1、导论导论 一、民族学的研究范围 二、民族学的研究特点 三、民族学研究的意义 导论导论 第一单元第一单元 民族学研究的基础知识民族学研究的基础知识 第一章第一章 人类的起源人类的起源 第一节第一节 人类起源的理论探索人类起源的理论探索 第二节 人类的远祖 第三节 直立人真人的出现 第四节 智人劳动创造说劳动创造说 恩格斯：恩格斯：劳动劳动“是整个人类生活的第一是整个人类生活的第一个基本条件，而且达到这样的个基本条件，而且达到这样的程度，以致我们在某种意义上程度，以致我们在某种意义上不得不说：劳动创造了人本不得不说：劳动创造了人本身身”。劳动推动力说劳动推动力说 劳动只是作为从猿到人转变劳动只是作
2、为从猿到人转变的主要推动力，并不反映事物内的主要推动力，并不反映事物内部的矛盾性，显然不能说它就是部的矛盾性，显然不能说它就是人类起源的内因。劳动只是一种人类起源的内因。劳动只是一种持殊的适应手段，适应方式。它持殊的适应手段，适应方式。它适应外界条件的变化，推动古独适应外界条件的变化，推动古独的内部矛盾性发展与转化。的内部矛盾性发展与转化。突变选择说突变选择说 古生物学的研究成果表明，人古生物学的研究成果表明，人和猿的关系是非常复杂的，实际上和猿的关系是非常复杂的，实际上只有一种古猿发展成为人。有人指只有一种古猿发展成为人。有人指出，南方古猿阿法种的生活环境是出，南方古猿阿法种的生活环境是森林
3、海木丛，而不是平原草地，其森林海木丛，而不是平原草地，其饮食以杂食和食用为主，双脚行走饮食以杂食和食用为主，双脚行走不可能是适应平地生活的结果不可能是适应平地生活的结果。生物体的遗传特征是由生物体的遗传特征是由DNA中特定的中特定的核苦酸顺序所决定的，物种问的差异是由核苦酸顺序所决定的，物种问的差异是由基因的差异及基因表达方式的差异造成的。基因的差异及基因表达方式的差异造成的。遗传物质发生变化即是突变，突变会引起遗传物质发生变化即是突变，突变会引起生物基因型及其性状的改变。如有角家畜生物基因型及其性状的改变。如有角家畜中出现无角个体，有芒小麦中出现无芒小中出现无角个体，有芒小麦中出现无芒小麦等
4、。种群的基因频率只能保持暂时相对麦等。种群的基因频率只能保持暂时相对的稳定，迟早会发生变化，由此引起生物的稳定，迟早会发生变化，由此引起生物类型的逐渐演变。进化的实质就在于基因类型的逐渐演变。进化的实质就在于基因频率的改变，当突变发生时，就会引起基频率的改变，当突变发生时，就会引起基因频率的改变。因频率的改变。一般地说，内因一般地说，内因(遗传基础遗传基础的变化的变化)是引起生物变异的主要是引起生物变异的主要原因；外因原因；外因(如环境条件如环境条件)是引起是引起生物变异的次要因素。生物变异的次要因素。选择的含义，在达尔文来说是选择的含义，在达尔文来说是保留有利，淘汰有害性状的过程，保留有利，
5、淘汰有害性状的过程，称为自然选择或适者生存。这是通称为自然选择或适者生存。这是通过长期的生存斗争实现的，同时包过长期的生存斗争实现的，同时包括性选择，即为争取与异性交配而括性选择，即为争取与异性交配而发生竞争，得到交配个体得以传种。发生竞争，得到交配个体得以传种。是自然选择的一种。是自然选择的一种。现代达尔文主义学说则认为，现代达尔文主义学说则认为，自然选择是在群体中发挥作用。自然选择是在群体中发挥作用。自然选择过程主要是通过选择引自然选择过程主要是通过选择引起种内群体基因频率的改变，自起种内群体基因频率的改变，自然选择的实质是定向地改变群体然选择的实质是定向地改变群体的基因频率，所以选择决定
6、进化的基因频率，所以选择决定进化方向。方向。同时，隔离也起很大作用，它能导致同时，隔离也起很大作用，它能导致新种形成。生物进化中一旦有新种，标志新种形成。生物进化中一旦有新种，标志着生殖作用连续性的间断，即出现不连续着生殖作用连续性的间断，即出现不连续性。从遗传机制上分析，基因只能在种内性。从遗传机制上分析，基因只能在种内互相交流，而不能在种间交流。新种的形互相交流，而不能在种间交流。新种的形成，最初是由它的祖先种分化成不同的种成，最初是由它的祖先种分化成不同的种群，分布在不同的地理区域，随后这些分群，分布在不同的地理区域，随后这些分布在不同地理区域的种群各自发生不同的布在不同地理区域的种群各
