1、 第 1 页 共 16 页 2020 年 GBT24001+GBT45001 环境及职业健康安全管理体系审核指导要求 序序 号号 要素及占比要素及占比 占比占比 实施要点实施要点 工作要求工作要求 责任处责任处 室室 见证性见证性 材料材料 形成的形成的 文件清文件清 单单 相关制度相关制度 1 环境、 职业健康 安全方针 2% 1、对公司的职业健康安全 及环境管理方针进行宣 传; 形成培训见证性材料, 全员进行培训, 每年一次培训。 办公室 质量、食品安全、环境、 职业健康安全管理体系手 册 2、确保全员熟悉公司的职 业健康安全及环境方针。 培训效果验证。 办公室、 各处室 2 法律法规收集
2、 及合规性评价 4% 1、获取到所适用的所有法 律法规,并对法律法规的 适用条件进行评价,确定 出内部使用的岗位或部 门; 办公室、 各处室 集团法律法规和其他要求 管理办法 2、将法律法规传达到适用 的岗位,并按照法律法规 的相关要求实施管理; 对相关岗位人员进行培训。形成见证性材料 办公室、 各处室 现场的工艺规程及管理 文件符合所有的 EHS 法律 法规的要求; 品保 现场有充分的数据说明 实施情况完全符合法律法 规要求。 品保 第 2 页 共 16 页 3、在内部针对新颁布的或 更新的法律法规进行宣 贯。 随时进行法律、法规清单的更新,每季度进行即可。 办公室 3 环境因素、 危险 源
3、辨识、 风险评 价和风险控制 策划 5% 1、每年对环境因素、危险 源进行补充识别,并形成 识别记录; 危险源识别表, 需要一些现场纸版的文件, 由评审人 员签字确定。 办公室 环境因素识别评价控制管 理制度 2、识别过程中相关负责人 员、相关岗位的人员参与; 在识别方案当中, 明确需要评审的一些人员名单。 组 织机构图、职责分工。 各处室 3、识别的危险源、环境因 素不出现漏项; 各处室 4、对识别出的危险源、环 境因素进行正确的评价, 确定处室重点危险源、重 要环境因素。 各处室 危险源识别评价控制管理 制度 4 目标、 指标与管 理方案 5% 1、环境及职业健康安全目 标指标与公司的方针
4、保持 一致的基础上与部门的实 际情况相符; 办公室 2、环境及职业健康安全目 标指标与重点环境因素/ 危险源相对应,经过部门 内各层次讨论,并经第一 负责人批准; 办公室 3、环境及职业健康安全目 标指标在部门内各个层次 班组内部进行相应的培训。 或者是车间现场张贴相关 内容。 各处室 第 3 页 共 16 页 得到贯彻; 4、有明确的为实现目标的 方案,及为完成环境、健 康、安全目标所需的人力、 物力、材料资源; 办公室、 各处室 5、方案按照排期执行,并 有人对方案的完成进行验 证监督。 方案排期表,并且追踪落实完成情况 办公室 5 资源、作用、机 构、 职责和权限 2% 1、部门负责人频
5、繁参与环 境、健康、安全管理工作, 参与方式包括时间、资金、 合作、配备人员、负责等; 各处室 2、各级机构在执行环境、 健康、安全工作中作用明 确、职责分明、并作出书 面规定; 安全管理人员的组织机构、岗位职责 各处室 3、配备完善的管理机构, 从事环境、健康、安全管 理工作。 组织机构图 办公室 6 能力、 意识和培 训 5% 能力: 1、负责安全管理的人员具 有相应的力 相关资质证明,安全员从业资格证。 办公室 2、从事特殊作业的人员具 备相应的能力 特种作业人员操作资格证书。 各处室 第 4 页 共 16 页 3、并且以上人员的能力要 求能够在相应的管理文件 中得到体现 办公室、 各处
