1、1第三章第三章 经济增长理论经济增长理论 n增长不等于发展，但增长是发展的重要基础，没有增长就没有发展。增长不等于发展，但增长是发展的重要基础，没有增长就没有发展。n我们强调发展是第一要义，这里所说的发展就是指经济增长。我们强调发展是第一要义，这里所说的发展就是指经济增长。n对于发展中国家而言，从经济增长的理论模型和历史经验分析中寻求增长的决对于发展中国家而言，从经济增长的理论模型和历史经验分析中寻求增长的决定力量具有巨大的吸引力。定力量具有巨大的吸引力。在落后国家里，没有什么事情比经济增长更为重要。在落后国家里，没有什么事情比经济增长更为重要。2第一节第一节 现代经济增长理论现代经济增长理论
2、 n一、现代经济增长理论的兴起一、现代经济增长理论的兴起现代现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中国家的经济增长问题。国家的经济增长问题。n二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长。二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长。背景背景n始于始于1940年代末，以哈罗德多马模型的建立为标志。年代末，以哈罗德多马模型的建立为标志。开端开端n在在1950年代中期，作为对哈罗德多马模型的修正和发展，新古典增年代中期，作为对哈罗德多马模型的修正和发展，新古典增长模型产生。在其后的近长模型产生。在其后的近20年，增长理论研
3、究和争论达到了第一次高年，增长理论研究和争论达到了第一次高潮，且新古典增长理论逐渐占了上风。潮，且新古典增长理论逐渐占了上风。成熟成熟n进入进入1970年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞。年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞。停滞停滞n1980年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来，年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来，新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮。新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮。n新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强调增长的内生性。调增长的
4、内生性。繁盛繁盛3二、哈罗德二、哈罗德-多马增长模型多马增长模型 n（一）推导。哈罗德（一）推导。哈罗德（R.Harrod）和多马（）和多马（E.Domar）在）在1940年代分年代分别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德多马模型。别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德多马模型。n模型建立最初是为了把凯恩斯主义的静态和短期扩展为动态和长期分析。模型建立最初是为了把凯恩斯主义的静态和短期扩展为动态和长期分析。n按照凯恩斯有效需求理论，要使经济达到充分就业按照凯恩斯有效需求理论，要使经济达到充分就业均衡：意愿投资均衡：意愿投资(I)必须等于意愿储蓄必须等于意愿储蓄(S)n I（
5、t）=S（t）n投资使一个经济的资本存量投资使一个经济的资本存量（K）增长，同时又有一部分）增长，同时又有一部分资本存量由于折旧被消费掉。资本存量由于折旧被消费掉。n设资本设资本存量的存量的折旧率折旧率为为nK（t+1）=(1-)K(t)+I(t)n一个经济的意愿储蓄总额，它等于储蓄倾向或储蓄率一个经济的意愿储蓄总额，它等于储蓄倾向或储蓄率(s)与国民产品或国民收入与国民产品或国民收入(Y)的乘积的乘积n设资本设资本-产出比为产出比为，表示一元产出需要几元资本生产出，表示一元产出需要几元资本生产出来假定，不变来假定，不变。nS（t）=sY（t）nK(t)=Y(t)nY（t+1）=(1-)Y(t
