1、2021/3/81工程建设监理概论工程建设监理概论授课人：闵 涛 2021/3/82本课程知识目标n理解建设监理制度，了解建设监理单位的资质与管理，项目监理组织的建立和规划，熟悉施工阶段监理主要工作内容与控制方法。2021/3/83本课程能力目标n在监理规划指导下，根据监理合同、工程承包合同和设计图纸、有关验收标准和规范从事项目监理工作，正确使用各种检测工具，组织分项工程的施工质量验收和正确填写有关表格和办理现场签证。2021/3/84第一章 工程建设监理概述 2021/3/85本章能力、知识目标及学习要求 n了解 工程建设监理制产生的背景，工程建设监理发展的趋势；n熟悉 现阶段工程建设监理的
2、特点，建设工程管理制度；n掌握 工程建设监理的概念、性质和作用，建设程序。2021/3/86本章重点、难点 n工程建设监理的概念、性质和作用。n建设程序。2021/3/87第一节第一节 工程建设监理的基本概念工程建设监理的基本概念 一、工程建设监理制产生的背景一、工程建设监理制产生的背景 自行管理（20世纪80年代）首次（1983年鲁布革）试点（1988年八城市二部）全面推行（1997年建筑法）。工程建设监理制是市场经济的产物。2021/3/88二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念（一）概念 指具有相应资质的工程监理企业工程监理企业，接受建建设单位设单位的委托委托，承担其项目管理项目管
3、理工作，并代表建设单位对承建单位承建单位的建设行为进行监控的专业化服务专业化服务活动。n 建设单位（业主、项目法人、甲方）拥有对重大问题的决定（策）权。2021/3/89二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念（二）概念要点 1、监理的行为主体 2、监理实施的前提 3、监理的依据 包括：工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、委托监理合同和有关的工程建设合同。n规范（1.0.6）：还应符合国家现行的有关强制性标准、规范的规定。（详工程建设标准强制性条文）。2021/3/810二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念4、监理的范围（1）工程范围工程建设监理范围和规摸标准规定对实行强制
4、实行强制性监理性监理的工程范围作了具体规定：1）国家重点工程建设项目。2）大中型公用事业工程（项目总投资额在30003000万元万元以上）。3）成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积在5 5万万平米平米以上）。2021/3/811二、工程建设监理的概念二、工程建设监理的概念 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5）基础设施项目（项目总投资额在3000万元以上）以及学校学校、影剧院影剧院、体育场馆体育场馆项目。（2）阶段范围建设工程监理规范（条文说明）总则：本规范仅限于建设工程施工阶段施工阶段的监理工作。2021/3/812三、工程建设监理的性质三、工程建设监理的性质1、服务性2、科
5、学性3、独立性4、公正性2021/3/813四、工程建设监理的作用四、工程建设监理的作用（一）有利于提高工程建设投资决策科学化水平（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 自律机制；约束机制。（三）有利于促使承建单位保证工程质量和使用安全（四）有利于实现工程建设投资效益最大化（1）建设投资额最少；（2）工程建设寿命周期费用(或全寿命费用)最少；（3）投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。2021/3/814第二节第二节 工程建设监理理论和发展趋势工程建设监理理论和发展趋势一、工程建设监理的理论基础一、工程建设监理的理论基础n属于建设项目管理（工程项目管理工程项目管理）范畴。n特点：专业化
6、、社会化服务；全过程和早期控制。n工程咨询工程咨询 是智力服务，是知识的转让，有针对性地向客户可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，亦可实际参与工程实施过实际参与工程实施过程的管理程的管理。n模式：建设项目管理公司；咨询公司。2021/3/815二、现阶段工程建设监理的特点二、现阶段工程建设监理的特点（一）服务对象具有单一性n按服务对象分：为建设单位服务的项目管理和为承建单位服务的项目管理。（二）属于强制推行的制度n工程建设管理体制改革；依靠行政手段和法律手段推行。（三）工程建设监理具有监督功能n在质量控制质量控制方面，达到了相当的深度和细度。（四）市场准入的双重控制2
