第10讲-企业家理论.ppt

1、1 第第1010讲讲 企业家理论企业家理论 公司公司理论小结理论小结 企业家企业家概念及其变化概念及其变化 企业家特质和类型企业家特质和类型 关于关于“公司治理结构公司治理结构” 人力资产的产权与合约形式人力资产的产权与合约形式 2 公司理论小结 “公司公司”是是投入投入要素要素之间之间的一的一组合约组合约: 当公司以当公司以一个要素一个要素合约替代了一连串产品交易的合约时，合约替代了一连串产品交易的合约时， 它可能成为节约交易费用它可能成为节约交易费用的组织；的组织； 公司为节约交易费用而支付组织成本，主要公司为节约交易费用而支付组织成本，主要是协调是协调和管理和管理 企业的企业的生产要素、

2、对付生产要素、对付市场不确定性的市场不确定性的决策与执行成本；决策与执行成本； 上述两种费用在边际上相等，确定了公司的边界和一个市上述两种费用在边际上相等，确定了公司的边界和一个市 场中公司场中公司的数目的数目 市场市场竞争不断纠正公司出错，消灭市场也就消竞争不断纠正公司出错，消灭市场也就消 灭了公司有效运营的基础灭了公司有效运营的基础 节约交易费用的途径是多种多样的，所以，存节约交易费用的途径是多种多样的，所以，存 在着多种多样的合约；成形的正规公司是企业在着多种多样的合约；成形的正规公司是企业 合约的一个特例合约的一个特例 3 凡公司皆“危险” 市场经济里的公司存活率市场经济里的公司存活率

3、 市场的性质：市场的性质：“风险（风险（risk)”与与“不确定不确定 (uncertainty)” 买家买家 技术技术 对手对手 政策和制度政策和制度 “企业家协调企业家协调”与与“价格机制协调价格机制协调”，都是为了，都是为了 对付市场不确定性的；对付市场不确定性的； 公司公司因为因为“企业家协调企业家协调”，而把市场风险和不确，而把市场风险和不确 定性集中到定性集中到“看得见的手看得见的手”中来对付中来对付 练习：公司是组织还是合约练习：公司是组织还是合约 4 奔驰公司，大量的外包商是一个公司还是多个公司？ 商场可以出租、自营，发票、保修退换，收费集中； 海鲜，香港小西贡，自买，加工；公

4、司的边界？ 传统的中医，抓药vs同仁堂的成药；国际大药商， 原料药开发； 杭州“三替”公司保姆服务； 人才派遣公司； 民族产业，吉利vs一汽 找工作还是创业 校园经济学，服装、电影票、图书。； 5 第第1010讲讲 企业家理论企业家理论 公司公司理论小结理论小结 企业家企业家概念及其变化概念及其变化 企业家特质和类型企业家特质和类型 关于关于“公司治理结构公司治理结构”？ 人力资产的产权与合约形式人力资产的产权与合约形式 6 企业家概念及其变化企业家概念及其变化 “市场是企业家活动的结果市场是企业家活动的结果”（科斯）（科斯） 市场市场规模扩大、分工深化和企业组织规模扩大、分工深化和企业组织

5、企业变化和企业家含义的演变：企业变化和企业家含义的演变： 资本家才是企业家资本家才是企业家 （“经典资本主义经典资本主义”） 小股东小股东/大经理大经理 （从（从“两权分离两权分离”到到“看得见的看得见的 手手”） 职业经理成为企业家职业经理成为企业家 （GE），并分享股权），并分享股权 各类专业各类专业“企业家企业家”：银行家：银行家/投资银行家投资银行家/基金基金 经理经理/风险投风险投资人资人 “中心签约人中心签约人”：描述性定义：描述性定义 7 企业家：中心签约人企业家：中心签约人 人力 技术 股权 资本 债权 资本 土地 管理 中心签约人 Central Employers 产品 或

6、 服务 8 第第1010讲讲 企业家理论企业家理论 公司公司理论小结理论小结 企业家企业家概念及其变化概念及其变化 企业家特质和类型企业家特质和类型 关于关于“公司治理结构公司治理结构”？ 人力资产的产权与合约形式人力资产的产权与合约形式 9 企业家特质企业家特质 “企业家企业家”由由Cantillon(1755)引入经济学，引入经济学，“它的它的 确切含义是某项事业的实施者确切含义是某项事业的实施者”。 创新创新(Schumpeter,1936) 对市场潜在盈利机会敏感，是对市场潜在盈利机会敏感，是“市场过程市场过程”的关键的关键 因素因素 (Hayek,1937; Kirzner, 197

