产生危废单位台账制作对照标准.doc

1、附 1 工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表 单 位 名 称： 单 位 地 址： 法定代表人： 环保负责人： 检 查 时 间： 年 月 日 时至 时 检 查 人 员： 姓名： 单位： 环境监察执法证件号： 姓名： 单位： 环境监察执法证件号： 姓名： 单位： 环境监察执法证件号： 注：1.检查组应当至少包括两名具有环境监察执法证件的人员，可邀请专家参与检查。 2.检查人员要填写检查记录并签字。 3.对危险废物流向、贮存、利用、处置 等信息，要核查原始凭证。 4.根据评分细则给出得分。 5.备注栏可对检查情况进行简要记录。 6.检查的主要内容不适用的，计为 0 分，并将该项分值从满分中 扣

2、除后，按比例换算达标、基本达标、不达标界值。 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 一、 污染环境 防治责任制 度 （ 固体废 物污染环境 防治法 ， 以 下简称 固体 法 ， 第三十 条） 1.产生工业固体 废物的单位应当 建立、健全污染 环境防治责任制 度，采取防治工 业固体废物污染 环境的措施。 2 建立了责任制度， 负责人明确，责任 清晰；负责人熟悉 危险废物管理相关 法规、制度、标准、 规范；制定的制度 得到落实，采取了 防治工业固体废物 污染环境的措施。 1.建立了责任制度，负责人明

3、确，责任清晰；负责人熟 悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的 制度得到落实；采取了防治工业固体废物污染环境的措 施。得 2 分。 2.未建立责任制度，但负责人熟悉危险废物管理有关制 度和本单位的危险废物管理情况，且采取了防治工业固 体废物污染环境的措施。得 1 分。 3.负责人不熟悉危险废物管理有关制度、不熟悉本单位 危险废物管理情况，或制定的制度未得到落实，环境管 理职责不明确，或未采取防治工业固体废物污染环境的 措施、现场管理混乱。得 0 分。 资料检查 （查 看相关管理 制度）、现场 询问、 现场核 查 1 执行危险废物污染 防治责任信息公开 制度，在显著位置 张贴危险废物防

4、治 责任信息。 1.在适当场所的显著位置张贴危险废物污染防治责任信 息， 且张贴信息能够表明危险废物产生环节、 危险特性、 去向及责任人等。得 1 分。 2.未张贴危险废物污染防治责任信息，或张贴场所位置 不明显，张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危 险特性、去向或责任人。得 0 分。 现场核查 二、 标识制度 （固体法 第五十二条） 2.危险废物的容 器和包装物必须 设置危险废物识 别标志。 1 依据危险废物贮 存污染控制标准 （GB18597）附录 A 所示标签设置危险 废物识别标志。 1.设置了规范的（样式正确、内容填写完整）危险废物 识别标志。得 1 分。 2.识别标志有 1 处错

5、误。得 0.5 分。 3.未设置识别标志或识别标志样式不正确、填写内容有 两处及以上错误。得 0 分。 现场核查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 二、 标识制度 （固体法 第五十二条） 3.收集、贮存、 运输、利用、处 置危险废物的设 施、场所，必须 设置危险废物识 别标志。 1 依据危险废物贮 存污染控制标准 （GB18597）附录 A 和环境保护图形 标志-固体废物贮 存 （ 处 置 ） 场 （GB15562.2）所示 标签设置危险废物 识别标志。 1.在收集、贮存、运输、利用、处置危

6、险废物的设施、 场所均设置了规范（形状、颜色、图案均正确）的危险 废物识别标志。得 1 分。 2.上述危险废物环境管理的相关设施、场所识别标志有 1 处错误。得 0.5 分。 3.上述危险废物环境管理的相关设施、场所未设置识别 标志或识别标志有两处及以上错误。得 0 分。 现场核查 三、 管理计划 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 4.危险废物管理 计划包括减少危 险废物产生量和 危害性的措施， 以及危险废物贮 存、利用、处置 措施。 2 制定了危险废物管 理计划；内容齐全， 危险废物的产生环 节、种类、危害特 性、产生量、利用 处 置 方 式 描 述 清 晰。 A.危险废物的产生环节、种类

