风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设（资料汇编）.docx

1、风险分级管控与隐患排查治理双重预防风险分级管控与隐患排查治理双重预防 体系建设资料汇编体系建设资料汇编 1. 关于成立安全生产风险分级管控评估领导小组的通知 2. 安全生产风险分级管控体系建设整体工作部署计划 3. 安全生产风险分级管控体系建设会议纪要 4. 安全生产风险分级管控制度 5. 安全生产风险防控目标责任制度 6. 安全生产风险公告制度 7. 安全生产及双体系考核奖惩管理制度 8. 安全生产风险分级管控体系培训计划 9. 安全生产风险分级管控体系培训考试试卷 10. 安全生产风险分级管控体系培训考试答案 11. 安全生产风险分级管控体系培训考试成绩表 12. 安全生产风险分级管控体系

2、培训考试成绩通告 13. 安全生产风险分级管控体系建设考核奖励人员名单 14. 安全生产风险分级管控体系建设考核罚款人员名单 15. 关于成立隐患排查治理领导小组的通知 16. 安全生产隐患排查治理体系建设整体工作部署计划 17. 安全生产隐患排查治理计划 18. 安全生产隐患排查治理体系建设会议纪要 19. 安全生产隐患排查治理制度 20. 安全生产及双体系考核奖惩管理制度 21. 安全生产隐患排查治理体系培训计划 22. 安全生产隐患排查治理体系培训考试试卷 23. 安全生产隐患排查治理体系培训考试答案 24. 安全生产隐患排查治理体系培训考试成绩表 25. 安全生产隐患排查治理体系培训考

3、试成绩通告 26. 安全生产隐患排查治理体系建设考核奖励人员名单 27.生产安全隐患排查治理体系建设考核罚款人员名单 1 关于成立安全生产风险分级管控评估领导小组的通知 公司各部室： 根据省 关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理 “两 体系”建设工作的通知精神，为深入开展公司安全风险分级管控工 作，完善风险控制措施，把风险降至可控范围内。经公司研究决定， 现成立安全生产风险分级管控评估领导小组，小组人员分工如下： 组长： 副组长： 成员： 安全生产风险分级管控评估小组下设办公室， 办公室设在安全科， 杜伟兼任办公室主任，负责公司安全风险评估工作的贯彻执行、业务 指导、现场督导和检查考核工作

4、。 有限公司 201年月日 2 安全生产风险分级管控体系建设整体工作部署计划 一、领导小组一、领导小组 有限公司成立了由主要负责人、分管负责人和各职能部门负 责人以及安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术 人员组成的安全生产风险分级管控体系领导小组， 小组成员名单如下： 组长： 副组长： 成员： 二、二、人员职责分工人员职责分工 1. 主要负责人全面负责组织安全生产风险分级管控体系建设工作， 为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持。 2. 分管负责人应负责分管范围内的安全生产风险分级管控体系建设 工作，组织制定安全生产风险分级管控体系建设工作方案，开展 安全生产风险分级管

5、控体系建设和监督检查工作，推进安全生产 风险分级管控体系建设。 3. 各职能部门负责人负责安全生产风险分级管控体系建设工作的组 织、指导、考核。 4. 安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人员 承担建立和实施安全生产风险分级管控体系建设的主体责任，按 照作业工序，组织人员以班组为识别辨识进行风险评价与风险分 级。 5. 各岗位人员负责进行岗位自检、自查。 3 三、进度安排三、进度安排 1. 成立安全生产风险分级管控体系建设领导小组，明确职责。 2. 全员培训。 有限公司将安全生产风险分级管控体系建设的培训 纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训。 3. 制定相关制

6、度。有限公司建立风险管控制度。 4. 在公司进行全面的风险辨识、风险评价、风险分级管控。 四、持续改进四、持续改进 1. 按相关规范的规定，结合公司实际，建立不同职能和层级间的内部 沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，通过定期召开会议、 公示告知、签订安全协议等形式，及时有效传递风险信息，树立内 外部风险管控的信心，提高风险管控的效果和效率。重大风险信息 更新后应及时组织相关人员进行培训。 2. 及时更新和评审：按相关规范的规定，结合公司实际，每年至少一 次组织相关人员对风险分级管控体系进行系统性评审，对风险管控 工作进行检查，提出进一步改进和完善风险管控工作机制的措施， 并对评审结果进