7、3) 团队生产的协调、监督与管理团队生产的协调、监督与管理 (Alchian & Demsetz, 1972) 在不确定的环境里，就稀缺性资源的配置作出判断在不确定的环境里，就稀缺性资源的配置作出判断 性决策性决策 （Casson，1982) 企业家精神（态度）企业家精神（态度） 10 企业家的故事 福特福特 麦当劳（麦当劳（Raymond A.Kroc, 1955) 乔布斯乔布斯 中国企业家中国企业家 近代近代 从陈志雄到从陈志雄到“傻子瓜子傻子瓜子” 李书福李书福 江桂兰江桂兰 马云马云 “强盗式企业家强盗式企业家” 11 Raymond A .Kroc 提起麦当劳，可是家喻户晓。然而如果

8、没有克罗克，麦当劳也许提起麦当劳，可是家喻户晓。然而如果没有克罗克，麦当劳也许 至今还是一家默默无闻的快餐公司，而不是麦当劳王国了。至今还是一家默默无闻的快餐公司，而不是麦当劳王国了。 岁，克罗克辍学，开始四处寻找工作，从年起的岁，克罗克辍学，开始四处寻找工作，从年起的 年中，克罗克一直从事推销工作，先在推销过房地产和纸杯。年中，克罗克一直从事推销工作，先在推销过房地产和纸杯。 含辛茹苦了个年头之后，克罗克过上了小康生活。然而在这含辛茹苦了个年头之后，克罗克过上了小康生活。然而在这 时，他认识了一个普林斯的机械师，普林斯发明了新式多功能奶时，他认识了一个普林斯的机械师，普林斯发明了新式多功能奶

9、 昔机。他决定辞去苦心经营的纸杯推销工作，专门推销这种奶昔昔机。他决定辞去苦心经营的纸杯推销工作，专门推销这种奶昔 机。为此，他的负债将会达到万。机。为此，他的负债将会达到万。 年的一天，克罗克发现圣伯丁诺市一家普通年的一天，克罗克发现圣伯丁诺市一家普通餐馆餐馆一下子一下子 就定购了台奶昔机。他认为必须弄清楚这是怎么回事，就特地就定购了台奶昔机。他认为必须弄清楚这是怎么回事，就特地 赶到了圣伯丁诺。赶到了圣伯丁诺。 这就是麦当劳兄弟开的餐厅，年，这对犹太人兄弟这就是麦当劳兄弟开的餐厅，年，这对犹太人兄弟 麦克麦克麦当劳和迪克麦当劳和迪克麦当劳来到美国开了这个汽车餐厅。销售这麦当劳来到美国开了这

10、个汽车餐厅。销售这 种每只美分的汉堡包，并对经营方式进行了重大改革，采用种每只美分的汉堡包，并对经营方式进行了重大改革，采用 自助式用餐，使用纸餐具，提供快速的服务。后来麦当劳兄弟亲自助式用餐，使用纸餐具，提供快速的服务。后来麦当劳兄弟亲 自设计了金色双拱门的招牌。到年，麦当劳汉堡包餐厅自设计了金色双拱门的招牌。到年，麦当劳汉堡包餐厅 全年营业额竟达万美元。全年营业额竟达万美元。 年，克罗克在芝加哥东北部开设了第一家真正意义上的年，克罗克在芝加哥东北部开设了第一家真正意义上的 现代麦当劳特许经营店。在一开始，克罗克就打算把该店作为未现代麦当劳特许经营店。在一开始，克罗克就打算把该店作为未 来加

11、盟店的样板，所以他创建了一套极其严格的经营制度。以后来加盟店的样板，所以他创建了一套极其严格的经营制度。以后 建立特许经营系统时，克罗克也严格执行这一制度。这就是著名建立特许经营系统时，克罗克也严格执行这一制度。这就是著名 的以（的以（汉堡包质优味美、营养全面；汉堡包质优味美、营养全面； 服务快速敏捷、热情周到；服务快速敏捷、热情周到； 店堂清洁店堂清洁卫生卫生、环境宜人；、环境宜人；价格合理、价格合理、 优质方便）为核心的统一经营系统。所有以后要加盟的连锁店都优质方便）为核心的统一经营系统。所有以后要加盟的连锁店都 要严格按照这个标准执行，否则就关掉。要严格按照这个标准执行，否则就关掉。 年

