1、第二讲第二讲 外部性外部性 主要参考书目主要参考书目 1、王传纶，高培勇：、王传纶，高培勇：当代西方财政经当代西方财政经 济理论济理论，第二章，商务印书馆，第二章，商务印书馆，1995 年版。年版。 2、哈维、哈维S罗森：罗森：财政学（第六版）财政学（第六版）， 第五章，中国人民大学出版社，第五章，中国人民大学出版社，2003年年 版。版。 3、韩丽华，潘明星：、韩丽华，潘明星：政府经济学政府经济学， 第三章，中国人民大学出版社，第三章，中国人民大学出版社，2003年年 版。版。 内容提要内容提要 在现代经济学中，外部性是政府参与经济活在现代经济学中，外部性是政府参与经济活 动的最早依据。从某
2、个角度言，政府参与经动的最早依据。从某个角度言，政府参与经 济活动只有在发生外部性的状况下才是可取济活动只有在发生外部性的状况下才是可取 的。的。 外部性包括正的与负的，它们的根本特征是外部性包括正的与负的，它们的根本特征是 市场交易的价格不能充分反映物品的社会成市场交易的价格不能充分反映物品的社会成 本或者社会收益，这导致资源配置偏离效率本或者社会收益，这导致资源配置偏离效率 准则。为矫正外部性，我们可以根据不同的准则。为矫正外部性，我们可以根据不同的 情况，采取或者政府干预或者市场协商的办情况，采取或者政府干预或者市场协商的办 法。法。 内容纲要内容纲要 一、外部性的内涵与分类一、外部性的
3、内涵与分类 （一）外部性的内涵（一）外部性的内涵 （二）外部性的分类（二）外部性的分类 外部性与资源配置的效率外部性与资源配置的效率 （一）负外部性与资源配置的效率（一）负外部性与资源配置的效率 （二）正外部性与资源配置的效率（二）正外部性与资源配置的效率 外部性问题的治理外部性问题的治理 （一）外部性问题的政府解（一）外部性问题的政府解 （二）外部性问题的市场解（二）外部性问题的市场解 （三）外部性问题的联合解（三）外部性问题的联合解 1.1外部性的内涵外部性的内涵 某一个人的效用函数（或者某一厂商的生某一个人的效用函数（或者某一厂商的生 产函数）所包含的变量是在另一个人（或产函数）所包含的
4、变量是在另一个人（或 者厂商）的控制之下，外部性就存在。者厂商）的控制之下，外部性就存在。 1231 , AA m uuXXXXY 外部性的关键在于行为主体之间相互影响而又没有相外部性的关键在于行为主体之间相互影响而又没有相 应的补偿应的补偿 外部性可以归结为经济活动中私人成本与社会成本、外部性可以归结为经济活动中私人成本与社会成本、 私人收益与社会收益之间的差异私人收益与社会收益之间的差异 外部性问题的存在，说明了市场机制的可能失效，从外部性问题的存在，说明了市场机制的可能失效，从 这个意义上言，外部性与市场是相对立的这个意义上言，外部性与市场是相对立的 不是所有的对交易双方的第三者所带来的
5、影响都可以不是所有的对交易双方的第三者所带来的影响都可以 被称为外部性，那些对第三者所造成的可以通过价格被称为外部性，那些对第三者所造成的可以通过价格 或者在价格中得以反映的影响，就不是公共经济学所或者在价格中得以反映的影响，就不是公共经济学所 讨论的外部性讨论的外部性 外部性是相对于市场而言的，经济学先预设了一个外部性是相对于市场而言的，经济学先预设了一个 “市场市场”，而在市场之外的就可能是，而在市场之外的就可能是“外部性外部性” 1.2外部性的分类外部性的分类 简单分类法简单分类法 1、对消费的外部性和对生产的外部性、对消费的外部性和对生产的外部性 烟花，蜜蜂烟花，蜜蜂 2、消费活动的外
6、部性和生产活动的外、消费活动的外部性和生产活动的外 部性部性 3、正的外部性与负的外部性、正的外部性与负的外部性 对承受者有利，对承受者不利对承受者有利，对承受者不利 正外部性正外部性 对交易方之外的第三者所带来的未在价格对交易方之外的第三者所带来的未在价格 中得以反映的经济收益，或者是指某些产中得以反映的经济收益，或者是指某些产 品的社会收益大于其私人收益的现象。品的社会收益大于其私人收益的现象。 未意识到；即使意识到，也没有必要去未意识到；即使意识到，也没有必要去 “斤斤计较斤斤计较”，可能是不值得，也可能是，可能是不值得，也可能是 没有能力没有能力 烟花，果树与蜜蜂烟花，果树与蜜蜂 负外
