1、自考00075证券投资与管理押题及答案1.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为A、债券持有者、普通股持有者、优先股持有者 B、优先股持有者、普通股持有者、债券持有者 C、债券持有者、优先股持有者、普通股持有者 D、优先股持有者、债券持有者、普通股持有者2.甲企业2012年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债额为200万元，存货为300万元，速冻比率为（ ）。A、1.5 B、2.5 C、3.5 D、4.53.证券公司在国外通常被称为（ ）。A、商业银行 B、投资公司 C、投资银行 D、基金公司4.目前我国股票的发行定价方法属于A、议价法 B、竞价法 C、拟定价法 D、定价法5
2、.我国证券市场的监管机构是A、中国人民银行 B、中国证券业协会 C、财政部 D、中国证券监督管理委员会6.在理论上最完善的股票估值方法是（ ）。A、市盈率法 B、现金流贴现法 C、净资产倍率法 D、可比公司定价法7.根据我国公司法等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近连续盈利A、2年 B、3 年 C、4年 D、4年8.证券经纪商的收入来源是A、佣金 B、税金 C、利息 D、买卖价差9.在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指( )A、100张债券 B、10张债券 C、面值500元的债券 D、面值100元的债券10.以下不属于证券经营机构业务的是（）A、证券经纪 B、证券自营 C、吸
3、收存款 D、证券承销11.投资者倾向过早卖出盈利股票,而过长时间持有亏损股票的原因是A、过度自信 B、损失厌恶 C、频繁交易 D、羊群效应12.根据我国证券法的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币( )A、0.5亿元 B、1亿元 C、5亿元 D、10亿元13.为了保证委托被执行,你应该发出（ ）。A、限价委托指令 B、止损委托指令 C、限价止损委托指令 D、市价委托指令14.股份公司总经理聘任的决定权在( )A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长15.股票的每股净资产又称（ ）。A、内在价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、票面价值16.纽约证券交易所正式成立的时间是（ ）
4、。A、1861年 B、1862年 C、1863年 D、1864年17.股票的内在价值主要取决于A、公司盈利能力 B、投资者情绪 C、股票供需 D、股价指数18.用来测算股价与股价移动平均线之间偏离程度的技术指标是A、相对强弱指数 B、乖离率 C、威廉指标 D、随机指数19.下列不属于基本分析方法的是（ ）。A、宏观经济分析 B、行业分析 C、公司分析 D、K线趋势分析20.中央银行调整基准利率对证券投资带来的风险是A、系统风险 B、非系统风险 C、财务风险 D、流动性风险21.专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是（ ）。A、佣金经纪人 B、二元经纪人 C、专家经纪人 D、零股经纪人
5、22.下列哪一项属于非系统性风险?A、流动性风险 B、购买力风险 C、利率风险 D、汇率风险23.H股的上市地点是（）A、上海 B、深圳 C、香港 D、新加坡24.我国的证券管理机构是A、人民银行 B、证券监督管理委员会 C、财政部 D、财政部25.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（ ）。A、选择风险管理技术 B、风险评价 C、风险评估 D、风险识别26.根据我国目前证券结算的规定,A股和B股的交收方式是A、T+0,T+1 B、T+0,T+3 C、T+1,T+1 D、T+1,T+327.下列关系中正确的是A、注册资本发行股本实收股本 B、实收股本注册资本发行股本 C、注册资本实收股本发行
6、股本 D、发行股本注册资本实收股本28.证券经营机构的设立监管是（）A、注册制与特许制 B、注册制与核准制 C、注册制与审批制 D、特许制与核准制29.股份有限公司的资本必须遵守的资本原则包括A、股本确定原则和股本配比原则 B、股本充实原则和股本配比原则 C、股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则 D、股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则30.股票分为普通股和优先股的依据是A、是否记名 B、股东享有权利和承担风险的大小不同 C、有无票面金额 D、流通渠道不同31.我国债券信用评级的最高等级是A、A级 B、AA级 C、AAA级 D、AAAA级32.国债期货属于（ ）。A、货币衍生工具 B、