7、自发生不同的突变和重新组合产生不同的变异。经过突变和重新组合产生不同的变异。经过自然选择，基因和基因频率定向地发生变自然选择，基因和基因频率定向地发生变化，形成了不同的化，形成了不同的“地理族地理族”，即亚种。，即亚种。根据以上生物科学理论观察，从猿根据以上生物科学理论观察，从猿到人既然是从一个物种变为另一个物种，到人既然是从一个物种变为另一个物种，这当然不会完全离开生物学规律。所以这当然不会完全离开生物学规律。所以人类起源的转化过程应是通过上述突变、人类起源的转化过程应是通过上述突变、选择、隔离等过程实现的。我们参考以选择、隔离等过程实现的。我们参考以上理论，可以认为在人类起源过程中，上理论
8、，可以认为在人类起源过程中，是以自然环境变化作为外因条件。是以自然环境变化作为外因条件。如古猿从树栖下地，其机体如古猿从树栖下地，其机体不断冲破遗传保守方面的束缚而不断冲破遗传保守方面的束缚而变化。在适应过程中由变异产生变化。在适应过程中由变异产生的身体结构上的特点逐渐积累井的身体结构上的特点逐渐积累井传给后代，表现为都朝直立行走传给后代，表现为都朝直立行走的变化，智力与适应能力不断提的变化，智力与适应能力不断提高，且本能地利用天然物做高，且本能地利用天然物做“工工具器官具器官”以弥补身体本身器官之以弥补身体本身器官之不足。不足。同同 时，群体关系也得到强化。如果时，群体关系也得到强化。如果认
9、为使用天然工具属于认为使用天然工具属于“劳动劳动”，那么那么“劳动劳动”就是从猿到人过程中就是从猿到人过程中的一种选择因素，而不是决定因素，的一种选择因素，而不是决定因素，其中其中“劳动劳动”好的个体存活下来。好的个体存活下来。随环境逐渐变迁的外因作用。又由随环境逐渐变迁的外因作用。又由劳动的推动作用，使人类种群的基劳动的推动作用，使人类种群的基因库因库(gene pool)也朝向适应于新环也朝向适应于新环境的方面改变。境的方面改变。在这一过程中，生物体内部的遗在这一过程中，生物体内部的遗传相变异的矛盾斗争成为物种演变的传相变异的矛盾斗争成为物种演变的根本原因。古猿进化到人的体质特征根本原因。
10、古猿进化到人的体质特征的变化正是内部遗传变异矛盾发展的的变化正是内部遗传变异矛盾发展的结果，而这种矛盾的发展表现在突变、结果，而这种矛盾的发展表现在突变、选择与隔离过程中。该理论综合了选选择与隔离过程中。该理论综合了选择论与基因论的成就，进一步丰富了择论与基因论的成就，进一步丰富了对人类进化机制的认识。但亦有一些对人类进化机制的认识。但亦有一些现象不能得到令人满意的解释。现象不能得到令人满意的解释。人类的远祖人类的远祖 根据地史学的研究，地球大约形根据地史学的研究，地球大约形成于成于40至至50亿年前。整个地球的历史亿年前。整个地球的历史可划分为太古代、元古代、古生代、可划分为太古代、元古代、
11、古生代、中生代和新生代五大阶段。其中每个中生代和新生代五大阶段。其中每个代分为若干纪，每个纪又分为若干世。代分为若干纪，每个纪又分为若干世。人类起源和发展于新生代。新生代分人类起源和发展于新生代。新生代分为第三纪为第三纪(Tertiary)和第四纪和第四纪(Quatemary)，新生代一般认为是距，新生代一般认为是距今今7000万年，其中第三纪便占了万年，其中第三纪便占了6700万年，最后为万年，最后为300万年是第四纪。万年是第四纪。其中第三纪又分为古新世其中第三纪又分为古新世(Paleocene)、始新世、始新世(Eocene)、渐、渐新世新世(Oligocene)、中新世、中新世(Mio
12、cene)和上新世和上新世(pliocene)：第四纪分为更：第四纪分为更新世新世(Pleistocene)和全新世和全新世(Holcene)。第三纪是哺乳类动物发。第三纪是哺乳类动物发达的时代，最早的人类祖先出现于第达的时代，最早的人类祖先出现于第三纪的后期，而人类的进化大部分是三纪的后期，而人类的进化大部分是在第四纪。在第四纪。1967年萨里奇和威尔逊提出年萨里奇和威尔逊提出分子钟的摆设，用免疫测量法确分子钟的摆设，用免疫测量法确定各种灵长类白蛋白的不同份量，定各种灵长类白蛋白的不同份量，从而推算各种灵长类系统分离的从而推算各种灵长类系统分离的时间，结果人属与黑猩猩、大猩时间，结果人属与黑
13、猩猩、大猩猩属分离的时间在猩属分离的时间在500万年前。万年前。50年代随着南方古猿化石在人年代随着南方古猿化石在人科中地位的确立，人类的历史被延科中地位的确立，人类的历史被延长到长到300一一400万年。从万年。从60年代中期年代中期开始，古人类学界提出的人类起源开始，古人类学界提出的人类起源理论认为，人和猿的分离至少在理论认为，人和猿的分离至少在1400万年以前，最早的人科成员为万年以前，最早的人科成员为腊玛古猿，是由一种森林古猿演化腊玛古猿，是由一种森林古猿演化而来的。而来的。人类的发展，由以南方古猿为代人类的发展，由以南方古猿为代表的从猿到人的过渡阶段，发展到真表的从猿到人的过渡阶段，