7、部性负外部性 对交易双方之外的第三者所带来的未在价对交易双方之外的第三者所带来的未在价 格中得以反映的成本费用，或者说是指某格中得以反映的成本费用，或者说是指某 一产品的社会成本大于私人成本的现象一产品的社会成本大于私人成本的现象 未意识到；即使意识到，也没有必要去考未意识到；即使意识到，也没有必要去考 虑虑 ；乃至是不可能考虑；乃至是不可能考虑 河水污染，纸张生产与养鱼等河水污染，纸张生产与养鱼等 复合分类复合分类 1、消费活动产生正的消费外部性、消费活动产生正的消费外部性 2、消费活动产生正的生产外部性、消费活动产生正的生产外部性 3、消费活动产生负的消费外部性、消费活动产生负的消费外部性
8、 4、消费活动产生负的生产外部性、消费活动产生负的生产外部性 5、生产活动产生正的消费外部性、生产活动产生正的消费外部性 6、生产活动产生正的生产外部性、生产活动产生正的生产外部性 7、生产活动产生负的消费外部性、生产活动产生负的消费外部性 8、生产活动产生负的生产外部性、生产活动产生负的生产外部性 2.1负外部性与资源配置的效率负外部性与资源配置的效率 外部边际成本（外部边际成本（Marginal External Cost，简写为，简写为MEC）表示这种因增加一）表示这种因增加一 个单位的某种物品的产量而给第三者所带个单位的某种物品的产量而给第三者所带 来的额外的成本来的额外的成本 外部边
9、际成本是生产某一物品的社会边际外部边际成本是生产某一物品的社会边际 成本的一部分，但它未在该种物品的价格成本的一部分，但它未在该种物品的价格 中得到反映中得到反映 外部边际成本不变，外部边际成本递增，外部边际成本不变，外部边际成本递增， 以及外部边际成本递减以及外部边际成本递减 负外部性下的资源配置负外部性下的资源配置 负外部性下的私人决策低估了经济行为的负外部性下的私人决策低估了经济行为的 成本。成本偏低，经济人当然要继续生产，成本。成本偏低，经济人当然要继续生产， 已获得更多的利润，只可惜成本比事实低已获得更多的利润，只可惜成本比事实低 估了，进而使得产量过高估了，进而使得产量过高 在负外
10、部性的情况下，社会的资源配置会在负外部性的情况下，社会的资源配置会 脱离帕累托最优，市场的结果表现为价格脱离帕累托最优，市场的结果表现为价格 偏低，即价格并不能真正反映资源的机会偏低，即价格并不能真正反映资源的机会 成本，而产量又偏高，价格产量从两方面成本，而产量又偏高，价格产量从两方面 增加了社会的资源浪费增加了社会的资源浪费 2.2 正外部性与资源配置的效率正外部性与资源配置的效率 外部边际收益（外部边际收益（Marginal External Benefit，简写为，简写为MEB）表示这种因增）表示这种因增 加一个单位的某种物品的消费或者使用而加一个单位的某种物品的消费或者使用而 给第三
11、者所带来的额外收益。给第三者所带来的额外收益。 外部边际收益是社会收益的一部分，但其外部边际收益是社会收益的一部分，但其 也未在市场价格中得到反映。也未在市场价格中得到反映。 正外部性的资源配置正外部性的资源配置 正外部性下，收益估计偏低，收益偏低，正外部性下，收益估计偏低，收益偏低， 厂商自然尽快停产，因为厂商已经不可能厂商自然尽快停产，因为厂商已经不可能 获得利润，但对社会言，厂商继续生产还获得利润，但对社会言，厂商继续生产还 是能够带来净收益是能够带来净收益 在正外部性的情况下，社会的资源配置会在正外部性的情况下，社会的资源配置会 脱离帕累托最优，市场的结果表现为价格脱离帕累托最优，市场
12、的结果表现为价格 偏低，即价格并不能真正反映资源的机会偏低，即价格并不能真正反映资源的机会 收益，而产量又偏低，价格产量从两方面收益，而产量又偏低，价格产量从两方面 反映了社会资源没有得到更好的使用反映了社会资源没有得到更好的使用 3.1外部性问题的政府解外部性问题的政府解 外部性外部性 政府政府 政府也有问题，政府不一定最优政府也有问题，政府不一定最优 扩展的市场可能最优扩展的市场可能最优 A、税收、税收 B、补贴、补贴 C、管制、管制 A、税收、税收 外部性根本外部性根本 庇古庇古: :即向污染者征税，以提高生产者的即向污染者征税，以提高生产者的 生产成本，进而矫正产品定价过低产量过生产成
