采用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门取消系统或档案中该外包商之前所获“优秀外包商奖”记录，并列入外包管理岗重点关注外包商名单，取消本年度“优秀外包商奖”评选资格。外包管理岗外包管理岗公司累计扣分数达30分，且其中包含双倍扣分。激励具体措施 风险 第50页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度整体效果当前惩荣誉应用名称应用名称:下调价值考核领域级分数（下调价值考核领域级分数（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门每年末，将该外包商年度价
37、值考核分数降低相应的当年“风险合规”扣分，作为外包商年度综合考核分数。外包管理岗外包管理岗年度评选优秀外包商时，使用“风险合规”扣分总数。激励具体措施 风险 第51页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度整体效果当前惩荣誉应用名称应用名称:违规记录排名公示（违规记录排名公示（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门每年末，对外包商所有违规记录进行公示，并突出年度公司累计扣分排前10的外包商。供应商使用门、外包管理岗外包管理岗年末风险考核累计扣分清零前。激励具体措施 风险 第52页风险专项激励
38、项目层面 第53页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时标杆效果当前惩荣誉应用名称应用名称:双倍扣分（双倍扣分（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门在上次对应违规扣分的基础上双倍扣分。供应商使用门外包管理岗1.针对限期整改的违规行为，到期检查未整改完毕；或2.二次违反同一规范。激励具体措施 风险 第54页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时整体效果当前惩利益应用名称应用名称:项目人员参加风险合规学习班（项目人员参加风险合规学习班（20
39、142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门外包管理岗项目过程中，项目每累计扣分达6分。外包商在非项目时间安排涉及扣分的项目所有外包人员参加外包管理岗组织的风险合规学习班，并考试。学习期间不进行任何付款。学习班详情如下：开班频率开班频率：每月一次，如人数超过30人，则拆班进行。学习班均在工作时间以外开展；学习内容学习内容：外包商合规手册及信息科技部配套各类管理细则；毕业条件毕业条件：所有成员100%通过考试，单个成员最多补考1次，如仍未通过考试，则全体在下一个月重新学习；讲师讲师：首次学习班为外包管理岗人员，后续班次由上一班参加学习的外包商的项目经理，如
40、有多个外包商，则各负责其中部分内容的讲解；讲师合格评价讲师合格评价：1）考试一次性通过率不到70%,讲解的项目经理需要重新讲解；2）对讲解人进行评分，如有多名讲解人，评分最低的讲解人，需参加下一期培训班讲解，直到不是最后一名为止命题方命题方：外包管理岗。外包管理岗激励具体措施 风险 第55页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时标杆效果当前惩利益应用名称应用名称:项目扣款项目扣款（20142014拟先不采用拟先不采用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门当前项目扣罚SLA规定金额数。项目过程中，因项目每累计扣分达8分。需
41、要提前在合同中SLA部分约定，违反银行合规要求的扣款金额。外包管理岗外包管理岗（牵头）、商务管理部门激励具体措施 风险 第56页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目实时 阶段标杆效果当前惩荣誉应用名称应用名称:约谈外包商高管（约谈外包商高管（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门外包管理岗约谈外包商高管（VP及以上），讨论对项目进展或结果不满意的内容，以达到警示、督促改进的惩罚目的。1、项目过程中出现问题，与外包商项目组沟通无效；2、项目验收考核不通过，与外包商项目组沟通无效。外包管理岗外包管
42、理岗激励具体措施 风险 第57页风险专项激励 人员层面 第58页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员实时标杆效果当前惩荣誉应用名称应用名称:向外包商高管发送投诉信（向外包商高管发送投诉信（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理 或 外包管理岗项目经理 或 外包管理岗外包人员2次以上违规导致被扣分，且改正态度不端正。向外包人员所在公司主管（VP或以上管理层）发送投诉信，表述外包人员在为银行服务过程中的违规行为及给银行带来的损失或风险，建议外包商对其进行惩罚。激励具体措施 风险 第59页考