6、室 4、建立了完善的培训管理 系统 办公室、 各处室 5、相关人员得到应有的培 训(包括员工、外来人员) 外来人员培训(施工队、外来参观人员、检查人员以 及有业务往来人员。) 各处室 6、现场的人员都得到操作 规程的培训并与有相应的 能力。 班组级教育时的,进行操作规程的培训。 各处室 培训: 1、对所有新入职员工实施 三级教育,具体要求按照 三级教育卡; 办公室、 各处室 2、制定本部门在职员工的 安全培训矩阵,并按照培 训矩阵实施培训; 办公室 3、培训结束后要对被培训 人的培训效果进行验证, 若仍未到达相应的能力要 求,则应继续进行培训。 办公室、 各处室 7 信息交流协商 和沟通 1%
7、 1、EHS 目标、管理方案及 方案实施结果在内部得到 有效的沟通 各处室 第 5 页 共 16 页 2、建立有效的信息反馈系 统,并对员工反馈的 EHS 问题作出有效反应 每月的安全合理化建议,回复给提出人员是否采纳, 形成相关材料。 各处室 8 文件、文件控 制、记录控制 1% 1、在使用现场能够获得 EHS 管理的相关文件; 各处室 文件制定符合文件资料管 理办法低温本部标准化 文件管理办法的要求; 2、各项工作记录保存完 成,需要时能够方便查阅; 各处室 9 运行 控制 9.1工艺 安全 5% 1、对所有装置制定检测计 划; 电机、叉车、压力表、计量表、储存罐、灌装机、包 装机、库房拉
8、筋、消防设施、应急物资等。 物流、生 产 2、由具有相应能力的人员 按计划实施检测; 找相关方进行检测。 物流、生 产 3、检测方法遵循法律法 规、公司规程的要求; 物流、生 产 4、检测记录说明位置点、 监测结果和情况说明; 监督报告、 物流、生 产 5、现场所有的安全装置和 设备维护良好,装置上有 清楚的标签或商标; 各处室 6、安全装置的故障、误差 和问题能沟及时被发生并 给予解决; 检查记录表, 各处室 7、员工有良好的安全意 识,规程和防护措施得到 实施; 各处室 第 6 页 共 16 页 8、当贮存和使用时,高压 气瓶处于安全管理状态, 燃料气瓶与氧化气瓶隔离 存放。 设备、生 产
9、 9.2压力 容器及 其它特 种设备 5% 1、所有压力容器包括租赁 的容器有详细的检验计 划,检查频次及检查方法 符合法律法规、标准及公 司规程的要求; 设备、生 产 2、检查人员具备必要的经 验、技术能力; 办公室 3、新容器在投入使用前是 否经过检查; 投入使用前的安全检测报告。 设备、生 产 4、 检查报告应详细、 完整, 说明检查时发现的问题并 纠正这些问题,纠正及纠 正措施及时完成; 设备、生 产 5、所有的维修和改动遵照 法律法规及公司规程的要 求实施。 设备、生 产 9.3电气 安全 5% 1、所有的电力系统安全装 置和设备制定了检验和测 试计划,各种装置和设备 包括各类中压、
10、低压断路 开关、保护继电器、发电 设备、生 产、物流 低温本部临时用电管理制 度 第 7 页 共 16 页 机、变压器、配电盘、电 机控制中心等; 2、根据法律法规、标准规 范及公司制度的要求,对 测试、检验及操作人员进 行培训; 培训材料 设备、生 产、物流 3、按照法律法规、标准规 范和公司规程的要求,对 装置和设备进行检测,检 验和测试方法以及频次应 当基于生产商的建议、基 线数据以及现场和公司的 规程和经验; 设备、生 产、物流 4、对采取的纠正措施效果 跟踪监测,改正所发生的 问题; 建立电气安全检查问题汇总表,并持续跟踪纠正。 办公室、 各处室 5、操作规程符合当前的设 备情况,包
11、括电气危险、 瞬间危险、个人防护用品 以及有关的服装规定; 各处室 6、现场文件和研究应包括 生产商关于电力系统主要 设备、生 产、物流 第 8 页 共 16 页 设备的技术规范数据和图 纸; 7、对安全装置和电力系统 设备进行良好的维护,主 要包括:标签清晰可辨、 机电控制中心和其他设备 干净整洁、易于操作、接 近高压设备受到严格控 制、设备连接清晰、紧密。 设备、生 产、物流 8、为电力系统配备了保护 性维护系统; 设备、生 产、物流 9、对系统进行保护性维 护,包括主要电力设备如 发电机、变电站和开关齿 轮、还包括启动备用设备 和保存闲置设备。 设备、生 产、物流 9.4化学 品管控 5