7、行公示和公布。 4 安全生产风险分级管控体系建设会议纪要 会议时间：会议时间：会议记录人：会议记录人： 会议地点：会议地点： 参加人员：参加人员： 主要内容：主要内容： 备注：备注： 5 安全生产风险分级管控制度 一、目的和适用范围一、目的和适用范围 1、实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的 风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对生产过程中的危害进行辨识、 风险评价、风险控制，从而针对本单位存在的风险做出客观而科学的决策， 预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。 2、本制度适用于生产设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于生 产作业现场，生产经

8、营活动的正常和非正常情况，包括本单位范围内各个 生产经营阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。 二、职责二、职责 1、总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序 和指导书，明确风险管理的目的和范围。 2、生产副总协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价， 确定风险等级，主持年终风险评审工作。 3、安全科是风险管理的归口管理部门，负责对重大风险分析记录的审查与控 制，定期进行风险信息更新。 4、各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。 三、风险管理和评价机构三、风险管理和评价机构 有限公司成立了由主要负责人、分管负责人和

9、各职能部门负责人以 及安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人员组成的安全 生产风险分级管控体系建设领导小组。 6 组长： 副组长： 成员： 四、内容四、内容 1 1、风险分级制风险分级制 根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到 低分为：1 级、2 级、3 级、4 级、5 级。分级标准见表 4.1-1。 表表 4.1-4.1-1 1 风险分级风险分级 事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表 4.1-2。 表表 4.1-4.1-2 2 事故后果与可能性综合评价结果事故后果与可能性综合评价结果 后果后果 可能性可能性 极不可能极不可能不可能不可能

10、可能可能 轻微伤害543 风险级别风险级别风险名称风险名称风风 险险 说说 明明 1不可容许风险 事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦 发生事故将会造成多人伤亡。 2重大风险 事故潜在的危险性较大， 较难控制， 发生事故的频率较高或可能性较 大，容易发生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡，粉尘、噪声、毒物 作业危害程度分级达、级者。 3中度风险 虽然导致重大事故的可能性小， 但经常发生事故或未遂过失， 潜伏有 伤亡事故发生的风险，粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达、 级者，高温作业危害程度达、级。 4可容许风险 具有一定的危险性， 虽然重伤的可能性较小， 但有可能发生一般伤

11、害 事故的风险，高温作业危害程度达、级者;粉尘、噪声、毒物作 业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者。 5可忽视风险危险性小，不会伤人的风险。 7 一般伤害432 严重伤害321 2 2、危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤 1)各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设 备、人员和流程，并收集有关信息。 2)辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单） 。 3)在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险 的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 4)制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化

12、学危害因素和生产过程的危 险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。 5)进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨 识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。 6)根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的 任何风险，尤其是不可承受的风险。 7)建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括针对已修 正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。 8)修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个 操作阶段的程序、操作极限值、安全措施。 9)利用事故分析会，每周安全活动日认真分析导致或已导致生产现场事故和 未遂事

13、故的每一事件（包括吓一跳事件） ，并对发现的问题制定改进措施， 确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。 3 3、危险评价危险评价 8 结合各单位特点，本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危 险评价方法可供选择： （1）LEC 评价法（D=LEC） D危险性分值 L发生事故的可能性大小 E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果 2）MEC 评价法（R=MES） R风险程度 M控制措施的状态 E人体暴露于危险环境的频繁程度 S事故后果 以上两种评价方法详细内容步骤可查阅相关资料。 3）直接判断法 对下述情况可直接定为较高级别的风险： 不符合职业健康安全法律法规和标准；

14、相关方有合理抱怨或要求； 曾经发生过事故，至今仍未采取防范、控制措施的； 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 4 4、风险控制制度风险控制制度 1）风险控制措施原则 9 应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或 增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施） ，再次是控制风险（如个体防护、 标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施） 。 2）重大危险源的确定 当发生以下情况时可确定为重大危险源： 违反法律法规和其他要求； 风险评价定为 1 级、2 级风险的危险源。 表表 4.4-4.4-1 1 风险控制措施表风险控制措施表 风险控制措施计划应在实施