7、021/3/816三、工程建设监理的发展趋势三、工程建设监理的发展趋势（一）加快法规制度建设，规范市场秩序。（二）夯实基础工作，重点控制工程质量和安全生产。（三）推进行业体制改革，加快市场化进程。（四）建立健全培训教育体系，提高监理队伍素质。n政府主管部门和监理行业协会；监理企业。（五）促进工程项目管理的发展，完善工程咨询服务体系。n积极培育、扶持有条件的工程监理企业向项目管理公司方向发展。2021/3/817三、工程建设监理的发展趋势三、工程建设监理的发展趋势（六）抓好信用体系和信息化建设，创新市场监管方式。（七）健全行业自律机制，发挥行业协会作用。（八）加强理论研究，指导工程实践。（九）加
8、快发展，迎接加入WTO后的挑战。n应当遵循两条基本原则：一是参照国际惯例参照国际惯例；二是结合中国国情结合中国国情。2021/3/818第三节第三节 建设程序和工程建设管理制度建设程序和工程建设管理制度一、建设程序一、建设程序（一）概念n 内在规律：从设想、提出到决策、设计、施工，直至投产或交付使用，存在着不能随意颠倒的严格的先后顺序关系。n 科学的建设程序：坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。2021/3/819一、建设程序一、建设程序（二）工程建设各阶段工作内容 1、项目建议书阶段 2、可行性研究阶段 3、设计阶段 4、建设准备阶段n包括：组建项目
9、法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；工程建设报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。2021/3/820一、建设程序一、建设程序5、施工安装阶段n工程新开工时间：以第一次正式破土开槽；正式打桩；开始进行大量土石方工程。6、生产准备阶段7、竣工验收阶段2021/3/821一、建设程序一、建设程序（三）坚持建设程序的意义 1、依法管理工程建设，保证正常建设秩序。2、科学决策，保证投资效果。3、顺利实施工程建设，保证工程质量。4、顺利开展工程建设监理。2021/3/822一、建设程序一、建设程序（四）建设程序与工程建设监理的关系1、为工
10、程建设监理提出了规范化的建设行为标准。2、为工程建设监理提出了监理的任务和内容。3、明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位。4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行工程建设监理制的具体体现。2021/3/823二、工程建设主要管理制度二、工程建设主要管理制度n工程建设管理体系：项目法人责任制项目法人责任制、工程招标工程招标投标制投标制、工程建设监理制工程建设监理制和合同管理制合同管理制。（一）项目法人责任制n实行项目“谁投资，谁决策，谁承担风险”全过程负责的制度。1、项目法人n国有单位经营性大中型工程建设必须在建设阶段组建项目法人。2021/3/8
11、24二、工程建设主要管理制度二、工程建设主要管理制度 2、项目法人责任制与工程建设监理制的关系（1）项目法人责任制是实行工程建设监理制的必要条件（2）工程建设监理制是实行项目法人责任制的基本保障（二）工程招标投标制（三）工程建设监理制（四）合同管理制2021/3/825作业（第一次）1、何谓工程建设监理?它的概念要点是什么?2、工程建设监理具有哪些性质?它们的含义是什么?3、工程建设监理有哪些作用?5、现阶段我国工程建设监理有哪些特点?14、何谓建设程序?我国现行建设程序的内容是什么?15、坚持建设程序具有哪些意义?建设程序与工程建设监理的关系是什么?2021/3/826第二章 监理工程师和工
12、程监理企业闵涛闵涛2021/3/827本章能力目标 n通过本章学习，明确从事监理工作必须具备哪些素质，行为规范标准，应树立良好的职业道德观念观念和形成良好的职业素养意意识识。2021/3/828本章知识目标及学习要求 n了解 监理工程师的执业特点，监理工程师执业资格考试，工程监理企业的组织形式、规章制度；n熟悉 监理人员的职责范围，监理工程师的素质，监理工程师的法律责任；n掌握 监理工程师的职业道德标准，监理工程师的法律地位，工程监理企业经营活动基本准则。2021/3/829本章重点、难点 n监理工程师的职业道德标准。n工程监理企业经营活动基本准则。2021/3/830第一节第一节 监理工程师
