2020年GBT24001+GBT45001环境及职业健康安全管理体系审核指导要求.doc

1、 第 1 页 共 16 页 2020 年 GBT24001+GBT45001 环境及职业健康安全管理体系审核指导要求 序序 号号 要素及占比要素及占比 占比占比 实施要点实施要点 工作要求工作要求 责任处责任处 室室 见证性见证性 材料材料 形成的形成的 文件清文件清 单单 相关制度相关制度 1 环境、 职业健康 安全方针 2% 1、对公司的职业健康安全 及环境管理方针进行宣 传； 形成培训见证性材料， 全员进行培训， 每年一次培训。 办公室 质量、食品安全、环境、 职业健康安全管理体系手 册 2、确保全员熟悉公司的职 业健康安全及环境方针。 培训效果验证。 办公室、 各处室 2 法律法规收集

2、 及合规性评价 4% 1、获取到所适用的所有法 律法规，并对法律法规的 适用条件进行评价，确定 出内部使用的岗位或部 门； 办公室、 各处室 集团法律法规和其他要求 管理办法 2、将法律法规传达到适用 的岗位，并按照法律法规 的相关要求实施管理； 对相关岗位人员进行培训。形成见证性材料 办公室、 各处室 现场的工艺规程及管理 文件符合所有的 EHS 法律 法规的要求； 品保 现场有充分的数据说明 实施情况完全符合法律法 规要求。 品保 第 2 页 共 16 页 3、在内部针对新颁布的或 更新的法律法规进行宣 贯。 随时进行法律、法规清单的更新，每季度进行即可。 办公室 3 环境因素、 危险 源

3、辨识、 风险评 价和风险控制 策划 5% 1、每年对环境因素、危险 源进行补充识别，并形成 识别记录； 危险源识别表， 需要一些现场纸版的文件， 由评审人 员签字确定。 办公室 环境因素识别评价控制管 理制度 2、识别过程中相关负责人 员、相关岗位的人员参与； 在识别方案当中， 明确需要评审的一些人员名单。 组 织机构图、职责分工。 各处室 3、识别的危险源、环境因 素不出现漏项； 各处室 4、对识别出的危险源、环 境因素进行正确的评价， 确定处室重点危险源、重 要环境因素。 各处室 危险源识别评价控制管理 制度 4 目标、 指标与管 理方案 5% 1、环境及职业健康安全目 标指标与公司的方针

4、保持 一致的基础上与部门的实 际情况相符； 办公室 2、环境及职业健康安全目 标指标与重点环境因素/ 危险源相对应，经过部门 内各层次讨论，并经第一 负责人批准； 办公室 3、环境及职业健康安全目 标指标在部门内各个层次 班组内部进行相应的培训。 或者是车间现场张贴相关 内容。 各处室 第 3 页 共 16 页 得到贯彻； 4、有明确的为实现目标的 方案，及为完成环境、健 康、安全目标所需的人力、 物力、材料资源； 办公室、 各处室 5、方案按照排期执行，并 有人对方案的完成进行验 证监督。 方案排期表，并且追踪落实完成情况 办公室 5 资源、作用、机 构、 职责和权限 2% 1、部门负责人频

5、繁参与环 境、健康、安全管理工作， 参与方式包括时间、资金、 合作、配备人员、负责等； 各处室 2、各级机构在执行环境、 健康、安全工作中作用明 确、职责分明、并作出书 面规定； 安全管理人员的组织机构、岗位职责 各处室 3、配备完善的管理机构， 从事环境、健康、安全管 理工作。 组织机构图 办公室 6 能力、 意识和培 训 5% 能力： 1、负责安全管理的人员具 有相应的力 相关资质证明，安全员从业资格证。 办公室 2、从事特殊作业的人员具 备相应的能力 特种作业人员操作资格证书。 各处室 第 4 页 共 16 页 3、并且以上人员的能力要 求能够在相应的管理文件 中得到体现 办公室、 各处