14、发展到真正的人类，也就是直立人阶段。正的人类，也就是直立人阶段。这一时期的标志是：这一时期的标志是：第一，人类体质发展上的突破。第一，人类体质发展上的突破。从南方古猿到直立人是一种质的飞跃。从南方古猿到直立人是一种质的飞跃。早期直立人正是从南方古猿中的进步早期直立人正是从南方古猿中的进步类型类型阿法种转变而来。阿法种转变而来。第二，人工制造工具的出现，第二，人工制造工具的出现，也就是人类开始创造文化。南猿采也就是人类开始创造文化。南猿采用天然木石作工具，只是广义的劳用天然木石作工具，只是广义的劳动；从制造工具之日起，这种劳动动；从制造工具之日起，这种劳动才是人类真正的劳动，也可以说是才是人类真
15、正的劳动，也可以说是狭义的劳动，即待指人类制造工具狭义的劳动，即待指人类制造工具的劳动。的劳动。第三，人类社会组织的出现。第三，人类社会组织的出现。马克思指出：马克思指出：“血缘家庭是第一个血缘家庭是第一个有组织的社会形式有组织的社会形式。”这一标这一标志很重要，因为在这之前还没有人志很重要，因为在这之前还没有人类社会组织，从原始群转变到人类类社会组织，从原始群转变到人类社会组织的出现，才真正进入人类社会组织的出现，才真正进入人类的历史。的历史。早期直立人早期直立人 以以能人能人为代表的早期直立人，具为代表的早期直立人，具有如下特征：有如下特征：1)手足进一步分化，手手足进一步分化，手已能制造
16、工具，具有了人的性质。已能制造工具，具有了人的性质。“没有一只猿手曾经制造过一把哪怕没有一只猿手曾经制造过一把哪怕是最粗笨的石刀。是最粗笨的石刀。”2)脑部较发达，脑部较发达，平均脑量平均脑量637cm3，有的高达，有的高达800cm3。额部高和头顶隆起表示语言区发达，额部高和头顶隆起表示语言区发达，可能产生了分节语言。可能产生了分节语言。3)文化方面有砾石工具和打文化方面有砾石工具和打制石斧，标志着真正的劳动的开制石斧，标志着真正的劳动的开端。奥杜威能人的生活层中，有端。奥杜威能人的生活层中，有一处发现了排成一圈的石块，似一处发现了排成一圈的石块，似人工排成的房基，推测能人已能人工排成的房基
17、，推测能人已能建造简单的防风所。早期直立人建造简单的防风所。早期直立人有合群能力，已经有社会组织了。有合群能力，已经有社会组织了。晚期直立人晚期直立人 晚期直立人只是同早期直立晚期直立人只是同早期直立人相对而言。早期直立人在距今人相对而言。早期直立人在距今300一一150万年，而晚期直立人在万年，而晚期直立人在距今距今150一一20万年，但并不排除万年，但并不排除二者在时间跨度上的某种重叠。二者在时间跨度上的某种重叠。智智 人人 从直立人到智人阶段的转化，从直立人到智人阶段的转化，大约发生在距今大约发生在距今30一一20万年。智人万年。智人较之直立人，双手变得更为灵巧、较之直立人，双手变得更为
18、灵巧、脑的结构与智能都有了重大进步。脑的结构与智能都有了重大进步。智人所处的时代是日石器中、晚期，智人所处的时代是日石器中、晚期，人类群体己从前氏族公社时期过渡人类群体己从前氏族公社时期过渡到母系氏族的萌芽时期。到母系氏族的萌芽时期。智人智人(Homo sapiens)分为早分为早期和晚期。早期智人期和晚期。早期智人(Homo sapiens neanderthalensis)即即过去所称古人过去所称古人(Paeanthropus)和和尼人尼人;晚期智人晚期智人“智人智人h的智的智人人”(Homo sapiens sapiens)即即旧称新人旧称新人(Homo snpiens)。第二章第二章
19、人类的种族人类的种族 人类的种族人类的种族(Races of mankind)又又称人种。但严格说来，它所指的应是现生称人种。但严格说来，它所指的应是现生人类这个统一物种即晚期智人人类这个统一物种即晚期智人(Homo sapiens sapiens)当中的各个亚种。一般当中的各个亚种。一般的定义规定，种族是的定义规定，种族是“在体质形态上具有在体质形态上具有某些共同遗传特征的人群某些共同遗传特征的人群”。但现代的专。但现代的专业人类学和民族学家则倾向于将其理解为业人类学和民族学家则倾向于将其理解为“经常地在内部进行婚配和繁育的种群经常地在内部进行婚配和繁育的种群(breeding popula
