1、 对公司生产活动和服务过程中，危险源辨识风险评价和事故预想 制定有效的风险控制和防范措施，最大限度地降低风险级别 和减少事故的发生、人员伤害、财产损失和其它负面影响 适用于公司生产服务活动和生活范围的，危险源辨识风险评价和 要求公司全员全过程参与 各安委会负责人负责，所辖区域重大危险源及危险源评价报告的审批 制定有效的风险控制和防范措施，最大限度地降低风险级别 和减少事故的发生、人员伤害、财产损失和其它负面影响 各安委会办公室负责组织，所辖区域各安全环保科对危险源进行辨识 并对重大危险源及风险控制措施实施情况进行监督检查 各单位负责，排查和识别本单位所属范围内的危险源 对重大危险源制定控制措施
2、并实施 安全环保部负责公司本部各单位，各子公司安环科负责所辖区域 事故预想库的归档管理和事故预想安全管理体系的建设工作 识别策划 危险源辨识 风险评价 风险决策控制 有效性评审 更新 工作流程 危险源辨识及风险评价 危险源辨识风险评价 的时机和频次 以公司全体部门及管理区域为对象，每年第一季度每年第一季度在设定 职业健康安全目标和指标前进行。 在公司职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审。 当相关职业健康安全法律法规和其他要求变更或追加时， 涉及到新项目、新产品开发或修改的活动以及相关方要求 等情况下，可适时进行。 危险源辨识风险评价 的范围 产品生产加工（包括设备安装、维修等）储存、销
3、售、废 弃等产品和服务活动（包括相关方提供使用的产品、设备、 设施、物资）； 临时抢修、应急事件发生等非常规活动； 所有进入工作场所人员的活动（包括合同方人员和访问者 的活动）； 工厂区域范围内办公场所、食堂、医务室等。 危险源辨识风险评价的方法 以事件树分析方法为基本方法，同时联合使用现场观察法、询问与交流、查阅有关文件资料、集中分析讨论、专家 经验等方法辨识危险源。 同时应包含三种时态过去、现场、将来 过去：已发生过的伤害事故或由于过去曾经发生的活动对现在活动形成的安全隐患 现在：生产过程及办公活动等现行的安全控制状态 将来：作业活动发生变化，工艺、设备、设施改进时的安全控制状态 过去 将
4、来 现在 危险源辨识风险评价的方法 以事件树分析方法为基本方法，同时联合使用现场观察法、询问与交流、查阅有关文件资料、集中分析讨论、专家 经验等方法辨识危险源。 还包含三种状态正常、异常、紧急 正常：生产过程中连续稳定运行生产状态 异常：生产过程中开、停车、检修等活动 紧急：发生火灾、爆炸等事故 正常 紧急 异常 危险源辨识、风险评价和风 险控制的步骤和要求 危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、危险物质及其控制 和影响的因素上，辨识危险源的范围可选择生产单元和业务活动，包括但不限于： a) 公司内外的地理位置和平面布局 b) 公司的日常活动（如正常的管理和生产活动）和非正
5、常活动（如临时抢修、应急事 件等） c) 生活设施和应急设施，生产作业设施，如建筑物、生产设备、装置等 d) 生产过程中的各个阶段 e) 有害作业部位（粉尘、毒物、噪声、振动、高低温等） f) 所有进入作业场所的人员（含所有公司的内部员工、合同方和访问者） g) 曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动 h) 具有易燃易爆特性的作业活动，或国家法律法规明确规定的特殊作业工种等 危险源辨识 风险评价 风险控制 危险源辨识、风险评价和风 险控制的步骤和要求 根据公司的实际特点，可将危险源分为以下几种类型： a) 高空坠落 g) 中毒和窒息 m) 烧伤 b) 物体打击 h) 触电 n) 容器爆炸 c)
6、 车辆伤害 i) 烫伤 o) 锅炉爆炸 d) 起重伤害 j) 淹溺 p) 其他爆炸 e) 机械伤害 k) 易燃易爆危险化学品的泄漏和爆炸 f) 火灾 l) 灼伤 q) 其他伤害 危险源辨识 风险评价 风险控制 风险评价的方法 风险评价一般采用作业条件风险评价法和直接判断法 直接判断法优先选用原则如下： a) 不符合职业健康安全法律法规和标准的； b) 相关方有合理抱怨和要求的； c) 曾经发生过事故，现在仍未采取防范和控制措施的； d) 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 作业条件风险评价法，即：D=LEC 式中D风险值；L发生事故的可能性大小；E暴露于危险环境的频繁程度； C
7、发生事故产生的后果。根据以上公式选取适当的值代入式中计算出结果，从 而判断出风险级别。 L E 分数值 事故发生的可能性 分数值 频繁程度 10 完全可以预料 10 连续暴露 6 相当可能 6 每天工作时间内暴露 3 可能但不经常 3 每周暴露一次，或偶然暴露 1 可能性很小，完全意外 2 每月暴露一次 0.5 很不可能，可以设想 1 每年暴露一次 0.2 极不可能 0.5 非常罕见的暴露 0.1 实际不可能 C D 分数值 后果 分数值 级别 危险程度 100 一次死亡30人及以上 320 五级 极其危险立即停止作业 40 一次死亡10-29人 160-320 四级 极其危险停止作业立即整改