6、)+sY（t）stYtYtYg)()()1(4（二）模型的含义（二）模型的含义stYtYtYg)()()1(ng=国民收入增长率、经济增长率国民收入增长率、经济增长率n =储蓄倾向除以资本产出比，再减去资本存量折旧率。储蓄倾向除以资本产出比，再减去资本存量折旧率。n如果假定资本存量折旧率不变：如果假定资本存量折旧率不变：n经济增长率就由储蓄倾向和资本经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定，产出比共同决定，n与储蓄倾向成正比关系，与资本产出比成反比关系。与储蓄倾向成正比关系，与资本产出比成反比关系。意义意义n如果资本如果资本-产出比不变：产出比不变：n经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储
7、蓄倾向越高，则经济增长经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长率越高。率越高。n如果储蓄倾向不变，资本如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高。产出比越低，则经济增长率越高。n哈罗德多马的增长模型：哈罗德多马的增长模型：n储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累。储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累。n这个模型不仅消极显示了发展中国家经济停滞的根源这个模型不仅消极显示了发展中国家经济停滞的根源资本匮乏阻碍经济资本匮乏阻碍经济增长，也积极地表明：增加资本积累是加速经济增长的关键。增长，也积极地表明：增加资本积累是加速经济增长的关键。5（三）评价（三）评价n哈罗德哈罗德-多
8、马模型在多马模型在1950、60年代受到发展经济学家的推崇，因为那年代受到发展经济学家的推崇，因为那时特别强调资本积累的决定性作用。时特别强调资本积累的决定性作用。n不少人认为，哈罗德多马模型更适合于发展中国家。不少人认为，哈罗德多马模型更适合于发展中国家。n储蓄能全部转化为投资的假定。储蓄能全部转化为投资的假定。n对发展中国家特别不现实。发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资对发展中国家特别不现实。发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资造成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资。造成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资。n资本资本-产出比不变的假定。产出比不变的假定。n实际上，
9、随着经济发展，资本实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变。增量资本产出比不可能不变。增量资本-产出比产出比一般趋于上升。投资增加不一定带来相应的产出增长。一般趋于上升。投资增加不一定带来相应的产出增长。n只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变。劳动比例不变。n这也是不现实的。这也是不现实的。n即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下。管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下。n此外，还意味着不能用劳动来代替
10、资本，这不仅不符合实际，而且十此外，还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且十分有害。因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资分有害。因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资本和增加产出。本和增加产出。赞扬赞扬批评批评主要主要针对针对它的它的假定假定前提前提6二、新古典增长模型二、新古典增长模型 新古典增长模型的来龙去脉新古典增长模型的来龙去脉n新古典增长模型最初由美国索洛（新古典增长模型最初由美国索洛（Solow，R.）、斯旺）、斯旺(Swan,T.)等等n在在1950年代中期建立。年代中期建立。创立创立n后来许多经济学家对这一模型进行补充和发展，逐渐形成
11、一套较为完后来许多经济学家对这一模型进行补充和发展，逐渐形成一套较为完整理论体系，并在增长经济学中占据主导地位多年。整理论体系，并在增长经济学中占据主导地位多年。发展发展n最初的意图是通过放松一些假定对哈罗德最初的意图是通过放松一些假定对哈罗德-多马模型进行修正和完善。多马模型进行修正和完善。n假定的改变，其结果是得出了非常不同的结论。假定的改变，其结果是得出了非常不同的结论。动因动因n之所以称为新古典，是因为它的假定是新古典主义的，如资本与劳动之所以称为新古典，是因为它的假定是新古典主义的，如资本与劳动完全替代，边际报酬递减，价格瞬时调整，长期稳定均衡，等等。完全替代，边际报酬递减，价格瞬时