13、概述监理工程师概述一、监理工程师一、监理工程师n经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书执业资格证书；并经监理工程师注册机关注册注册；从事建设工程监理工作的人员从事建设工程监理工作的人员。2021/3/831一、监理工程师一、监理工程师n监理工程师是岗位职务岗位职务，而不是技术职称。n项目监理机构：是工程监理企业派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的临时组临时组织机构织机构。n按其岗位职责岗位职责分为四类：总监、总监代表、专业监理工程师和监理员。2021/3/832一、监理工程师一、监理工程师（一）总监理工程师（总监负责制）n由具有3 3年年以上同
14、类工程监理经验同类工程监理经验的监理工程师担任。n工程监理企业法人代表书面授权。n全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作。2021/3/833一、监理工程师一、监理工程师（二）总监理工程师代表 n经工程监理企业法人代表同意，由总监理工程师授权。n代表总监行使其部分职责和权利。n具有2年以上同类工程监理经验的监理工程师担任。2021/3/834一、监理工程师一、监理工程师（三）专业监理工程师n按项目监理岗位设置和总监的指令。n负责实施某一专业某一专业或某一方面某一方面的监理工作（注册证书上注明了专业工程类别）。n具有1年以上同类工程监理经验的监理工程师担任。（四）监理员n经过监理业务培
15、训监理业务培训，属于工程技术人员。2021/3/835二、监理工程师的素质二、监理工程师的素质（1）要有较高的学历和广泛的理论知识（2）要有丰富的工程建设实践经验工程建设实践经验（3）要有良好的职业道德（4）要有良好的身体素质2021/3/836三、监理工程师的职业道德三、监理工程师的职业道德n指导原则指导原则“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟、廉洁自律”。n执业准则执业准则“守法、诚信、公正、科学”。2021/3/837四、监理工程师的工作纪律（略）四、监理工程师的工作纪律（略）五、监理工程师的法律地位五、监理工程师的法律地位1、监理工程师的权利（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主
16、执业；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。2、监理工程师的义务n恪守职业道德，维护社会公共利益；接受职业继续教育，不断提高业务水平。2021/3/838六、监理工程师的法律责任六、监理工程师的法律责任1、违法行为 n如建筑法第35条、刑法第137条、工程质量管理条例第36条等作出了明文规定：“监理单位代表建设单位对施工质量施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任承担监理责任”。2、违约行为n监理工程师与监理企业承担一定的连带责任。2021/3/839六、监理工程师的法律责任六、监理工程师的法律责任3、安全生产责任n监理工程师与事故责任主体承担连带责任。（1）违章指挥或发出错误指令，
17、引发安全事故的；（2）将不合格的建设工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；（3）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量，从而引发安全事故的。2021/3/840七、监理工程师违规行为的处罚七、监理工程师违规行为的处罚n建设部147号令对监理工程师违规行为的处罚作出了相应的规定。比如：注册；执业活动等。2021/3/841第二节第二节 监理工程师执业资格考试、注监理工程师执业资格考试、注册和继续教育册和继续教育一、监理工程师一、监理工程师执业资格考试执业资格考试（1997年）1、实施监理工程师资格考试和注册制度的意义2、监理工程师资格考试n报考
18、监理工程师的条件 具有工程技术或工程经济专业中级技术职称专业中级技术职称，并任职满三年；具有工程技术或工程经济专业高级专业技术高级专业技术职称职称。n考试科目2021/3/842二、监理工程师注册二、监理工程师注册n政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段（行政许可）。n监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。每人最多可以申请两个专业注册。n分为：初始注册、续期注册（2年）、变更注册（每年只1次）。三、监理工程师继续教育（略）三、监理工程师继续教育（略）2021/3/843第三节第三节 工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式一、公司制监理企业一、公司制监理企业（一）有限责任公司n