15、前予以评审，应着对以下内容： 计划的控制措施是否能够是风险降低到可容许水平； 是否产生新的危险源； 是否已选定了投资效果最佳的解决方案； 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性； 风险级别风险级别风险名称风险名称控控 制制 措措 施施 5可忽视风险不需采取措施且不必保留文件记录 4可容许风险 可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳 的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以 维持。 3中度风险 应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间 内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措 施；在中度

16、风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地 确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管 理方案。 2重大风险 直至风险降低后才能开始工作。为降低风险时必须配给大量的资源，当风 险涉及正在进行中的工作时， 就应采取应急措施， 应制定目标和管理方案。 1不可容许风险 只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即便经无限的资源投入也 不能降低风险，就必须禁止工作。 10 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。 5 5、管理制度管理制度 1) 通过风险评价工作确定的危险源（点） ，造册登记、绘制一览图、任何部门和 个人无权擅自撤消已确定的危险源（点）或者放弃管理。

17、2) 对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调 整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正。 3) 各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监督工作。在危险源（点） 工作人员应严格执行安全风险控制措施。 4) 各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，暂时不能解决 的应及时采取临时措施，并向上级管理部门反映情况。 5) 凡属高压、高空、有毒等危险作业，必须有安全措施和专人负责。 6) 凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过”的原则，对危险源 （点）的管理情况进行调查，如果确属危险源（点）管理失控造成事故，将 追究有关人员的责任，加倍处罚。 7

18、) 建立健全风险教育培训和交底制度。必须每年组织对全员进行风险源的学习 培训和教育，并对风险管理人员进行风险管理技术交底。 8) 建立风险巡查机制，风险管理人员必须每日对风险源进行检查，并认真做好 巡查记录。对于新发现的危险源必须及时上报风险管理机构，以确定危险源 的级别，迅速制定相应控制措施。 9) 针对 1 级、2 级和 3 级风险必须建立应急预案和应急响应机制。 11 安全生产风险防控目标责任制度 为进一步加强风险防控,切实做好风险防控工作,提高防控水平,强化防控风 险能力,最大限度地防控和化解风险，推动我公司各项业务稳健持续发展。特签 订本责任书。 一、责任目标一、责任目标 各部门具体

19、落实“双线”风险防控要求，层层建立责任制，完善相关制度 和应急预案，形成一级抓一级，层层抓落实，全员防风险的良好氛围，防范和 化解各类风险，实现全年安全运营无事故。 二、责任范围二、责任范围 部门成员是防控工作的第一责任人；部门负责人对部室防控工作的安排、 部署、落实和执行负总责；公司级领导根据分工,对职责范围内的防控工作负主 要责任。 三、责任内容三、责任内容 1. 依法合规经营各项业务,严格执行各项规章制度。 2. 公司领导和各部门负责人要积极贯彻全面风险管理机制， 建立并不断完善防 控组织架构体系，实公司定岗、定责的工作制度，切实落实防控主体和责任 人的职责，夯实风险防控工作基础,强化风

20、险动态管理，建立风险防控工作 长效机制，提高全公司精细化管理水平。 3. 各级责任人根据岗位要求，履行岗位职责，要充分认识风险防控工作的重要 性、紧迫性和严肃性，牢固树立“持续化、常态化、规范化”的风险防控理 念。 12 4. 各部门要将防控工作纳入本部门经营管理活动总体发展规划中， 强化内控管 理，根据业务发展需要，及时建立健全、修订完善内部规章制度,采取有效 防控措施，优化操作流程环节，加强监测与风险提示，提高风险控制水平。 5. 各部门负责人和责任落实人要认真排查日常业务中潜在的风险， 梳理主要风 险点，并在日常工作中，密切关注风险点，最大限度地规避风险，同时修订 完善相关制度和突发事件