7、表述清晰； B.危险废物产生量预测依据充分，且提出了减少产生量 的措施； C.危险废物的危害特性表述准确，且提出了减少危害性 的措施； D.危险废物贮存、利用、处置措施表述清楚。 以上每项符合得 0.5 分。 资料检查 （查 看危险废物 管理计划） 5.报所在地县级 以上地方人民政 府环境保护行政 主管部门备案。 危险废物管理计 划内容有重大改 变的，应当及时 申报。 1 报环保部门备案； 及时申报了重大改 变。 1.经县（市、区）环保部门备案，并可提供相关备案证 明材料；管理计划内容若有重大改变，及时报县（市、 区）环保部门重新备案。得 1 分。 2.未报县（市、区）环保部门备案或未能提供相

8、关证明 材料、有重大改变未及时申报。得 0 分。 注:管理计划内容有重大改变的情形包括：(1)变更法人 名称、法定代表人和地址 (2)增加或减少危险废物产生 类别(3)危险废物产生数量变化幅度超过 20%(4)新、 改、 扩建或拆除原有危险废物贮存、利用和处置设施。 资料检查 （由 企业提供已 经进行备案 的证明材料） 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 四、 申报登记 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 6.如实地向所在 地县级以上地方 人民政府环境保 护行政主管部门 申报危险废物的 种类、

9、产生量、 流向、贮存、处 置等有关资料。 4 如实申报（可以是 专门的危险废物申 报 或 纳 入 排 污 申 报、环境统计中一 并申报）；内容齐 全；能提供证明材 料，证明所申报数 据的真实性和合理 性，如关于危险废 物产生和处理情况 的日常记录等。 1.全面、准确地申报了危险废物的种类、产生量、流向、 贮存、利用、处置情况；且可提供证明材料（如：环评 文件、竣工验收文件、危险废物管理台账、危险废物转 移联单、危险废物处置利用合同、财务数据等等）。得 4 分。 2.申报登记表中存在两处及以下错误。得 2 分。 3.不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申报登 记表中关于危险废物的种类、产生量

10、、流向、贮存、利 用和处置情况存在两处以上错误。得 0 分。 资料检查 （由 企业提供已 经申报登记 的证明材料 和相应的其 他证明材料） 7.申报事项有重 大改变的，应当 及时申报。 1 及时申报了重大改 变。 1.申报事项有重大改变的进行了及时申报。得 1 分。 2.发生重大改变未及时申报。得 0 分。 资料检查 五、 源头分类 制度 （ 固体 法 第五十八 条） 8.按照危险废物 特性分类进行收 集。 2 危险废物按种类分 别存放，且不同类 废物间有明显的间 隔（如过道等）。 A.危险废物按种类分别存放； B.不同废物间有明显间隔（如过道等）。 以上每项符合得 1 分。 注： 此条考核收

11、集时的源头分类。 现场核查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 六、 转移联单 制度 （ 固体 法 第五十九 条） 9.在转移危险废 物前，向环保部 门报批危险废物 转移计划，并得 到批准。 2 有获得环保部门批 准的转移计划。 1.有获得环保部门批准的转移计划。得 2 分。 2.未获得环保部门批准，擅自转移危险废物。得 0 分。 注：需报批转移计划指跨设区市、跨省的转移，设区市 市内转移不需报批，该项不适用。 资料检查 （查 看批准的转 移计划）、现 场询问所在 地县级以上 环保部门 10.