7、利率衍生工具 C、股权类衍生工具 D、信用衍生工具33.下列关于招股说明书的说法错误的是（ ）。A、招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一 B、招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制 C、主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责 D、公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一34.股票的性质包括A、可返还性 B、非流通性 C、风险性 D、确定性35.会员制证券交易所的特点包括( )A、交易所不以营利为目的 B、交易所以营利为目的 C、交易所对交易负有担保责任 D、交易所按股份制公司的形式建立36.“金边债券”又称为A、金融债券 B、企业债券 C、地方
8、政府债券 D、中央政府债券37.股份公司筹集资本的基本工具是（）A、银行贷款 B、债券 C、普通股 D、优先股38.投资基金分为契约型基金和公司型基金的依据是A、基金是否可以赎回 B、基金组织形式的不同 C、基金投资风险与收益的不同 D、基金投资对象的不同39.在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？( )A、工业 B、运输业 C、公用事业 D、商业40.综合类证券公司注册资本最低限额为（ ）。A、0.5亿元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元41.我国贴现国债的发行通常采用A、收益率招标 B、缴款日招标 C、认购规模招标 D、价格招标4
9、2.投资基金的优点包括( )A、分散投资 B、分散风险 C、能以较高费用享受专家服务 D、投资基金收益凭证流动性小43.股份有限公司的最高权力机构是A、股东大会 B、董事会 C、独立董事 D、监事会44.根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为( )A、15% B、20% C、25% D、30%45.我国证券市场的监管对象包括( )A、证券业协会 B、证券交易所 C、投资者 D、证券登记结算公司46.有效市场假说的支持者主张A、主动的投资策略 B、择股与择时 C、频繁买卖股票 D、投资于指数基金47.在降低风险的同时也放弃了获得额外收益的可能性，
10、这种行为是（ ）。A、投机 B、套利 C、保险 D、套期保值48.可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（ ）。A、看跌期权 B、看涨期权 C、认沽权证 D、两平期权49.我国的证券管理机构是A、中国人民银行 B、中国证券监督管理委员会 C、财政部 D、中国证券业协会50.证券登记结算公司属于A、证券经营机构 B、证券服务机构 C、证券业自律组织 D、证券管理机构51.资本市场线在纵坐标上的截距代表A、期望收益和风险的比例关系 B、无风险利率 C、单个证券的系统风险 D、随机因素产生的剩余收益52.地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力和有限的财政收入无关的债券是指（ ）。A、一
11、般责任债券 B、有限责任债券 C、收益债券 D、住宅公债53.下列关于证券投资基金当事人的说法正确的是（ ）。A、基金托管人不是基金的当事人 B、基金管理人是基金的所有者 C、基金托管人是基金产品的募集者 D、基金份额持有人是基金的出资人54.一个处于行业生命周期成长阶段的公司具有（ ）。A、很高的稳定性 B、很高的市场增长率 C、很高的利润 D、很高的经营风险55.流通市场又称为A、一级市场 B、初级市场 C、二级市场 D、货币市场56.证券市场监管的原则是（）A、保护中小投资者利益 B、客观、公正、独立 C、公开、公正、公平 D、有法可依、有法必依、违法必究57.“在总结过去价格变动资料的
12、基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是( )A、策略分析 B、概率分析 C、技术分析 D、基本分析58.衡量证券投资基金经营业绩的主要指标是（）A、基金资产总额 B、基金资产净值 C、基金市场价格 D、基金单位份额59.证券业协会属于A、中央证券监管机构 B、自律性监管机构 C、省级证券监管机构 D、市级证券监管机构60.下列风险中可以通过证券投资组合分散的是（）A、宏观经济风险 B、购买力风险 C、市场风险 D、经营风险61.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是( )A、选择风险管理技术 B、风险评