20、tion)”。种族这个概念。种族这个概念所要表示的主要是存在于外表体质特征上所要表示的主要是存在于外表体质特征上的人类变异的人类变异(human variation)。第一节第一节 种族的分类种族的分类 美国著名体质人类学家、哈佛大学人类学美国著名体质人类学家、哈佛大学人类学系教授胡顿系教授胡顿(EAHooton)1946年提出的系统年提出的系统分类法得到了较为广泛的流行。他在充分考虑到分类法得到了较为广泛的流行。他在充分考虑到大洋洲人种的地位之后，认为世界人类可以在第大洋洲人种的地位之后，认为世界人类可以在第一个层次上分成三大人种，每个大人种下面包括一个层次上分成三大人种，每个大人种下面包括
21、几个分支，分支下面又包括几个地区性的人种类几个分支，分支下面又包括几个地区性的人种类型。型。(1)蒙古人种(Mongoloidrace)，亦称亚美人种或黄色人种。主要体质特亦称亚美人种或黄色人种。主要体质特征为：皮肤浅黄色，头发色黑形直，胡须征为：皮肤浅黄色，头发色黑形直，胡须和体毛较少，颜面扁平，鼻梁不高，唇厚和体毛较少，颜面扁平，鼻梁不高，唇厚适中，身材自北向南呈现从中高到较矮和适中，身材自北向南呈现从中高到较矮和从粗壮到纤细的过渡趋势，眼内角多有蒙从粗壮到纤细的过渡趋势，眼内角多有蒙古褶。此人种分亚洲和美洲两大支。亚洲古褶。此人种分亚洲和美洲两大支。亚洲支系包括北、东、南三个分支以及各种
22、过支系包括北、东、南三个分支以及各种过渡类型和混合类型；美洲支系指因纽特渡类型和混合类型；美洲支系指因纽特(Inuit即即Eskimo)和印第安各族。他们主要分和印第安各族。他们主要分布在东亚、东南亚、西伯利亚和美洲，约布在东亚、东南亚、西伯利亚和美洲，约占世界人口占世界人口41。(2)赤道人种赤道人种(Equatorialrace)，亦称尼格罗一澳大利亚人种，俗称黑色人种。亦称尼格罗一澳大利亚人种，俗称黑色人种。特征为：皮肤深色，头发色黑形卷，次生体毛特征为：皮肤深色，头发色黑形卷，次生体毛一般不多，但大洋洲部分却相当发达；脸型较一般不多，但大洋洲部分却相当发达；脸型较窄，鼻型低宽，唇厚颔凸
23、，身材高矮不等。赤窄，鼻型低宽，唇厚颔凸，身材高矮不等。赤道人种分尼格罗和澳大利亚两个支系以及各种道人种分尼格罗和澳大利亚两个支系以及各种过渡类型和中间类型，主要分布在北回归线以过渡类型和中间类型，主要分布在北回归线以南，包括热带非洲、大洋洲、南亚和东南亚的南，包括热带非洲、大洋洲、南亚和东南亚的许多民族。许多民族。16世纪后，美洲亦有分布，约占世世纪后，美洲亦有分布，约占世界人口界人口16。(3)欧罗巴人种欧罗巴人种(Europeoidrace)，亦称欧亚人种或高加索亦称欧亚人种或高加索(Caucasoid)人种，俗人种，俗称白色人种。主要体质特征：肤色一般浅淡，称白色人种。主要体质特征：肤
24、色一般浅淡，部分呈褐色，毛发颜色不一，发型波状，次生部分呈褐色，毛发颜色不一，发型波状，次生体毛发达，泪阜外露，鼻高唇薄。此人种分南体毛发达，泪阜外露，鼻高唇薄。此人种分南北两个支系，南支包括印度、地中海和巴尔干北两个支系，南支包括印度、地中海和巴尔干高加索分支类型；北支包括大西洋、波罗的海高加索分支类型；北支包括大西洋、波罗的海和白海波罗的海分支类型以及各种过渡类型和和白海波罗的海分支类型以及各种过渡类型和中间类型。欧罗巴人种过去主要分布在欧洲、中间类型。欧罗巴人种过去主要分布在欧洲、北非、西亚和南亚，包括印欧和闪含两大语系北非、西亚和南亚，包括印欧和闪含两大语系内的各个民族。内的各个民族。
25、16世纪以来，美洲、大洋洲和世纪以来，美洲、大洋洲和南非等地区亦有分布，约占世界人口南非等地区亦有分布，约占世界人口43。需要说明的是，虽然我们出于认识世需要说明的是，虽然我们出于认识世界的需要而在人类中分出了不同的人种、界的需要而在人类中分出了不同的人种、支系、分支乃至人种类型，但这种划分是支系、分支乃至人种类型，但这种划分是在承认了人类属于统一的现代智人种这一在承认了人类属于统一的现代智人种这一前提下进行的。遗传举意义上的同一物种前提下进行的。遗传举意义上的同一物种意味着人类中任何个体都见有意味着人类中任何个体都见有23对即对即46条条染色体染色体(chromosome)，这种共同性保证，
