1、 冶金等工贸行业小微企业冶金等工贸行业小微企业 安全生产标准化创建指导手册安全生产标准化创建指导手册 （20182018 版）版） 苏州市安全生产监督管理局 前 言 近年来，为提升全市冶金等工贸行业小微企业本质安全水平，推动 小微企业主体责任全面落实，我市安监部门全面推开了小微企业安全生产 标准化创建工作，通过达标创建，广大小微企业想安全的意识有所强化， 抓安全的能力逐步提升。但从日常监管执法和前期创评验收“回头看”情 况来看，小微企业自主创建能力普遍较弱，大多数企业全权委托第三方中 介机构推动管理和创建，自身参与程度较低，加之中介机构能力水平参差 不齐，创建过程中标准把握不准确、申报程序不规
2、范、自建自评不扎实等 问题比较突出。很多企业投入不少，但安全生产管理水平提升有限，背离 了监管部门推动安全生产标准化创建的初衷。 2018 年 11 月 1 日，习近平同志在民营企业座谈会上指出：“要进一 步清理、精简涉及民间投资管理的行政审批事项和涉企收费，规范中间环 节、中介组织行为，减轻企业负担，加快推进涉企行政事业性收费零收费， 降低企业成本。”就我市而言，全市民营企业产值占比重、从业人员多， 加之 90%以上均属小微企业范畴，安全生产基础相对薄弱，一直是我们安 全生产监管服务的重心所在。为响应号召，切实帮助企业排忧解难、减轻 负担，我局针对民营小微企业过度依赖第三方托管、安全生产投入
3、效费比 不高的现状，依据国家、省相关文件要求，在充分借鉴省内外兄弟单位试 点经验和各地前期创建实践的基础上，专门抽组人员编撰了冶金等工贸 行业小微企业安全生产标准化创建指导手册（以下简称手册），期 望以此帮助企业提升安全生产标准化自主创建能力，从而提升管理水平、 降低运营成本。 手册在对相关理论、法规作简要阐述解读的基础上，重点对台账 制作、现场管理和网上申请等小微企业创建常见问题进行了图解说明和范 例列举，旨在为企业达标创建提供思路借鉴、疑问解惑和参考模板。 同时，本手册也是各级安监部门组织小微企业安全生产标准化 创建工作的基本遵循，也可作为各类中介机构、评审组织在本市范围内从 事小微企业安
4、全生产标准化咨询评审工作的重要参考，请相关单位和从业 人员结合实际引用借鉴，确保企业创建与政府监管、机构评审三者之间有 机衔接。 在手册编写过程中，听取了不少在一线负责创建评审工作同志 的宝贵意见和建议，在此表示衷心感谢！由于时间较紧，加之编者水平所 限，手册难免存在疏漏、谬误之处，敬请批评指正，以便持续改进！ 编 者 2018 年 11 月 目 录 第一章 小微企业安全生产标准化创建综述 . 1 一、小微企业安全生产标准化基本概念 . 1 二、小微企业安全生产标准化创建意义 . 2 三、小微企业安全生产标准化创建工作现状 . 3 四、小微企业安全生产标准化创建推进措施 . 5 第二章 小微企
5、业安全生产标准化创建评审依据 . 9 一、指导意见 . 9 二、基本规范 . 10 三、评审标准 . 11 第三章 小微企业安全生产标准化创评基本流程 . 15 一、企业创建申报流程 . 15 二、外部评审验收程序 . 18 三、创评管理及有关要求 . 20 第四章 小微企业安全生产标准化管理台帐制作 . 21 一、文件归档要求. 21 二、文件夹式样. 22 三、标签栏设计. 23 第五章 小微企业安全生产现场可视化管理 . 24 一、外围公共区域. 27 二、生产运行区域. 29 三、检修待班区域. 37 四、物控库房区域. 39 第六章 小微企业安全生产标准化创建网上申报说明 . 41
6、一、登陆信息系统. 41 二、企业登记注册. 43 三、完善企业基本信息 . 44 四、自评信息登记及证书申请 . 46 附录 1 冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化管理台账范例 . 47 一、目标、组织机构和职责 . 48 1.1 年度安全工作计划 . 48 1.2 安全生产管理机构设置文件 . 51 1.3 安全生产责任制 . 54 二、安全生产投入. 71 2.1 安全生产使用计划 . 71 2.2 安全生产费用提取、使用 . 72 2.3 安全生产费用登记 . 73 2.4 从业人员办理工伤保险缴费记录 . 74 三、法律法规与安全管理制度 . 75 3.1 适用的安全生产法律法规清
