风险管控与隐患排查治理体系建设方案.doc

1、XX 安字【2017】03 号 “安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设工作安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设工作” 实施方案实施方案 为认真贯彻执行 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制 的通知鲁政办字（2016【36】 ） 、 关于深化安全生产隐患大排查快整治严 执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知鲁安发（2016【16】 ） 、 山 东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法 集中行动推进企业安全风险管控工作的通知鲁安办发（2016【16】 ）及德 州市安监局下发的 关于持续推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治 理体系建设工作的通知等

2、文件精神及要求，特成立安全生产风险分级管控 与隐患排查治理体系建设工作领导小组， 制定公司风险管控与隐患排查治理 体系建设实施方案，建立双重预防机制，深入推进公司风险管控与隐患排查 治理工作，保障生产形势稳定，预防生产安全事故发生。具体建设实施方案 如下： 一、 总体要求 高度重视，加强领导；强化措施，注重实效。 工作领导小组组长及成员思想上高度重视，精心组织，加强领导，根据 德州市安监局下发的 关于持续推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查 治理体系建设工作的通知 的文件精神及要求， 按照培训学习、 风险点排查、 危险源辨识、风险评估、控制措施制定及落实、风险点公告、制定隐患排查 治理清单、

3、开展隐患排查治理，总结提升的工作步骤，高效完成双体系建设 工作。 二、 术语和定语 1 1、危险源：、危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损 失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中，根源是指具有能量或产生、 释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、锅炉、压力容器等等；行为 是指决策人员、 管理人员以及从业人员的决策行为、 管理行为以及作业行为； 状态是指物的状态和环境的状态等。 2 2、危害因素：、危害因素：危害因素是指生产过程中可对人造成伤亡、影响人的身 体健康甚至导致疾病的因素。 危险和有害因素分为四类， 分别是 “人的因素” 、 “物的因素” 、 “环境因素”和“

4、管理因素” 。 3 3、危害因素辨识：、危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每 个危害因素特性的过程。 4 4、风险：、风险：是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的人身伤害和 （或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，即可能性 和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦 发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 5 5、风险评价风险评价（也称风险评估也称风险评估） ：是对危害因素导致的风险进行评估，对 现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 6、风险度风险度（也称危险性也称危险性） ：是指危害因素

5、辨识完成后，需要将危险程度 量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，其计算出的风险值称为风险度 或危险性，据此分析认定风险等级。 7、事故隐患hidden risk of work safety accident 企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制 度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致 事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 8、隐患排查screening for hidden risk 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人 员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照

6、 风险分级管控措施的有效落实情况， 对本单位的事故隐患进行排查的工作过 程。 9、隐患治理elimination of hidden risk 消除或控制隐患的活动或过程。 10、隐患信息hidden risk information 包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目 标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。 11、一般事故隐患 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 1212、重大事故隐患、重大事故隐患 危害和整改难度较大， 无法立即整改排除， 需要全部或者局部停产停业， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患， 或者因外部因素影响致使生产经 营

7、单位自身难以排除的隐患。 以下情形为重大事故隐患： 违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 涉及重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的； 危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的； 设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。 1313、安全检查、安全检查( (即隐患排查即隐患排查) ) 13.113.1 综合性检查综合性检查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项 专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共 同参与的全面检查。 13.213.2 专业检查专业检

8、查主要是指对区域位置及总图布置、工艺、设备、电气、 仪表、储运、消防和公用工程等系统分别进行的专业检查。 13.313.3 季节性检查季节性检查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主要包 括： （1）春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点； （2）夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防台风、防洪、防暑降温 为重点； （3）秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温为重点； （4）冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点。 13.413.4 日常检查日常检查是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查， 以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日 常性检查。

9、日常隐患排查要加强对关 键装置、要害部位、关键环节、重 大危险源的检查和巡查。 13.513.5 节假日检查节假日检查主要是指在重大活动和节假日前，对装置生产是否 存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、 保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间 干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和 应急工作进行重点检查。 13.613.6事故类比隐患排查事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反 三的安全检查。 三、风险分级管控及隐患排查治理领导小组设置及职责分工三、风险分级管控及隐患排查治理领导小组设置及职责分工 为更

10、好的推动完成双体系建设工作， 公司成立安全生产分级管控及隐患 排查治理体系建设领导小组： 组长：总经理 副组长：生产副总 成员：各部门负责人、安全员 职责： 组长与副组长：负责组织制定双体系建设方案，并调度、督促、监督双 体系建设进度及质量； 生产部或生产车间：负责所负责范围内的风险分级管控及隐患排查治理 建设的所有工作，完善相关档案、记录； 采购部门或采购员：负责采购风险分级管控及隐患排查治理建设工作， 完善相关档案、记录； 销售部门：负责销售方面风险分级管控及隐患排查治理建设工作，完善 相关档案、记录； 设备部门： 负责设备及公用工程方面的风险分级管控及隐患排查治理建 设工作，并完善相关档