6、室 4、建立了完善的培训管理 系统 办公室、 各处室 5、相关人员得到应有的培 训（包括员工、外来人员） 外来人员培训（施工队、外来参观人员、检查人员以 及有业务往来人员。） 各处室 6、现场的人员都得到操作 规程的培训并与有相应的 能力。 班组级教育时的，进行操作规程的培训。 各处室 培训： 1、对所有新入职员工实施 三级教育，具体要求按照 三级教育卡； 办公室、 各处室 2、制定本部门在职员工的 安全培训矩阵，并按照培 训矩阵实施培训； 办公室 3、培训结束后要对被培训 人的培训效果进行验证， 若仍未到达相应的能力要 求，则应继续进行培训。 办公室、 各处室 7 信息交流协商 和沟通 1%

7、 1、EHS 目标、管理方案及 方案实施结果在内部得到 有效的沟通 各处室 第 5 页 共 16 页 2、建立有效的信息反馈系 统，并对员工反馈的 EHS 问题作出有效反应 每月的安全合理化建议，回复给提出人员是否采纳， 形成相关材料。 各处室 8 文件、文件控 制、记录控制 1% 1、在使用现场能够获得 EHS 管理的相关文件； 各处室 文件制定符合文件资料管 理办法低温本部标准化 文件管理办法的要求； 2、各项工作记录保存完 成，需要时能够方便查阅； 各处室 9 运行 控制 9.1工艺 安全 5% 1、对所有装置制定检测计 划； 电机、叉车、压力表、计量表、储存罐、灌装机、包 装机、库房拉

8、筋、消防设施、应急物资等。 物流、生 产 2、由具有相应能力的人员 按计划实施检测； 找相关方进行检测。 物流、生 产 3、检测方法遵循法律法 规、公司规程的要求； 物流、生 产 4、检测记录说明位置点、 监测结果和情况说明； 监督报告、 物流、生 产 5、现场所有的安全装置和 设备维护良好，装置上有 清楚的标签或商标； 各处室 6、安全装置的故障、误差 和问题能沟及时被发生并 给予解决； 检查记录表， 各处室 7、员工有良好的安全意 识，规程和防护措施得到 实施； 各处室 第 6 页 共 16 页 8、当贮存和使用时，高压 气瓶处于安全管理状态， 燃料气瓶与氧化气瓶隔离 存放。 设备、生 产

9、 9.2压力 容器及 其它特 种设备 5% 1、所有压力容器包括租赁 的容器有详细的检验计 划，检查频次及检查方法 符合法律法规、标准及公 司规程的要求； 设备、生 产 2、检查人员具备必要的经 验、技术能力； 办公室 3、新容器在投入使用前是 否经过检查； 投入使用前的安全检测报告。 设备、生 产 4、 检查报告应详细、 完整， 说明检查时发现的问题并 纠正这些问题，纠正及纠 正措施及时完成； 设备、生 产 5、所有的维修和改动遵照 法律法规及公司规程的要 求实施。 设备、生 产 9.3电气 安全 5% 1、所有的电力系统安全装 置和设备制定了检验和测 试计划，各种装置和设备 包括各类中压、

10、低压断路 开关、保护继电器、发电 设备、生 产、物流 低温本部临时用电管理制 度 第 7 页 共 16 页 机、变压器、配电盘、电 机控制中心等； 2、根据法律法规、标准规 范及公司制度的要求，对 测试、检验及操作人员进 行培训； 培训材料 设备、生 产、物流 3、按照法律法规、标准规 范和公司规程的要求，对 装置和设备进行检测，检 验和测试方法以及频次应 当基于生产商的建议、基 线数据以及现场和公司的 规程和经验； 设备、生 产、物流 4、对采取的纠正措施效果 跟踪监测，改正所发生的 问题； 建立电气安全检查问题汇总表，并持续跟踪纠正。 办公室、 各处室 5、操作规程符合当前的设 备情况，包

11、括电气危险、 瞬间危险、个人防护用品 以及有关的服装规定； 各处室 6、现场文件和研究应包括 生产商关于电力系统主要 设备、生 产、物流 第 8 页 共 16 页 设备的技术规范数据和图 纸； 7、对安全装置和电力系统 设备进行良好的维护，主 要包括：标签清晰可辨、 机电控制中心和其他设备 干净整洁、易于操作、接 近高压设备受到严格控 制、设备连接清晰、紧密。 设备、生 产、物流 8、为电力系统配备了保护 性维护系统； 设备、生 产、物流 9、对系统进行保护性维 护，包括主要电力设备如 发电机、变电站和开关齿 轮、还包括启动备用设备 和保存闲置设备。 设备、生 产、物流 9.4化学 品管控 5