12、调整，长期稳定均衡，等等。名称名称由来由来n假定储蓄在收入中所占的比重是不变的。假定储蓄在收入中所占的比重是不变的。假定假定n生产一种同质产品，不存在国际贸易，消费品和投资品可完全替代。生产一种同质产品，不存在国际贸易，消费品和投资品可完全替代。n在长期，储蓄全部转化为投资。在长期，储蓄全部转化为投资。7（一）（一）新古典增长模型新古典增长模型的基本形式的基本形式 n索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个资本积累方程。资本积累方程。n1.生产函数。生产函数。n假定是科布道格拉斯型，即规模报酬不变，资本和劳动边际报
13、酬递减。假定是科布道格拉斯型，即规模报酬不变，资本和劳动边际报酬递减。n Y=F（K,L）=K L1-其中其中01n方程两边同除以方程两边同除以L，即得到一个劳均生产函数，即得到一个劳均生产函数 y=k n公式中，公式中，y=Y/L,k=K/L。因为假定。因为假定1，即资本边际报酬递减。，即资本边际报酬递减。n表示产出是资本的增函数，但以递减的比率增加。表示产出是资本的增函数，但以递减的比率增加。82.资本积累方程资本积累方程dKsYKn资本来自储蓄，即一个社会总产品中未被消费的部分，扣除一个资本来自储蓄，即一个社会总产品中未被消费的部分，扣除一个资本折旧，就可以得到一个净投资，这就是资本的增
14、加。资本折旧，就可以得到一个净投资，这就是资本的增加。为资本的净增加值其中 KnsY表示总储蓄表示总储蓄,即储蓄倾向乘以总收入即储蓄倾向乘以总收入=总投资；总投资；dK为折旧为折旧=折旧率乘以资本。折旧率乘以资本。LLn/n假定劳动力参与率在长期不变，这样，人口增长率假定劳动力参与率在长期不变，这样，人口增长率就与劳动力增长率相一致了。就与劳动力增长率相一致了。n这里假定人口以这里假定人口以n的速率增长的速率增长n劳均形式表示的资本积累方程劳均形式表示的资本积累方程kdnsyk)(表示每个阶段劳均资本的增加取决于三个因素表示每个阶段劳均资本的增加取决于三个因素：劳均总储蓄劳均总储蓄sy、折旧（
15、、折旧（dk）和人）和人口增长对劳均资本的占用（口增长对劳均资本的占用（nk）每个时期增加的总储蓄中必须扣除掉新增劳动力的人均资本以及折旧，剩下部分才每个时期增加的总储蓄中必须扣除掉新增劳动力的人均资本以及折旧，剩下部分才是资本的净增加。是资本的净增加。9（二）（二）新古典增长模型新古典增长模型的稳态的稳态 kdnsyk)(右边的两项都是劳均资本的函数右边的两项都是劳均资本的函数n随着劳均资本增加而上升。随着劳均资本增加而上升。s被假定不变，与生产函被假定不变，与生产函数曲线形状是一样的，以递减的速率增加，由于数曲线形状是一样的，以递减的速率增加，由于sk*，n意味着储蓄率的提高永意味着储蓄率
16、的提高永远地增加了劳均资本。远地增加了劳均资本。n由于劳均产出是劳均资由于劳均产出是劳均资本的函数，所以，劳均本的函数，所以，劳均产出也永远提高了。产出也永远提高了。yk0y（n+d）ksysyk*k*k*k*k0k0kk142.人口增长率变动人口增长率变动n人口增长率提高具有相反的影响，它使劳均产出永久下降。人口增长率提高具有相反的影响，它使劳均产出永久下降。结论结论n索洛模型解释了一个国索洛模型解释了一个国家穷富的原因。家穷富的原因。n工业化国家之所以富，工业化国家之所以富，是因为它们的储蓄率高是因为它们的储蓄率高，人口增长率低；而低，人口增长率低；而低收入国家之所以穷，是收入国家之所以穷
17、，是因为它们的储蓄低，而因为它们的储蓄低，而人口增长率高。人口增长率高。n现在有很多文献对索洛现在有很多文献对索洛模型进行了经验验证，模型进行了经验验证，发现这个结论大体上符发现这个结论大体上符合事实。合事实。yk0y（n+d）ksyk*k*k*k*k0k0kk（n+d）k15（四）简单模型中的经济增长（四）简单模型中的经济增长 n1.稳态情形下，索洛增长模型是怎样说明经济增长的呢？答案是没有劳均产出增加的增长。这可以从索洛模型的稳态条件中推导出来。,0k0/kkkdydkykylnlnlnln由0/yy n这就证明了在稳态下，劳均产出这就证明了在稳态下，劳均产出 y 的增长率等于零。的增长率