19、由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任。（二）股份有限公司n全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任。2021/3/844一、公司制监理企业一、公司制监理企业n设立有限责任公司的注册资本要求比较低（甲级资质最低限额为人民币100万元、乙级50万元、丙级10万元）；n设立股份有限公司的注册资本要求比较高（最低限额为人民币1000万元）。2021/3/845二、中外合资经营与中外合作经营监二、中外合资经营与中外合作经营监理企业理企业（一）基本概念n中外合资：其组织形式为有限责任公司有限责任公司。外国合营者的投资比例
20、一般不得低于25%。n中外合作：用合同合同约定双方的权利和义务。2021/3/846（二）两者区别（二）两者区别1、组织形式不同n以法人公司独立对外承担责任；由合作各方对外承担连带责任。2、组织机构不同n实行单一的董事会领导下的总经理负责制；可以由双方组织联合机构管理或由一方管理或委托第三方管理。2021/3/847（二）两者区别（二）两者区别3、出资方式不同n以货币形式计算各方的投资比例；以合同规定投资或者提供合作条件，可以非现金投资，不计算投资比例。4、分担利润和分担风险的依据不同n按各方注册资本比例分配利润和分担风险；按合同约定分配收益或产品和分担风险。2021/3/848（二）两者区别
21、（二）两者区别5、回收投资的期限不同n在合营期内不得减少其注册资本；允许国外合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。2021/3/849第四节第四节 工程监理企业的资质管理制度工程监理企业的资质管理制度一、工程监理企业等级标准和业务范围一、工程监理企业等级标准和业务范围（一）资质等级n分为：甲级、乙级和丙级；n按工程性质和技术特点划分为14个专业类别，又按工程规模或技术复杂程度分三个等级。（二）资质等级标准n企业负责人和技术负责人；注册监理工程师人数；注册资本；近三年的监理业绩。（三）业务范围（均不受国内地域限制均不受国内地域限制）2021/3/850二
22、、工程监理企业的资质申请二、工程监理企业的资质申请（一）新设立的资质申请n注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。n其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。（二）甲级资质申请n经省级建设厅审核同意后，由建设部组织专家评审，并提出初审意见；在工程建设和建筑业信息网上公示。（三）乙、丙级资质申请n由企业注册所在地省级建设厅审批。2021/3/851三、工程监理企业的资质管理三、工程监理企业的资质管理n实行年检制度。甲级资质由建设部负责年检；乙、丙级资质由省级建设厅负责年检。n年检结论分：合格、基本合格、不合格。n处理：资质年检不合格或者连续两年基本合格的，应当重
23、新核定其资质等级；连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级；在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。2021/3/852第五节第五节 工程监理企业经营管理工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则（一）守法（）只能在核定的业务范围内开展经营活动。（）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书。（）严格履行监理合同。（）实行备案登记。2021/3/853一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则（）遵守有关企业法人的其他法律、法规。（二）诚信n信用是企业的一种无形资产，特殊资
24、本。（三）公正、具有良好的职业道德；、坚持实事求是；2021/3/854一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则、熟悉有关建设工程合同条款；、提高专业技术能力；、提高综合分析判断问题的能力。（四）科学n科学的方案n科学的手段n科学的方法2021/3/855二、加强企业管理二、加强企业管理（一）基本管理措施、市场定位准确，及时掌握市场动态。、管理方法现代化。、开展贯标活动。4、严格贯彻实施建设工程监理规范。（二）建立健全各项内部管理规章制度2021/3/856三、市场开发三、市场开发（一）取得监理业务的基本方式n二种：投标和直接委托。（二）工程监理企业投标书的核心n应以监