12、% 1、形成详细的化学品清 单，包括所有的生产过程、 维护、清洗和实验室化学 品； 物流 工作场所安全使用化学品 管理制度； 2、化学品标签要求得到有 效实施，标签应包括：化 学品名称、危险说明等； 物流 低温本部化学品安全管理 制度； 3、对接触化学品的岗位进 行了关于化学品管理的培 物流 制冷系统加氨安全管理制 度； 第 9 页 共 16 页 训； 4、使用、储存化学品的场 所可以获得可用的 MSDS； 物流 5、外来人员带入现场的化 学品得到有效控制。 物流 9.5高空 作业管 控 5% 1、从事高空作业的人员经 过高空作业管理制度的培 训； 各处室 低温本部高空作业管理制 度 2、高空

13、作业是否经过相关 负责人的批准； 各处室 3、现场作业人员是否正确 使用坠落保护防护用品； 各处室 4、 5、是否定期对坠落保护防 护用品进行检查和维护， 并保留相关记录。 各处室 9.6限入 空间 5% 1、限入空间是否有明显的 标识； 各处室 低温本部限入空间管理制 度 2、限入空间是否有详细清 单及布局图； 办公室 3、限入空间进入及救援设 备设施是否有检查检验计 划并按期执行； 办公室、 各处室 第 10 页 共 16 页 4、限入空间作业必须得到 许可； 办公室、 各处室 2、限入空间作业所涉及到 的所有角色均经过培训， 具备相应的能力； 办公室、 各处室 3、明确限入空间作业各种

14、角色的人员； 各处室 4、确保救助人员能在规定 的时间内实施救助。 各处室 9.7消防 安全管 理 5% 1、消防应急设施配备是否 齐全，包括消防栓、灭火 器、应急灯、应急疏散指 示标识、应急药品等； 办公室、 各处室 低温本部动用明火管理制 度 2、动火作业是否经过相关 负责人的批准； 办公室、 各处室 3、作业现场是否配备的灭 火器等防护设施； 各处室 4、动火人员是否具有相关 的资质（例如电焊工是否 持证上岗）。 各处室 5、消防应急设施是否有完 善的检测检验维护计划 各处室 6、消防应急设施是否按检 测检验维护计划执行 各处室 第 11 页 共 16 页 9.8听力 保护 5% 1、

15、现场噪音应控制在 85dB （A）以下，若不能控制， 则必须采取行政控制手段 及个人防护用品； 各处室 职业病预防管理制度低 温事业本部职业健康监护管 理制度 2、每年对工作场所的噪音 进行监测、确定需要听力 保护的区域及人员； 办公室 噪音超标区域有明显的标 识（强制佩戴保护用品标 识） 各处室 3、对工作于噪音超标区域 的人员定期体检； 办公室 4、员工正确佩戴听力保护 装置； 各处室 5、噪音检查设备进行维护 及校正。 办公室、 各处室 9.9化学 品接触 控制 5% 1、 对新使用的化学品进 行定性与定量评估，并定 期或在工艺发生变化时进 行复查，确保员工接触环 境的安全性； 物流、生

16、 产 低温事业本部职业健康管 控制度： 2、 评估的方法满足法律 法规的要求； 物流、生 产 低温事业本部劳动防护用 品使用制度 第 12 页 共 16 页 3、 对评估结果表明化学 品的危害达到不可接受程 度时，实施控制； 物流、生 产 4、 安全淋浴和洗眼器的 安装符合设计要求； 物流、生 产 5、 对安全淋浴和洗眼器 进行日常维护检查； 各处室 6、 给员工配备的有效的 个人防护用品，并明确的 防护用品的使用要求，按 照使用要求实施 各处室 7、 现场员工正确使用个 人防护用品。 各处室 9.10 污 水控制 5% 1、废水源（生产过程、公 用设施、卫生用水、雨水 等废水）已经识别、对其