13、本，进而矫正产品定价过低产量过 高的问题高的问题 庇古税庇古税: :就是对污染者每单位产量征税，就是对污染者每单位产量征税， 其征税额恰好等于污染者在效率产量上造其征税额恰好等于污染者在效率产量上造 成的额外边际成本成的额外边际成本 政府税收实质是提高了厂商的生产成本政府税收实质是提高了厂商的生产成本 ,它它迫使迫使 纸张生产者考虑他造成的外部边际成本，促使他纸张生产者考虑他造成的外部边际成本，促使他 进行有效率的生产进行有效率的生产 庇古税收入庇古税收入: :政府可以运用庇古税收入实现多种政府可以运用庇古税收入实现多种 政策目标政策目标 ,比如弥补受损害者损失比如弥补受损害者损失,以及其他用
14、途以及其他用途 等等 庇古税的实践会遇到许多新的问题庇古税的实践会遇到许多新的问题, ,最为明显的最为明显的 就是外部边际损害等的确定，但通过税收就是外部边际损害等的确定，但通过税收, ,理想理想 状况虽然不一定达到状况虽然不一定达到, ,获得一定程度的改善却有获得一定程度的改善却有 极大可能极大可能 B、补贴、补贴 庇古补贴，应用于正外部性的情况庇古补贴，应用于正外部性的情况 也适用于负外部性的情况也适用于负外部性的情况 负外部性的补贴负外部性的补贴,实质是对于不生产进行实质是对于不生产进行 补贴补贴,进而从反面增加企业的生产等成本进而从反面增加企业的生产等成本, 以达到矫正性的效果以达到矫
15、正性的效果 补贴与税收会达到相同的效果，但这仅限于所谓补贴与税收会达到相同的效果，但这仅限于所谓 的效率产量的效率产量 它们之间的最大差别还在于分配效应。与税收相它们之间的最大差别还在于分配效应。与税收相 反，纸张生产者不仅不用缴纳税款，居然还获得反，纸张生产者不仅不用缴纳税款，居然还获得 补贴，这对于不同群体的影响差别是巨大的补贴，这对于不同群体的影响差别是巨大的 与税收相同的问题与税收相同的问题 影响产业长期均衡影响产业长期均衡, ,造成更多企业进入造成更多企业进入, ,进而污染进而污染 增多增多 道德因素道德因素, ,居然向污染者补偿居然向污染者补偿?!?! C、管制、管制 这在图形中表
16、现得很简单，即直接规定企这在图形中表现得很简单，即直接规定企 业在社会的效率点进行生产业在社会的效率点进行生产 管制企业外部性的水平管制企业外部性的水平, ,即规定一个法定即规定一个法定 的排污标准，的排污标准， 管制企业的生产过程管制企业的生产过程 ,比如要求建筑企业比如要求建筑企业 使用使用500标号的水泥等标号的水泥等 与税收补贴等各有利弊与税收补贴等各有利弊,各有问题各有问题,轻重不轻重不 同同:信息问题信息问题,管制俘虏等管制俘虏等 3.2外部性问题的市场解外部性问题的市场解 A、第三方参与的讨价还价、第三方参与的讨价还价 B、一体化、一体化 C、道德约束、道德约束 A、第三方参与的
17、讨价还价、第三方参与的讨价还价 在纸张交易的市场，交易双方是不会考虑在纸张交易的市场，交易双方是不会考虑 第三方，比如下游河流的养鱼者的利益的，第三方，比如下游河流的养鱼者的利益的， 但倘若第三者参与纸张交易包括生产的全但倘若第三者参与纸张交易包括生产的全 过程，那最后结果又会如何呢过程，那最后结果又会如何呢 假设纸张生产者拥有河流的产权假设纸张生产者拥有河流的产权 ，养鱼者向纸，养鱼者向纸 张生产者支付一定数额的张生产者支付一定数额的“贿赂贿赂”或者或者“补偿补偿” 只要养鱼者的贿赂小于养鱼者的收益，他就愿意只要养鱼者的贿赂小于养鱼者的收益，他就愿意 贿赂贿赂 只要生产者获得的额外收入大于该
18、单位产量的净只要生产者获得的额外收入大于该单位产量的净 增收益（在图增收益（在图27中即中即MBMPC），他就愿），他就愿 意不生产这一单位的产量意不生产这一单位的产量 MDMBMPC 养鱼者愿意为纸张生产者把产量减少至效率水平养鱼者愿意为纸张生产者把产量减少至效率水平 Q*而付钱而付钱 养鱼者拥有河流的产权，纸张生产者为向河流排养鱼者拥有河流的产权，纸张生产者为向河流排 放污水，必须获得养鱼者的同意放污水，必须获得养鱼者的同意 只要养鱼者收到的钱大于对他的渔业造成的边际只要养鱼者收到的钱大于对他的渔业造成的边际 成本成本MDMD，他就愿意接受一定程度的污染，他就愿意接受一定程度的污染 只要纸