25、理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。2021/3/857三、市场开发三、市场开发n监理对策监理对策 根据监理招标文件的要求，针对业主监理工程的特点，初步拟订该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。2021/3/858三、市场开发三、市场开发（三）工程监理费的计算方法、工程监理费的构成n在工程概（预）算中单独列支。n监理费=直接成本+间接成本+税金+利润。（）直接成本n指履行监理合同时所发生的成本。（）间接成本n指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。2
26、021/3/859三、市场开发三、市场开发1、工程监理费的计算n按工程造价的百分比计算法：工程的概（预）算是初始计算基数，再按实际结算进行调整。n特点特点 监理费直接与建设成本的变化有关。降低建设成本则减少收入。反之，则有可能增加收入。2021/3/860按工程预算百分比计算的监理费率表按工程预算百分比计算的监理费率表工程费（万元）500 5001000 10005000 50001亿 15亿 510亿 监理费率（%）2.5 22.5 1.42 1.21.4 0.81.2 0.60.8 2021/3/861作业（第二次）1、监理工程师应具备什么样的知识结构？2、监理工程师应遵循的职业道德守则有
27、哪些？4、工程监理企业的资质要素包括哪些内容？5、工程监理企业经营活动的基本准则是什么？2021/3/862第三章 工程建设监理组织闵闵 涛涛2021/3/863本章能力目标 n本章主要内容涉及实际工作中项目监理机构的设置、人员配备及分工。学生应熟悉其实际操作程序、方法等，并能理解沟通的重要性，学会与他人协作、交往的方法。2021/3/864本章知识目标及学习要求 n了解 组织和组织结构，组织设计，项目总承包管理模式，组织协调概念、范围及层次；n熟悉 组织结构活动基本原理，平行承发包模式，设计或施工总承包模式，项目总承包模式，组织协调的工作内容，组织协调的方法；n掌握 工程监理模式，监理实施程
28、序，监理实施原则，建立项目监理机构的步骤，组织形式、人员配备及职责分工。2021/3/865本章重点、难点 n监理实施的程序和原则，项目监理机构的人员配备及职责分工。n项目监理机构组织协调的工作内容和方法。2021/3/866第一节第一节 组织的基本原理组织的基本原理一、组织与组织结构一、组织与组织结构n为了使系统系统达到它的特定的目标，使全体参加者经分工与协作分工与协作以及设置不同层次的权利权利和责任制度责任制度而构成的群体以及相应的机构。n科学的组织和合理的组织结构。2021/3/867二、组织设计的原则二、组织设计的原则n组织设计：对组织结构和组织活动的设计过程。1、分工与协作2、集权与
29、分权3、管理跨度与管理层次n管理跨度：指一个上级管理者直接管理的下级人数。2021/3/868二、组织设计的原则二、组织设计的原则n管理层次：决策层；中间控制层（协调层和执行层）；作业层（操作层）。n二者关系：反比；先确定管理跨度，再确定管理层次。4、才职相称与责权一致5、效率与适应性原则2021/3/869施工阶段项目监理机构等级层次结构施工阶段项目监理机构等级层次结构层层 次次人人 员员职职 能能要要 求求决策层决策层 总监、总监代表 项目监理的策划、规划、组织、协调、监控、评价等。精干、高效 执行层执行层/协调层协调层 专业监理 项目监理实施的具体组织、指挥、协调。较高的业务能力 作业层
30、作业层/操作层操作层 监理员 具体业务的执行 熟练的作业技能 2021/3/870三、组织活动的基本原理三、组织活动的基本原理1、要素有用性原理2、动态相关性原理n整体效应不等于其各局部效应的简单相加。3、主观能动性原理4、规律效应性原理2021/3/871第二节第二节 工程建设组织实施的基本模式工程建设组织实施的基本模式及相应监理模式及相应监理模式一、平行承发包模式与监理模式一、平行承发包模式与监理模式1、平行承发包模式（见图）2、特点（1）有利于缩短工期缩短工期。（2）有利于质量控制。（3）有利于业主择优选择承包商。2021/3/872业主业主设设计计单单位位A A设设计计单单位位B B施
