1、证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印版单选题（共80题）1、经济基本面的评价因素有哪些（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3、如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A4、证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答
2、案】 A7、下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B8、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C11、常见的战略性投资策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利
3、润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D14、下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A15、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B16、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万
4、元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A19、以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B20、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B21、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】 D23、（ ）是基
5、于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C24、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A25、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D27、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于资产负债表的说法中
6、，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C30、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A31、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D32、下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、公司产品竞争能力分析需要分析公司（ ）A
7、.B.C.D.【答案】 A35、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、下列不属于客户财务信息的是（ ）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D37、 下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A39、 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、从高价跌落（ ）时应卖出股票。A.10%B.20%
8、C.30%D.40%【答案】 A41、下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C42、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】 A43、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】 C46、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（ ）。
9、A.B.C.D.。【答案】 C47、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C48、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B49、商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C50、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（ ）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A51、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A52、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D
10、.、【答案】 A53、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C54、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】 A55、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D56、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D57、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的
11、特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C58、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A59、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D60、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B61、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D62、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B63、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.
12、C.D.【答案】 B64、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D65、李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%,则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（ ）万元。A.32 34B.32.4 32.45C.30 32.45D.32.4 34.8【答案】 B66、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B67、（ ）反映在总资
13、产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A68、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D69、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C70、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D71、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（ ）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过
14、渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B72、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】 D73、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B74、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D75、证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D76、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A77、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A78、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D79、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 B80、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