7、单 . 75 3.2 安全生产管理制度 . 77 3.3 安全操作规程 . 118 3.4 安全管理制度和安全操作规程发放 . 131 四、教育培训 . 132 4.1 企业安全教育培训计划 . 132 4.2 主要负责人、安全管理人员、特种设备操作人员培训记录 134 4.3 新员工三级培训及转岗、复工培训记录 . 135 4.4 外协方（合同方）施工人员进行进入现场前的安全教育 . 138 五、生产设备设施. 139 5.1 厂区内的建筑物防雷设施定期检测报告 . 139 5.2 厂内休息室、浴室、更衣室的设置 . 140 5.3 生产企业车间、仓库与宿舍的布局 . 140 5.4 危险作
8、业场所安全通道、安全出口的设置 . 141 5.5 消防设施的配置 . 141 5.6 主要设备设施技术档案 . 143 5.7 危险化学品库、油库、油罐的设置 . 145 5.8 传动部件的安全防护 . 145 5.9 吊具的管理 . 146 5.10 电气设施、配电间环境及安全措施 . 146 5.11 特种设备产品合格证、使用登记证、定期检测报告 . 147 5.12 通用设备防护 . 149 5.13 煤气发生炉 . 149 5.14 专用设备. 149 六、作业安全 . 150 6.1 厂区、车间道路，车间定置管理 . 150 6.2 危险作业许可 . 151 6.3 反“三违”管理
9、 . 157 6.4 劳保用品管理 . 158 6.5 危险场所安全警示标志 . 169 6.7 企业与承包承租单位安全生产管理协议 . 169 七、隐患排查和治理 . 172 7.1 安全检查表 . 172 7.2 隐患排查和治理台账 . 184 7.3 隐患排查治理情况统计分析 . 186 八、危险源管理. 187 8.1 危险源监控管理清单 . 187 8.2 危险源辨识管控清单和较大风险告知牌上墙 . 188 九、职业卫生 . 190 9.1 职业病危害项目申报表 . 190 9.2 作业现场职业病危害因素检测报告和告知书 . 191 9.3 职业病危害岗位作业人员职业健康体检 . 1
10、93 十、应急救援、事故管理 . 194 10.1 生产安全事故应急预案 . 194 10.2 应急救援物资及机构人员情况 . 210 10.3 应急救援预案演练 . 213 10.4 生产安全事故报告及处置情况 . 218 十一、绩效评定和持续改进 . 221 11.1 绩效评定. 221 11.2 持续改进. 226 附录 2 冶金等工贸行业小微企业安全生标准化创建相关文件 . 227 一、国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业安全生 产标准化建设的意见 . 228 二、企业安全生产标准化基本规范 . 231 三、关于印发中小企业划型标准规定的通知 . 250 四、国家安全监管
11、总局办公厅关于印发冶金有色建材机械轻工纺织烟 草商贸行业安全监管分类标准（试行）的通知 . 254 五、国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办 法（试行）的通知 . 258 六、国家安全监管总局关于印发冶金等工贸行业小微企业安全生产标 准化评定标准的通知 . 277 七、关于印发江苏省冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化考评管 理办法的通知 . 292 八、关于印发苏州市冶金等工贸行业企业安全生产标准化样板地区建 设工作方案的通知 . 306 九、关于全面深化苏州市工业企业安全生产标准化建设工作的实施意 见 . 315 1 第一章 小微企业安全生产标准化创建综述 一、小微企业
12、安全生产标准化基本概念 （一）企业安全生产标准化的定义。 企业安全生产标准化基本规范（GB/T 33000-2016）对企业安全 生产标准化的概念有明确界定，是指企业通过落实安全生产主体责任，全 员全过程参与，建立安全生产各要素构成的企业安全生产管理体系，使生 产经营各环节符合安全生产、职业病防治法律、法规和标准规范的要求， 人、机、环、管处于受控状态，实现安全健康管理系统化、操作行为规范 化、设备设施本质化、作业环境定置化，并持续改进。 这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，从建章立制、改善设备设 施状况、规范作业人员行为等方面提出了具体要求，是企业实现管理标准 化、现场标准化、操作标准化的