13、价 C、风险估测 D、风险识别62.在现代投资组合理论中,常用的风险度量工具是证券收益率的A、期望 B、标准差 C、偏度 D、峰度63.上市公司信息持续披露的内容不包含A、临时报告 B、月度报告 C、中期报告 D、年度报告64.在我国,对证券市场进行监管的机构是A、中国人民银行 B、财政部 C、中国证券业协会 D、中国证券监督管理委员会65.以下金融工具中流动性最强的是（）A、3月期国债 B、5年期公司债 C、10年期国债 D、股票66.证券公司自营业务的收入来源是（ ）。A、佣金 B、税金 C、利息 D、买卖价差67.地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政
14、收入也无关的债券是指A、一般责任债券 B、有限责任债券 C、收益债券 D、住宅公债68.甲公司2010年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债净额是320万元，存货为300万元。则其流动比率为A、0.94 B、1 C、1.875 D、269.我国沪、深证券交易所的组织形式是（）A、公司制 B、会员制 C、注册制 D、股份制70.在交易中不需要缴纳保证金的是A、期货买方 B、期货卖方 C、期权买方 D、期权卖方71.场外交易市场又称为（ ）。A、柜台交易市场 B、一级市场 C、二级市场 D、基金市场72.道氏理论认为，在所有价格中最重要的是（）A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价
15、73.证券的发行市场又叫( )A、二级市场 B、一级市场 C、流通市场 D、货币市场74.非系统风险包括A、流动性风险 B、购买力风险 C、利率风险 D、汇率风险75.以下哪一项是行为金融学中过度自信的表现?A、代表性偏差 B、自我成就归因偏差 C、频繁交易效应 D、有效性偏差76.按设立方式划分,证券投资基金可以分为（ ）。A、契约型与公司型 B、开放式与封闭式 C、债券型与股票型 D、收入型与平衡型77.“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是A、完全竞争市场 B、垄断竞争市场 C、寡头垄断市场 D、完全垄断市场78.下列哪一-项不是股票的性质?A、不返还性 B、流
16、通性 C、确定性 D、风险性79.形态理论中的持续整理形态包括( )A、三角形形态 B、圆弧顶形态 C、双重底形态 D、头肩顶形态80.股份公司财产的所有者是A、股东 B、债权人 C、职工 D、工会81.专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指A、佣金经纪人 B、二 元经 纪人 C、专家经纪人 D、零股经纪人82.按照债券发行主体性质的不同，债券可以分为（ ）。A、国内债券和国际债券 B、政府债券和公司债券 C、固定利率债券和浮动利率债券 D、普通债券和含权债券83.将证券承销分为代销、全额包销和余额包销的标准是（ ）。A、按证券经营机构在承销过程中所获得的收益的不同 B、按证券经营
17、机构在承销过程中所承担的责任和风险的不同 C、按证券经营机构在承销过程中所承担的责任的不同 D、按证券经营机构在承销过程中所承担的风险的不同84.证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收入来源的业务是（ ）。A、证券自营业务 B、证券经纪业务 C、证券承销业务 D、公司理财业务85.我国规定企业首次公开发行股票必须采用A、定向发行 B、公募发行 C、私募发行 D、直接发行86.在股票市场上一定会被执行的交易指令是A、限价委托指令 B、市价委托指令 C、止损委托指令 D、限价止损委托指令87.保证金交易是指（）A、现货交易 B、信用交易 C、期货交易 D、期权交易88
18、.投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。A B两种证券的预期收益率及概率分布如下： 证券A的预期收益率16% 12% 8%，证券B的预期收益率为20% 14% 4%， A B两种证券的概率为25% 50% 25%， 则该投资组合的预期收益率为( )A、10.8% B、12.4% C、12.6% D、14.2%89.英国单位信托基金的主要类型是A、债券基金 B、期货基金 C、指数基金 D、股票基金90.融资融券是指A、远期交易 B、信用交易 C、期货交易 D、期权交易91.资产组合的风险溢价与标准差的比率是A、夏普指数 B、特雷诺指数 C
19、、詹森指数 D、估价比率92.我国付息国债的发行主要采取（ ）。A、价格招标 B、收益率招标 C、缴款日招标 D、到期日招标93.按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括( )A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、场外交易市场94.上市公司信息持续披露的内容包括A、中期报告、年度报告和临时报告 B、月度报告、中期报告和年度报告 C、月度报告、年度报告和临时报告 D、招股说明书、年度报告和临时报告95.RSI指标是A、乖离率 B、平滑异同移动平均数 C、相对强弱指标 D、威廉指标96.在资本资产定价模型中，测度单个资产风险的工具是（ ）。A、 B、标准差 C、方差 D、A97.两种证
