1、证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共80题）1、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。 A.1B.2C.3D.5【答案】 A2、在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】 C3、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作
2、出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A4、金融期权中，属于实值期权的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】 B6、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030. 22006）信贷市场和银 行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（ ）规定。A.B.C.D.【
3、答案】 D8、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】 A9、金融期货的交易制度主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、下列属于政府机构直接融资方式的有()。A.B.C.D.【答案】 B11、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】 A12、证券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报
4、无效。A.收盘价B.净值C.前一日收盘价D.最新成交价【答案】 D13、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】 C15、（2020年真题）港股通股票包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、投资者最为关心的价格是股票的（ ）。A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格【答案】 A17、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期
5、权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C18、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A19、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 B20、（2021年12月真题）关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】 B22、以下（）方式是指由承销商按照协议
6、到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 C23、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】 C24、中国证监会于（ ）年成为IOSCO的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B25、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】 A26、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（ ）。A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后20分钟内，国
7、债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】 D27、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
8、C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 B28、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D29、随着2020年8月1日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.B.C.D.【答案】 D30、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要
9、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。A.B.C.D.【答案】 A32、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B33、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】 B34、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。A.B.C.D.【答案】
10、 C35、（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】 A36、混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C37、 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。A.空头B.多头C.对冲D.交割【答案】 B38、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】 B39、现券交易也可以被称为债券的
11、（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C40、（2019年真题）下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、金融期货交易所于2006年9月8日在（ ）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】 C42、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级B.中长期债券信用评级划分为三等九级C.短期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调D.中长期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调
12、【答案】 C43、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、 D.、【答案】 B47、通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（ ）。A.股票基金债券基金货币基金B.股票基金货币
13、基金债券基金C.债券基金货币基金股票基金D.债券基金股票基金货币基金【答案】 A48、证券市场监管的意义是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D49、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】 B50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券
14、登记结算机构D.商业银行【答案】 C51、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】 C52、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究主要是（ ）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架下进行的C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的
15、兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】 B53、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A54、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D55、国际货币基金组织总部位于（ ）。 A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】 A56、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】 D57、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的
16、证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C58、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D59、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C60、目前，在我国从数量上看，是证券市场（）
17、最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】 C61、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】 A62、按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C63、基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 C64、货币市场基金的投资对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A65、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF
18、 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B66、我国的公司债券包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D67、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是（ ）。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权【答案】 C68、编制股价指数的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D69、根据中国证监会2020年7月3日发布的科创板上市公司证券发行注册管理A.B.C.D.【答案】 D70、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市
19、场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】 B71、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C72、下列关于股票的说法中，错误的是（ ）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】 A73、（ ）是指债券发行人确认当日登记
20、在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】 A74、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B75、（）年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 A76、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30B.35C.55D.200【答案】 D77、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】 C78、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D79、保荐人的保荐责任期包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C80、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