21、应急预案。 6. 公司领导和各部室负责人应认真落实各项履职检查,加大监督检查力度,及 时发现问题,消除隐患,保持风险防控和追究问责的高压态势。 同时应加强员 工风险防控教育培训工作,不断提高员工防控意识,筑牢风险防控思想防线。 7. 各级责任人应积极贯彻落实上级或监管部门等对风险防控工作的部署， 制定 防范措施，落实整改要求，并提出有效建议。 四、责任追究四、责任追究 各责任主体部门要认真履行风险防控责任， 对因风险防控措施落实不到位而 引发风险事件的相关责任人，依照我公司相关制度规定严肃问责。 13 安全生产风险公告制度 为加强企业安全管理工作，保护职工在生产过程中的安全与健康，预防伤 亡事

22、故和职业危险，促进企业生产良性发展，结合化工企业安全生产风险分 级管控体系细则 ，特制定本制度。 企业安全管理要贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，要 坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制，安 全管理坚持从严治理，做到严明职责、严密制度、严肃纪律、严格考核。 ，结合 项目部对安全危险源的辨识，制定安全风险告知制度。 一、三级安全教育安全风险告知一、三级安全教育安全风险告知 责任人：安全负责人、安全员 对象：新进场职工和工人 内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和预案 方式：集中教育 二、专项技术安全风险告知二、专项技术安全风险告知 责任人：技术负责人，

23、现场主管 对象：技术员、班组长、作业人员 内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法、防范措施 方式：集中交底。 三、班前教育安全风险告知三、班前教育安全风险告知 责任人：现场技术员、班组长 对象：作业人员 14 内容：工序危险源的内容、避险方法，防护措施 方式：作业现场教育 四、安全巡查安全风险告知四、安全巡查安全风险告知 责任人：安全领导小组、安全员 对象：作业现场人员、机械操作手、电工； 内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施 方式：现场告知、书面告知。 五、现场标识安全风险告知五、现场标识安全风险告知 责任人：安全领导小组、安全员 对象：现场人员、机械操作人、电工 内容：项目涉及

24、的危险源内容、避险方法和防范措施 方式：现场告知、书面告知。 企业在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险 告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、 应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置 明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风 险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险 的措施并落实到位。 15 安全生产及双体系考核奖惩管理制度 1 目的目的 为认真贯彻执行安全生产方针、目标，落实安全生产责任制，确保生产安 全文明进行，将安

25、全生产目标责任考核与奖励、惩罚有机地结合起来，促进安 全生产管理水平的全面提高，使安全生产工作规范化、科学化、制度化、标准 化，推进风险分级管控和隐患排查治理工作，特制定本制度。 2 适用范围适用范围 本制度适用于本公司所有部门和人员的安全生产考核奖惩管理。 3 考核依据考核依据 3.1 总经理签署安全承诺 ，定期进行安全生产绩效考核。 3.2 逐级签订安全生产目标责任书,明确年度工作目标并予以考核。 3.3 每名员工与部门负责人、部门负责人与总经理签订安全生产目标责任书 。 3.4 公司下发的两个体系建设整体工作部署 。 3.5 安全科负责执行公司级安全考核与奖惩， 重大安全责任事项的考核报

26、总经理 审批。 3.6 各部门负责本部门安全生产工作的绩效考核，安全员负责监督。 4 实施细则实施细则 4.1 一般规定一般规定 4.1.1 公司年终总结时， 由各部门按照考核情况推荐， 安全员按照奖惩细则审核， 提出奖励建议，报总经理批准，给予奖励。 4.1.2 对安全生产两个体系及职业卫生管理有特殊贡献者，由部门推荐，公司总 16 经理办公会审议，总经理批准给予奖励。 4.1.3 发生安全事故后，由公司安全生产委员会根据安全事故管理制度明确 责任，确定责任人，按照“四不放过”的原则处理，对责任部门、责任人、 相关人员进行处罚。 4.1.4 所罚款项由被罚部门或个人按公司有关规定到财务部门缴

27、纳，不得摊入生 产成本。 4.1.5 坚持公平、公正、公开的原则，实事求是的进行奖惩，并接受全员监督。 4.1.6 安全科负责编制、修订本制度，公司总经理审核，总经理批准后实施。 4.2 奖励奖励 凡具有下列情况之一者，按其功绩大小，分别给予精神表扬和物质奖励。 4.2.1 认真执行安全生产及职业卫生管理方针、政策、法律和规定，在安全生产 或职业卫生管理工作中做出显著成绩， 年终总结被评为优秀的部门和个人， 各奖励 1000 元和 800 元。 4.2.2 对安全生产、职业病危害管理及“两个体系”建设工作，提出合理化建议 的部门和个人，每半年至少汇总一次，经公司相关职能部门评估后，根据 综合评