11、案、记录； 安全员：负责督促、指导各部门风险分级管控及隐患排查治理建设，并 负责汇总归档； 其他部门（岗位） ：负责各自范围内的风险分级管控及隐患排查治理建 设工作，并完善相关记录、档案。 四、风险分级管控工作范围、程序、方法及管控四、风险分级管控工作范围、程序、方法及管控 （一）辨识范围 1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员的活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、

12、地震及其他自然灾害等。 （二）风险评估程序 1、准备阶段：明确风险评价对象和范围，收集相关信息资料； 2、风险点确定： 2.1 风险点划分原则 2.1.1 设施、部位、场所、区域 应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。 2.1.2 操作及作业活动 应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。 2.2 风险点排查 2.2.1 风险点排查的内容 公司应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在 位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

13、2.2.2 风险点排查的方法 应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几 种方式的结合进行风险点排查。 3 3、危险源辨识、危险源辨识 3.1 危险源辨识的内容 公司应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识 应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环 境带来的影响。 3.2 危险源辨识的方法 设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活 动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采 用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危 险源辨识。 3.2.13.2.1 工

14、作危害分析法实施步骤工作危害分析法实施步骤 该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业活动划分、选定、 危害因素识别。 3.2.1.13.2.1.1 作业活动的划分作业活动的划分 可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段服务 阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如： 1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。 2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽） 、停风、停止进料的处理， 设备故障处理。 3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。 4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、 盲板抽堵等特殊作业； 采样分析、 检尺、测温、 设备检测（测厚

15、、 动态监测） 、 脱水排凝、人工加料（剂） 、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉 车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清 聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防 腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。 5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。 3.2.1.2 分析并选定作业活动 1）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分， 要让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如 果作业流程长、 步骤多， 可先将该作业活动分为几大块， 每块为一个大步骤， 再将大步骤分为几个

16、小步骤） 。 2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因 素并具有一定风险的作业活动填入作业活动清单 （参照表 1） 。 表表 1 1作业活动清单作业活动清单 （记录受控号）单位:： 序号序号岗位岗位/ /地点地点作业活动作业活动活动频率活动频率备注备注 1 2 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。 ） 3.2.1.33.2.1.3 填写工作危害分析（填写工作危害分析（JHAJHA）评价表）评价表 （表（表 2-1,2-22-1,2-2） 1）该表是公司针对动态作业活动进行危害因素辨识和分析评价全过程 的记录。在本阶段应将作业活动每一步骤的潜在危害填入表中“工作步

17、骤” 和“危害因素或潜在事件”栏目，并参照本指南第 3.4 条内容填写表中“主 要后果”栏目。 2） 工作危害分析（JHA）评价表中“工作步骤” 、 “危害因素或潜在 事件” 和“主要后果”栏是危害因素辨识环节必须填写的。其余栏目在风 险分析、判定等级和风险控制阶段再填写完善。 表表 2-12-1 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）评价表）评价表 （记录受控号）单位：工作岗位：工作任务： 序序 号号 工作步骤工作步骤 危害因素或潜在事危害因素或潜在事 件件（人人、物物、作业环作业环 境、管理）境、管理） 主要主要 后果后果 控制措施控制措施L LS SR R 风险风险 等级等级 1 1

18、 2 2 分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期： 表表 2-22-2工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）评价表）评价表 （记录受控号）单位：工作岗位：工作任务： 序序 号号 工作步骤工作步骤 危害因素或潜在事危害因素或潜在事 件件（人人、物物、作业环作业环 境、管理）境、管理） 主要主要 后果后果 控制措施控制措施L LS SR R 风险风险 等级等级 1 1 2 2 分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期： （备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 ） 3 3. .2.22.2 安全检查表分析法实施步骤安全检查表分析法实施步骤 该方法

19、是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设 计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判 别检查。 该方法以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查 或评审，是辨识危害因素及其风险的又一方法，适合于对静态设备设施存在 的风险进行分析识别。其步骤包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进 行危害因素识别。 3.2.2.13.2.2.1 安全检查表编制的依据安全检查表编制的依据 1）有关标准、规程、规范及规定； 2）国内外事故案例和企业以往的事故情况； 3）系统分析确定的危险部位及防范措施； 4）分析人员的经验和可靠的参考资料； 5）有关研究成果，同