12、，麦当劳公司周年之际，其连锁店已发展到年，麦当劳公司周年之际，其连锁店已发展到 家，销售总额突破万美元。家，销售总额突破万美元。19611961年，克罗克以年，克罗克以270270万美万美 元之价，向麦当劳兄弟买下了元之价，向麦当劳兄弟买下了M M。 19701970年，麦当劳向海外进军年，麦当劳向海外进军 12 苹果公司苹果公司 花花公子花花公子1985年年 采访乔布斯采访乔布斯:相信电脑相信电脑 可改变世界可改变世界 在苹果，人们经常每天工作18个小时。我们 吸引了一种不同的人这种人不希望等上 5年或10年，让人们在他或她身上冒巨大的 风险。他们希望能够做一些有挑战的事情， 并且希望引起广

13、泛的关注。我们意识到，我 们正在做一些重要的事情。我们现在处于起 点，我们能够塑造它的发展方向。这里的所 有人都认为，现在是一个将要影响未来的时 刻。多数时间，我们都在奉行“拿来主义”。 我们穿的衣服，既不是你发明的，也不是我 发明的；我们吃的食物不是我们自己做的， 也不是我们自己种的；我们使用的语言也是 别人发明的；我们使用的数学也来自另外一 个社会。我们很少有机会能够向那个“池子” 里贡献点什么。我认为我们现在有了这样的 机会。我们不知道它将向什么方向发展。我 们只是知道，有些东西比我们这里的任何人 想象的都要大得多。 http:/ 25/17584909316.shtml 13 1979

14、1979年，广东高要县农民陈志雄承包了年，广东高要县农民陈志雄承包了8 8亩鱼塘，辛苦一年，稍有斩获，第二亩鱼塘，辛苦一年，稍有斩获，第二 年，陈志雄扩大再生产，承包年，陈志雄扩大再生产，承包141141亩鱼塘，夫妻俩干不过来，就只好雇人，雇亩鱼塘，夫妻俩干不过来，就只好雇人，雇 请固定工一人，临时工请固定工一人，临时工400400个工日。第三年，陈继续扩大经营，承包面积达个工日。第三年，陈继续扩大经营，承包面积达 497497亩，雇请固定工亩，雇请固定工5 5人，临时工人，临时工10001000个工日。个工日。 人民日报人民日报19811981年年5 5月月2929日，发表日，发表“关于一场

15、承包鱼塘的争论关于一场承包鱼塘的争论”，并开辟了，并开辟了 “怎样看待陈志雄承包鱼塘问题怎样看待陈志雄承包鱼塘问题”的专栏，展开讨论，历时三个月。争论的的专栏，展开讨论，历时三个月。争论的 焦点之一：焦点之一：“雇工算不算剥削？雇工算不算剥削？” ” 讨论中，有人引述马克思在讨论中，有人引述马克思在资本论资本论的的 论断，论断，“雇工到了八个就不是普通的个体经济，而是资本主义经济，是剥雇工到了八个就不是普通的个体经济，而是资本主义经济，是剥 削削”。 19821982年年1 1月，在昆明召开的全国农业生产责任制讨论会上，广东社科院经济研月，在昆明召开的全国农业生产责任制讨论会上，广东社科院经济

16、研 究所的两位与会者提交了一份调查报告，再次认为，陈志雄行为的资本主义究所的两位与会者提交了一份调查报告，再次认为，陈志雄行为的资本主义 性质非常明显。新华社记者以这份报告为根据，写了一份题为性质非常明显。新华社记者以这份报告为根据，写了一份题为广东沙浦公广东沙浦公 社出现一批雇佣劳动基础的承包大户社出现一批雇佣劳动基础的承包大户的内参，引起了中央领导的重视。的内参，引起了中央领导的重视。一一 位高层领导批示：位高层领导批示：“我个人认为，按这个材料所说，就离开了社会主义制度，我个人认为，按这个材料所说，就离开了社会主义制度， 需要做出明确规定予以制止和纠正并在全省通报。事关社会主义制度的大局

