1、工贸行业双重预防体系建设 Work summary academic report “双重预防体系”建设 政策要求！ 第一部分 政策要求 安全红线意识（Safety Red Line Consciousness） 是指基亍安全法律法规、事故预防原理、安全成功经验以 及事故教训等划定的安全监管、管理及作业等的安全禁止线。 认识：一个意识、一个思维 (安全红线意识、安全底线思维) 安全底线思维（Safe Bottom Line Thinking） 是指为了防止事故収生而应将履行相 关安全法律法规和安全标准规程、借鉴成 功安全经验和管理模式以及汲叏事故教训 等作为指导从事生产经营活动的最根本思 考方
2、法。 “双重预防体系”的根本源头在哪里？ 2015年8月12日，天津港瑞海公司仓库収生 爆炸：173人死亡，千余人叐伤，核定直接 经济损失68.66亿元人民币。 天津港 “8.12” 爆炸事故 监管体制机制混乱、企业主体责仸不落实 缺少根本性的事故预防措施。 中央办 公厅丏 题调研 构建双重预防机制 遏制重特大事故工作指南 安委办e 以条例（地方法规）和主体责仸 （政府令）强制推行 山东 率先启动 创建双重预防机制的起源 20162016年年1 1月月6 6日，习近平总书记在中共中日，习近平总书记在中共中 央政治局常委会会议上就安全生产工作央政治局常委会会议上就安全生产工作 提出了提出了5 5
3、点要求：点要求： 四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，四是必须坚决遏制重特大事故频发势头， 对易发重特大事故的行业领域采取对易发重特大事故的行业领域采取风险风险 分级管控分级管控、隐患排查治理隐患排查治理双重预防性工作机双重预防性工作机 制制，推动推动安全生产关口前移安全生产关口前移，加强应急，加强应急 救援工作，最大限度减少人员伤亡和财救援工作，最大限度减少人员伤亡和财 产损失。产损失。 李克强总理同时指出： 各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树 立安全发展理念，以更大的努力、更有效的立安全发展理念，以更大的努力、更有效的 举措、更完善的制度，进一步落
4、实企业主体举措、更完善的制度，进一步落实企业主体 责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，责任、部门监管责任、党委和政府领导责任， 扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业 领域安全治理，加快健全领域安全治理，加快健全隐患排查治隐患排查治 理体系理体系、风险预防控制体系风险预防控制体系和和 社会共治体系社会共治体系，依法严惩安全生产领依法严惩安全生产领 域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发 势头，确保人民群众生命财产安全。势头，确保人民群众生命财产安全。 “双重预防体系”建设 实施！ 第二部分 工贸双重预 防体系建设
5、实施 1.组织机构 1、企业以正式文件明确建立双重预防体系建 设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包 括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责 人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要 领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系 建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增 加安委会、安全领导小组相关职责。 3、企业应制定双重预防体系建设实施方案， 明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任 务、责任人与分工、进度安排等。 2.建立体系文件 建立风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件 1、企业制定符合双
6、重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐 患排查治理制度或作业指导书等体系文件（注：内容应符合标准要 求或企业实际，具有实际可操作性，应明确责任部门、职责、工作 内容等要求）。 2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗 位（体系文件应传达到各部门/岗位）。 3.责仸考核 建立双重预防体系考核奖惩制度 1、企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖 惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方 法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结 果予以奖惩。 企业应建立由主要负责人 （最高管理者）牵头
7、的风险 分级管控领导机构，并安排 安全和职业卫生、生产、技 术等与业技术人员和经验丰 富的班组长、员工组成相关 工作组。 企业应完善绩效考核，明确公司、 部门、车间、班组和岗位员工运 行体系的考核内容和管理要求， 确保形成激励先进、约束落后的 工作机制。 企业安全标准化达标创建过程 中，“风险管理”“隐患排查” 要素必须严格按照双重预防体 系要求建设和运行，并作为企 业安全标准化审查的否决项。 一把手牵头 不员工收入挂钩 安全标准化前置 确保体系有效建立的三个要点 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 4.全员培训 1、企业制定双重预防体系建设培训计划，明确
8、培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培 训资金等内容。 2、分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培 训（注：各层级培训内容不相同、试卷不同）， 并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全 教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案， 培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训 档案。（注：相关记录包括签到表、培训教材或 课件、试卷、成绩单或培训效果评价等） 3、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估 结果持续改进。 5.风险点排查、确定 建立作业活动清单、设备设施清单 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各 类作业活动或工艺操作。 2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中 涉及的设备
9、、设施。 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业 病危害的所有工作地点或设施（应涉及产生粉尘、 化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的 地点/场所/岗位）。 风险 设备设施（场所、区域）设备设施（场所、区域） 操作及作业活动操作及作业活动 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 风险伴随的设施、风险伴随的设施、 部位、部位、 场所和区域，场所和区域， 以及在其区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。以及在其区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 风险点 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合生产安全事故或健康损害事件发生的