20、券之间的相关系数p=0的含义是A、两种证券间存在正相关关系 B、两种证券间存在不完全的负相关关系 C、两种证券完全负相关 D、两种证券之间相互独立98.根据我国公司法的规定，股票的发行不能采用（）A、折价发行 B、溢价发行 C、平价发行 D、中间价发行99.上市公司信息持续披露的内容包括（ ）。A、中期报告、年度报告和临时报告 B、月度报告、中期报告和年度报告 C、月度报告、年度报告和临时报告 D、招股说明书、年度报告和临时报告100.相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额的市场类型是A、完全竞争 B、垄断竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断101.票面上不规定利率,以低于面值的价格发
21、行,到期按照面值偿还本金的债券是A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、附息债券102.下列指标中，可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度并用于衡量单个证券系统风险的是（ ）。A、 B、 C、方差 D、标准差103.会员制证券交易所的决策机构是A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监事会104.根据我国公司法等相关法律规定,股份公司申请上市的最低连续盈利年限是A、2 B、3 C、4 D、5105.投资基金按其组织形式不同可分为A、开放型基金和封闭型基金 B、契约型基金和公司型基金 C、股票基金和债券基金 D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金106.根据组合投资理论，如果A证券
22、的系统风险与市场证券组合的系统风险相同，则A证券的=（）A、0 B、1 C、2 D、3107.根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为A、开放型基金和封闭型基金 B、契约型基金和公司型基金 C、开放型基金和公司型基金 D、开放型基金和公司型基金108.投资基金根据组织形式的不同，可以分为（）A、公司型与契约型 B、开放式与封闭式 C、股票型与债券型 D、成长型、收入型与平衡型109.存货周转率的计算公式为A、销售收入存货平均余额 B、存货平均余额销售收入 C、销售成本存货平均余额 D、存货平均余额销售成本110.证券是资本所有权或债权的书面证明,描述的是证券的A、权益性 B、流通性 C、机会性
23、D、风险性111.在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根K线实体所形成的图形称为（ ）。A、“穿头破足”形态 B、“乌云盖顶”形态 C、“曙光初现”形态 D、“包容”形态112.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是A、选择风险管理技术 B、风险评价 C、风险评估 D、风险识别113.两种证券之间的相关系数p=0的含义是A、两种证券间存在正相关关系 B、两种证券间存在不完全的负相关关系 C、两种证券完全负相关 D、两种证券之间相互独立114.场外交易市场又称为A、柜台交易市场 B、一级市场 C、二级市场 D、基金市场115.在技术分析中,发生在一段行情末端的缺口被称为A、普通缺口
24、B、突破缺口 C、持续缺口 D、消耗性缺口116.我国A股、基金和债券的交割时间是A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3117.在明显的上升或下跌趋势中，第二根K 线实体包含第一根K 线实体所形成的图形称为A、“穿头破足”形态 B、“乌云盖顶”形态 C、“曙光初现”形态 D、“包容”形态118.上海证券交易所的集合竞价时间为A、915-9：30 B、915-9：25 C、910-9：20 D、910-9：25119.实际运行过程中，股市与经济周期的关系是A、股市的变动一般先于经济周期的变动 B、股市的变动一般滞后于经济周期的变动 C、股市与经济周期同时变动 D、股市的变动与经济周期的变
25、动没有关系120.场外交易市场又称A、店头市场 B、交易所市场 C、场内交易市场 D、店外市场121.在证券承销的几种方式中,风险最小的是A、代销 B、全额包销 C、余额包销 D、分销122.综合类证券公司注册资本的最低限额为A、5000万 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元123.根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为（ ）。A、开放型基金和封闭型基金 B、契约型基金和公司型基金 C、开放型基金和公司型基金 D、成长型基金和平衡型基金124.股票持有者为减少现货市场股价下跌的损失,在期货市场卖出股指期货的行为是A、多头套期保值 B、空头套期保值 C、投机 D、套利125.下列关于公司型基金的