12、转移危险废 物的，按照危 险废物转移联单 管理办法有关 规定，如实填写 转移联单中产生 单位栏目，并加 盖公章。 4 按照实际转移的危 险废物，如实填写 危 险 废 物 转 移 联 单。 1.根据实际转移的危险废物，按照危险废物转移联单 管理办法如实填写、运行危险废物转移联单。得 4 分。 2.联单填写不规范，存在两处及以下错填、漏填等情况。 得 2 分。 3.对未执行一车一联单、 联单未按规定交付相应单位、 未按 照实际转移情况填写联单、联单为非所在地设区市环保部 门发放及联单填写存在错填、漏填在两处以上。得0 分。 注：若当地实行电子转移联单，企业如实、规范地填写 电子转移联单也视为符合要

13、求，得 4 分。 资料检查 （现 场查看转移 联单， 并结合 环评文件、 台 账记录等材 料进行核对） 11.转移联单保 存齐全。 1 截止检查日期前的 危险废物转移联单 齐全。 1.近五年内危险废物转移联单保存齐全，数据与申报登 记等材料数据一致。得 1 分。 2.联单保存不齐全或数据与申报登记等材料数据不一 致。得 0 分。 注：往年度此项检查已扣分的，核查其他年度情况，不 重复扣分。 资料检查（查 看联单，可与 申报登记数 据核对） 七、 经营许可 证制度 （ 固 体法 第五十 *12.转移的危险 废物，全部提供 或委托给持危险 2 除贮存和自行利用 处置的，全部提供 或委托给持危险废

14、1.除贮存和自行利用处置的，危险废物全部提供或委托 给具有相应资质的危险废物经营单位处理（与申报登 记、环评、转移联单等数据核对）。得 2 分。 资料检查 （可 与申报登记 数据及其证 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 七条） 废物经营许可证 的 单 位 从 事 收 集、贮存、利用、 处置的活动。 物经营许可证的单 位。 2.除贮存和自行利用处置的，危险废物部分或全部交由 无相应经营资质的单位处理。得 0 分。 明材料， 以及 转移联单等 核对） 13.年产生 10 吨 以上的危险废物 产生

15、单位有与危 险废物经营单位 签 订 的 委 托 利 用、处置合同。 2 有与持危险废物经 营许可证的单位签 订的合同。 1.与具有相应危险废物经营资质的单位签订了合同且合同 在有效期内，可以提供相应危险废物经营许可证复印件。 得2 分。 2.与具有相应危险废物处理资质的单位签订处理协议， 且协 议在有效期内，但无法提供相应的危险废物经营许可证复 印件。得1 分。 3.未签订危险废物处理协议，或协议过期。得0 分。 资料检查 （核 查合同有效 性及危险废 物接收单位 的危险废物 经营许可证 复印件） 八、 应急预案 备 案 制 度 （固体法 第六十二条） 14.制定了意外 事故的防范措施 和应急

16、预案。 1 有意外事故应急预 案（综合性应急预 案有相关篇章或有 专门应急预案）。 A.应急预案有明确的管理机构及负责人； B.有意外事故的情形及相应的处理措施； C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资； D.内部及外部环境发生改变时，及时对应急预案进行了 修订。 1.制定了应急预案且达到以上全部要求。得 1 分。 2.未制定意外事故应急预案，或不能达到上述两项以上 要求。得 0 分。 资料检查 （查 看应急预案） 八、 应急预案 备案制度 （固体法 第六十二条） 15.向所在地县级 以上地方人民政 府环境保护行政 主管部门备案。 1 在当地环保部门备 案。 1.应急预案报所在地县（市、区）

17、环保部门备案，有相 关的证明材料。得 1 分。 2.未备案或无相关的证明材料。得 0 分。 资料检查 （查 看备案证明） 16.按照预案要 求每年组织应急 2 按照预案要求每年 组织应急演练。 对于危险废物年产生量在 10 吨以下的企业： 1.有图片、文字或视频记载。得 2 分。 2.无任何记载或能够证明组织了应急演练。得0分。 资料检查 （查 看应急预案 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 演练。 对于危险废物年产生量 10 吨（含）以上的企业，近一 年内组织了应急演练，以下每项要求符合得