13、基本要求和衡量尺度；是企业夯实安全管 理基础、提高设备本质安全程度、加强人员安全意识、落实企业安全生产 主体责任、建设安全生产长效机制的有效途径；是安全生产理论创新的重 要内容；是科学发展、安全发展战略的基础工作；是创新安全监管体制的 重要手段。 （二）安全生产标准化创建的涵盖范围。 本手册所指的小微企业行业分类，主要包括冶金有色建材机械轻工 纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）（安监总厅管四2014 29 号）文件规定的，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商 贸行业等八大行业，其中商贸行业主要包括批发业，仓储业，零售业，住 宿业，餐饮业等 5 大类的企业（不含消防、燃气的监管）。
14、 2 在此基础上，参照关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信 部联企业2011300 号）文件行业划型标准第二、四、五、七、九、十之 规定，小微企业安全生产标准化创建的涵盖范围主要包括以下六个方面： 1.1.工业。工业。从业人员 20 人及以上，且营业收入 300 万元及以上的为小 型企业；从业人员 20 人以下或营业收入 300 万元以下的为微型企业。 2.2.批发业。批发业。从业人员 5 人及以上，且营业收入 1000 万元及以上的为 小型企业；从业人员 5 人以下或营业收入 1000 万元以下的为微型企业。 3.3.零售业。零售业。从业人员 10 人及以上，且营业收入 100 万元及以
15、上的为 小型企业；从业人员 10 人以下或营业收入 100 万元以下的为微型企业。 4.4.住宿业。住宿业。从业人员 10 人及以上，且营业收入 100 万元及以上的为 小型企业；从业人员 10 人以下或营业收入 100 万元以下的为微型企业。 5.5.餐饮业。餐饮业。从业人员 10 人及以上，且营业收入 100 万元及以上的为 小型企业；从业人员 10 人以下或营业收入 100 万元以下的为微型企业。 6.6.仓储业。仓储业。从业人员 20 人及以上，且营业收入 100 万元及以上的为 小型企业；从业人员 20 人以下或营业收入 100 万元以下的为微型企业。 二、小微企业安全生产标准化创建
16、意义 小微企业安全生产标准 化建设工作，是落实小微企业安全生产主体责 任，强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预 防事故的重要手段，对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意 义： （一）安全生产标准化是落实企业安全生产主体责任的重要途径。国 家有关安全生产法律法规政策明确要求，要严格企业安全管理，全面开展 安全达标。企业是安全生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体， 3 要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设，不断提高安全管 理水平，促进企业安全生产主体责任落实到位。 （二）安全生产标准化是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安 全生产标准化建设涵盖了
17、增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作 业环境、强化岗位责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工 程，有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。 （三）安全生产标准化是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重 要依据。实施安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客 观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数 量，为加强安全监管提供有效的基础数据。 （四）安全生产标准化是有效防范事故发生的重要手段。据统计分析， 近年来我市小微企业的亡人事故约占工贸企业安全生产事故总数的 70%， 且发生的事故中，大部分涉事企业没有进行安全生产标准化建设，在事故 责任认定中，