31、施工工单单位位甲甲施施工工单单位位乙乙【平行平行】承发包模式承发包模式2021/3/873【平行平行】承发包模式委托一家监理承发包模式委托一家监理业主设计单位A A 设计单位B B施工单位甲甲 施工单位乙乙监理单位2021/3/874一、平行承发包模式与监理模式一、平行承发包模式与监理模式（4）合同管理困难。（5）投资控制难度大。3、监理模式n业主委托一家（或多家）监理单位监理。（见图）2021/3/875二、设计、施工总承包模式（二、设计、施工总承包模式（总分包总分包模模式）与监理模式式）与监理模式1、设计、施工总承包模式（见图）2、特点(1)有利于项目的组织管理。(2)有利于投资控制。(3
32、)有利于质量控制（三控结合）。(4)有利于工期控制工期控制。（注意区别平行承发包）3、监理模式n业主委托一家（或多家）监理单位实施全过程或分阶段监理。（见图）2021/3/876业主设计总包单位设计总包单位 施工施工总包总包单位单位 设设计计单单位位A A设设计计单单位位 B B 施施工工分分包包单单位位 甲甲 施施工工分分包包单单位位乙乙【总分包总分包】承发包模式承发包模式2021/3/877三、工程项目总承包模式（三、工程项目总承包模式（交钥匙工程交钥匙工程）与监理模式与监理模式1、工程项目总承包模式（见图）2、特点(1)合同管理单一。(2)协调工作量较小。(3)对进度目标控制有利。(4)
33、对投资控制工作有利。2021/3/878三、工程项目总承包模式（交钥匙工程）三、工程项目总承包模式（交钥匙工程）与监理模式与监理模式(5)招标发包工作难度大。(6)业主择优选择承包商的范围小。(7)质量控制难。(8)业主主动性受到限制。(9)合同价较高。3、监理模式n一般宜委托一家监理单位监理。2021/3/879【总承包】承发包模式业主设计施工材料设备采购项目总承包单位 2021/3/880第三节第三节 工程建设监理实施程序与实施工程建设监理实施程序与实施原则原则一、工程建设监理实施程序一、工程建设监理实施程序、任命总监，组建项目监理机构、编制监理规划、编制各专业监理实施细则、规范化地开展监
34、理工作、参与验收，签署建设工程监理意见、向建设单位移交建设工程监理档案资料、监理工作总结2021/3/881二、建设工程监理实施的原则二、建设工程监理实施的原则 1、公正、独立、自主的原则 2、权责一致的原则 3、总监理工程师负责制的原则 4、严格监理、热情服务的原则 5、综合效益的原则2021/3/882第四节第四节 项目监理机构的设置项目监理机构的设置一、建立项目监理机构的步骤一、建立项目监理机构的步骤、确定建设监理目标、确定工作内容 、组织结构设计 确定组织结构形式n“四个”有利于：项目合同管理项目合同管理；控制控制目标目标；决策指挥决策指挥；信息沟通信息沟通。2021/3/883一、建
35、立项目监理机构的步骤一、建立项目监理机构的步骤 合理确定管理层次 制定岗位职责 选派监理人员、制定工作流程与考核标准2021/3/884二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式n选择依据：工程项目的特点、承发包模式、业主委托的任务以及监理单位自身情况。、直线制n组织中各种职位按垂直系统直线排列。（见图）n特点：实行没有职能机构的“个人管理个人管理”。n适用于：监理项目能划分为若干相对独立子项的大、中型建设项目。2021/3/885二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式、职能制n总监下设一些职能机构，分别从职能角度对基层监理组进行业务管理。（见图）n特点：目标控制分工明
36、确，能够发挥职能机构的专业管理作用专业管理作用；多头领导，易造成职责不清。n适用于：工程项目在地理位置上相对集中的工程。2021/3/886二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式、直线职能制n在每一个指挥层上配有相应的职能部门，但无权向下一级主管直接发布命令和指挥。（见图）n特点：集中领导、职责清楚；信息传递路线长。2021/3/887二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式、矩阵制n由纵横两套管理系统组成，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。（见图）n特点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合；纵横向协