18、等于零。n但要注意的是，劳均产出没有增长，并不等于总产出但要注意的是，劳均产出没有增长，并不等于总产出 Y 没有增长。没有增长。LLYYyy/0/yy nLLYY/ny=Y/L n ln y=ln Y/L=ln Y-ln L n dln y=dln Y-dln L n d y/y=d Y/Y-d L/Ln可见，在劳均产出可见，在劳均产出 y 的的增长率为零时，总产出增长率为零时，总产出 Y 仍然有增长，并且等于人口仍然有增长，并且等于人口增长率。增长率。kkyy/162.非稳态状况劳均资本和劳均产出在过渡动态下非稳态状况劳均资本和劳均产出在过渡动态下的增长的增长n在非稳态状况下，劳均资本和劳均
19、产出是有增长的，不过，这种增长在非稳态状况下，劳均资本和劳均产出是有增长的，不过，这种增长被称为是过渡动态（被称为是过渡动态（transition dynamics）或过渡路径（）或过渡路径（transition path）下的增长，一旦达到了稳态，劳均产出增长就会收敛到零。）下的增长，一旦达到了稳态，劳均产出增长就会收敛到零。n随着随着k的增加，的增加，k的增长率也会增加，但由于的增长率也会增加，但由于0意味着研究生产率随已发明出来的思想存量增加而增加；意味着研究生产率随已发明出来的思想存量增加而增加；n0），是研究者人数的），是研究者人数的减函数（减函数（0,01。n个人的技能水平个人的技
20、能水平 h,如同劳动如同劳动扩大型技术那样进入方程。扩大型技术那样进入方程。dKYsKK资本积累方程如前n这里，技能被定义为个人学会使用的中间产品范围。这里，技能被定义为个人学会使用的中间产品范围。n例如，当个人从使用锄头和斧头进步到使用农药和拖拉机时，技能就提高了，例如，当个人从使用锄头和斧头进步到使用农药和拖拉机时，技能就提高了，经济就会增长。经济就会增长。1hAehun个人学会使用更多资本品，即技能增加的方个人学会使用更多资本品，即技能增加的方程为：程为：技能增加技能增加的方程的方程n方程第一项保留了技能积累的指数结构，花费更多的时间积累技方程第一项保留了技能积累的指数结构，花费更多的时
21、间积累技能将会使技能水平成指数增加。能将会使技能水平成指数增加。n方程第二项表示技能的变化是前沿技术水平方程第二项表示技能的变化是前沿技术水平A和个人技能水平和个人技能水平h的的加权平均。加权平均。32技能增加的方程的进一步理解技能增加的方程的进一步理解n因为先进国家的研究投资不断增加，因此技术前沿被假定是向因为先进国家的研究投资不断增加，因此技术前沿被假定是向前演进的。前演进的。n假定技术前沿以一个不变的速率扩展：假定技术前沿以一个不变的速率扩展：gAAng是思想生产函数的参数和人口增长率的函数。是思想生产函数的参数和人口增长率的函数。n这里假定有一个世界思想存量存在，可以免费的供任何一个国
22、家使用。这里假定有一个世界思想存量存在，可以免费的供任何一个国家使用。n为了利用、吸收这些思想，一个国家必须首先学会使用它们。为了利用、吸收这些思想，一个国家必须首先学会使用它们。方程两边同除以方程两边同除以h得：得：1hAehuhAehhun个人技能水平越是接近技术前沿，即比例个人技能水平越是接近技术前沿，即比例A/h越小，技术积累就越慢。越小，技术积累就越慢。n这个方程意味着后发国家追赶和趋同的可能性。这个方程意味着后发国家追赶和趋同的可能性。n越是落后国家，越是落后国家，h就越小，就越小，A/h就越大，从而，落后国家就比那些先进国家具就越大，从而，落后国家就比那些先进国家具有更快的技能积
23、累率，该国的经济增长就更快。有更快的技能积累率，该国的经济增长就更快。332.稳态分析稳态分析 gggggAhkyn假定投资率、花费在积累技能的时间是外生给定的，因而是不变的。假定投资率、花费在积累技能的时间是外生给定的，因而是不变的。n还假定劳动力以一个不变的速率还假定劳动力以一个不变的速率 n 增长。增长。n在平衡增长路径上，在平衡增长路径上，h的增长率不变，因为的增长率不变，因为h进入生产函数如同劳动扩大型技进入生产函数如同劳动扩大型技术，所以，术，所以，h的增长率将决定劳均产出的增长率将决定劳均产出y=Y/L和劳均资本和劳均资本k=K/L的增长率。的增长率。n只有当只有当A/h不变，不
24、变，h/h才会不变。才会不变。nh和和A必须以同一比例增长，有：必须以同一比例增长，有：n这就是说，在平衡增长路径上，劳均产出、劳均资本、技能积累率和技术前沿这就是说，在平衡增长路径上，劳均产出、劳均资本、技能积累率和技术前沿进步率都以同样的比例增长，而且，劳均产出是由技能增长率给定的，而后者进步率都以同样的比例增长，而且，劳均产出是由技能增长率给定的，而后者又是受到世界技术前沿的增长率约束。又是受到世界技术前沿的增长率约束。hAehhun方程表示，在平衡增长路径上，劳均产出按照劳动力技能水平的速率增长，而方程表示，在平衡增长路径上，劳均产出按照劳动力技能水平的速率增长，而后者又是由技术前沿的