26、说法正确的是（ ）。A、公司型基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为 B、公司型基金与契约型基金的法律依据相同 C、公司型基金本身就是投资公司 D、公司型基金与契约型基金的融资渠道相同126.根据资本资产定价模型,进取型股票的A、等于0 B、小于1 C、等于1 D、大于1127.场外交易市场的典型代表是（）A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、纽约证券交易所 D、那斯达克市场128.中央银行调整基准利率对证券投资带来的风险是（）A、系统风险 B、非系统风险 C、财务风险 D、流动性风险129.股份公司破产清算时，最后得到清偿的是（）A、优先股持有人 B、债券持有人 C、普通
27、股持有人 D、次级债券持有人130.证券公司与证券服务机构的主要区别是A、核准的业务范围不同 B、注册资本最低限额不同 C、收入来源不同 D、组织形式不同131.甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为( )A、1 B、2 C、3 D、4132.根据资本资产定价模型,在资本市场均衡条件下,所有的证券都会落在A、资本市场线上 B、资本市场线上方 C、证券市场线上 D、证券市场线上方133.我国证券市场的监管机构为（ ）。A、财政部 B、中国人民银行 C、中国证券监督管理委员会 D、中国证券业协会134.投资者之间利用计算机网络直接进行大宗交易的市
28、场是A、一级市场 B、柜台市场 C、第三市场 D、第四市场135.扬基债券的发行人、发行地所在国、发行计值货币属于（）A、同一个国家 B、两个不同国家 C、三个不同国家 D、四个不同国家136.用某一尺度衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程序。这一过程被称为A、风险识别 B、风险估测 C、风险评价 D、风险管理效果评价137.股份有限公司的常设权力机构是（ ）。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、工会138.相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于( )A、发行数量大 B、有利于提高发行人的社会信誉 C、发行费用低 D、证券发行后流通性较强139.股份有限公司的资本必
29、须遵守的资本原则包括（ ）。A、股本确定原则和股本配比原则 B、股本充实原则和股本配比原则 C、股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则 D、股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则140.公司的资产周转率高于行业平均水平,意味着A、公司的市盈率可能高于同行业其他公司 B、公司的盈利能力可能高于同行业其他公司 C、公司利用资产的效率可能高于同行业其他公司 D、公司在固定资产上的投资可能高于同行业其他公司141.道氏理论的观点中不包含A、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B、市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势 C、成交量必须确认趋势 D、开盘价是最重要的价格142.龙债券的发行
30、人、发行所在国、发行计值货币属于A、同一个国家 B、两个不同国家 C、三个不同国家 D、四个不同国家143.适合用于中长线投资的分析方法是A、K线分析 B、技术分析 C、基本分析 D、形态分析144.根据我国公司法的规定,股票的发行不能采用A、折价发行 B、溢价发行 C、平价发行 D、中间价发行145.能够为持有者带来一定收益的是A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、无价证券146.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是A、资金实力薄弱 B、投资分析和决策能力强 C、抗风险能力较弱 D、对证券市场影响力较小147.被称为技术分析鼻祖的是（ ）。A、江恩理论 B、K线理论 C、道氏理论
31、 D、波浪理论148.股份有限公司的常设权力机构是A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、工会149.股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是( )A、银行贷款 B、优先股 C、公司债券 D、普通股150.我国目前的股票发行制度是A、注册制 B、核准制 C、审批制 D、备案制151.道氏理论的观点中不包含A、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B、市场有主要趋势.波段趋势和微小趋势三种趋势 C、成交量必须确认趋势 D、开盘价是最重要的价格152.证券登记结算公司属于A、证券经营机构 B、证券服务机构 C、证券业自律组织 D、证券业自律组织153.在我国,代理投资者在证券交易所内进行交