28、审等级给予 50-1000 元奖励。 4.2.3 由于认真检查，及时发现重大事故隐患，采取有效措施，积极参与抢险救 灾，避免重大火灾、爆炸、人身伤亡、装置停产、主要设备损坏以及有其 它显著成绩者，奖励 100 元。 4.2.4 在两个体系建设过程中表现优秀的，考核考试中得满分的奖励 50 元。 4.2.5 为保证安全生产，积极提出合理化建议，经有关部门审查，确有较大价值， 17 列为安全技术措施项目，实施后，经实践考核有效者，奖励 50 元到 500 元。 4.2.6 对改善劳动条件，消除尘、毒和噪音危害，预防职业病发生，对环境保护 贡献较大的技术改进项目的主要成员，奖励 50 元。 4.2.

29、7 在发生重大火灾、爆炸事故中，临危不惧，奋勇抢救，保护公司财产和人 身安全，避免事故扩大，措施得力，成绩突出者，奖励 200 元到 2000 元。 4.2.8 及时制止违章和误操作并转危为安者，奖励 200 元到 1000 元。 举报事故经确认属实者，奖励 50 元。 4.3 处罚处罚 安全生产处罚分为经济处罚、行政处罚和刑事处罚。经济处罚:公司扣罚安 全生产责任者的奖金收入。 行政处罚：警告、通报批评、责令检讨、停职检查、解除劳动合同等。 刑事处罚：造成严重后果构成犯罪的，按照国家法律，移送司法机关追究 刑事责任。 4.3.1 发生因工伤亡事故的处罚发生因工伤亡事故的处罚 4.3.1.1

30、发生死亡或重伤事故，处以 2000 元和 500 元的罚款，对责任部门进行通 报批评，部门经理予以责令检讨，责任人予以停职检查、解除劳动合同。 4.3.1.2 发生轻伤事故，要对责任部门和责任者给予警告，责任人予以责令检讨， 并分别处以 200 元和 50 元的罚款。 4.3.1.3 对于较大、重大未遂事故，要对责任部门和责任者给予警告、通报批评。 4.3.2 违章违纪处罚违章违纪处罚 18 4.3.2.1 对在生产作业中，不按规定穿戴好劳动防护用品的职工和管理人员，给 予警告、通报批评、责令检讨，并处以 20 元的罚款。 4.3.2.2 在生产作业中，未按本岗位操作规程操作，给予责令检讨、停

31、职检查， 并处以 50 元的罚款。 4.3.2.3 对随意向下水道排放有毒有害液体的部门和个人，给予停职检查、解除 劳动合同，并分别处以 1000 元和 200 元的罚款。 4.3.2.4 对生产区内机动车辆超速行驶，违章驾驶或违章乘车者，未造成事故者， 给予警告、通报批评，并处以 20 元的罚款。 4.3.2.5 对车间内安全通道不畅通的责任部门，给予警告处分，并处以 100 元的 罚款。 4.3.2.6 对不按安全生产各项管理制度进行工作的部门和个人，给予责令检讨、 停职检查，并处以 200 元和 50 元的罚款。 4.3.2.7 两个体系建设中考核考试不合格的罚款 100 元。 4.3.

32、2.8 除上述情况外，对其它违反安全生产规章制度的，可参照奖惩细则酌情 处罚。 4.3.3 存在事故隐患的处罚存在事故隐患的处罚 对存在事故隐患的部门，有下列情况之一者，酌情给予处罚。 4.3.3.1 各种生产设备、仪器、仪表和生产场地的防护装置、安全装置、指示信 号装置要齐全、有效、可靠，对不符合要求的相关部门给予警告、通报 批评处分。 4.3.3.2 对各种安全装置未按规定进行定期校验的，给予警告处分。 19 4.3.3.3 经检查认定为事故隐患，在接到隐患整改通知书后，对在限期内能 消除而不消除的；本部门不能消除，但应制订临时安全措施而不制订的； 本部门不能消除，但应提出上报而未提出上报