12、% 1、形成详细的化学品清 单,包括所有的生产过程、 维护、清洗和实验室化学 品; 物流 工作场所安全使用化学品 管理制度; 2、化学品标签要求得到有 效实施,标签应包括:化 学品名称、危险说明等; 物流 低温本部化学品安全管理 制度; 3、对接触化学品的岗位进 行了关于化学品管理的培 物流 制冷系统加氨安全管理制 度; 第 9 页 共 16 页 训; 4、使用、储存化学品的场 所可以获得可用的 MSDS; 物流 5、外来人员带入现场的化 学品得到有效控制。 物流 9.5高空 作业管 控 5% 1、从事高空作业的人员经 过高空作业管理制度的培 训; 各处室 低温本部高空作业管理制 度 2、高空
13、作业是否经过相关 负责人的批准; 各处室 3、现场作业人员是否正确 使用坠落保护防护用品; 各处室 4、 5、是否定期对坠落保护防 护用品进行检查和维护, 并保留相关记录。 各处室 9.6限入 空间 5% 1、限入空间是否有明显的 标识; 各处室 低温本部限入空间管理制 度 2、限入空间是否有详细清 单及布局图; 办公室 3、限入空间进入及救援设 备设施是否有检查检验计 划并按期执行; 办公室、 各处室 第 10 页 共 16 页 4、限入空间作业必须得到 许可; 办公室、 各处室 2、限入空间作业所涉及到 的所有角色均经过培训, 具备相应的能力; 办公室、 各处室 3、明确限入空间作业各种
14、角色的人员; 各处室 4、确保救助人员能在规定 的时间内实施救助。 各处室 9.7消防 安全管 理 5% 1、消防应急设施配备是否 齐全,包括消防栓、灭火 器、应急灯、应急疏散指 示标识、应急药品等; 办公室、 各处室 低温本部动用明火管理制 度 2、动火作业是否经过相关 负责人的批准; 办公室、 各处室 3、作业现场是否配备的灭 火器等防护设施; 各处室 4、动火人员是否具有相关 的资质(例如电焊工是否 持证上岗)。 各处室 5、消防应急设施是否有完 善的检测检验维护计划 各处室 6、消防应急设施是否按检 测检验维护计划执行 各处室 第 11 页 共 16 页 9.8听力 保护 5% 1、
15、现场噪音应控制在 85dB (A)以下,若不能控制, 则必须采取行政控制手段 及个人防护用品; 各处室 职业病预防管理制度低 温事业本部职业健康监护管 理制度 2、每年对工作场所的噪音 进行监测、确定需要听力 保护的区域及人员; 办公室 噪音超标区域有明显的标 识(强制佩戴保护用品标 识) 各处室 3、对工作于噪音超标区域 的人员定期体检; 办公室 4、员工正确佩戴听力保护 装置; 各处室 5、噪音检查设备进行维护 及校正。 办公室、 各处室 9.9化学 品接触 控制 5% 1、 对新使用的化学品进 行定性与定量评估,并定 期或在工艺发生变化时进 行复查,确保员工接触环 境的安全性; 物流、生
16、 产 低温事业本部职业健康管 控制度: 2、 评估的方法满足法律 法规的要求; 物流、生 产 低温事业本部劳动防护用 品使用制度 第 12 页 共 16 页 3、 对评估结果表明化学 品的危害达到不可接受程 度时,实施控制; 物流、生 产 4、 安全淋浴和洗眼器的 安装符合设计要求; 物流、生 产 5、 对安全淋浴和洗眼器 进行日常维护检查; 各处室 6、 给员工配备的有效的 个人防护用品,并明确的 防护用品的使用要求,按 照使用要求实施 各处室 7、 现场员工正确使用个 人防护用品。 各处室 9.10 污 水控制 5% 1、废水源(生产过程、公 用设施、卫生用水、雨水 等废水)已经识别、对其