37、调工作量大。n适用于：大中型工程项目中有若干个子项目同时要完成，且每个项目又需由不同专业共同完成。2021/3/888三、工程建设监理组织的人员配备三、工程建设监理组织的人员配备n合理的监理深度与密度，优化组合。、监理人员结构n合理的专业结构；合理的技术职务、职称结构。n根据每阶段的特点区别对待。、监理人员数量的确定n主要因素有：工程建设强度；工程复杂程度；承包商的情况；监理企业的业务水平；项目监理机构的组织结构和职能分工。2021/3/889四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责、总监 (1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2)主持编写项目监理规
38、划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；(4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；2021/3/890四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8)审查和处理工程变更；(9)主持或参与工程质量事故的调查；(10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；20
39、21/3/891四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13)主持整理工程项目的监理资料。2021/3/892四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责、总监代表 (1)负责总监指定或交办的监理工作；(2)按总监的授权，行使总监的部分职责和权力。、专监 (1)负责编写本专业的监理实施细则；(2)负责本专
40、业监理工作的具体实施；(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；2021/3/893四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；2021/3/894四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(8)负责本专业监理资料
41、的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。2021/3/895四、项目监理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责、监理员职责 (1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；2021/3/896四、项目监
42、理机构各类监理人员的基本职责四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6)做好监理日记和有关的监理记录。2021/3/897第五节第五节 工程建设监理的组织协调工程建设监理的组织协调一、概述一、概述 1、组织协调的概念n就是连结、联合、调和所有的活动及力量，促使各方协同一致，以实现预定目标。n分类：人员/人员界面、系统/系统界面、系统/环境界面。2、组织协调的范围和层次n分为：系统内部的协调和系统外部的协调（近外层和远外层）
43、。2021/3/898二、组织协调的工作内容二、组织协调的工作内容1、项目监理机构内部的协调n包括：人际关系和组织关系的协调。2、监理与业主的协调n以自己的工作及成果赢得业主的支持和信任。3、监理与承包单位的协调n原则性与灵活性结合。2021/3/899二、组织协调的工作内容二、组织协调的工作内容4、监理与设计单位的协调n无权修改设计，必须通过业主。同时，应配合设计单位作好设计变更、工程洽商工作。5、与工程质量监督部门的协调n二者是监督与配合的关系。6、与供货单位的协调2021/3/8100三、组织协调的方法三、组织协调的方法1、利用合同文件协调。2、利用计划协调。3、利用标准协调。4、利用会
44、议协调。5、利用制度协调。2021/3/8101作业（第三次）、建设工程监理实施的程序是什么？、建设工程监理实施的原则是什么？、简述建立项目监理机构的步骤？、项目监理机构中人员的基本职责是什么？（监理员）、项目监理机构协调的工作内容有哪些？2021/3/8102第四章 工程建设监理规划闵闵 涛涛2021/3/8103本章能力目标 n本章主要内容涉及实际工作中的工程建设监理规划的编写，这是监理工作的一个重要环节，也是指导项目监理工作的纲领性文件。学生应具有识读监理规划及编写监理实施细则的初步能力，同时应注意理论与实际融会贯通。2021/3/8104本章知识目标及学习要求 n了解 监理规划编制的依