25、增长率所约束。后者又是由技术前沿的增长率所约束。34)1/(11/dgnshkhLKYKKhkhy/由于)()(*)1/(*thdgnstyK所以，代入方程代入方程1)(hLKYdgnsYKk*n得到稳态的劳均收入得到稳态的劳均收入:n解出平衡增长路径上的收入水平。解出平衡增长路径上的收入水平。n资本积累方程在平衡增长路径上为资本积累方程在平衡增长路径上为k/h的增长的增长率为零，可解出总量资本产出比为：率为零，可解出总量资本产出比为：dgnsYKk*35n用这个方程代替方程中的用这个方程代替方程中的h,)()(*/1)1/(*tAegdgnstyuK考察一个小考察一个小国的经济。国的经济。n
26、沿着平衡增长路径，假设小国技能水平对先进资沿着平衡增长路径，假设小国技能水平对先进资本品的比例是由技能的积累方程所决定。本品的比例是由技能的积累方程所决定。n按照平衡增长路径的增长率都相同的条件，即按照平衡增长路径的增长率都相同的条件，即gh=g,可得：可得：hAehhu/1*uegAhn该方程表明，个人花费在积累技能的时间越多，即该方程表明，个人花费在积累技能的时间越多，即 u 越大，该经济就越是接近技越大，该经济就越是接近技术前沿。术前沿。n这里这里h/A1，如果它等于，如果它等于1，则表明该国的技能已达到了世界技术前沿水平，这时，则表明该国的技能已达到了世界技术前沿水平，这时，该国技术的
27、后发优势就不存在了。该国技术的后发优势就不存在了。)()(*)1/(*thdgnstyKn把平衡增长路径下的劳均产出写成外生把平衡增长路径下的劳均产出写成外生变量和参数的函数如下：变量和参数的函数如下：n刻画平衡增长路径下的劳均产出水平的特征。强调思想和技术转移的重要性。刻画平衡增长路径下的劳均产出水平的特征。强调思想和技术转移的重要性。36描述简单的发展模型含义的主要方程。描述简单的发展模型含义的主要方程。)()(*/1)1/(*tAegdgnstyuKn经济之所以增长，是因为它们学会使用经济之所以增长，是因为它们学会使用世界上已发明出来的新思想。世界上已发明出来的新思想。方程含义方程含义n
28、第一项是索洛模型的稳态方程。该项是说，物质资本投资得多第一项是索洛模型的稳态方程。该项是说，物质资本投资得多的国家将会更为富有，人口增长快的国家将会更穷。的国家将会更为富有，人口增长快的国家将会更穷。n第二项反映了技能积累情况。在技能积累上花费的时间越多，第二项反映了技能积累情况。在技能积累上花费的时间越多，就会越接近技术前沿，于是就会变得更富有。就会越接近技术前沿，于是就会变得更富有。n最后一项是世界技术前沿，能够产生劳均产出的长期增长。最后一项是世界技术前沿，能够产生劳均产出的长期增长。n这里，经济增长的发动机就是技术变化。这里，经济增长的发动机就是技术变化。n与索洛模型的区别是，从罗默模
29、型的分析中可以理解技术变化来自何处。与索洛模型的区别是，从罗默模型的分析中可以理解技术变化来自何处。n不同国家技术水平不同：个人技能水平，在学习使用新技术方面投资。不同国家技术水平不同：个人技能水平，在学习使用新技术方面投资。n暗含这的假定：世界先进技术对每个人都是可以自由使用的。暗含这的假定：世界先进技术对每个人都是可以自由使用的。n但是，没有考虑到技术转移的一些障碍。但是，没有考虑到技术转移的一些障碍。37（三）新增长理论的贡献与展望（三）新增长理论的贡献与展望 创新创新之处之处n第一，突破了传统理论中报酬递减或不变的假定，将思想（知识）和技第一，突破了传统理论中报酬递减或不变的假定，将思
30、想（知识）和技能（人力资本）引入增长模型，并通过知识和人力资本的公共物品特征和能（人力资本）引入增长模型，并通过知识和人力资本的公共物品特征和正外部性产生报酬递增，说明长期增长的源泉和动力。正外部性产生报酬递增，说明长期增长的源泉和动力。n第二，认为经济增长主要决定于知识积累、技术进步和人力资本水平。第二，认为经济增长主要决定于知识积累、技术进步和人力资本水平。这也是为什么这也是为什么当前世界各国的经济增长率和人均收入差距越来越大的增长当前世界各国的经济增长率和人均收入差距越来越大的增长“趋异趋异”。n第三，放弃了新古典模型中技术外生的假定，强调大部分技术是生产者第三，放弃了新古典模型中技术外
31、生的假定，强调大部分技术是生产者和个人旨在追求利润最大化时的投资产物，对技术进步给出了一个微观基和个人旨在追求利润最大化时的投资产物，对技术进步给出了一个微观基础。础。n第四，认为人口增长有利于促进技术进步，把人口增长与技术进步之间第四，认为人口增长有利于促进技术进步，把人口增长与技术进步之间的关系模型化，这在理论上是一个创新。的关系模型化，这在理论上是一个创新。n第第五五，指出技术是由发达国家发明创造，发展中国家可以充分利用这些，指出技术是由发达国家发明创造，发展中国家可以充分利用这些先进技术来实现追赶先进技术来实现追赶。n但其前提条件是必须具备吸收先进技术的能力，但其前提条件是必须具备吸收