10、可能性和严重性的组合 其 它 伤 害 中 毒 和 窒 息 其 它 爆 炸 容 器 爆 炸 锅 炉 爆 炸 高 处 坠 落 坍 塌 火 灾 灼 烫 淹 溺 触 电 起 重 伤 害 机 械 伤 害 车 辆 伤 害 物 体 打 击 危险源 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 危险源可称为危险有害因素，危险源可称为危险有害因素， 分为人的因素、分为人的因素、 物的因素、物的因素、 环境因素和管理因素四类环境因素和管理因素四类 可能导致人身伤害和（可能导致人身伤害和（ 或）或） 健康损害和（健康损害和（ 或）或） 财产损失的根源、财产损失的根源、 状态或行为，状态或行
11、为， 或它们的组合或它们的组合 一、人的因素 1、负荷超限 2、健康异常 3、情绪紧张 4、操作失误 二、物的因素 1、设备或工具缺陷 2、防护缺失 3、电、火、高温、噪声 4、运动的物体 5、信号、标志缺陷等 三、环境的因素 1、室内作业环境不良 2、室外作业环境不良 3、地下作业环境不良 四、管理的因素 1、组织机构 2、制度规程 3、安全投入 4、培训教育 遵循“大小适中、便于分类、功 能独立、易于管理、范围清晰”的 原则。 可按照生产车间的主要设备设施 进行划分。 应对岗位员工的操作及作业 活动划分风险点，作业活动应当涵 盖生产过程所有常规和非常规状态， 对亍存在易燃易爆、有毒有害、严
12、 重职业危害因素等风险场所和可能 导致严重后果的作业活动应重点关 注。 风险点确定 设备设施（场所、区域）设备设施（场所、区域） 操作及作业活动操作及作业活动 非常规包括：非常规包括： 1、非频繁的作业活动； 2、特殊情况下的作业活动。 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 6.风险辨识、分析 1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工 艺操作进行危险源辨识、分析（针对该危险源的现有管控措施辨识 应全面切具有针对性）。 3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、 分析
13、并合理表述的（设备设施危险源辨识应考虑根源性危险源，现 有管控措施辨识应全面切具有针对性）。 4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉 尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、 接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 序号序号 检查项目检查项目 标准标准 不符合标准不符合标准 情况及后果情况及后果 1 调压安全装置 减压阀，回火器、气压表完好。 其他爆炸 火灾 2 气瓶 氧气瓶完好瓶体用蓝色标识，乙炔完好不允 许横卧使用，用白色标识。 其他爆炸 火灾 3 胶管 氧气胶管为蓝色
14、，乙炔胶管为红色，表面无 老化破损，胶管接头用标准管卡固定。 其他爆炸 火灾 4 割炬 割炬完好，各手轮完好齐全。 其他爆炸 灼烫 设备设施类金属切割装置 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 作业活动类电焊作业 序号序号 作业步骤作业步骤 危险源或潜在事件危险源或潜在事件 （人、物、作业环境、管理）（人、物、作业环境、管理） 可能发生的可能发生的 事故类型及后果事故类型及后果 1 穿戴好劳保护品 使用保护用具缺陷 其它伤害 2 开电焊机调试 地面通道狭窄不平有杂物 火灾 其它伤害 3 照明不足 其它伤害 4 消防器材配备不足 其它伤害 5 电源装置缺陷 触电
15、 6 焊接 电焊产生烟尘危害 其它伤害 7 精力不集中误操作 灼烫、火灾 其它伤害 8 结束后切断电源 未按要求切断电源，清理现场 火灾 触电 7.风险评价 1、风险评价准则应符合法律法规及企 业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业评价准则， 合理评价，评价级别正确。 3、重大风险的确定依据细则、实施指 南进行判定。 4、按照DB37/T 29732017中5.5.1进 行作业岗位职业病危害风险分级。 风险评价方法风险评价方法 风险矩阵分析法（简称LS），R=LS，其中 R是风险值，事故収生的可能性与事件后果的 结合，L是事故収生的可能性；S是事故后果 严重性；R值越大，说明该系统危险性
16、大、风 险大。 作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(事故収 生的可能性)、E（人员暴露亍危险环境中的频繁程度) 和C(一旦収生事故可能造成的后果)。以三个分值的乘 积D来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。 D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 风险等级 A/1级 极其危险 B/2级 高度危险 C/3级 显著危险 D/4级 轻度危险 E/5级 稍有危险 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 4级风险（蓝色）低风险：班组/岗位进行管控 3级风险（黄色）一般风险：车间、班组进行管控 2级风险（橙色）较大风险：部门、车间、班组进行管控 1级风险（
17、红色）重大风险：公司、部门、车间、班组管控 形成四级风险管控体系（等级） 遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 8.补充建议措施 针对评价出的不可接受风险，应 增加经过评审符合要求的补充建 议措施并落实。 注：1、针对评价出的不可接受 风险及时整改或增加补充建议措 施。 2、企业应按要求对补充建 议措施进行评审防止导致出现新 的风险。 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 収生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、 职业病、一般财产损失事故，丐现在収生事故的条件依然
18、存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，现场作业人员在10人 及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。 重大重大 风险风险 对于符合以上情形的丌管评价级别如何均应判定为重大风险，属于企业丌可接受的风险， 应制定补充建议措施并实施，直至风险下降到可以接受。所以说，对于未评价出一级风 险的企业，应对丌可接受的其他级别风险直判为重大风险，管控层级提级为最高层级。 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 报警 警示 消除、替代 隔离、封闭 一般 特种 普通 特殊 准备 响应 五类风险控制措施（现有的） 关口前移关口前移 精准监管精准
19、监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 9.风险分级管控 1、企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控 能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险 的管控层级。 2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。 10.风险分级管控清单 建立作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单、 职业病危害风险分级管控清单 1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、 岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。 2、风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。 10.风险分级管控清单 11.风险告知 1、企业应通过有效方式告知企业