20、行业或类似行业检查表等。 3.2.2.23.2.2.2 安全检查表编制步骤安全检查表编制步骤 1）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如工段长、技术员、 设备员、安全员等。 2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和 已有的安全卫生设施。 3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统 过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。 3.2.2.33.2.2.3 安全检查表分析要求安全检查表分析要求 1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏 的内部构件和工艺的危害。 2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考

21、 虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面 布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建 构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，或按 照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以。 3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的 物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。 4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规 的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工 艺卡片的规定。 5）检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在 危害。如，

22、对设备设施的控制措施进行对照标准检查时，不仅要列出报警、 消防检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措 施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。 6）列出设备设施清单(参照表 3)。 表表 3 3设备设施清单设备设施清单 （填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、 动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单 元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3. （记录受控号）单位:单元/装置： 序号序号设备名称设备名称类别类别/ /位号位号

23、所在部位所在部位备注备注 1 2 厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。 ） 7）依据设备设施清单 ，按功能或结构将系统划分为子系统或单元， 对照安全检查表逐个分析潜在的危害因素。 8）识别设备设施的现有安全控制措施是否有效可行。可以从工程控制、 管理措施和个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制此项风险， 应提出建议的控制措施。 9）填写安全检查分析（SCL）评价表 。该表是企业危害因素辨识和 风险评价全过程的记录，企业应将辨识情况分别填入“检查项目” 、 “标准” 和“现有安全控制措施” ，并参照本指南第 3.4 条内容，填写“不符合标准 的情况及后果”栏目。 其中

24、“检查项目” 、 “标准” 、 “不符合标准的情况及后果”和“现有安全 控制措施”是本阶段必须填写的，其余栏目在风险分析、判定等级和风险控 制阶段再填写完善。 根据下一阶段的风险分析方法的不同，本指南编制了两种格式记录表， 供企业参考使用。 格式：在下一阶段采用风险矩阵法（简称 LS，详见本指南第 4.1.2 条内 容）进行风险分析的参照下表： 表表 4-4-1 1 安全检查分析（安全检查分析（SCLSCL）评价表）评价表 序号序号检查项目检查项目标准标准 不符合标准的不符合标准的 情况及后果情况及后果 现有安全现有安全 控制措施控制措施 L LS SR R 风险风险 等级等级 建议改建议改

25、进措施进措施 备注备注 1 2 分析人员：日期：审定日期： （填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任。 ） 4 4. .风险评价风险评价 公司在组织完成对危害因素及其风险的辨识以后，要对潜在的风险进行 （记录受控号）单位：区域/工艺过程：装置/设备/设施： 分析评价，并制定和依据相关准则对风险程度进行分析判断，进而确定风险 等级，实施分级管控。 4.14.1 风险分析和分级方法风险分析和分级方法 本指南推荐两种常用方法对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分 析，判定风险等级：一是作业条件危险性分析法（简称 LEC） ；二是风险矩阵 法（简称 LS 法） 。 4 4. .1

26、.11.1 作业条件危险性分析法作业条件危险性分析法 该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全 评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危 害性。 用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险 大小， 这三种因素分别是:L(likelihood， 事故发生的可能性)、 E(exposure， 人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C(consequence， 一旦发生事故可能造 成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的 乘积 D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D 值越大，说明

27、该系统危险性大、风险大。 该方法 LEC 的取值标准参照附件 1，适合于对分析识别出的风险等级进 行评估、判定。一般情况下适用于规模以上以及大型企业风险分析。 4.1.24.1.2 风险矩阵法风险矩阵法 该方法通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两方面 的因素，以此分析评价风险大小的方法。其取值公式为：R=LS ，其中 R 是危险性（也称风险度） ：是指事故发生的可能性与事件后果的结合，R 值越 大，说明该系统危险性大、风险大；L 是事故发生的可能性；S 是事故后果 严重性。 该方法 LS 的取值标准参照附件 2， 适合于对分析识别出的风险等级进行 评估、判定。由于是一种简单、易用

28、的风险分析方法，一般情况下适用于规 模较小的中小型企业风险分析。 4 4. .2 2 风险评价准则风险评价准则 公司在选择适当的危害因素辨识方法完成辨识后， 应结合实际制定适合 本单位的风险分析判断准则，以便于准确的进行风险分析评估，并认定风险 等级。 4.2.14.2.1 应依据以下内容制定风险应依据以下内容制定风险评价评价准则准则 （1）有关安全生产法律、法规； （2）设计规范、技术标准； （3）本单位的安全管理标准、技术标准； （4）本单位的安全生产方针和目标等。 在进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面的可能性和严重 程度的影响。本指南提供的风险评价准则和风险等级判定准则仅作为