32、先进技术的能力，即即工人的技能。工人的技能。n必须发展教育和提高人力资本水平，才能发挥后发优势。必须发展教育和提高人力资本水平，才能发挥后发优势。38n理论上取得重大突破。引入报酬递增的假定，将长期经济增长的源泉理论上取得重大突破。引入报酬递增的假定，将长期经济增长的源泉内生化，描述了一幅激动人心的长期增长前景。内生化，描述了一幅激动人心的长期增长前景。n新增长理论突破新古典增长模型的局限及其令人不愉快的结论，重新新增长理论突破新古典增长模型的局限及其令人不愉快的结论，重新唤起人们对长期经济增长的兴趣，研究进入了新的繁荣时期。唤起人们对长期经济增长的兴趣，研究进入了新的繁荣时期。意义意义n对发
33、展中国家的经济发展也有重要的政策启示意义。对发展中国家的经济发展也有重要的政策启示意义。n新增长理论以固定要素替代弹性和柯新增长理论以固定要素替代弹性和柯道函数为基础。道函数为基础。n从这个角度看，新增长理论与新古典模型没有多少本质区别；只是加从这个角度看，新增长理论与新古典模型没有多少本质区别；只是加入知识和人力资本的因素，并提出规模报酬递增的假设。入知识和人力资本的因素，并提出规模报酬递增的假设。n对此，索罗（对此，索罗（Solow,R.）指出，新增长理论只是某种非常简单的东西，）指出，新增长理论只是某种非常简单的东西，只是增加了一些繁杂的铃声和哨子。只是增加了一些繁杂的铃声和哨子。缺陷缺
34、陷n上述理论缺陷限制了新增长理论的应用。上述理论缺陷限制了新增长理论的应用。n托达罗（托达罗（Todaro,M.P.）：新增长理论仍然依赖传统新古典假定，而这）：新增长理论仍然依赖传统新古典假定，而这些假定对第三世界经济往往是不适当的。些假定对第三世界经济往往是不适当的。n发展中国家常常受到无效率的阻碍发展中国家常常受到无效率的阻碍产生于很差的基础设施、不适产生于很差的基础设施、不适当的制度结构以及不完善的资本与商品市场。当的制度结构以及不完善的资本与商品市场。39第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析 n一、库兹涅茨的历史统计分析一、库兹涅茨的历史统计分析n（一）现代经济增长的定
35、义（一）现代经济增长的定义n运用历史统计方法，研究长期经济增长。运用历史统计方法，研究长期经济增长。n美国经济学家库兹涅茨研究的经济增长是美国经济学家库兹涅茨研究的经济增长是18世纪以来资本主义的经济增长，世纪以来资本主义的经济增长，n他称之为现代经济增长。作出开创性的贡献他称之为现代经济增长。作出开创性的贡献方法方法n给它的居民提供种类日益增多的经济产品的能力长期上升给它的居民提供种类日益增多的经济产品的能力长期上升，n这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和意识形态这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和意识形态之相应的调整的基础之上的。之相应的调整的基础之上的。经
36、典式经典式定义定义n（1）表现形式是产品种类日益丰富，产品量持续增加。）表现形式是产品种类日益丰富，产品量持续增加。三层意三层意思思n（2）基础和源泉是先进技术。）基础和源泉是先进技术。n（3）技术进步及其所引起的增长潜力的实现必须伴随着社会制度、观）技术进步及其所引起的增长潜力的实现必须伴随着社会制度、观念和意识形态的相应调整。后者是前者的必要条件。念和意识形态的相应调整。后者是前者的必要条件。n指广义的经济增长，与经济发展概念基本上一致。指广义的经济增长，与经济发展概念基本上一致。本质本质40（二）现代经济增长的基本特征（二）现代经济增长的基本特征 n以对以对14个资本主义国家的经济发展史
37、的长期研究和观察为基础，库兹涅茨把现个资本主义国家的经济发展史的长期研究和观察为基础，库兹涅茨把现代经济增长概括为代经济增长概括为6个基本特征。个基本特征。n1.人均产出和人口增长率都高，人均产出增长率更高人均产出和人口增长率都高，人均产出增长率更高。n2.生产率高且增长迅速。生产率高且增长迅速。n3.经济结构迅速转变。经济结构迅速转变。n4.社会、政治和意识形态的迅速变革。社会、政治和意识形态的迅速变革。n5.国际经济扩张迅速。国际经济扩张迅速。n6.经济增长在国际间的有限扩散。经济增长在国际间的有限扩散。n涉及的是总体经济涉及的是总体经济变量变量n关于结构变化的变关于结构变化的变量量n说明