17、，需要做出明确规定予以制止和纠正并在全省通报。事关社会主义制度的大局， 故提请省委考虑。故提请省委考虑。” 4 4月月2222日，广东省委将日，广东省委将关于陈志雄承包经营的情况报告关于陈志雄承包经营的情况报告送到国家农委。报送到国家农委。报 告肯定了陈志雄的承包方法和经营方式，认为告肯定了陈志雄的承包方法和经营方式，认为“就其经济效益来说，比原来就其经济效益来说，比原来 吃大锅饭吃大锅饭的集体经营要好的集体经营要好”。报告同时强调：。报告同时强调：“这是发生在特殊的历史这是发生在特殊的历史 条件下产生的效益条件下产生的效益”。http:/ 2.html2.html 陈志雄包鱼塘陈志雄包鱼塘

18、14 季音：讨论搞了三个月，最后发表同意意见，就告了一个段落。原来我很紧张，我是农村部主任，我怕犯错误。 因为这是雇工的，陈志雄也是雇工问题，他自己两口子干不过来，就雇工。乔木同志批评的又这么尖锐。但是 有十一届三中全会的路线做我们后盾，后来我也不怕了，只是有点紧张，但是不怕。后来证明我们这个讨论是 推动了渔业发展，结果很好。 新华社记者以新华社记者以广东沙浦公社出现一批以雇佣劳动为基础的承包大户广东沙浦公社出现一批以雇佣劳动为基础的承包大户为题，于为题，于19821982年年 1 1月月1717日登在日登在国内动态清样国内动态清样上，引起中央领导重视，作了批示。耀邦同志在上，引起中央领导重视

19、，作了批示。耀邦同志在“内参内参登登 出当天，即出当天，即1 1月月1717日作了如下批示：日作了如下批示：“请润生同志注意并提醒广东省委。请润生同志注意并提醒广东省委。”润生同志润生同志1 1月月1919 日批示：日批示：“瑞芝并仲夷同志此事请酌处。瑞芝并仲夷同志此事请酌处。”一个是一个是“请注意并提醒请注意并提醒”，一个是，一个是“请酌处请酌处”，这，这 种温和、商量的语气，有利于下面实事求是地对待问题。然而，在种温和、商量的语气，有利于下面实事求是地对待问题。然而，在1 1月月1818日，日，XXXXXX同志所作同志所作 的批示，就大不相同了。他给仲夷同志的信抄送耀邦、刀里同志和国家农委

20、各一份，是这的批示，就大不相同了。他给仲夷同志的信抄送耀邦、刀里同志和国家农委各一份，是这 样写的：样写的：“附上材料一份，不知确实性如何。如果属实，不知省委怎样看法附上材料一份，不知确实性如何。如果属实，不知省委怎样看法? ?我个人认我个人认 为，为， 按这个材料所说，就离开了社会主义制度，需要作出明确规定予以制止和纠正并在全省通按这个材料所说，就离开了社会主义制度，需要作出明确规定予以制止和纠正并在全省通 报。事关农村社会制度的大局，故提请省委考虑。报。事关农村社会制度的大局，故提请省委考虑。”下发这个批示，无疑是下了一道讨伐下发这个批示，无疑是下了一道讨伐 “雇工雇工”令令! ! 这些批

21、示信发到仲夷同志和我手里，虽然我们对这些批示信发到仲夷同志和我手里，虽然我们对XXXXXX同志批示中吓人的话不以为然，同志批示中吓人的话不以为然， 但一方面作为下级要遵守服从上级的组织原则，另方面为了进一步弄清事实真相，由我但一方面作为下级要遵守服从上级的组织原则，另方面为了进一步弄清事实真相，由我 组织人下去作调查，并于同年组织人下去作调查，并于同年4 4月月2222日，我签发了以广东省农委致省委并报国家农委日，我签发了以广东省农委致省委并报国家农委关关 于陈志雄承包经营的情况报告于陈志雄承包经营的情况报告。报告通过摆事实、讲道理，首先肯定陈志雄开创了专业。报告通过摆事实、讲道理，首先肯定陈

22、志雄开创了专业 承包先例，对承包双方均带来好处。强调承包先例，对承包双方均带来好处。强调“这种承包方法和经营方式，就其经济效益来说，这种承包方法和经营方式，就其经济效益来说， 比原来比原来吃大锅饭吃大锅饭的集体经营要好，这是发生在特殊的历史条件下产生的效益。的集体经营要好，这是发生在特殊的历史条件下产生的效益。” 万里见到上述批示后，批转给中央研究机构一位分管农村问题的同志，并加上了一句话：万里见到上述批示后，批转给中央研究机构一位分管农村问题的同志，并加上了一句话： “此事请调查研究，对农民发展商品经济的积极性要珍惜和保护，不可轻易用老框框来此事请调查研究，对农民发展商品经济的积极性要珍惜和