8、 15 一次死亡3-9人 70-160 三级 高度危险停止作业限期整改 7 一次死亡1-2人 20-70 二级 中度危险严格控制必要时整改 3 重伤 20 一级 低度危险需要注意或可以接受 1 轻微伤、轻伤 根据D=LEC公式选取适当的值代入式中计算出结果， 从而判断出风险级别。其相关选取值如表所示。 在评价时要联系活动、产品或服务的实际，参照以往 的经验和控制效果进行，既要分析可能发生事故的后 果，又要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考 虑与需要采取措施的能力相适应，要通过综合分析评 价的结果来确定风险级别。 项目 伤害程度 项目 伤害程度 山体滑坡 40 气体 7 油库 7 粉尘 1
9、煤气罐 15 噪声 1 锅炉爆炸 15 烫伤烧伤 3 机动车辆 3 中毒 1 根据D=LEC公式选取适当的值代入式中计算出结果， 从而判断出风险级别。 危险源取值参考范围如下： a) L值：参考可能性 6/3/1/0.5/0.2，对于有预防控制 措施时降低一个等级选取分值 b) E值：一般选用工作时间内暴露 6，每周检查暴露 3 c) C值：参考伤害程度 40/15/7/3/1，具体如表所示 严重程度可分为三个级别： 其他界定 a) 造成多人伤亡的为“严重伤害”，如：死亡、截肢、严重骨折、中毒、致命伤、 职业癌等 b) 轻伤的为“轻微伤害”，如：轻微的表明割伤、擦伤、划伤，粉尘对眼睛的刺激，烦
10、躁、头疼等不适 c) 界于两者之间的为“一般伤害”，如：轻度烧伤、划伤、脑震荡、轻微骨折扭伤、耳聋、皮炎、哮喘等 a) 事故发生可能性极大，完全可以预见的为“可能” 可能性也可分为三个级别： b) 极小的为“极不可能” c) 界于两者之间的为“不可能” 将可能性和严重程度结合，得出风险级别五级、四级、三级、二级、一级。等级依次降 低，级别判定原则和列表如下： 级别判定原则 五级（不可容许） 1.事故潜在危险性很大，并难以控制； 2.可能性极大，一旦发生将造成多人伤亡。 四级（重大） 1.事故潜在危险性较大，较难以控制； 2.发生频率较高，可能性较大，容易发生重伤或多人伤害； 3.可能性一般，但
11、会造成多人伤亡。 三级（中度） 1.虽然导致重大事故的可能性很小，但经常发生事故或未遂 事故，潜伏有发生伤亡事故的风险； 2.粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级级、级（较 高），高温作业危险程度分级达级、级者。 二级（可容许） 1.具有一定危险性，虽然重伤可能性较小，但有可能发生一 般伤害事故的风险； 2.高温作业危害等级级、级；或粉尘、噪声、高温、 毒物作业等级为 “安全”，但 对员工休息和健康有影响者。 一级（可忽视） 危险性很小，不会伤人的风险。 级别判定表 后果 可能性 极不可能 不可能 可能 轻微伤害 可忽视 可容许 中度 一般伤害 可容许 中度 重大 严重伤害 中度 重大 不可容许
12、危险源状态评审及要求 评审时应充分考虑公司现行组织机构设置以及职责划分的合理性和充分性，现行职业健康安全管理惯例、制度和程 序的适用程度和有效性，对以往事件、事故和紧急状态进行 调查研究所取得的反馈信息和结论，相关方的观点和要 求，以及取得竞争优势的机会和领域等。 各单位按上述方法将本单位产品、服务等活动中的危险源一一辨识，填写 Q/XF-CX-J/02-01 危险源辨识与风险评 价表， 评价为重要危险源的列入Q/XF-CX-J/02-02重要危害因素清单。 危险源辨识策划及要求 各部门在工艺、设备、法律法规、人员等发生变化时应进行相应的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 每年的第一季
13、度，由各安委会办公室组织各单位进行危险源辨识、风险评价，并对实施过程进行检查和评价，以确 保及时更新。 新上项目或采用“四新”（新产品、新工艺、新设备、新材料）的项目，在项目实施时，项目建设主管部门应组织有 关人员进行危险源辨识和风险评价，具体按危险源辨识风险评价及事故预想控制程序5.5条款执行。 当发生下列情况时，应及时进行评审，必要时予以更新： a) 本公司的活动、产品和服务发生改变时； b) 有关的法律、法规和其它要求发生变化时； c) 职业健康安全方针发生变化； d) 内审、外审和管理评审结果的要求； e) 事故、事件、不符合出现后的评价结果； f) 相关方提出的抱怨或合理要求； g)
14、 生产工艺、操作方法的变化； h) 其他情况需要时。 危险源辨识策划及要求 公司安全环保部负责本部各单位、子公司安全环保科负责对辖区各单位评价报告进行汇总、分类，形成公司重要 危害因素清单，并根据重要危害因素清单，形成Q/XF-CX-J/02-04安全管理方案，经所在地安委会办公 室负责人审批后至相关部门，各相关部门（单位）负责组织实施。各安委会负责所辖区域管理方案的实施情况进行 监督检查。 各安委会负责所辖区域内相关人员危险源辨识与风险评价的培训工作。 当参与危险源辨识与风险评价人员发生变化、危险源辨识与风险 评价结果发生重大偏差或因危险源辨识与风险评价结果及控制措 施失效时，必须组织培训,并建立相关记录。
