1、2016 年下半年山东省基金从业资格之大宗商品 投资概述考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 2、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用， 包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人 大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 3、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登 记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表 明投资者所持有的基金份额
2、。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法， 更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认 (申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基 金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 下载原格式 doc 文档(共 10 页) 微信 支付宝 D：净认购金额 5、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 6、根据证券投资基金法 ，开放式基金应当保持足够的现金或 者政府债券，这主要是为了_ A以备支付基金份额持有人的赎回款项
3、B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C降低资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金的整体收益水平 7、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的 有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回 费率标准 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适 用不同的赎回费率标准 8、基金监管的首要目标是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 9、 下列关于开放式基金认购与申购的说法， 不正确的是_。 A 募 集期
4、内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、 债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货 币市场基金认购时按照面值认购， 申购时基金份额价格在买卖当时无 法确定 10、基金的不定期信息披露包括_。 A澄清公告 B临时报告 C基金季度报告 D基金年度报告 11、 _是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A： 基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 12、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 13、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_ A：代理机构
5、B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 14、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为 _。 A3% B5% C10% D12% 16、前台业务系统应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 17、证券交易所在性质上不是_。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 18、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理
6、是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 19、 _的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率 予以定期调整。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券 20、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被 责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未 按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 21、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 22、_是指对计划中的主要目标和建议进行
7、简短的概述，使相 关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 23、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的 股票应当为_。 A无记名股票 B记名股票 C记名股票或无记名股票 D优先股票 24、根据证券投资基金法 ，会导致封闭式基金无法上市交易 的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B合同期限为 10 年 C募集金额为 5 亿元人民币 D基金份额持有人为 500 人 25、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。 A登记 B存管 C清算 D交收 二、多项选择题（共 25 题，每
8、题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得 0.5 分） 1、有价证券是_的一种形式。 A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 2、基金市场的服务机构包括_。 A律师事务所 B会计师事务所 C基金代销机构 D基金注册登记机构 3、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_ A： 股票 B：可转换债券 C：剩余期限超过 397 天的债券 D：流通不受限的证券 4、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比 例或价格将它转换成发行人一定数量的_。 A担保债券 B抵押债券 C优先
9、股票 D普通股票 5、金融衍生工具可能存在的风险有_。 A结算风险 B市场风险 C法律风险 D操作风险 6、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 7、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投 资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 8、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。 A：公司董事会和经营层 B：监管层 C：公司董事会 D：经营层 9、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 10、一般
10、来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大 11、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。 A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券 交易所的规则 B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守 证券交易所的规则 C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必 须遵守证券交易所的规则 D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担 着重要的一线监控管理职责 12、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。 A基金资产净值除以基金当前的总份额，
11、就是基金的份额净值 B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债 按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 13、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕 阶层为目标客户。 A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金 14、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的， 可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下， 对其 余赎回申请延期办理。 A4% B6% C8% D10% 15、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，
12、 主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 16、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没 有利息支付的债券为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C固定利率债券 D零息债券 17、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的 目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益 风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进 一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目 标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提
13、 供部分量化指标 18、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理 19、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要 是_ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金 20、通常，处于_的投资人多属于保守型。 A家庭形成期 B家庭成长期 C家庭成熟期 D家庭衰老期 21、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可 交易证券的一种_。 A投资形式 B负债形式 C融资形式 D资产形式 22、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 23、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 24、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成 为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 25、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部