43、核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益人员实时标杆效果当前惩荣誉应用名称应用名称:撤换外包人员（撤换外包人员（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门要求外包商收回违规人员，并提供相同资质的人员接替工作。供应商使用门、外包管理岗供应商使用门经供应商使用门与外包管理岗共同确认为因外包人员个人行为导致扣分数达3分；且情节严重的。激励具体措施 风险 第60页综合激励 外包商层面 第61页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度标杆效果当前奖荣誉应用名称应用名
44、称:年度（领域）优秀外包商奖（年度（领域）优秀外包商奖（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门针对年度领域优秀外包商，颁发领域优秀奖杯或锦旗，并且进行长期公示，在后续获奖领域相关采购中建议优先考虑，合作环节提供优先服务。针对年度优秀外包商，进行排名公示，计算逻辑为：该外包商所有项目“用户与客户”得分+“学习与发展”得分+“社会责任”得分+“风险合规”扣分+“管理层评价”年度领域考核综合得分（=“用户与客户”得分+“学习与发展”得分+“社会责任”得分+“风险合规”扣分+“管理层评价”）排名前2名（领域外包商数小于等于5时，只取第1名），且获奖领域
45、中各项目在“用户与客户”考核部分得分均大于60分。外包管理岗外包管理岗激励具体措施 价值 第62页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度整体效果当前奖荣誉应用名称应用名称:战略合作外包商名单公示（战略合作外包商名单公示（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门在外包商年度座谈会上公布每年度的战略合作外包商名单，表彰该类外包商为银行信息化建设作出的贡献，以对全体外包商起到示范作用。外包商关系管理中评定的战略合作外包商。外包管理岗外包管理岗激励具体措施 价值 第63页考核对象考核对象时点时点程度程
46、度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益公司年度整体效果当前奖荣誉应用名称应用名称:应急备选外包商名单公示应急备选外包商名单公示（2012014 4年拟先不采用年拟先不采用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门在外包商年度座谈会上公布每年度的应急备选外包商名单，表彰该类外包商为银行业务连续性作出的贡献，以对全体外包商起到示范作用。外包商关系管理中评定的应急备选外包商。外包管理岗外包管理岗激励具体措施 价值 第64页综合激励 项目层面 第65页考核对象考核对象时点时点程度程度效果效果影响时点影响时点奖奖/惩惩荣誉荣誉/利益利益项目年度标杆效果当前惩利益应用名称应
47、用名称:撤换项目外包商（撤换项目外包商（20142014年适用）年适用）内容内容触发条件触发条件评定部门评定部门实施部门实施部门项目经理可以根据项目实施的具体情况，通过更换外包商来进行惩罚。项目过程中，项目经理的反馈。项目经理需求采购部门激励具体措施 价值 第66页目录1 1外包商绩效考核体系框架外包商绩效考核体系框架2 2外包商绩效考核结果应用外包商绩效考核结果应用3 3外包商绩效考核指标体系外包商绩效考核指标体系3.1.13.1.1考核指标考核指标体系体系3.1.23.1.2考核表与考核人员考核表与考核人员3.1.33.1.3考核计分方法考核计分方法3.13.1考核指标体系考核指标体系 第
48、67页3.IT外包商绩效考核指标体系银行银行ITIT外包商绩效考核目标外包商绩效考核目标银行银行ITIT外包商绩效考核策略外包商绩效考核策略银行银行ITIT外包商绩效考核结果应用外包商绩效考核结果应用合规管理合规管理（外包商按规定进行管理）学习与发展学习与发展（为银行提供增值服务）增值服务财务财务（为银行提供成本优势）风险考核风险考核价值考核价值考核T外包采购配合IT外包项目管理IT外包项目管理投资回报管理客户客户（为科技部提供良好的外包服务）外包商沟通交付质量过程质量外包人员知识管理最终用户最终用户（为银行提供良好的科技服务）用户满意度安全与日常管理银行银行ITIT外包商绩效考核指标体系外包
49、商绩效考核指标体系创新社会责任社会责任（为社会担负责任）社会责任重点供应商管理ITIT外包商分类外包商分类研发咨询运维软件开发基础设施运维人力外包桌面运维应用运维硬件开发服务台其它测试咨询 第68页对应对应分类分类指标域指标域指标域定义指标域定义适用性适用性价值价值考核考核财务投资回报 指外包项目产生的经济回报与投入成本之间的比重本期不适用客户外包人员 指外包项目中外包人员的资质、能力，人员变更、人员流动等情况适用评分法外包商沟通 指外包项目中外包商的沟通态度、配合程度、沟通能力、沟通效果等情况过程质量 指外包项目进行过程中的质量，如项目进展的进度等情况交付质量 指外包项目交付物的质量，如产品
50、或服务的质量、性能、响应速度、解决率，文档的质量等情况知识管理 指外包项目中培训、认证考试等知识转移、以及项目过程中的知识经验总结等情况用户用户满意度 指外包项目对用户需求、用户问题的满足与解决情况学习与发展增值服务 指外包项目为提升银行IT能力做出额外贡献等情况适用加分法创新 指外包项目协助银行获得创新类奖项、申请专利或发表论文等情况社会责任社会责任 指外包商在项目以外对社会所尽义务的情况适用评分法风险风险考核考核合规管理IT外包采购配合 外包商需按银行制度要求规范进行准入、采购需求、选择与尽职调查、合同与SLA签订管理适用扣分法IT外包项目管理外包商需按银行制度要求规范进行生命周期、项目计