38、经济增长的国说明经济增长的国际因素际因素这六大这六大特征的特征的联系密联系密切切n人均产量高增长率（一）产生于生产率迅速提高（二）。人均产量高增长率（一）产生于生产率迅速提高（二）。n劳动生产率提高带来人均收入大幅度提高，导致结构变化（三）。劳动生产率提高带来人均收入大幅度提高，导致结构变化（三）。n现代化和生活日益丰富伴随着政治制度和意识形态变化（四）。现代化和生活日益丰富伴随着政治制度和意识形态变化（四）。n科技进步和经济发展使交通运输成本降低，科技进步和经济发展使交通运输成本降低，促进促进国际扩展（五）。国际扩展（五）。n但落后国家并没有得到什么好处（六）。但落后国家并没有得到什么好处（
39、六）。41二、经济增长阶段与起飞理论二、经济增长阶段与起飞理论 n（一）增长阶段的划分与特征（一）增长阶段的划分与特征n指牛顿科学产生以前的社会。指牛顿科学产生以前的社会。传统社会传统社会n包括处于转变过程中的所有社会。包括处于转变过程中的所有社会。起飞前提起飞前提n是传统社会进入现代社会的分水岭，是社会变化质的飞跃。是传统社会进入现代社会的分水岭，是社会变化质的飞跃。起飞起飞n起飞之后再经过五六十年的稳定增长，就迈向成熟阶段。起飞之后再经过五六十年的稳定增长，就迈向成熟阶段。迈向成熟迈向成熟n小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。大众高消费大
40、众高消费时代时代美国著名经济史学家罗斯托（美国著名经济史学家罗斯托（Rostow,W.W.）在）在1960年出版年出版经济增长经济增长的阶段的阶段，到，到1971年出版年出版政治与增长阶段政治与增长阶段。n追求闲暇和娱乐，而不是把收入增长看得最为重要。追求闲暇和娱乐，而不是把收入增长看得最为重要。追求生活质追求生活质量阶段量阶段把人类社会划分为把人类社会划分为六个阶段六个阶段421.传统社会传统社会n没有现代科学技术；没有现代科学技术；n农业是国民经济的主体，生产方法原始；农业是国民经济的主体，生产方法原始；n社会结构僵化而缺乏弹性，社会等级之间很少有纵向流动性；社会结构僵化而缺乏弹性，社会等
41、级之间很少有纵向流动性；n思想观念消极无为，与宿命论紧密联系在一起。思想观念消极无为，与宿命论紧密联系在一起。特征特征n产出增长缺乏持续性，产出增长缺乏持续性，n虽然在特定时期也可能出现繁荣，但紧接着却是危机和衰落。虽然在特定时期也可能出现繁荣，但紧接着却是危机和衰落。本质本质n指牛顿科学产生以前的社会。旧中国的各个王朝，中世纪的欧指牛顿科学产生以前的社会。旧中国的各个王朝，中世纪的欧洲、中东和地中海等。现在非洲一些国家仍处于该阶段。洲、中东和地中海等。现在非洲一些国家仍处于该阶段。界定界定传统社会传统社会432.起飞前提起飞前提n在西欧，进入前提阶段是由其内部因素引起的，如先进技术的发明和在
42、西欧，进入前提阶段是由其内部因素引起的，如先进技术的发明和创造、地理位置、社会政治结构等因素。创造、地理位置、社会政治结构等因素。n而在现代史中，大部分传统社会是由先进社会外部入侵而进入的。而在现代史中，大部分传统社会是由先进社会外部入侵而进入的。n外部入侵动摇了传统社会，开始、加速了传统社会的衰落、转变。外部入侵动摇了传统社会，开始、加速了传统社会的衰落、转变。起飞前提起飞前提由来由来n企业家出现，他们愿意调动储蓄、承担风险以追求利润；企业家出现，他们愿意调动储蓄、承担风险以追求利润；n调动资金的银行与其他机构出现；调动资金的银行与其他机构出现；n运输、通讯和原料工业方面的投资增加；运输、通
43、讯和原料工业方面的投资增加；n国内商业和对外贸易的范围扩大；国内商业和对外贸易的范围扩大；n使用新方法的现代制造企业出现。使用新方法的现代制造企业出现。特征特征n包括处于转变过程中的所有社会。包括处于转变过程中的所有社会。最初是最初是17世纪末世纪末18世纪初在西欧开世纪初在西欧开始的。始的。界定界定n但所有这些活动都是有限的，整个社会主要仍然是传统的。但所有这些活动都是有限的，整个社会主要仍然是传统的。本质本质443.起飞起飞起飞起飞n新工业扩张迅速，把利润中的大部分再投资新的工厂；新工业扩张迅速，把利润中的大部分再投资新的工厂；n这些新工业促进了城市地区和其他现代工业企业的进一步扩张。这些