33、的部门，给予责令检讨、 停职检查、解除劳动合同，并处以 500 元的罚款。 4.3.4 加重处罚加重处罚 凡有下列情况之一的应加重处罚，具体加重程度由公司总经理办公会研究 决定。处罚方式包括对当事人罚款、停职检查、解除劳动合同。 4.3.4.1 违章指挥，造成因工死亡、重伤、轻伤、急性中毒及重大未遂事故的。 4.3.4.2 发生事故后仍不采取有效措施，不认真吸取教训，致使事故重复发生的。 4.3.4.3 发生事故隐瞒不报、虚报或故意拖延时间不报的。 4.3.4.4 接到隐患整改通知书后不按期排除隐患或未采取有效措施而发生事 故的。 4.3.4.5 对工作不负责任，因故发泄私愤，有意扰乱操作，造

34、成经济损失和违反 劳动纪律，不严格执行规章制度造成事故的。 4.3.4.6 对已列入安全技术措施项目，不按期实施又不采取应急措施而造成事故 的。 4.3.4.7 对忽视劳动条件，削减或取消安全设备、设施而造成事故的。 4.3.4.8 对设备长久失修，备用设备起不到备用作用，带病运转又不采取紧急措 施而造成事故的。 4.3.4.9 对违章设计、制造、安装或不按设计方案施工造成事故的。 4.3.4.10 凡阻止、干扰、刁难安全管理人员进行正常工作或无理取闹、拒绝安全 20 管理人员检查的。 4.3.5 减免处罚 有下列情况之一的，可酌情减免处罚，具体减免程度由公司安全生产领导 小组研究决定。 4.

35、3.5.1 因不可抗拒的自然灾害或意外事故而造成伤亡事故的。 4.3.5.2 发生工伤事故属于本部门以外其它原因的。 4.3.5.3 对事故隐患积极采取治理措施，但限于技术水平，在限期内未达到规定 的。 4.3.5.4 发生事故后，能迅速改正错误，表现较好，能积极组织(配合)调查，认真 进行事故分析，并能配合制订防范措施的。 4.3.6 其他处罚其他处罚 4.3.6.1 发生事故时，对构成犯罪的交由司法机关追究刑事责任。 4.3.6.2 发生事故需赔偿经济损失的，其赔偿金额由公司研究决定，赔偿款应从 本人工资中扣除。但每月扣除罚款后的剩余部分，不应低于当地政府规 定的最低工资标准，直至逐月扣完

36、。 本制度自批准之日起施行。 有限公司 20XX 年 XX 月 XX 日 21 安全生产风险分级管控体系培训计划 序号序号时间时间培训内容培训内容培训地点培训地点培训教师培训教师参加人员参加人员备注备注 1 安全生产风险分级管控体 系通则 会议室 2风险点确定会议室 3危险源辨识会议室 4 风险评价方法风险矩阵 分析法（LS） 会议室 5 风险评价方法作业条件 危险性分析法（LEC） 会议室 6文件管理会议室 7安全风险管理制度会议室 8风险防控目标责任制度会议室 22 安全生产风险分级管控体系培训考试试卷 部位：部位：姓名：姓名：得分：得分： 一、填空题（每个一、填空题（每个 3 分，共计分

37、，共计 30 分）分） 1. 建立完善安全生产风险分级管控体系、 隐患排查治理体系和安全生产信息化 系统，实现（） 、精准监管、 （） 、科学预防。 2. 对排查出来的风险点进行分级， 按照危险程度及可能造成后果的 （） ， 将风险分为 1、2、3、4 级其中（）级最危险。 3. 风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（）和（）的组 合。 4. （）可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状 态或行为，或它们的组合。 5. 对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要（） 、 （） 、 （）及应急措施、报告电话等内容。 二、选择题二、选择题： （每小题（每小题 3 分，

38、共计分，共计 30 分）分） 1. 企业针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级分为（） A.公司、车间、班组、岗位 B.车间、班组、岗位 C.班组、岗位 2. 企业要针对各个风险点制订（）标准和清单。 A.考核依据B.隐患排查治理制度C.领导带班 3. 排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源或危险有害因素 （与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据 评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是（）的核心。 23 A.检查B.领导C.风险分级管控 4. 危险源根源是指具有能量或产生、释放能量的（） A.物理实体B.车间C.班组 5. 危险源行为