17、 影响进行评价并做记录; 综合管理 部 集团环保综合管理制度 2、对污水的日常处理有完 整的监测计划,并根据监 测计划实施; 综合管理 部 3、由符合技术要求的技术 人员实施监测; 综合管理 部 4、 数据 (监测或计算结果) 能够证实排放物符合法律 法规或公司闸口要求; 综合管理 部 第 13 页 共 16 页 5、污水管理人员的能力符 合法律法规要求及公司相 关要求; 综合管理 部 6、是否制定并执行了污水 管理系统和处理设备的当 前书面操作规程,包括正 常和紧急情况下的操作规 程; 综合管理 部 7、污水处理厂的操作人员 是否具备该岗位所需的技 能,并经过了相关的培训; 综合管理 部 8
18、、制定并实施有关维护、 检验/校准计划,确保污水 管理、处理、监测和采样 设备处于良好工作状态; 综合管理 部 9、按照规定的频次、使用 正确的方法按时对所有环 境设施进行测试 综合管理 部 10、出现的所有故障、偏 差和问题及时纠正。 综合管理 部 9.11 固 废物管 控 5% 1、现场有详细的,最新的 固体废弃物清单,包括废 弃物的产生和出处; 办公室 集团环保综合管理制度 2、有明确的、形成文件的 固废物处理具体操作标 办公室 低温事业本部固废物管理 制度 第 14 页 共 16 页 准; 3、固废物的处理符合法律 法规的要求; 办公室 4、固废物处理公司及处理 设施满足法律法规的要
19、求; 办公室 5、现场的固废物按照指定 的程序进行处理; 办公室 6、固废物处理的记录完 整。 办公室 9.12 安 全检查 5% 1、内部有详细的检查计 划,并有完整的检查记录; 2、对于检查发现的问题在 规定的时间内完成整改。 办公室、 各处室 10 应急准备与响 应 7% 1、根据各区域风险分析, 制定适用的应急预案; 办公室、 各处室 应急设施维护保养制度 2、配备完善的应急物资, 并对应急物资进行有效的 管理 各处室 3、应急救援组织中的相关 人员具备相应的能力,并 且能在规定的时间内到达 事故现场; 各处室 第 15 页 共 16 页 4、现场人员都能熟练掌握 应急处理的相关要求;
20、 各处室 5、针对预案全年至少进行 一次演习,并通过演习评 审预案的可行性,必要时 对预案进行完善。 办公室、 各处室 11 绩效监测和测 量 3% 安全数据监测设备如:压 力表、电流表、噪声监测 仪、氨气浓度报警仪等监 测环境、设备、设施安全 性能等设备的维护保养校 准管理。 办公室、 各处室 12 事故、事件、不 符合、 纠正和预 防措施 2% 1、跟踪并及时提供二级、 三级、四级安全、健康、 环保事故的报告; 办公室 低温本部事故报告和处置 管理制度 2、确保事故分析能够准确 找出根本原因; 办公室 3、针对事故根本原因制定 预防措施,并按计划实施, 防止同类事故的再次发 生; 办公室、
21、 各处室 4、对于自查、本部、集团 审核发现的问题能纠正完 毕,且能制定完善的纠正 措施防止不符合再次发生 办公室、 各处室 第 16 页 共 16 页 13 内部审核 2% 1、低温各部门每半年进行 一次内部审核; 办公室 审核报告、整改计划、排期 1、管理部负责对低温本部 各部门及各事业部安全、 健康、环境管理进行内部 审核,并在审核结束后 5 个工作日内出具审核报 告; 管理部 低温本部安全、健康、环 境管理实施要点及审核规 定 2、管理部全年至少完成一 次对各部门的审核; 管理部 3、各单位负责对审核发现 问题的根本原因进行分 析,针对根本原因制定可 行的整改措施,并按计划 实施措施,确保同类问题 不再出现。 各处室 14 管理评审 1% 1、各事业部组织本事业部 全年 EHS 开展情况的评审 工作; 办公室 管理评审控制办法 2、每年年底由管理部组织 低温本部范围内的 EHS 管 理情况评审工作,并确定 相应的整改措施。 管理部