18、0.5 分；未 组织应急预案演练的得 0 分。 A.有详细的演练计划； B.有演练的图片、文字或视频记录； C.有演练后的总结材料； D.参加演练人员熟悉应急防范措施。 演练记录）、 现场询问 九、 业务培训 （ 关于进一 步加强危险 废物和医疗 废物监管工 作的意见， 环发2011 19号 第 五 条） 17.危险废物产 生单位应当对本 单位工作人员进 行培训。 1 相关管理人员和从 事危险废物收集、 运输、暂存、利用 和处置等工作的人 员掌握国家相关法 律法规、规章和有 关规范性文件的规 定；熟悉本单位制 定的危险废物管理 规章制度、工作流 程和应急预案等各 项要求；掌握危险 废物分类收集

19、、运 输、暂存的正确方 法和操作程序。 A.对管理人员和从事危险废物收集、运输、暂存、利用 和处置等工作的人员进行了培训； B.参加培训人员对危险废物管理制度、相应岗位危险废 物管理要求等较熟悉。 以上每项符合得 0.5 分。 资料检查 （查 看培训相关 材料）、现场 询问 十、 贮存设施 管理 （ 固体 法第十三 条、 第五十八 条） 18.依法进行环 境影响评价，完 成“三同时”验 收。 2 有环评材料，并完 成 “ 三 同 时 ” 验 收。 1.环境影响评价文件中对危险废物贮存设施进行了评 价，且完成了“三同时”验收或在经核准的试生产期 内。得 2 分。 2.环境影响评价文件中对危险废物

20、贮存设施进行了评 价，但未完成“三同时”验收。得 1 分。 3.环境影响评价文件中未对危险废物贮存设施进行评 价。得 0 分。 资料检查 （查 看环评及批 复、 验收报告 等） 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 注：对环境影响评价法实施前已建成，又未发生改 建、扩建的项目，该项不适用。 19.符合危险废 物贮存污染控制 标准的有关要 求。 12 贮存场所地面作硬 化及防渗处理；场 所应有雨棚、围堰 或围墙；设置废水 导排管道或渠道， 将冲洗废水纳入企 业废水处理设施处 理 或 危 险 废 物

21、 管 理；贮存液态或半 固态废物的，需设 置泄露液体收集装 置；装载危险废物 的容器完好无损。 A.贮存场所地面硬化及防渗处理； B.场所应有雨棚、围堰或围墙，并采取措施禁止无关人 员进入； C.设置废水导排管道或渠道； D.将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险废物 管理； E.贮存液态或半固态废物的， 需设置泄露液体收集装置； F.装载危险废物的容器完好无损。 以上每项符合得 2 分。 现场核查 十、 贮存设施 管理 （ 固体 法第十三 条、 第五十八 条） 20.未混合贮存性 质不相容而未经 安全性处置的危 险废物； 未将危险 废物混入非危险 废物中贮存。 2 做到分类贮存。 A.按照

22、危险废物特性进行分类贮存，未混合贮存性质不 相容且未经安全性处置的危险废物； B.未将危险废物混入非危险废物中贮存。 以上每项符合得 1 分。 现场核查 21.建立危险废 物贮存台账，并 如实和规范记录 危险废物贮存情 况。 3 有台账，并如实和 规范记录危险废物 贮存情况。 1.台账如实和规范记录危险废物贮存情况。得 3 分。 2.有台账，但台账存在两处及以下错误。得 2 分。 3.无台账或台账存在多于两处错误。得 0 分。 注：危险废物贮存情况包括：名称、种类、数量、来源、 出入库时间、去向、交接人签字等内容。 资料检查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标

23、准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 合合 计计 50 - 十一、 利用设 施管理 （ 固 体法 第十三 条） 22.依法进行环境 影响评价，完成 “三同时”验收。 2 有环评材料，并完 成 “ 三 同 时 ” 验 收。 1.环境影响评价文件中对危险废物利用设施进行了评 价，且完成了“三同时”验收或在经核准的试生产期内。 得 2 分。 2.环境影响评价文件中对危险废物利用设施进行了评 价，但项目未完成“三同时”验收的。得 1 分。 3.环境影响评价文件中未对危险废物利用设施进行评 价。得 0 分。 资料检查 （查 看环评及批 复、 验收报告 等） 23.建立危险