39、是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以 及（） A.危险源B.作业行为C.隐患 6. 危险源状态包括物的状态和（）二部分。 A.作业环境的状态B.高空作业C.动火作业 7. 危险源的风险评价、分级从方便推广和使用角度，可采用（）评价法。 A.班前会B.班后会 C.风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法（LEC） 8. 根据危险度分值进行风险等级用颜色进行分类： （） A.红色B.黑色C.白色 9. 风险分级管控措施中工程控制措施包括（） A.班前会教育B.消除或减弱危害C.操作规程 10. 风险分级管控措施中应急控制包括（） A.紧急情况分析、应急方案、现场处置方案制定、应急物

40、资的准备 B.班前会 C.班后会 三、判断题三、判断题： （每小题（每小题 3 分，共计分，共计 30 分）分） 1. 公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让 24 每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。 （） 2. 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制， 定期进行安全生产风险排查， 对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施， 对风险点进行公告警示。 （） 3. 风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 （） 4. 根据危险度分值进行风险等级用颜色

41、进行分类： 红色、 橙色、 黄色、 蓝色 （） 5. 将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级， 将所有 危险源按风险度分为级。 （） 6. 风险分级管控基本原则是： 风险越大， 管控级别越高； 上级负责管控的风险， 下级可以不负责管控。 （） 7. 风险分级管控措施主要包括：应急控制、个体防护控制、管理（行政）控制、 工程控制四个方面。 （） 8. 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝 缘鞋、呼吸器等。 （） 9. 应急控制通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以 防止和减少安全不良后果。 （） 10. 以生产工艺过程为主线进

42、行危险源识别可选用“工作危害分析 JHA 法。 （） 四、问答题： （10 分） 1. 风险分级管控中工程控制措施主要包括哪些方面内容？ 答： 25 安全生产风险分级管控体系培训考试答案 一、填空题一、填空题 1. （关口前移） （源头治理） 2. （严重性） （1） 3. （可能性） （严重性） 4. （危险源） 5. （危险危害因素） 、 （后果） 、 （事故预防） 二、选择题二、选择题 1-5ABCAB6-10ACABA 三、判断题三、判断题 四、问答题 （1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施； （2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； （3）隔离通过隔离带

43、、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开； （4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。 26 安全生产风险分级管控体系培训考试成绩表 序号序号姓姓名名所在部位所在部位考试得分考试得分备注备注 1 2 3 4 5 6 7 27 安全生产风险分级管控体系培训考试成绩通告 各部室： 根据公司 安全生产及双体系考核奖惩管理制度 ，等同志安 全生产风险分级管控体系培训考试成绩优秀，经总经理办公会研究决 定，给予每人奖励 50 元，等同志安全生产风险分级管控体系培训 考试成绩不及格，给予每人罚款 100 元。奖励及罚款在 201 年月 份工资中兑现。 特此公示。 （具体名单附后） 有限公司 201年月日 2

44、8 安全生产风险分级管控体系建设考核奖励人员名单 序序 号号姓名姓名奖励金额奖励金额个人签字个人签字备注备注 1 2 3 4 5 6 安全生产风险分级管控体系建设考核罚款人员名单 序序 号号姓名姓名罚款金额罚款金额个人签字个人签字备注备注 1 2 3 4 5 6 29 关于成立隐患排查治理领导小组的通知 企业各部室： 根据省关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两 体系”建设工作的通知精神，为深入开展公司隐患排查治理工作， 完善风险控制措施，把风险降至可控范围内。经公司研究决定，现成 隐患排查治理领导小组，小组人员分工如下： 组长： 副组长： 成员： 隐患排查治理领导小组下设办公室，办公室

45、设在安全科，兼 任办公室主任，负责公司隐患排查治理工作的贯彻执行、业务指导、 现场督导和检查考核工作。 有限公司 20年月日 30 安全生产隐患排查治理体系建设整体工作部署计划 一、领导小组一、领导小组 有限公司成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责 人以及安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人 员组成的隐患排查治理体系建设领导小组，小组成员名单如下： 组长： 副组长： 成员： 二、二、人员职责分工人员职责分工 1. 主要负责人全面负责组织生产安全隐患排查治理体系建设工作， 为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持。 2. 分管负责人应负责分管范围内的生产安全隐患排