26、这种共同性保证了任何两个有生育能力的异性个体都能通了任何两个有生育能力的异性个体都能通过婚配而生出健康的，具有正常生育能力过婚配而生出健康的，具有正常生育能力的子代，而不管这两个异性个体分属于哪的子代，而不管这两个异性个体分属于哪个人种。个人种。从科学上讲，没有任何生理上的障碍能把从科学上讲，没有任何生理上的障碍能把人类不向种族之间的成员隔离开来。我们人类不向种族之间的成员隔离开来。我们上面所说的，仅仅是对现代智人种这个生上面所说的，仅仅是对现代智人种这个生物学上的统一体进行类型上的相对划分。物学上的统一体进行类型上的相对划分。事实上，拿任何种族中的任何成员身上的事实上，拿任何种族中的任何成员
27、身上的任何持质作标准，我们都能发现种族的内任何持质作标准，我们都能发现种族的内部成员之间的差异，不管我们所选定的持部成员之间的差异，不管我们所选定的持质质(trait)是遗传学上的表现型是遗传学上的表现型(phenotype)，还是基因型还是基因型(genotype)。鉴于种族这个概念有着如此巨大的局限鉴于种族这个概念有着如此巨大的局限性，当代的许多体质人类学家，持别是人性，当代的许多体质人类学家，持别是人类遗传学家纷纷主张限制它的使用范围，类遗传学家纷纷主张限制它的使用范围，而代之以繁育种群而代之以繁育种群，(breeding population)或人类变异或人类变异(human vari
28、aton)的概念的概念”。种族类型的划分也被看成是一种已经过时种族类型的划分也被看成是一种已经过时的研究方法。目前，体质人类学家正在尝的研究方法。目前，体质人类学家正在尝试采用一种新的方法，即渐变群试采用一种新的方法，即渐变群cIine)，又译倾群，是指人体待质中的某种基因频又译倾群，是指人体待质中的某种基因频率在空间上的斯次分布。率在空间上的斯次分布。第二节第二节 种族的成因种族的成因 进化首先是生物学上的一个术语。进化首先是生物学上的一个术语。应用到体质人类学个，它的定义是：人应用到体质人类学个，它的定义是：人类种群个的基因频率从上一代到下一代类种群个的基因频率从上一代到下一代之间发生的变
29、化。进化之所以会发生，之间发生的变化。进化之所以会发生，是因为生物体是因为生物体(包括人类包括人类)在性细胞的基因在性细胞的基因和染色体的层次上会发生突变和染色体的层次上会发生突变(mutation)，突变之所以被固定下来，是因为它们经突变之所以被固定下来，是因为它们经历了选择而达到了适应。历了选择而达到了适应。懂得了这一原理我们就能知道懂得了这一原理我们就能知道所谓的种族特征完全是进化机制作用的所谓的种族特征完全是进化机制作用的结果。没有任何一个种族的任何一个特结果。没有任何一个种族的任何一个特质不能从变异、选择和适应当中找到合质不能从变异、选择和适应当中找到合理的答案。理的答案。种族持征即
30、人类差异，究竟在什么时种族持征即人类差异，究竟在什么时候出现的候出现的?或者说，全球范围内的人类种族或者说，全球范围内的人类种族分布格局是在什么时候形成的分布格局是在什么时候形成的?从上述原理从上述原理出发，我们认为，人类从一开始就存在着出发，我们认为，人类从一开始就存在着个体间的差异。随着人类分都范围的扩大，个体间的差异。随着人类分都范围的扩大，这种差异自然会表现为种群间的差异。例这种差异自然会表现为种群间的差异。例如，我国的古人类学家吴险康教授曾指出，如，我国的古人类学家吴险康教授曾指出，世界各地发现的直立人头骨有着世界各地发现的直立人头骨有着“个体的个体的和区域性的变异和区域性的变异”，
31、当人类足迹遍布全球，当人类足迹遍布全球之后，种族分布的基本格局就已大体形成。之后，种族分布的基本格局就已大体形成。鉴于考古学材料确凿地证明人类鉴于考古学材料确凿地证明人类在在1.2万年前的活动范围已经遍布万年前的活动范围已经遍布全球，我们认为那就是人类种族分全球，我们认为那就是人类种族分市格局基本确定的时期。此后的新市格局基本确定的时期。此后的新石器时代只足充实石器时代只足充实f这一格局中的过这一格局中的过渡性类型的渡性类型的内容，而没有造成入类内容，而没有造成入类种族的实质性变化。种族的实质性变化。现代智人种自形成以来，一直就是现代智人种自形成以来，一直就是个统一的物种。这个物种中的所成员。