17、 影响进行评价并做记录； 综合管理 部 集团环保综合管理制度 2、对污水的日常处理有完 整的监测计划，并根据监 测计划实施； 综合管理 部 3、由符合技术要求的技术 人员实施监测； 综合管理 部 4、 数据 （监测或计算结果） 能够证实排放物符合法律 法规或公司闸口要求； 综合管理 部 第 13 页 共 16 页 5、污水管理人员的能力符 合法律法规要求及公司相 关要求； 综合管理 部 6、是否制定并执行了污水 管理系统和处理设备的当 前书面操作规程，包括正 常和紧急情况下的操作规 程； 综合管理 部 7、污水处理厂的操作人员 是否具备该岗位所需的技 能，并经过了相关的培训； 综合管理 部 8

18、、制定并实施有关维护、 检验/校准计划，确保污水 管理、处理、监测和采样 设备处于良好工作状态； 综合管理 部 9、按照规定的频次、使用 正确的方法按时对所有环 境设施进行测试 综合管理 部 10、出现的所有故障、偏 差和问题及时纠正。 综合管理 部 9.11 固 废物管 控 5% 1、现场有详细的，最新的 固体废弃物清单，包括废 弃物的产生和出处； 办公室 集团环保综合管理制度 2、有明确的、形成文件的 固废物处理具体操作标 办公室 低温事业本部固废物管理 制度 第 14 页 共 16 页 准； 3、固废物的处理符合法律 法规的要求； 办公室 4、固废物处理公司及处理 设施满足法律法规的要

19、求； 办公室 5、现场的固废物按照指定 的程序进行处理； 办公室 6、固废物处理的记录完 整。 办公室 9.12 安 全检查 5% 1、内部有详细的检查计 划，并有完整的检查记录； 2、对于检查发现的问题在 规定的时间内完成整改。 办公室、 各处室 10 应急准备与响 应 7% 1、根据各区域风险分析， 制定适用的应急预案； 办公室、 各处室 应急设施维护保养制度 2、配备完善的应急物资， 并对应急物资进行有效的 管理 各处室 3、应急救援组织中的相关 人员具备相应的能力，并 且能在规定的时间内到达 事故现场； 各处室 第 15 页 共 16 页 4、现场人员都能熟练掌握 应急处理的相关要求；

20、 各处室 5、针对预案全年至少进行 一次演习，并通过演习评 审预案的可行性，必要时 对预案进行完善。 办公室、 各处室 11 绩效监测和测 量 3% 安全数据监测设备如：压 力表、电流表、噪声监测 仪、氨气浓度报警仪等监 测环境、设备、设施安全 性能等设备的维护保养校 准管理。 办公室、 各处室 12 事故、事件、不 符合、 纠正和预 防措施 2% 1、跟踪并及时提供二级、 三级、四级安全、健康、 环保事故的报告； 办公室 低温本部事故报告和处置 管理制度 2、确保事故分析能够准确 找出根本原因； 办公室 3、针对事故根本原因制定 预防措施，并按计划实施， 防止同类事故的再次发 生； 办公室、

21、 各处室 4、对于自查、本部、集团 审核发现的问题能纠正完 毕，且能制定完善的纠正 措施防止不符合再次发生 办公室、 各处室 第 16 页 共 16 页 13 内部审核 2% 1、低温各部门每半年进行 一次内部审核； 办公室 审核报告、整改计划、排期 1、管理部负责对低温本部 各部门及各事业部安全、 健康、环境管理进行内部 审核，并在审核结束后 5 个工作日内出具审核报 告； 管理部 低温本部安全、健康、环 境管理实施要点及审核规 定 2、管理部全年至少完成一 次对各部门的审核； 管理部 3、各单位负责对审核发现 问题的根本原因进行分 析，针对根本原因制定可 行的整改措施，并按计划 实施措施，确保同类问题 不再出现。 各处室 14 管理评审 1% 1、各事业部组织本事业部 全年 EHS 开展情况的评审 工作； 办公室 管理评审控制办法 2、每年年底由管理部组织 低温本部范围内的 EHS 管 理情况评审工作，并确定 相应的整改措施。 管理部