46、查治理体系建设 工作，组织制定生产安全隐患排查治理体系建设工作方案，开展 生产安全隐患排查治理体系建设和监督检查工作，推进生产安全 隐患排查治理体系建设。 3. 各职能部门负责人负责生产安全隐患排查治理体系建设工作的组 织、指导、考核。 4. 安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人员 承担建立和实施生产安全隐患排查治理体系建设的主体责任，按 照作业工序，组织人员以班组为识别辨识进行隐患排查。 5. 各岗位人员负责进行岗位自检、自查。 31 三、进度安排三、进度安排 1. 成立隐患排查治理体系建设领导小组，明确职责。 2. 全员培训。 有限公司将隐患排查治理体系建设的培训纳入年度

47、 安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训。 3. 制定相关制度。有限公司建立生产安全隐患排查治理制度。 4. 在公司进行全面隐患排查治理。 四、持续改进四、持续改进 1. 按相关规范的规定，结合公司实际，建立不同职能和层级间的内部 沟通和用于隐患排查治理沟通机制， 通过定期召开会议、 公示告知、 签订安全协议等形式，及时有效传递隐患信息，树立隐患排查治理 的信心，提高隐患排查治理的效果和效率。重大隐患更新后应及时 组织相关人员进行培训。 2. 及时更新和评审：按相关规范的规定，结合公司实际，每年至少一 次组织相关人员对隐患排查治理体系进行系统性评审，对隐患排查 工作进行检查，提出进一步改

48、进和完善隐患排查工作机制的措施， 并对评审结果进行公示和公布。 32 安全生产隐患排查治理计划 1.1. 总则总则 公司为了加强事故隐患监督管理，防止和减少事故发生、保障公司员工生 命及公司财产安全，根据安新全生产法等法律、行政法规和国家安全生产监督 管理总局令第 16 号安全生产事故隐患排查治理暂行规定的相关规定，以及 公司自身生产现场危险源情况和风险情况，制定本计划，本计划为每年度安全 隐患排查计划，如有变动，另行通知。 2.2. 计划内容计划内容 2.12.1 主要危险源及风险概况主要危险源及风险概况 根据企业职工伤亡事故分类、生产过程危险和有害因素分类与代码 规定相关规定，本单位可能发

49、生的事故类型如下：火灾、爆炸、灼烫、机械 伤害、中毒和窒息、触电、高温中暑、车辆伤害、物体打击、高处坠落、噪声 危害、淹溺等。 2.22.2 安全隐患排查计划表安全隐患排查计划表 表表 2-22-2 安全隐患排查计划表安全隐患排查计划表 排排 查查 类类 别别 排查目的排查目的 排查排查要求要求 排排 查查 范范 围围 排查时间排排查时间排 查周期查周期 组织组织 级别级别 排查排查 人员人员 厂级厂级 综合综合 性安性安 全检全检 查查 对照生产现场类隐患排 查清单和基础管理类隐 患排查清单的内容和标 准进行逐一排查并记 录。 全公司的安全资料及现场安全检查。主要包 括: 火灾爆炸、灼烫、机

50、械伤害、中毒窒息、 起重伤害、触电伤害、高温中暑、车辆伤害、 粉尘伤害、物体打击、高处坠落、噪声危害、 淹溺等。现场隐患排查检查及资料检查。 每年不少于 两次 公司 专项安全检查专项安全检查 对照生产现场类隐患排 查清单和基础管理类隐 患排查清单的内容和标 准进行逐一排查并记 录。 全公司的安全资料及现场安全检查。主要包 括: 火灾爆炸、灼烫、机械伤害、中毒窒息、 起重伤害、触电伤害、高温中暑、车辆伤害、 粉尘伤害、物体打击、高处坠落、噪声危害、 淹溺等。现场隐患排查检查及资料检查。 每年不少于 两次 安全科 车间车间 级综级综 合性合性 安全安全 检查检查 对照生产现场类隐患排 查清单和基础