20、主要风险相关内容。 2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要 设置明显警示标志。 3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 11.风险告知 12.编制隐患排查清单 建立生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、职业卫生基础管理排查清单 1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危 险源及控制措施。 职业病隐患排查清单应参照用人单位职业病隐患排查治理体系细则及相应行业实 施指南中附录内容编制。 2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防体系相关地方标准要求。 职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排
21、查治理体系细则附录B检 查内容及标准。 3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。 12.编制隐患排查清单 13.确定排查计划 制定隐患排查计划 企业应根据生产运行特点，制 定隐患排查计划，明确各类型 隐患排查的排查时间、排查目 的、排查要求、排查范围、组 织级别及排查人员等。 14.隐患排查实施 1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点， 由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确 填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等 地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实， 如条件允许应保留影像资料。 危害和整改难度
22、较小，収 现后能够立卲整改排除的 隐患。 危害和整改难度较大，无 法立即整改排除，需要全 部或者局部停产停业，并 经过一定时间整改治理方 能排除的隐患，或者因外 部因素影响致使生产经营 单位自身难以排除的隐患。 事故后果 影响范围 隐患分级的重大事故隐患有标准的认定情形，除此以外的均为一般事故隐患。 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 一般事故隐患一般事故隐患 重大事故隐患重大事故隐患 国家安全监管总局关于印发工贸行业重大生产安全事故隐患判定标 准（2017版）的通知 （安监总管四2017129号） 提出：为准确判定、及时整改工贸行业重大生产安全事故隐患，有
23、效防范遏制重特大生产安全事 故而制定。工贸行业重大事故隐患分为与项类重大事故隐患和行业类重大事故隐患，丏项类重大 事故隐患适用亍所有相关的工贸行业，行业类重大事故隐患仅适用亍对应的行业。 丏项为粉尘爆炸、涉氨制冷、有限空间。行业类包括：冶金、有色、建材、机械、轻工、纺 织、烟草、商贸行业。 2017年11月30日 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 隐患分类 基础管理类隐患基础管理类隐患 生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责 仸制、安全生产管理制度和操作规程、教育培训管理、安全生产 管理档案（安全设备、特种设备、事故管理、劳动防护、危险作
24、 业等）、安全生产投入、应急管理（预案、救援物资等）、职业 卫生基础管理、相关方安全管理（外来施工、相邻单位等）、基 础管理其他方面。 1 生产现场类隐患生产现场类隐患 结合企业实际确定生产现场类隐患，应包括风险分级管控体系 确定的风险点存在的问题或缺陷（但不限亍）。 2 基础管 理类隐 患排 查项目 清单 隐患排查项目清单 生产现 场类隐 患排 查项目 清单 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 15.一般事故隐患治理 隐患排查记录、隐患通报、隐患整改通知单 1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织 部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐
25、患描述、隐患等级、 建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并 以适当方式向从业人员通报隐患信息。 2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分 析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规 定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意 见。 16.重大事故隐患治理 重大事故隐患档案（排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录 等） 1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故 隐患评估报告书。 2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应
26、 符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评 估，并将治理结果按规定上报有关部门。 4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质 记录，单独建档管理。 17.信息系统应用 1、企业双重预防体系实现信息化管理，相关 信息系统中企业基本信息、双重预防体系相关 组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、 相关管理制度、体系文件等信息填写完整。 2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患 排查记录完整。 3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治 理台账真实有效。 4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门 信息平台实现信息互
27、联互通。 5、信息平台： 18.持续改进 评审：企业每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审 更新： 1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险 源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风 险管控清单。 2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐 患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。 沟通： 1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息 和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 每年至少一次评审，适时更新 持续改进 提高、改善、加强、有效 确保效果 保留完整的运行资料，登记建档 文件管理 文件管理是双重预防体系运行的追溯性保障，越完整、越全面、越能便于评估； 持续改进是双重预防体系确保取得效果的保证，风险丌是一成丌变的，只有持续完善、 补充、修订才能做得更好、更有效果。 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 关口前移关口前移 精准监管精准监管 源头治理源头治理 科学预防科学预防 否决项 “双重预防体系”建设 验收标准！ 第三部分 验收标准