45、据；n熟悉 监理工作文件的构成，监理规划的审核；n掌握 监理规划的作用、监理规划编写的要求，监理规划编写的内容。2021/3/8105本章重点、难点 n监理工作文件的构成，监理规划编写的要求和内容。n监理规划编写的内容。2021/3/8106第一节第一节 工程建设监理规划概述工程建设监理规划概述 一、工程建设监理工作文件的构成一、工程建设监理工作文件的构成n三个文件：监理大纲监理大纲、监理规划监理规划、监理实施细则监理实施细则。（一）监理大纲（监理方案）框架性文件框架性文件n作用：承揽监理业务；监理规划编写的直接依据。n编制：监理单位经营部门人员，也可能包括拟定的总监。n内容：监理单位拟派往项
46、目的人员、资格证书及业绩；监理方案；定期提供给业主的、反映监理阶段性成果的文件。2021/3/8107一、工程建设监理工作文件的构成一、工程建设监理工作文件的构成（二）监理规划纲领性文件纲领性文件n作用：用以指导整个项目监理机构全面开展监理工作的技术组织文件。n编制及审批：由项目总监主持，各专监参与；监理单位技术负责人。（三）监理细则操作性文件操作性文件n作用：用以具体指导监理各专业部门开展监理实务作业的文件。n编制及审批：由各专业部门负责人主持；总监。2021/3/8108二、工程建设监理规划的作用二、工程建设监理规划的作用（一）指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作。（二）工程建设监理
47、主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据。（三）业主确认监理单位是否全面、认真履行合同的主要依据。（四）监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。2021/3/8109第二节第二节 工程建设监理规划的编写工程建设监理规划的编写 一、工程建设监理规划编写的依据一、工程建设监理规划编写的依据（一）工程外部环境调研资料n包括：自然条件、社会和经济条件（二）工程建设方面的法律、法规（三）政府批准的工程建设文件（四）工程建设监理合同2021/3/8110一、工程建设监理规划编写的依据一、工程建设监理规划编写的依据（五）其他工程建设合同（六）项目业主的正当要求（七）工程实施过程中输出的有关信息（八）监理大纲
48、2021/3/8111二、工程建设监理规划编写的要求二、工程建设监理规划编写的要求（一）监理规划的基本内容构成应当力求统一（二）监理规划的具体内容应当具有针对性（三）监理规划需要不断补充、修改和完善（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人2021/3/8112二、工程建设监理规划编写的要求二、工程建设监理规划编写的要求（五）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（七）监理规划的审核n监理规划还应当提交给业主，由业主对监理规划进行确认。2021/3/8113第三节第三节 工程建设监理规划的基本内容工程建设监理规划的基本内容及审核及审核 一、监理规划的基本内容一、监
49、理规划的基本内容（一）工程建设项目概况1、工程项目名称2、工程项目地点3、工程项目组成及建筑规模4、主要建筑结构类型5、预计工程投资总额2021/3/8114一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容6、工程建设计划工期n二种方式：计划持续时间（工期）、具体日历时间。7、工程质量等级8、工程项目设计单位及施工单位名称9、工程项目结构图2021/3/8115一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（二）监理阶段、范围和目标、监理阶段：施工阶段、保修阶段的监理。、监理范围：全部工程项目、建设工程标段、单项工程。、监理目标：投资目标(合同承包价)；工期目标；质量等级。2021/3/8116一、
50、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容（三）监理工作内容（分阶段）n施工阶段监理工作的主要内容：包括施工准备阶段；施工阶段；施工验收阶段。1、施工准备阶段 审查施工单位选择的分包单位的资质；审查施工单位质量保证体系及安全技术措施；2021/3/8117一、监理规划的基本内容一、监理规划的基本内容 参加设计单位向施工单位的技术交底；审查施工单位上报的实施性施工组织设计，并向业主提出监理意见；在单位工程开工前检查施工单位的复测资料；对重点工程部位的中线、水平控制进行复查；监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。2021/3/8118一、监理规划的基本内容一、监理