23、保护，不可轻易用老框框来 套。套。”（吴象：（吴象：中国农村改革实录中国农村改革实录，213213页，浙江人民出版社页，浙江人民出版社20012001年版）年版） 15 几乎与陈志雄同时，在安徽芜湖，一个目不识丁、自称是几乎与陈志雄同时，在安徽芜湖，一个目不识丁、自称是“傻子傻子”的小商贩年广久也对传统的的小商贩年广久也对传统的 意识提出了挑战。意识提出了挑战。 为了生存，年广久为了生存，年广久7 7岁便开始在街巷捡烟头卖钱，岁便开始在街巷捡烟头卖钱，9 9岁做学徒经商，十几岁接过父亲的水果摊开岁做学徒经商，十几岁接过父亲的水果摊开 始持家，始持家，19631963年他因年他因“投机倒把罪投机

24、倒把罪”被判处有期徒刑一年。出狱后年广久学了一门炒瓜子的手艺。被判处有期徒刑一年。出狱后年广久学了一门炒瓜子的手艺。 19791979年改革开放之初，像他这样有年改革开放之初，像他这样有“投机倒把投机倒把”“”“前科前科”的人自然没有工作可做，于是仍操旧业：的人自然没有工作可做，于是仍操旧业： 继续靠炒瓜子为生。这一年，他要给自己的瓜子起一个名字，想来想去突然想到，他的父亲被街继续靠炒瓜子为生。这一年，他要给自己的瓜子起一个名字，想来想去突然想到，他的父亲被街 坊称为坊称为“傻子傻子”，他自小也被叫成，他自小也被叫成“小傻子小傻子”，于是索性叫个，于是索性叫个“傻子瓜子傻子瓜子”得了。得了。

25、“傻子瓜子傻子瓜子”的牌子挂出后，由于他炒出来的瓜子非常好吃，慢慢地出了名，竟引来一片叫好的牌子挂出后，由于他炒出来的瓜子非常好吃，慢慢地出了名，竟引来一片叫好 声。声。“傻子傻子”的生意越来越兴旺，一天可以卖出两三千斤，他便请来一些无业青年当帮手，这些的生意越来越兴旺，一天可以卖出两三千斤，他便请来一些无业青年当帮手，这些 人一个个多起来，到这一年年底居然有人一个个多起来，到这一年年底居然有1212个。个。 按照按照“七上八下七上八下”的理论，年广久的剥削性质是毋庸置疑的。的理论，年广久的剥削性质是毋庸置疑的。“傻子傻子”无意中成为了理论上的无意中成为了理论上的 “资本家资本家”。 相对于在

26、报纸上热闹的陈志雄来说，雇工达相对于在报纸上热闹的陈志雄来说，雇工达1212人、理论上已经成为人、理论上已经成为“资本家资本家”的的“傻子傻子”年广年广 久，则不在报刊讨论之列。这大约是当年办报人的聪明之处：如果讨论年广久的行为，按照久，则不在报刊讨论之列。这大约是当年办报人的聪明之处：如果讨论年广久的行为，按照“七七 上八下上八下”的话语体系，的话语体系，“雇工雇工”这个新生事物也就被一棍子打死了。不过，这个新生事物也就被一棍子打死了。不过，“安徽出了一个叫年安徽出了一个叫年 广久的资本家广久的资本家”、“年广久是剥削分子年广久是剥削分子”的流言顿时传遍安徽，在政府官员中也广为流传。流传的流

27、言顿时传遍安徽，在政府官员中也广为流传。流传 虽流传，但也没有人来禁止他的经营行为。虽流传，但也没有人来禁止他的经营行为。 不过，年广久的行为，在一些会议上还是成为讨论对象。前述的广东省委召开雇工讨论会刚结不过，年广久的行为，在一些会议上还是成为讨论对象。前述的广东省委召开雇工讨论会刚结 束，全国农业经济学会第二次会员代表大会在安徽召开。束，全国农业经济学会第二次会员代表大会在安徽召开。在广东会上支持雇工的马恩成和刘波参在广东会上支持雇工的马恩成和刘波参 加了这次会议。加了这次会议。会议的组织者听说广东刚开完农村雇工的研讨会，就临时决定，让马恩成在会议会议的组织者听说广东刚开完农村雇工的研讨会