24、废物 利用台账， 并如实 记录利用情况。 1 有台账，并如实记 录危险废物利用情 况。 1.建立了危险废物利用台账，如实记录危险废物利用的 种类、 数量、 操作人员等基本情况， 且定期进行汇总 （每 年至少汇总一次，并装订成册）。得 1 分。 2.未建立台账或台账记录与事实不符。得 0 分。 资料检查 （查 看台账记录） 十一、 利用设 施管理 （ 固 体法 第十三 条） 24.定期对利用设 施污染物排放进 行环境监测， 并符 合相关标准要求。 2 监测项目及频次符 合要求，有定期环 境监测报告，并且 污染物排放符合相 关标准要求。 1.近一年内按照管理要求项目及频次对污染物排放情 况进行了监

25、测，有环境监测报告，并且污染物排放符合 环境影响评价文件及验收执行标准。得 2 分。 2.近一年内有环境监测报告，并且污染物排放符合环境 影响评价文件及验收执行标准，但监测项目或频次不 足。得 1 分。 3.近一年内未对污染物排放情况进行监测，或污染物超 标排放。得 0 分。 资料检查（查 看环境监测报 告）、现场核 查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 十二、 处置设 施管理 （ 固 体法 第十三 条、五十五 条） 25.依法进行环境 影响评价，完成 “三同时”验收。 2 有环评材料，并完

26、 成 “ 三 同 时 ” 验 收。 1.环境影响评价文件中对危险废物处置设施进行了评 价，且完成了“三同时”验收或在经核准的试生产期内。 得 2 分。 2.环境影响评价文件中对危险废物处置设施进行了评 价，但项目未完成“三同时”验收。得 1 分。 3.环境影响评价文件中未对危险废物处置设施进行评 价。得 0 分。 资料检查 （查 看环评及批 复、 验收报告 等） 26.建立危险废物 处置台账， 并如实 记录危险废物处 置情况。 1 有台账，并如实记 录危险废物处置情 况。 1.建立了危险废物处置台账，如实记录危险废物处置的 种类、 数量、 操作人员等基本情况， 且定期进行汇总 （每 年至少汇总

27、一次，并装订成册）。得 1 分。 2.未建立台账或台账记录与事实不符。得 0 分。 资料检查 （查 看台账记录， 并与处置情 况核对） 十二、 处置设 施管理 （ 固 体法 第十三 条、五十五 条） 27.定期对处置设 施污染物排放进 行环境监测， 并符 合 危险废物焚烧 污染控制标准、 危险废物填埋 污染控制标准 等 相关标准要求。 2 有环境监测报告， 并且污染物排放符 合相关标准要求。 1.近一年内按照管理要求项目及频次对污染物排放情 况进行了监测，有环境监测报告，并且污染物排放符合 环境影响评价文件及验收执行标准。得 2 分。 2.近一年内有环境监测报告，并且污染物排放符合环境 影响评

28、价文件及验收执行标准，但监测项目或频次不 足。得 1 分。 3.近一年内未对污染物排放情况进行监测，或污染物超 标排放。得 0 分。 资料检查 （对 照相关标准 查看环境监 测报告）、现 场核查 合合 计计 60 - 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 综合评估：达标 基本达标 不达标 综合评估标准： 1.无自行利用或处置设施的产废企业满分为 50 分，40-50 分为达标，30-39 分为基本达标；29 分及以下为不达标；有自行利用或处置设施的产废企业 满分为 55 分，44-55 分为达标，33-43 分为基本达标，32 分及以下为不达标；有自行利用和处置设施的产废企业满分为 60 分，48-60 分为达标，36-47 分为基本达标，35 分及以下为不达标。 2.第 12 条为否决项，即该项不得分，则综合评估为不达标。 3.考核年度内企业由于危险废物管理不当发生了突发环境事件的（参照国家突发环境事件应急预案中规定），综合评估为不达标。