18、几乎普遍存在企业对安全生产不重视、规章制度不健全、教 育培训缺失、员工安全意识淡薄、安全防护措施不到位、现场管理混乱等 问题，这些在标准化中都是最基本的要求。因此，在全市小微企业中全面 深入开展安全生产标准化建设，具有十分现实和紧迫的意义。通过大力推 动小微企业安全生产标准化创建工作，进一步规范从业人员的安全行为， 提高机械化和信息化水平，促进现场各类隐患的排查治理，推进安全生产 长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生。 三、小微企业安全生产标准化创建工作现状 目前，在全市各级安监部门的共同努力下，小微企业标准化建设逐步 深入，达标企业数量快速增长。截止 2018 年 11 月 2 日，全市
19、累计达标小 4 微企业超过 36126 家，占全市工业小微企业总数的 69.59%，占全省达标 小微企业总数的 58.5%。标准化创建工作取得明显成效，但也要清醒地认 识到，全市小微企业创建还存在很多突出矛盾和亟待解决的问题。 （一）在监管层面，部分地区对小微标准化重要性的认识依然不到位。 标准化是强化企业安全生产基础建设，提升本质安全水平的必然要求，是 牵一发动全身的系统工程。但一些安监机构还没有深刻地意识到这一点， 对标准化建设的基础性、长期性和关键性作用认识不足。有的地方安排部 署不周密，不细致，没把标准化建设作为核心工作，部署上不从全局角度 通盘考虑，日常监管工作各自为战，没将标准化建
20、设融入其中。有的地方 达标审核把关不严，有些安全监管人员，本身对标准化体系不熟悉，不重 视，放低企业达标标准。 （二）在企业层面，总体上对标准化创建工作缺少主动性。有些企业 负责人存在“经验主义”思想，认为干了这么多年都没出事故，从内心就 不重视安全生产，或者说起来重要，干起来不要，不肯在标准化创建上投 入。不少企业为达标而达标，走形式主义，在标准化创建过程中，管理层 做不到统筹协调，全部交由安全管理部门或企业安全员负责，不能做到全 员参与、全过程管理的要求。更有甚者，将标准化创建全部交由中介机构 负责，从制度文件，自评报告，甚至资料打印和胶装都由机构包办。大部 分企业即使通过临时整改达标也是
21、为了应付上级检查验收，没有真正掌握 创建、运行和持续改进的能力。2017 年，全市就有 321 家达标单位因创 建走形式主义取消标准化资格并收回了牌匾和证书。 （三）在中介服务机构层面，资质能力参差不齐、鱼龙混杂。有的中 介服务机构给企业弄一套台账，现场临时整理一下就完事；有的评审单位 5 缺乏责任意识，存在评审过程不规范、评审报告照搬照抄甚至弄虚作假， 有的评审时间与企业规模不适应，一个评审小组一天评审两三家企业，评 审员和评审专家到企业转了一圈，该去的生产现场不去，该查的设备不查， 该问的人员不问，就开始编评审报告；在去年安监部门暗查暗访中就发现 很多这样的案例，很多企业花几万元就是买一份
22、报告和应急预案等，这样 的评审既即影响了标准化的信誉，影响了其他评审单位认真评审的积极 性，更影响了政府的监管权威。 四、小微企业安全生产标准化创建推进措施 根据苏州市冶金等工贸行业企业安全生产标准化样板地区建设工作 方案、关于全面深化苏州市工业企业安全生产标准化建设工作的实施 意见等文件要求，到 2019 年底前全市规模以下企业要全部开展小微企 业标准化创建，达标率不低于 70%，累积达标企业要超过 35000 家（确有 特殊原因或不具备创建条件的企业可以不创建，但企业仍要加强现场安全 管理，消除隐患；金属冶炼、粉尘涉爆、液氨制冷、有限空间作业和劳动 密集型加工等重点行业领域企业到 2019
23、 年底前必须全部实现标准化达 标）。特别是到 2019 年底全市还将有 16000 多家面临期满换证，任务十 分艰巨。要完成上述目标任务，需要政府、企业及第三方加强沟通、密切 协作，开拓思路、创新方法，务实推进、落地见效。 （一）加强宣贯引导，强化企业主体责任意识。小微企业安全生产标 准化是企业安全生产工作满足国家安全法律法规、标准规范要求，落实主 体责任的重要途径，是企业安全管理的自身需求。为此，各地要大力借助 广播、报纸、网络等各类媒体，通过舆论引导，使全社会深刻认识安全生 产标准化创建工作的重要性和必要性。要借助各类媒介，公布达标企业， 6 曝光不达标及存在重大安全隐患企业，合力推进小微
