1、新证券法知识测评（150分）1、在中华人民共和国境内，_的发行和交易，适用中华人民共和国证券法。 【多选题】（10分）A.股票B.公司债券C.国债D.存托凭证正确答案: ABD2、有下列情形之一的，为公开发行： 【多选题】（10分）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.法律、行政法规规定的其他发行行为D.向特定对象发行证券累计不超过二百人正确答案: ABC3、上市公司持有_，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机
2、构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。 【多选题】（10分）A.百分之五以上股份的股东B.百分之十以上股份的股东C.实际控制人D.董事、监事、高级管理人员正确答案: ACD4、_的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 【多选题】（10分）A.证券交易场所B.证券公司C.证券登记结算机构D.基金公司正确答案: ABC5、_及其工作人员应当依法为投资
3、者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。 【多选题】（10分）A.证券交易场所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券服务机构正确答案: ABCD6、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由_依法审核同意，并由双方签订上市协议。 【多选题】（10分）A.证券交易所B.中国证监会C.中国发改委正确答案: A7、证券交易内幕信息的知情人包括： 【多选题】（10分）A.发行人及其董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公
4、司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；C.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；D.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。正确答案: ABCD8、证券公司应当建立客户信息查询制度，确保客户能够查询其_。 【多选题】（10分）A.账户信息B.
5、委托记录C.交易记录D.其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息正确答案: ABCD9、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为： 【多选题】（10分）A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；C.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。正确答案: ABC10、普通投资者与证券公司发生纠纷的，_应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。 【多选题】（10分）A.普通投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会正
6、确答案: B11、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于_。 【多选题】（10分）A.二十年B.三十年C.五十年D.十年正确答案: A12、证券服务机构及其从业人员，违反规定买卖证券的，责令_。 【多选题】（10分）A.依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以买卖证券等值以下的罚款D.上缴国库正确答案: ABC13、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。_，被检查
7、、调查的单位和个人有权拒绝。 【多选题】（10分）A.监督检查、调查的人员少于二人B.未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的C.监督检查、调查的人员少于三人D.未出示机构代码证书正确答案: AB14、证券公司违反规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，_。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。 【多选题】（10分）A.责令改正B.给予警告C.处以十万元以上五十万元以下的罚款D.处以五万元以上五十万元以下的罚款正确答案: ABD15、证券公司违反规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对_给予警告，并处以二十万元以下的罚款。 【多选题】（10分）A.直接负责的主管人员B.其他直接责任人员C.投资者D.证券交易所工作人员正确答案: AB