32、个统一的物种。这个物种中的所成员。在用双足直立上行走具有发达的大脑。在用双足直立上行走具有发达的大脑。能够创造各种文化事物、且能通过有性能够创造各种文化事物、且能通过有性繁殖而生育出健康的子代等最基本的特繁殖而生育出健康的子代等最基本的特点上是完全一致的。世界上仟何种族类点上是完全一致的。世界上仟何种族类型约人都有自己的音节语各和全球各地型约人都有自己的音节语各和全球各地遍行着各种混合的人种类型这两种现象遍行着各种混合的人种类型这两种现象即是明证。这也是我们一贯主张所有种即是明证。这也是我们一贯主张所有种族一律平等的科学基础。族一律平等的科学基础。上面的讨论，使我们清楚地上面的讨论，使我们清楚
33、地看到，种族作为一种生命科学现象，看到，种族作为一种生命科学现象，完全是人类对自然界进行生物学意完全是人类对自然界进行生物学意义上的适应的结果，其中本来不包义上的适应的结果，其中本来不包含也不应包食任何含也不应包食任何社会文化社会文化意义。意义。第三节 种族与民族 从纯粹的科学意义上讲，二者的确从纯粹的科学意义上讲，二者的确是互不相干、泾渭分明的。种族所涉及的是互不相干、泾渭分明的。种族所涉及的是人类种群是人类种群(human population)对于自对于自然生态环境的适应关系，它主要是自然科然生态环境的适应关系，它主要是自然科学特别是生物科学研究的对象；而民族学特别是生物科学研究的对象；
34、而民族所涉及的则是人类的社会文化群体所涉及的则是人类的社会文化群体（ethnic group，简称族群）与生态环境，简称族群）与生态环境(包招自然生态和文化生态环境包招自然生态和文化生态环境)之间的互之间的互动关系，它主要是社会科学，特别是行为动关系，它主要是社会科学，特别是行为科学研究的对象。科学研究的对象。我们也可以把种族和民族看作是两套我们也可以把种族和民族看作是两套分类系统按照不同的标准对人类这个统一分类系统按照不同的标准对人类这个统一体体(continumn)所作的划分；前者主要考所作的划分；前者主要考虑生物学因素而不考虑文化因素，后者则虑生物学因素而不考虑文化因素，后者则主要考虑文
35、化因素而不考虑生物学因家。主要考虑文化因素而不考虑生物学因家。因此，一个种族或种族类型中包含若干个因此，一个种族或种族类型中包含若干个民族，或者一个民族中包含几个种族或种民族，或者一个民族中包含几个种族或种族类型成员的现象都是正常的，甚至是不族类型成员的现象都是正常的，甚至是不可避免的。可避免的。种族主义是策源于近代欧洲的一种敌视人类种族主义是策源于近代欧洲的一种敌视人类的思潮。这种思潮基于一种毫无科学根据的信念，的思潮。这种思潮基于一种毫无科学根据的信念，即认为人们的体质特征同人们的个性、智力、文即认为人们的体质特征同人们的个性、智力、文化之间有因果关系，认为一些种族天生就比其他化之间有因果
36、关系，认为一些种族天生就比其他种族优越。种族主义还认为各个种族的优劣之分种族优越。种族主义还认为各个种族的优劣之分都是遗传的，不仅体质特征可以遗传，而且与体都是遗传的，不仅体质特征可以遗传，而且与体质无关的文化特质如发达程度、伦理规范、行为质无关的文化特质如发达程度、伦理规范、行为方式和价值观念等也是遗传的。例如，白人种族方式和价值观念等也是遗传的。例如，白人种族主义者即认为自己属于优越种族，身上集中了人主义者即认为自己属于优越种族，身上集中了人类的所有美德；而黑人和其他有色人种则不仅形类的所有美德；而黑人和其他有色人种则不仅形貌丑陋，而且粗鲁、懒散、愚蠢、不卫生、不思貌丑陋，而且粗鲁、懒散、
37、愚蠢、不卫生、不思进取，进而得出这个世界应该由白人来主宰的结进取，进而得出这个世界应该由白人来主宰的结论。这显然是无稽之谈。论。这显然是无稽之谈。我们从生物科学和文化科学的事实出发，我们从生物科学和文化科学的事实出发，坚信所有的种族和民族都是现代智人大家庭中坚信所有的种族和民族都是现代智人大家庭中地位平等的成员。大家分享着共同的人类基本地位平等的成员。大家分享着共同的人类基本特征，因此就应该有充分平等的发展机会。种特征，因此就应该有充分平等的发展机会。种族之间的偏见、歧视和隔离现象的存在，如同族之间的偏见、歧视和隔离现象的存在，如同民族之间的偏见、歧视和压迫现象的存在一样，民族之间的偏见、歧视
38、和压迫现象的存在一样，是整个人类的奇耻大辱，是应该尽早从人类文是整个人类的奇耻大辱，是应该尽早从人类文明之树上摘除的罪恶之果。我们深信；随着科明之树上摘除的罪恶之果。我们深信；随着科学的昌明，人类的进步，人性的觉醒和文化的学的昌明，人类的进步，人性的觉醒和文化的发展人类种族之间和民族之间的种种隔阂都发展人类种族之间和民族之间的种种隔阂都将破除；妨碍欠发达的种族和民族发展的所有将破除；妨碍欠发达的种族和民族发展的所有障碍都将被人类进步的浪潮所冲毁。障碍都将被人类进步的浪潮所冲毁。第三章第三章 语言与民族语言与民族 第一节第一节 语言的产生语言的产生 第二节第二节 语言和民族语言和民族 第三节第三