44、新工业促进了城市地区和其他现代工业企业的进一步扩张。n现代部门整个扩张过程导致一部分人收入大幅度增加，他们具有最高现代部门整个扩张过程导致一部分人收入大幅度增加，他们具有最高的储蓄率，并且把储蓄交给从事现代部门活动的人使用。的储蓄率，并且把储蓄交给从事现代部门活动的人使用。n新的企业家阶层在扩大，他们把扩大的投资引导到私人部门。新的企业家阶层在扩大，他们把扩大的投资引导到私人部门。n新技术不仅在工业扩散，而且也在农业扩散。农业生产率革命性的变新技术不仅在工业扩散，而且也在农业扩散。农业生产率革命性的变化是起飞成功的必要条件，因为现代化大大增加了对农产品的需求。化是起飞成功的必要条件，因为现代化
45、大大增加了对农产品的需求。特征特征n一些阻碍和抵制持续增长的旧势力最终被克服，有利于经济增长的力一些阻碍和抵制持续增长的旧势力最终被克服，有利于经济增长的力量在扩展，最终支配整个社会，增长已成为正常状态。量在扩展，最终支配整个社会，增长已成为正常状态。界定界定n经过一二十年后，基本经济结构和社会与政治结构发生了根本性转变，经过一二十年后，基本经济结构和社会与政治结构发生了根本性转变，使之适应于维持一个稳定的经济增长率。使之适应于维持一个稳定的经济增长率。结果结果454.迈向成熟迈向成熟迈向成熟迈向成熟n吸收和使用现代技术先进成果的能力大大增强了。吸收和使用现代技术先进成果的能力大大增强了。n大
46、约大约10%20%的国民收入用于投资，使得产出持续地超过人口的增的国民收入用于投资，使得产出持续地超过人口的增长；随着技术改进，新工业加速扩张，老工业衰落，经济结构不断发长；随着技术改进，新工业加速扩张，老工业衰落，经济结构不断发生变化，对外贸易越来越大。生变化，对外贸易越来越大。n整个社会服从于现代高效率生产的要求，新思想和体制代替旧思想和整个社会服从于现代高效率生产的要求，新思想和体制代替旧思想和体制，以支持经济的持续增长。体制，以支持经济的持续增长。特征特征n起飞之后再经过五六十年的稳定增长，就迈向成熟阶段。起飞之后再经过五六十年的稳定增长，就迈向成熟阶段。界定界定465.大众高消费时代
47、大众高消费时代大众高消费时代大众高消费时代n人均收入上升到远远超过基本需要，城市人口和白领阶层所占比例大；人均收入上升到远远超过基本需要，城市人口和白领阶层所占比例大；社会不再接受把现代技术进一步扩展作为压倒一切的首要目标，而是社会不再接受把现代技术进一步扩展作为压倒一切的首要目标，而是把日益增加的资源用于社会福利和社会安全，福利国家的出现就是超把日益增加的资源用于社会福利和社会安全，福利国家的出现就是超过技术成熟阶段而进入大众高消费时代的一个表现。过技术成熟阶段而进入大众高消费时代的一个表现。n此外，在这个阶段，越来越多的资源被引导到耐用消费品的生产和大此外，在这个阶段，越来越多的资源被引导
48、到耐用消费品的生产和大众服务的提供。众服务的提供。n在这个阶段，耐用消费品和服务成为经济中的主导部门。在这个阶段，耐用消费品和服务成为经济中的主导部门。特征特征n小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。界定界定47（二）起飞理论（二）起飞理论 起飞是社会历史上具有决定意义的过渡性阶段。能否实现工业化，关键是能否实起飞是社会历史上具有决定意义的过渡性阶段。能否实现工业化，关键是能否实现起飞。罗斯托认为，一国要实现起飞，必须具备下述现起飞。罗斯托认为，一国要实现起飞，必须具备下述4个条件。个条件。n起飞有赖于一大批富于创新、冒险和进取精神的企业家和全
49、社会的创起飞有赖于一大批富于创新、冒险和进取精神的企业家和全社会的创新精神。起飞前夕应该创造一些有利于企业家产生的社会环境。新精神。起飞前夕应该创造一些有利于企业家产生的社会环境。n首先是社会的信念体系，如废除约束企业家精神出现的观念和制度。首先是社会的信念体系，如废除约束企业家精神出现的观念和制度。其次是树立追求物质财富为荣的社会风气，鼓励从事商业活动。其次是树立追求物质财富为荣的社会风气，鼓励从事商业活动。二是社会二是社会条件条件n牛顿革命的意义不限于科学本身，还从根本上动摇了传统社会的基础。牛顿革命的意义不限于科学本身，还从根本上动摇了传统社会的基础。罗斯托把牛顿科学思想看作是历史分水岭
50、，划分传统社会和现代社会罗斯托把牛顿科学思想看作是历史分水岭，划分传统社会和现代社会的时间界限。的时间界限。n自然科学进步，打破了资源瓶颈对经济增长的束缚，克服了要素生产自然科学进步，打破了资源瓶颈对经济增长的束缚，克服了要素生产率递减规律对经济增长的限制，开辟了持续增长的可能性。率递减规律对经济增长的限制，开辟了持续增长的可能性。n更重要的是，自然科学改造传统思想，调动主动性和创造性，进一步更重要的是，自然科学改造传统思想，调动主动性和创造性，进一步推动科技发展并扩大了持续增长的可能性。推动科技发展并扩大了持续增长的可能性。一是科一是科学思想学思想条件条件48n其一，有一个统一国家，以利举国