28、，就临时决定，让马恩成在会议 上介绍会议情况。马恩成根据刘波带来的广东会议的几期简报临时成稿，在会上作了发言。广东上介绍会议情况。马恩成根据刘波带来的广东会议的几期简报临时成稿，在会上作了发言。广东 的经验，无疑成为如何看待年广久行为的参照物。的经验，无疑成为如何看待年广久行为的参照物。 “傻子瓜子傻子瓜子”的故事的故事 16 17 富岭塑胶江桂兰富岭塑胶江桂兰 江桂兰从事过很多职业，高中毕业的她做过缝纫学徒工、糖酒 销售员、企业会计、司机，但生性好强的她从未放弃过自己的 创业理想。20世纪90年代初，当她看到塑料用品甚为畅销，市 场需求量大，且效益不错时，她便和丈夫东拼西凑了20万元， 购入

29、3台注塑机，在家中开始生产塑料餐具等产品。创业之初， 江桂兰说她自己就是一个推销员。当时，丈夫负责生产，自己 则天南海北到处联系业务。然而由于产品品牌尚未打响，企业 知名度欠佳，效果并不理想，但令江桂兰夫妇欣慰的是，经过 创办初年的不懈努力，他们还是实现了8万元的年利润，在摸 爬滚打中看到企业发展的一缕曙光。 1995年，她的企业已经在省内小有名气，特别是与香港沪 盛公司合资，拿到了自营出口经营权后，投入和产出逐年增加， 并且开始涉足国际市场。业务的不断拓展，外国客人的不断增 多，使她越来越感到自己英语水平不够。当时已经30多岁的她， 认认真真地拿起课本抽空学习，晚上回家听磁带看课本，以期 提

30、高自己的英语水平。2001年，公司上轨道了，江桂兰硬是从 繁忙的公司事务中挤出时间，只身来到上海金茂大厦外语培训 班学习英语。在这四五个月里，江桂兰基本上每天只睡四五个 小时。凭着顽强的毅力和刻苦精神，她完成了别人需要3年才 能完成的学业。这次培训很大程度提高了她的英语水平，为她 走出国门拓展美国市场打下了基础。 2003年，她跑到美国拉斯维加斯参加礼品日用品交易会。 到美国签证很困难，这个团本来有8个人去，最后只有她一个 人获得签证。在交易会上，她接到了很多订单。 18 马云的故事马云的故事 赚钱不是目标，而是一种结果。 *今天很残酷，明天更残酷，后天很美好，但绝大部分人 死在明天晚上，看不

31、到后天的太阳。 *不做电子商务，五年后你会后悔。 *十年后，你要是再不做电子商务的话，那么你将无商可 务！ *如何把每一个人的才华真正地发挥作用，我们这就像拉 车，如果有的人往这儿拉，有的人往那儿拉，互相之间自己 给自己先乱掉了。引用我朋友陈帅佛的话说当你有一个傻瓜 时，很傻的，你会很痛苦；你有50个傻瓜是最幸福的，吃饭、 睡觉、上厕所排着队去的；你有一个聪明人时很带劲，你有 50个聪明人实际上是最痛苦的，谁都不服谁。我在公司里的 作用就象水泥，把许多优秀的人才粘合起来，使他们力气往 一个地方使。 *网络公司将来要判断两个：第一它的team；第二，它有 technology；第三它的conce

32、pt，才是存在的必要。 19 20 制度型企业家 产品创新、技术创新、组织创新和制度产品创新、技术创新、组织创新和制度 创新创新 制度性企业家：提出或完成新的市场规制度性企业家：提出或完成新的市场规 则的领头人则的领头人 灯塔灯塔的故事的故事 麦高文的故事麦高文的故事 中国改革开放年代里的制度型企业家中国改革开放年代里的制度型企业家 外汇黑市成白市外汇黑市成白市 外贸专营的结束外贸专营的结束 把游戏规则的变更发展成一门生意把游戏规则的变更发展成一门生意 21 第第1010讲讲 企业家理论企业家理论 公司公司理论小结理论小结 企业家企业家概念及其变化概念及其变化 企业家特质和类型企业家特质和类型