32、易的机构是A、证券公司 B、基金公司 C、财务公司 D、投资公司154.营运能力分析指标包括A、资产负债率 B、存货周转率 C、总资产报酬率 D、股东权益收益率155.“金边债券”的别称是A、金融债券 B、企业债券 C、地方政府债券 D、中央政府债券156.通常被认为是无风险资产的是A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、指数基金157.下列属于反转突破形态的是A、三角形形态 B、头肩顶形态 C、旗形形态 D、楔形形态158.下列关于招股说明书的说法错误的是A、招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一 B、招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制 C、主承销商无需对招股说明
33、书披露信息的真实性、准确性和完整性负责 D、公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一159.根据KDJ指标的规则,出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?A、KD超过80% B、KD超过90% C、右侧相交K上穿D D、左侧相交K上穿D160.一般来说,风险最低的债券是A、金融债券 B、企业债券 C、国债 D、地方政府债券161.在我国，对证券市场进行监管的机构是（ ）。A、中国人民银行 B、财政部 C、中国证券业协会 D、中国证券监督管理委员会162.在证券承销方式中，承销商风险最小的是（）A、代销 B、全额包销 C、分销 D、余额包销163.下列财务指标中反映公司短期偿债能力的是（
34、）A、流动比率 B、存货周转率 C、资产周转率 D、资产收益率164.采用算术平均法编制的股价指数是（ ）。A、道.琼斯股价指数 B、标准普尔500指数 C、.上证综合指数 D、深证成份指数165.一个处于行业生命周期初创阶段的公司具有A、很高的稳定性 B、很高的市场增长率 C、很高的利润 D、很高的经营风险166.按照是否可以赎回,证券投资基金可以分为A、开放式与封闭式 B、公司型与契约型 C、成长型与收益型 D、公募型与私募型167.以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？( )A、 B、 C、方差 D、标准差168.“新产品和大量替代品的
35、出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的( )A、初创期 B、成长期 C、稳定期 D、衰退期169.政府债券的缺点包括( )A、资本的安全性 B、很高的流动性 C、面值和收入的固定性 D、广泛的可卖性170.基本分析法关注的核心是股票的A、帐面价值 B、清算价值 C、内在价值 D、市场价格171.证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收入来源的业务是A、证券自营业务 B、证券经纪业务 C、证券承销业务 D、证券承销业务172.以下几类金融工具中,风险最高的是A、股票 B、公司债券 C、国债 D、市政债券173.下列有关开放式
36、基金的说法中正确的是A、基金规模固定不变 B、基金的买卖价格受市场供求影响较大 C、基金可以赎回 D、基金不能赎回,只能在二级市场进行买卖 E、基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算174.以下债券中属于外国债券的有（）A、欧洲债券 B、龙债券 C、扬基债券 D、武士债券 E、猛犬债券175.价量关系中，正确的是A、价升量增意味着市场价格将继续上涨 B、价格创新高而成交量未创新高，市场可能会反转 C、价升量减意味着市场可能反转 D、价格是成交量的先行指标 E、价格下跌突破趋势线同时放量，是价格下跌的信号176.根据我国相关法律规定,证券在主板上市必须符合的条件有A、公司股本总额不少于人民
37、币1亿元 B、公司在最近5年连续盈利 C、公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于15% D、公司股本总额不超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于25% E、公司成立的时间须在3年以上177.下列关于债券与股票关系的描述中，正确的是A、两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利 B、两者都是有价证券 C、两者同是虚拟资本 D、两者所代表的权利与义务关系有区别 E、债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利178.股票发行价格的确定方法包括（ ）。A、议价法 B、折价法 C、竞价法 D、拟定价 E、定价法179.证券市场上主要的机构投资者包括（