39、节 语言学在民族学研究中的地位语言学在民族学研究中的地位 第四节第四节 民族学研究中的语言学方法民族学研究中的语言学方法第一节第一节 语言的产生语言的产生 在确定人类社会文化的前提之后，人体机在确定人类社会文化的前提之后，人体机制广义应具备哪些持征才能满足发出音节语言制广义应具备哪些持征才能满足发出音节语言的条件呢的条件呢?综合达尔文以来的体质人类学成果，综合达尔文以来的体质人类学成果，我们认为这些特征至少应包括：我们认为这些特征至少应包括：(1)直立姿势的确立。根据达尔文所称的生长直立姿势的确立。根据达尔文所称的生长相关律，身体某一部分形态的改变，总是引起相关律，身体某一部分形态的改变，总是
40、引起其他部分的形态的改变。直立行走不仅解放了其他部分的形态的改变。直立行走不仅解放了双手，而且引起身体其他部位的相关变化，具双手，而且引起身体其他部位的相关变化，具体到发音器官上，这种姿势首先使人的吻部变体到发音器官上，这种姿势首先使人的吻部变短，使口腔与喉部逐渐接近直角，而不像其他短，使口腔与喉部逐渐接近直角，而不像其他动物那样几乎保持一条直线这样就可能灵活动物那样几乎保持一条直线这样就可能灵活地构成多种阻碍，控制气流，发出更多式样的地构成多种阻碍，控制气流，发出更多式样的声音。据测定，现代大猿的声道角一般约为声音。据测定，现代大猿的声道角一般约为142。，尼安德持人，尼安德持人(Neand
41、erthal man)的声道的声道角度为角度为139。，克罗马农人，克罗马农人(CroMagnon man)的声道角度为的声道角度为109。，而现代人约为，而现代人约为99。这种变化无疑是人的语言能力与人的直立姿势这种变化无疑是人的语言能力与人的直立姿势相关发展的有力证据。此外，直立行走还开阔相关发展的有力证据。此外，直立行走还开阔了人的视野，使大脑上升到全身最高的位置，了人的视野，使大脑上升到全身最高的位置，这又为支配语音的人类大脑约发展创造了新的这又为支配语音的人类大脑约发展创造了新的前提。再从生物学上的所谓重演学说前提。再从生物学上的所谓重演学说(Thetheory of recapit
42、ulation)的角度观察，尽的角度观察，尽管现代人的婴幼儿具备了进化所得的先天语言管现代人的婴幼儿具备了进化所得的先天语言机制，但在未能站立机制，但在未能站立(一股在一岁半一股在一岁半)之前，他之前，他们多数不能说出音节语言。然而一经蹒跚学们多数不能说出音节语言。然而一经蹒跚学步，他们的语言能力就有了明显的发展，开始步，他们的语言能力就有了明显的发展，开始学会简单的词汇，如对父母的称谓和学会简单的词汇，如对父母的称谓和byebye等。到了能够很有把握地直立行走时，他们的等。到了能够很有把握地直立行走时，他们的语言表现能力也基本上能运用自如。目前，学语言表现能力也基本上能运用自如。目前，学术界
43、普遍认为直立姿势是在术界普遍认为直立姿势是在550万年前南方古猿万年前南方古猿出现之时即已基本确立。据此我们认为，在南出现之时即已基本确立。据此我们认为，在南方古猿时期方古猿时期(距今距今500一一200万年前万年前)，人类已经，人类已经为自己奠定了发出音节语言的基础。至于这一为自己奠定了发出音节语言的基础。至于这一现象与现象与“劳动劳动”之间存在着时间差距，我们主之间存在着时间差距，我们主张根据马克思对张根据马克思对“有益的有益的”劳动的定义来理解劳动的定义来理解劳动的概念。劳动的概念。(2)大脑语言中枢的韧步形成和发展。人类大脑大脑语言中枢的韧步形成和发展。人类大脑皮层的某些待定区域是产生
44、语言和理解的基础。皮层的某些待定区域是产生语言和理解的基础。我们知道，人的语言能力需要大脑的额叶、顶叶、我们知道，人的语言能力需要大脑的额叶、顶叶、额叶甚至枕叶的协调括动才能发挥其功效、但其额叶甚至枕叶的协调括动才能发挥其功效、但其中最关紧要的还是额叶，这是人类大脑语言中枢中最关紧要的还是额叶，这是人类大脑语言中枢所在，也是人脑与猿脑在性质上的分水岭。我们所在，也是人脑与猿脑在性质上的分水岭。我们说音节语言是人类借以区别于动物界的重要标志，说音节语言是人类借以区别于动物界的重要标志，就是因为任何动物，包括与人类最近的黑猩猩，就是因为任何动物，包括与人类最近的黑猩猩，也没能发展出这个语言中枢。这