33、 关于关于“公司治理结构公司治理结构” 人力资产的产权与合约形式人力资产的产权与合约形式 22 公司：一种私产共用的组织 “公司公司”：私产共用的执行机构：私产共用的执行机构 私产共用的基本经济问题私产共用的基本经济问题 私产与私产与“公共域公共域”（public domain) “产权界定产权界定”并不是一次性行动，它受界定收益并不是一次性行动，它受界定收益/成本的影响，是成本的影响，是 一个长久的过程一个长久的过程 私人公司里的私人公司里的“共产共产”：公款消费行为：公款消费行为 激励机制的链条激励机制的链条 等级制度等级制度 市场竞争纠正公司出错市场竞争纠正公司出错 产品市场产品市场 要

34、素市场要素市场 私产的各种利用方式之间的竞争私产的各种利用方式之间的竞争 公司还是自己使用公司还是自己使用 23 公司治理结构的基础 “公司治理结构公司治理结构” 中心议题是怎样处理置于公司公共域中的权利，中心议题是怎样处理置于公司公共域中的权利， 保障各类股东、债权人、员工和其他相关利益方保障各类股东、债权人、员工和其他相关利益方 的私产权利不因的私产权利不因“公公”而被侵犯；而被侵犯； 具体形式多种多样，至今仍处在不断探索、学习、具体形式多种多样，至今仍处在不断探索、学习、 借鉴和创新的过程之中借鉴和创新的过程之中 可靠的私产与合约是公司治理结构的真可靠的私产与合约是公司治理结构的真 正基

35、础正基础 “邯郸学步邯郸学步”的教训：以中国上市公司的教训：以中国上市公司 为例为例 24 第第1010讲讲 企业家理论企业家理论 公司公司理论小结理论小结 企业家企业家概念及其变化概念及其变化 企业家特质和类型企业家特质和类型 关于关于“公司治理结构公司治理结构”？ 人力资产的产权与合约形式人力资产的产权与合约形式 25 人力资产与人力资本 人力资源：天赋、能力人力资源：天赋、能力 Barzel 关于美国奴隶制的一项研究关于美国奴隶制的一项研究 “主动资产主动资产”的特征的特征 学习能力的重要性学习能力的重要性 人力和人的能力是一项重要的资产人力和人的能力是一项重要的资产 人人力资产的产权特

36、征力资产的产权特征 天然属于个人天然属于个人 特别的保护办法特别的保护办法 积极利用和消极积极利用和消极“利用利用” 26 进入公司的人力资产 “公司人公司人”与公司团队成员的人力资产与公司团队成员的人力资产 比较比较“工人工人”与与“个体生产者个体生产者”的区别的区别 合作与协作生产力合作与协作生产力 公司里的专业化人才公司里的专业化人才 财务与公司信息财务与公司信息 内部审内部审计与监计与监督督 所谓所谓“执行执行” 企业家人力资产企业家人力资产 对市场机会的判断性决策对市场机会的判断性决策 寻价与合约能力寻价与合约能力 组织和管理组织和管理 27 企业家的选择 企业家潜能的分布企业家潜能

37、的分布 社会环境与文化氛围社会环境与文化氛围 挑选挑选企业家：看得见的企业家：看得见的手与看不见手与看不见的手的手 关于关于“出资人挑选企业家出资人挑选企业家” 用企业合约的集合或合约网的观点来看，用企业合约的集合或合约网的观点来看， 是投资人在产品市场和要素市场的竞争是投资人在产品市场和要素市场的竞争 中选择企业家中选择企业家 市场竞争校正企业家出错市场竞争校正企业家出错 28 市场里的公司 是是“两权分离两权分离”，还是不同要素产权之间的合约？，还是不同要素产权之间的合约？ Berle & Means (1933): 与所有权相分离的经济权势与所有权相分离的经济权势 现代公司改变了私有财产

38、现代公司改变了私有财产 Stigle & Friedman （1983)：股东拥有对财务资本的：股东拥有对财务资本的 权利，经理拥有对管理知识和能力的权利。权利，经理拥有对管理知识和能力的权利。 市场里的公司：非人力资本与人力资本之间一个市场里的公司：非人力资本与人力资本之间一个 特别合约（周其仁，特别合约（周其仁，1996） 科斯（科斯（1937）关于）关于“仆人仆人”的联想的联想 “事先大略规定，由买方在使用中确定细节事先大略规定，由买方在使用中确定细节”的合约的合约 公司合约因为人力资产而成为特别的市场合约公司合约因为人力资产而成为特别的市场合约 29 关于股权的补充认识关于股权的补充认