38、）。A、商业银行 B、保险公司 C、养老基金 D、证券投资基金 E、工商企业180.下列财务指标中，能够反映公司偿债能力的有A、市盈率 B、流动比率 C、存货周转率 D、总资产报酬率 E、资产负债率181.以下关于资本资产定价模型(CAPM)的假定,说法正确的有A、存在大量投资者 B、投资者具有相同的风险厌恶程度 C、投资者具有同质期望 D、投资者是理性的 E、市场是完全竞争的182.移动平均线的特点包括（ ）。A、追踪趋势 B、领先性 C、不稳定性 D、助涨助跌性 E、支撑线和压力线的特性183.证券市场的功能包括A、融通资金 B、配置资源 C、转换机制 D、宏观调控 E、分散风险184.证
39、券投资基金的创立和运行涉及的各方包括( )A、投资人 B、监管机构 C、发起人 D、管理人 E、托管人185.交易所内证券的交易程序一般包括A、开户 B、委托 C、竞价成交 D、清算交割 E、过户186.技术分析的假设前提包括（）A、证券价格具有稳定的基础 B、市场行为包含一切信息 C、价格沿趋势运动 D、历史会重演 E、证券价格会收敛于内在价值187.相对于普通股，优先股的优先主要体现为（ ）。A、优先认购股权 B、优先分配盈余 C、优先投票权 D、优先获得利息 E、优先分配剩余资产188.系统性风险包括A、宏观经济风险 B、财务风险 C、汇率风险 D、流动性风险 E、操作风险189.证券市
40、场的功能包括（ ）。A、融通资金 B、配置资源 C、转换机制 D、宏观调控 E、分散风险190.以下公司属于防守型行业的有（ ）。A、食品公司 B、制药公司 C、珠宝公司 D、自来水公司 E、航空公司191.下列金融工具中属于衍生证券的有A、金融期货 B、金融期权 C、认股权证 D、优先股 E、浮动利率债券192.系统性风险包括A、经营风险 B、操作性风险 C、财务风险 D、利率风险 E、市场风险193.股份公司的设立方式有（）A、合伙设立 B、发起设立 C、募集设立 D、契约设立 E、股份设立194.债券的票面要素包括（ ）。A、面值 B、还本和付息的期限 C、票面利率 D、赎回条款 E、偿
41、债基金195.债券的票面要素包括( )A、面值 B、还本和付息期限 C、票面利率 D、赎回条款 E、偿债基金196.技术分析法的研究对象包括A、宏观经济形势 B、行业特征 C、公司财务报表 D、股票成交量 E、股票价格197.证券交易的方式即证券买卖的具体形式包括A、现货交易 B、期货交易 C、衍生品交易 D、期权交易 E、信用交易198.资本资产定价模型的基本假设有( )A、价格反映一切信息 B、价格沿趋势运动 C、投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合 D、投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合 E、资本市场上没有摩擦199.证券市场的功能包括
42、A、融通资金 B、配置资源 C、转换机制 D、宏观调控 E、分散风险200.系统性风险包括（ ）。A、宏观经济风险 B、财务风险 C、汇率风险 D、流动性风险 E、操作性风险201.我国的场外交易市场主要包括A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、银行间债券市场 D、全国中小企业股份转让系统 E、区域性股权交易市场202.证券投资风险控制的类型包括（）A、回避风险 B、风险分类 C、减少风险 D、分散风险 E、留置风险203.我国证券投资基金法规定,基金财产可以用于下列哪些投资?A、上市股票 B、承销证券 C、上市债券 D、发放贷款 E、提供担保204.我国的证券业自律组织包括( )A、证
43、监会 B、证券交易所 C、证券登记结算公司 D、证券业协会 E、会计师事务所205.在行为金融学中，后悔厌恶的表现有（ ）。A、维持现状偏差 B、事后聪明偏差 C、一月效应 D、损失厌恶 E、分散化不足206.下列财务指标中反映公司营运能力的是A、资产负债率 B、存货周转率 C、总资产收益率 D、净资产收益率 E、应收帐款周转率207.下列属于技术分析中反转形态的是A、上升三角形 B、矩形 C、头肩顶 D、双头 E、圆弧顶208.下列关于指数型基金的说法正确的有（ ）。A、指数型基金的费用低廉 B、指数型基金的风险较小 C、与其他类型的基金比较,指数型基金的收益率更高 D、指数型基金的投资组合中包含市场上所有的证券 E、指数型基金以获得市场平均收益率为目标209.证券交易的方式包括A、现货交易 B、期货交易 C、衍生品交易 D、期权交易 E、信用交易210.移动平均线的特点有A、前瞻性 B、追踪趋势 C、