45、种现象说明人的也没能发展出这个语言中枢。这种现象说明人的大脑不仅在形体上较猿脑为大，而且它的体积增大脑不仅在形体上较猿脑为大，而且它的体积增加与工具的使用、言语和计划能力这些为加与工具的使用、言语和计划能力这些为人类所独有的特性直接相关，换言之，人脑的人类所独有的特性直接相关，换言之，人脑的独特处不但在于它的体积大，而且还在于它所独特处不但在于它的体积大，而且还在于它所扩大的那些特殊的区域使人与动物产生了本质扩大的那些特殊的区域使人与动物产生了本质上的区别。近年来，有的人类学家通过对非洲上的区别。近年来，有的人类学家通过对非洲南猿进步类型。能人南猿进步类型。能人(Homo habilis)生活
46、的距生活的距今今200万年前后的化石进行脑铸模研究，辩明他万年前后的化石进行脑铸模研究，辩明他们的额叶、颞叶的新皮层区有了较大范围的发们的额叶、颞叶的新皮层区有了较大范围的发展，从而推断了这类南方古猿或许已经有了初展，从而推断了这类南方古猿或许已经有了初级的语言能力。这一结论有待进一步证实，因级的语言能力。这一结论有待进一步证实，因为早期人科化石的颅内膜往往难以显示出清晰为早期人科化石的颅内膜往往难以显示出清晰的脑表面结构。的脑表面结构。(3)发音器官的完善。人类的发台器发音器官的完善。人类的发台器官是经过几百万年的进化与演变才官是经过几百万年的进化与演变才日臻完善的。当代科学家用生理解日臻完
47、善的。当代科学家用生理解剖的方法，把人类跟他的近亲剖的方法，把人类跟他的近亲黑猩猩的头部加以比较，结果有如黑猩猩的头部加以比较，结果有如下图：下图：除了语言中枢为人类所有之外，我们还除了语言中枢为人类所有之外，我们还可以看出发音器官上的两点本质差别。第一，可以看出发音器官上的两点本质差别。第一，口腔构造不同。黑猩猩的吻部又长又大，这口腔构造不同。黑猩猩的吻部又长又大，这是因为黑猩猩的嘴巴担负的职能较多。除了是因为黑猩猩的嘴巴担负的职能较多。除了进食进食(有时还要用以采食有时还要用以采食)，它还被用来打架，它还被用来打架和移动物体等。人类的主要动作则由双手负和移动物体等。人类的主要动作则由双手负
48、担，嘴巴只用来进食和讲话，因此，猿口腔担，嘴巴只用来进食和讲话，因此，猿口腔缩小，吻部更随着直立行走和额头的隆起而缩小，吻部更随着直立行走和额头的隆起而相应变短，这就使口腔肌肉和舌头都变得轻相应变短，这就使口腔肌肉和舌头都变得轻便灵巧，适合说话。便灵巧，适合说话。第二，喉门构造不同。从图中可以看到，黑第二，喉门构造不同。从图中可以看到，黑猩猩的声带位置比人类要高约猩猩的声带位置比人类要高约12节颈椎骨，节颈椎骨，因此它的会厌软骨与软颗十分接近，而且形因此它的会厌软骨与软颗十分接近，而且形成的角度极小。这样，会厌容易和小舌接触，成的角度极小。这样，会厌容易和小舌接触，形成阻碍，使气流只能由鼻腔呼
49、出。由于鼻形成阻碍，使气流只能由鼻腔呼出。由于鼻腔成了黑猩猩发音的主要共鸣器，而且这里腔成了黑猩猩发音的主要共鸣器，而且这里没有口腔那么多的活动部分，因此，它能够没有口腔那么多的活动部分，因此，它能够发出来的声音种类就很少了。发出来的声音种类就很少了。人类的发音器官却迥然不同。由于声带部人类的发音器官却迥然不同。由于声带部位较低，会厌与软额之间；自好几厘米的位较低，会厌与软额之间；自好几厘米的距离而且形成很大的角度，这样会厌可以距离而且形成很大的角度，这样会厌可以垂下来，使气流自由地通过口腔，从而运垂下来，使气流自由地通过口腔，从而运用口腔内的器官发出更为精致和清晰的声用口腔内的器官发出更为精
50、致和清晰的声音。更由于人类的舌位比其他任何灵长类音。更由于人类的舌位比其他任何灵长类动物的都要高，因此易于和口腔内其他器动物的都要高，因此易于和口腔内其他器官接触，发出一些别的灵长类动物根本无官接触，发出一些别的灵长类动物根本无法发出的声音来。法发出的声音来。依据上述分析并结合原始社会文学研究所依据上述分析并结合原始社会文学研究所提供的关于人类社会组织进化的线索，我们可提供的关于人类社会组织进化的线索，我们可以粗略地勾勒出人类语言产生的轨迹：距今以粗略地勾勒出人类语言产生的轨迹：距今550一一200万年左右的南方古猿阶段，人类初步万年左右的南方古猿阶段，人类初步确立了直立行走的姿势并因此而奠定