19、张生产者支付的钱小于该单位产量的只要纸张生产者支付的钱小于该单位产量的MBMB MPCMPC的价值，他为获得一定生产权而付款就是合的价值，他为获得一定生产权而付款就是合 算的算的 养鱼者愿意将养鱼者愿意将Q Q* *产量的生产权利卖给纸张生产者产量的生产权利卖给纸张生产者 科斯定理科斯定理 科斯定理：只要产权界定清晰，那么交易科斯定理：只要产权界定清晰，那么交易 任何一方拥有产权都会带来同样的资源配任何一方拥有产权都会带来同样的资源配 置的最优结果置的最优结果 外部性问题的解决并不需要政府的干预，外部性问题的解决并不需要政府的干预， 私人之间的协商完全可以胜任私人之间的协商完全可以胜任 外部性
20、问题的产生来源于产权的不明晰，外部性问题的产生来源于产权的不明晰， 而只要产权明晰，外部性问题是不会出现而只要产权明晰，外部性问题是不会出现 的。所以为解决外部性问题，产权明晰是的。所以为解决外部性问题，产权明晰是 必要的必要的 科斯定理的原始例子科斯定理的原始例子 背景：养牛者，种植者，牛会造成谷物损失背景：养牛者，种植者，牛会造成谷物损失100 第一规则：养牛者有权利，所以只能种植者忍受第一规则：养牛者有权利，所以只能种植者忍受 损失，或者自己筑篱笆（花费损失，或者自己筑篱笆（花费50），所以种植），所以种植 者最后似乎会选择筑篱笆，以减少损失者最后似乎会选择筑篱笆，以减少损失50 第二规
21、则：种植者有权利，所以养牛者需赔偿损第二规则：种植者有权利，所以养牛者需赔偿损 失，或者自己筑篱笆（花费失，或者自己筑篱笆（花费75），所以养牛者），所以养牛者 最后似乎会选择筑篱笆，以减少损失最后似乎会选择筑篱笆，以减少损失25 所以对社会言，有效的选择似乎是第一规则，但所以对社会言，有效的选择似乎是第一规则，但 事实未必如此，不管是第一规则还是第二规则，事实未必如此，不管是第一规则还是第二规则， 最后都可能达到减少损失最后都可能达到减少损失50的结果的结果 科斯定理的评价科斯定理的评价 实质说明了扩展市场的作用实质说明了扩展市场的作用 ，新市场的，新市场的 产生，产生，清洁河流市场的产生清
22、洁河流市场的产生 科斯定理的成立依赖于交易费用的大小科斯定理的成立依赖于交易费用的大小 ， 交易费用较小时，科斯策略是可行的，但交易费用较小时，科斯策略是可行的，但 交易费用很大时，就会阻碍讨价还价的实交易费用很大时，就会阻碍讨价还价的实 现现 科斯定理也忽视了收入分配的影响科斯定理也忽视了收入分配的影响 B、一体化、一体化 如果纸张企业与养鱼场协调行动，那么联如果纸张企业与养鱼场协调行动，那么联 合企业的总利润会比两人单独行动时的总合企业的总利润会比两人单独行动时的总 利润要高利润要高 纸张生产与捕鱼之间的此消彼涨，联合纸张生产与捕鱼之间的此消彼涨，联合 最大化最大化 一体化的问题，成本一体
23、化的问题，成本 C、道德等约束、道德等约束 考虑到邻里关系、村民议论、社会影响等，考虑到邻里关系、村民议论、社会影响等， 纸张生产者会顾及养鱼者的利益纸张生产者会顾及养鱼者的利益 社会习俗，行为必须考虑外部性，比如乱社会习俗，行为必须考虑外部性，比如乱 扔垃圾等扔垃圾等 思考：市场与道德、制度、法律等关系，思考：市场与道德、制度、法律等关系， 外部性究竟能够代表什么外部性究竟能够代表什么 3.3外部性问题的联合解外部性问题的联合解 外部性问题产生的一个原因是相关市场的缺外部性问题产生的一个原因是相关市场的缺 乏，自发的市场又不会主动实现，所以政府乏，自发的市场又不会主动实现，所以政府 也通过创
24、造市场来解决外部性问题也通过创造市场来解决外部性问题 一方面是创造出的市场能够自动的实现效率，一方面是创造出的市场能够自动的实现效率， 另一方面是能够尽可能的避免政府管制等问另一方面是能够尽可能的避免政府管制等问 题题 A、许可证、许可证 B、污染费、污染费 C、押金退款制、押金退款制 A、许可证、许可证 企业自己报价，激励采用环保技术企业自己报价，激励采用环保技术 效果效果 直接分配，允许在市场上自由交换，相同直接分配，允许在市场上自由交换，相同 的效果的效果 收入分配效应不同：收入分配效应不同：在拍卖中，收入流向在拍卖中，收入流向 政府，而在分配下，收入流向了有幸分配政府，而在分配下，收入