29、参考， 其取值标准为常规数值。企业应结合实际制定本单位的标准值，以期风险分 析判定更加准确。 4.34.3 风险分级风险分级 本指南把风险等级分为 4 级。见下表： 重大 （高） 较大 （中） 一般 （低） 轻微 （较低） 采用 LEC 法D 级C 级B 级A 级 采用 LS 法1 级2 级3 级4 级 危险色度红色橙色黄色蓝色 风 险 等 级 判 定 方 法 4.44.4 风险等级判定风险等级判定 4.4.14.4.1 公司按照上述方法，在组织完成风险评价后，应当将分析内容或数据 （取值）分别在工作危害分析（JHA）评价表和安全检查分析（SCL） 评价表相应的栏目中补充描述，依据: R=LS

30、 公式，完成 R 值的计算，将 计算取值分别填入记录。 再根据计算结果判定风险等级，填入记录“风险等级”栏目。 4.4.24.4.2 以下情形应直接确定为重大（以下情形应直接确定为重大（D D 级级 1 1 级级 红色）风险：红色）风险： （1）开停车作业、非正常工况的操作。 （2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 10 人以上的。 （3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。 （4）涉及重点监管化工工艺的主要装置。 （5）构成重大危险源的罐区。 （6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。 4 4. .5 5 风险分级管控原则风险分级管控原则 A 级4 级：蓝色风险低风险，需要注意（或可忽略的）

31、 。员工应引起注 意，各工段、班组负责 A 级危害因素的控制管理，可根据是否在生产场所或 实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。 需要控制措施的纳入蓝色风 险监控。 B 级3 级：黄色风险轻度（一般）风险，可以接受（或可容许的） 。车 间、科室应引起关注，负责 B 级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体 落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额 外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 C 级2 级：橙色风险中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室 （车间上级单位）应引起关注，负责 C 级危害因素的控制管理，所属车间、 科室具体落实；应

32、制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测 定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关 的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措 施。 D 级1 级：红色风险高度危险（重大风险） ，必须制定措施进行控制管 理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，由安全主管部门和各 职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取 应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、 限期治理，直至风险降低后才能开始工作。 4.64.6 风险分级管控的要求风险分级管控的要求 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的

33、原则，对于操作难度大、 技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。 风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结 合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 4.74.7 编制风险分级管控清单编制风险分级管控清单 公司应在每一轮风险辨识和评价后， 编制包括全部风险点各类风险信息 的风险分级管控清单，并按规定及时更新。 风险分级管控清单 序号序号 风险点风险点（作业活动或设作业活动或设 备设施）备设施） 风险风险 等级等级 管控层级管控层级责任单位责任单位责任人责任人分析来源

34、分析来源 填表人：填表人： 填表时间：填表时间： 风险管控登记台帐风险管控登记台帐 （受控记录号）填表单位： 序号序号识别时间识别时间 审定审定 时间时间 单位或单位或 活动活动 数目数目合合 计计 备备 注注A A（5 5 级级）B B（4 4 级）级）C C（3 3 级）级）D D（2 2 级）级）E E（1 1 级）级） （注：单位或活动危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。 ） 5 5风险控制风险控制 风险分析评价和风险等级判定的同时， 应当对每一项风险的现有控制措 施进行评审，确定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的状况，要及时整 改或提出改进措施，降低风险。 5 5. .1 1 风

35、险控制措施的制定风险控制措施的制定 对不同级别的风险都要结合实际采取多种措施进行控制， 并逐步降低风 险，直至可以接受。 5 5. .1 1.1.1 风险控制措施应包括：风险控制措施应包括： （1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作 规程；完善、落实事故应急预案；建立监督检查和奖惩机制等； （3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业伤害。 5 5. .1 1.2.2 在选择风险控制措施时，应考虑：在选择风险控制措施时，应考虑： （1）可行性和可靠性； （2）先进性和安全性； （3）经济合理性及经营

36、运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。 5 5. .2 2 风险控制措施评审风险控制措施评审 控制措施应在实施前针对以下内容评审： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低到可容许水平； （3）是否产生新的危害因素； （4）是否已选定了最佳的解决方案； （5）是否会被应用于实际工作中。 5.35.3 风险分析评价记录的完善风险分析评价记录的完善 公司按照上述方法，经评审确定后，应当将制定的有效控制措施和改进 的控制措施（根据实际）分别填写入工作危害分析（JHA）评价表和安 全检查分析（SCL）评价表相应的栏目中。至此上述两个记录填写完善。 6 6. .风险培训风险培训 各级单位应制