39、识 以股权合约保障剩余索取权以股权合约保障剩余索取权 “剩余索取剩余索取”究竟是不是剥削？究竟是不是剥削？ 马克思的理论马克思的理论 剩余价值的由来剩余价值的由来 把资本的原始积累与资本积累区别开来；把资本的原始积累与资本积累区别开来； 等价交换下的剩余价值形成等价交换下的剩余价值形成 如果交易费用为零（如果交易费用为零（“价格与价值的一致价格与价值的一致”），），“资本家资本家/企业企业 家家”的确是的确是“多余的多余的”，其收入具有不道德的剥削性质，其收入具有不道德的剥削性质 问题是，要是交易费用不为零，情形又如何？问题是，要是交易费用不为零，情形又如何？ 如何区分合约中的侵权与马克思愿意

40、上的如何区分合约中的侵权与马克思愿意上的“剥削剥削”？ 历史和现实历史和现实 什么是什么是“按多种生产要素分配按多种生产要素分配”？ 合作生产与剩余分享合作生产与剩余分享 30 雇工8人即为资本家的由来 资本论第1卷，第9章 剩余价值率与剩余价值量 “假设这个工人自己占有生产资料，并且满足于工人的生活，那末只要有再生产他的假设这个工人自己占有生产资料，并且满足于工人的生活，那末只要有再生产他的 生活资料的必要劳动时间，比如说每天生活资料的必要劳动时间，比如说每天8 8小时，对他来说就够了。因而他也只需要够小时，对他来说就够了。因而他也只需要够8 8 个劳动小时用的生产资料。但是，资本家除这个劳

41、动小时用的生产资料。但是，资本家除这8 8小时外还要工人再进行比如说小时外还要工人再进行比如说4 4小时剩小时剩 余劳动，这样，他就需要一个追加的货币额，来购置追加的生产资料。按照我们的假余劳动，这样，他就需要一个追加的货币额，来购置追加的生产资料。按照我们的假 设，他必须使用两个工人，才能靠每天占有的剩余价值来过工人那样的生活，即满足设，他必须使用两个工人，才能靠每天占有的剩余价值来过工人那样的生活，即满足 他的必要的需求。在这种情况下，他的生产的目的就只是维持生活，不是增加财富；他的必要的需求。在这种情况下，他的生产的目的就只是维持生活，不是增加财富； 而在资本主义生产下，增加财富是前提。

42、而在资本主义生产下，增加财富是前提。为了使他的生活只比一个普通工人好一倍，为了使他的生活只比一个普通工人好一倍， 并且把所生产的剩余价值的一半再转化为资本，他就必须把预付资本的最低限额和工并且把所生产的剩余价值的一半再转化为资本，他就必须把预付资本的最低限额和工 人人数都增加为原来的人人数都增加为原来的8 8倍。倍。诚然，他自己也可以和他的工人一样，直接参加生产过程，诚然，他自己也可以和他的工人一样，直接参加生产过程， 但这时他就不过成了介于资本家和工人之间的中间人物，成了但这时他就不过成了介于资本家和工人之间的中间人物，成了“小业主小业主”。资本主义。资本主义 生产发展到一定高度，就要求资本

43、家能够把他充当资本家即人格化的资本的全部时间，生产发展到一定高度，就要求资本家能够把他充当资本家即人格化的资本的全部时间， 都用来占有从而控制别人的劳动，用来出售这种劳动的产品。都用来占有从而控制别人的劳动，用来出售这种劳动的产品。” “单个的货币所有者或商品所有者要蛹化为资本家而必须握有的单个的货币所有者或商品所有者要蛹化为资本家而必须握有的 最低限度价值额，在资本主义生产的不同发展阶段上是不同的，而在最低限度价值额，在资本主义生产的不同发展阶段上是不同的，而在 一定的发展阶段上，在不同的生产部门内，也由于它们的特殊的技术一定的发展阶段上，在不同的生产部门内，也由于它们的特殊的技术 条件而各不相同。条件而各不相同。” 31 关于作业 3-4人一组自愿组合团体打分 课堂讨论完善终稿 团队设组长一名，负责组织和监督队员，拥有对组 员考核权力 下周开始，各班白天的课用于讨论，各组提交本组 准备探讨的现象、问题和基本思路，现场答辩，如 果通过可以继续这一问题，否则更换或修改； 终稿在考前交，团队成绩是各组成员成绩 自己单独就某一问题进行思考，自己作为一组也可 以； 学委负责分组和准备下周讨论