25、流向了有幸分配 到污染权的企业到污染权的企业 相比于税收、补贴的优势，经验证明相比于税收、补贴的优势，经验证明 B B、污染费、污染费 单位收费方法单位收费方法 ，对公民的具体数量的垃圾收费，促对公民的具体数量的垃圾收费，促 使住户通过改变采购方式、将庭院里垃圾做成堆肥等形使住户通过改变采购方式、将庭院里垃圾做成堆肥等形 式减少垃圾生产数量的有效办法式减少垃圾生产数量的有效办法 C C、押金退款制、押金退款制 有毒垃圾，在制造商向零售商出售油漆时，要收取有毒垃圾，在制造商向零售商出售油漆时，要收取 押金作为一种税押金作为一种税 ，回收站则从管理机构那里把押金收回，回收站则从管理机构那里把押金收
26、回， 鼓励企业与个人适当的处理各种有毒垃圾，而且能使个鼓励企业与个人适当的处理各种有毒垃圾，而且能使个 人与企业积极的寻找各种有利于健康和环境的替代品人与企业积极的寻找各种有利于健康和环境的替代品 进一步阅读进一步阅读 大卫大卫N海曼：海曼：公共财政公共财政现代理论在政策中的现代理论在政策中的 应用应用，第三章中，第三章中“美国的环保政策美国的环保政策”部分，中国部分，中国 财政经济出版社，财政经济出版社，2001年。年。 Hardin, Garrett, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, New Series, 162: 1243-12
27、48. Coase, R. H., “The problem of Social Cost”, Journal of Law and Economics, 1960, 3: 1-44. Scitovsky, Tibor, “Two Concepts of External Economies”, Journal of Political Economy, 1954, 62(2): 143- 151.外部性的分类外部性的分类（来源来源）；）；技术外部性与金钱技术外部性与金钱 外部性外部性，后者不属于真正的外部性后者不属于真正的外部性，后者的逻辑后者的逻辑 困境与隐含的前提困境与隐含的前提 Dah
28、lman, Carl J., “The Problem of Externality”, Journal of Law and Economics, 1979, 22(1): 141-162. 交易交易 费用的种类（数学意义上的）与外部性的真正来费用的种类（数学意义上的）与外部性的真正来 源；帕累托最优与外部性之间的逻辑困境，隐含源；帕累托最优与外部性之间的逻辑困境，隐含 比较的基准与价值判断；具体政策，庇古路径与比较的基准与价值判断；具体政策，庇古路径与 科斯路径，含义与优劣科斯路径，含义与优劣 Cropper, Maureen L. and Wallace E. Oates, Enviro
29、nmental Economics: A Survey, Journal of Economic Literature, 30(2): 675-740.外部性，不同外部性，不同 政策手段，不同情况下不同政策的效应与选择；政策研究，具政策手段，不同情况下不同政策的效应与选择；政策研究，具 体研究，具体问题，经验研究，案例研究，法律责任，环境联体研究，具体问题，经验研究，案例研究，法律责任，环境联 邦主义，政策实施，实施成本，国内政策国际影响，命令、控邦主义，政策实施，实施成本，国内政策国际影响，命令、控 制与激励；污染控制的成本、收益测量，测量方法；环境计划制与激励；污染控制的成本、收益测量，测量方法；环境计划 的成本与收益，成本收益法的运用；经济学应用，全球环境问的成本与收益，成本收益法的运用；经济学应用，全球环境问 题题 Hahn, Robert W., “Economic Prescriptions for Environmental Problems: How the Patient Followed the Doctors Orders”, The Journal of Economic Perspectives, 1989, 3(2): 95-114.几个几个 国家中以市场为基础的污染控制政策是如何实施的国家中以市场为基础的污染控制政策是如何实施的