24、企业标准化创建工 作。 要结合示范企业、期满换证企业、初评达标企业以及未达标企业进行 ABCD 分 类，要用足用实诚信等级成效，在全社会形成“安全诚信 A 级企 业处处绿 灯，安全诚信 C 级企业处处受限、D 级企业生存困难”的市场环 境，强化企 业创建的责任意识和危机意识，倒逼企业积极主动投入创建工 作。 （二）主动对接帮扶，解决企业不会不能问题。各级安监机构到企业 开 展各项督导检查，都要同时督导标准化工作，帮助企业规范安全管理。 要大 力开展安全生产培训教育，广泛深入地对广大安监干部进行宣传动 员，把 大家的思想统一起来，使广大职工真正认识安全标准化的重要意义 和作用。 要认真组织相关监
25、管人员特别是基层安全网格员熟悉和掌握评定 标准和考评 方法，从而全面辅导企业进行标准化创建。各地要把解决大量 小微企业负责 人思想认识问题作为宣传的重点，有针对性地做好说服教育 工作。各地要树 立一批达标示范企业，充分发挥榜样作用，以点带面、逐 步扩大覆盖面。要 研究明确当地示范企业标准，开展示范企业创建，积极 争取当地财政等相关 部门支持，对小微标准化示范企业进行奖励。今年， 苏州市局已向财政申 请 50 万元用于对全市 100 家小微标准化示范企业进 行奖励，各地也通过以 奖代补形式对小微企业标准化予以支持，有效促使 企业自主开展隐患排查整 治和标准化创建工作。 （三）严把创建标准，提升标
26、准化运行质量。新创企业必须做到“四 个 必须”，即：“必须具备齐全的相关证照、必须建立一套完善的规章制 度、 必须将相关警示标志和操作规程上墙公示、必须进行岗位风险辨识”。 期满 换证企业在达到“四个必须”基础上要做到“五个到位”，即：“安 7 全管理机构或人员到位、安全生产教育培训到位、现场安全管理到位、安 全检查和隐患排查到位、应急管理和演练到位”。要严格换证复评，对发 生生产安全重伤及死亡事故的不得换证；对在各项安全生产检查中，发现 企业安全存在重大隐患的不得换证；对存在改建、扩建或者迁移生产经营、 储存场所，扩大生产经营许可范围条件的企业未经重新评审不得换证。 （四）规范评审市场，确保
27、创评公平公正。标准化达标评审是企业达 标的关键环节，也是一种市场行为，对这一市场，安监部门的职责是保障 公平竞争，加强市场监管，维护市场秩序，推动各中介机构依据市场规则、 市场价格、市场竞争，不断提升服务水平，实现效率最大化。要加大对评 审单位的培训教育，开展对评审单位主要负责人的教育培训，提高其主动 落实评审责任的思想认识，督促评审单位工作过程中严格遵守中介服务纪 律，突出强调违纪追责。组织对评审人员的业务培训，不断提升从业人员 的业务素质和评审技能。各级安全监管部门要加强对中介服务的监督检 查，尤其是在达标审核过程中，对评审单位及其从业人员弄虚作假、出具 虚假报告、不到现场进行评审等行为，
28、要及时进行调查取证，并依据相应 的法律法规进行处理。 （五）加大执法力度，推动创建工作持续改进。以强有力的执法力度 督促企业履行法定义务，以差异化执法的方式引导企业开展标准化建设， 以严厉的行政处罚等手段约束评审单位的评审行为。各级安全监管部门要 把标准化工作纳入执法检查的重要内容，凡执法必查标准化，以监察执法 为手段，严格按标准化等级落实激励限制措施，实施对不同达标等级企业 的差异化管理。要根据企业标准化等级不同，实施差别化的执法检查频次 和处罚标准，让等级高的企业看到好处，等级低的企业感到压力。各地要 8 研究将标准化评审与监督检查“两标”融合，实现标准化的评审标准就是 执法检查的依据。努
29、力实现“一套人马、一次行动、一份结果、两种运用” （标准化评审结果、违法行为确认及实施行政处罚），减少重复工作，促 进小微企业创建工作更加务实。要加大工作力度，定期对达标企业进行巡 视，采取多种方式进行核查，防止企业标准化建设水平出现“滑坡”。 9 第二章 小微企业安全生产标准化创建评审依据 冶金工贸行业小微企业安全生产标准化创建标准体系主要由各级监 管部门关于安全生产的指导性文件、行业规范和评审标准细则等三部分构 成，适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行 业小微企业的安全生产标准化创建评审工作。 一、指导意见 主要包括国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业 安全生产标准化建设的意见（安监总管四20138 号）、关于印发 的通 知（苏安办2017246 号）、关于全面深化苏州市工业企业安全生 产标准化建设工作的实施意见等指导性文件。（具体内容详