37、定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评 估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。 8 8. .风险点信息公示风险点信息公示 在主要风险点设置风险点公示牌，将风险点名称、所在位置、风险等级、风 险管控部门、负责人、联系方式、主要危险有害因素、管控措施、应急处置措施 等信息制作成风险点公示牌。 9 9. .风险信息更新风险信息更新 当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评价分析。 （1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； （2）操作工艺发生变化； （3）新建、改建、扩建、技改项目； （4）事故事件发生后； （5）组织机构发生大的调整。 五、隐患排查治理体系工作步骤及要

38、求五、隐患排查治理体系工作步骤及要求 1、编制排查项目清单 1.1 基本要求 公司应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求， 编制 包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查 清单和基础管理类隐患排查清单。 1.2 生产现场类隐患排查清单 应以各类风险点为基本单元， 依据风险分级管控体系中各风险点的控制 措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括： 与风险点对应的设备设施和作业名称； 排查内容； 排查标准； 排查方法。 1.3 基础管理类隐患排查清单 应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括： 基础管理名称； 排查内容； 排查

39、标准； 排查方法。 2.确定排查项目 实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点， 在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目， 作为隐患排查的内 容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患 排查可同时进行。 3 组织实施 3.1 排查类型 排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、 专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。 3.2 排查要求 隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专 业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。 3.3 组织级别 公司应根据自身组织架构确定不

40、同的排查组织级别和频次。 排查组织级 别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。 3.4 治理建议 按照隐患排查治理要求， 各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进 行隐患排查，填写隐患排查记录。 根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含： 针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人； 经排查评估后，提出初步整改或处置建议； 依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。 4、隐患治理 4.1 隐患治理要求 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治 理、车间治理、部门治理、公司治理等。 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时 完成

41、。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研 究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。 4.2 事故隐患治理流程 事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患 治理、治理情况反馈、验收等环节。 隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治 理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制 发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要 求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制 定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。 4.3 一般隐患治理 对

42、于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、车间、 部门、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进 行确认。 4.4 重大隐患治理 经判定或评估属于重大事故隐患的，公司应当及时组织评估，并编制事 故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险 程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。 公司应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。 治理方案应当包括 下列主要内容： 治理的目标和任务； 采取的方法和措施； 经费和物资的落实； 负责治理的机构和人员； 治理的时限和要求； 防止整改期间发生事故的安全措施。 4.5 隐患治理验收

43、隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收， 实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，公司应当组织对治理情况进行复 查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。 5.隐患排查周期 公司应根据法律、法规要求，结合公司生产工艺特点，确定综合、专业、 专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。 六、工作进度安排六、工作进度安排 （一）培训教育 2017 年月日至 2017 年月日，工作领导小组组织相关人员 结合公司实际风险管控及隐患排查治理体系相关法律、法规、文件的宣贯学 习，同时组织学习公司制定的风险管控制度 、 隐患排查治理制度 、双 体系建设方案等，通过培训学习，使公司全体人员熟

44、悉双体系建设要求、流 程及公司开展实施要求。 （二）风险点识别 2017 年月日至 2017 年月日，按照风险点排查方案逐级进 行风险点排查，并形成风险点清单（设备设施清单和工作步骤清单） 。 （三）危险源辨识、风险分析、制定控制措施 2017 年月日至 2017 年月日，各部门、人员对排查的 风险点，利用风险评价方法（安全检查表法和工作危害分析法）进行危险源 辨识、风险评价、制定控制措施，并形成风险分析记录。 （四）风险分级管控 2017 年月日前， 根据风险分析结果， 形成风险分级管控清单和风 险分级管控台账，逐项落实风险控制措施，并对风险控制措施落实情况进行 检查，形成检查记录。 （五）

45、风险点信息公示 2017 年月日前，根据风险点识别、风险评价及分级管控情况， 形成风险点名册，并制作风险点公告牌，在主要风险点进行公示。 （六）制定隐患排查治理清单 2017 年月日前完成隐患排查治理清单的制定 （包括管理类清单和 现场隐患类清单） 。 （七）隐患排查 2017 年月日前根据隐患排查治理清单制定各项检查标准、检查计 划。并按照计划实施各项隐患排查，保留隐患排查记录。 （八）隐患治理 各项安全隐患排查发现隐患， 逐项制定整改措施， 下发隐患整改通知书， 责任到人，限期整改，对整改情况进行复查验收，并将隐患治理情况登记到 隐患排查治理台账中。 XXXX 有限公司 2017 年 X 月 X 日