1、风险分级管理和隐患排查治理 两个体系指导手册 1 目录内容 一、标准和文件 二、关键词定义 三、风险分级管控和隐患排查治理体系 四、职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 2 （一）标准和文件 3 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2882-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2883-2016 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2971-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则DB37/T 3010-2017 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则DB37/T 2973-2017 用人单位职业病隐患排查治理体系细则DB37/T 3
2、012-2017 山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通 知鲁政办字2016 36号 关于成立“ 两个体系”建设组织领导机构的通知（企业文件） 安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案（企业文件） （一）标准和文件 4 关于成立“ 两个体系”建设组织领导机构的通知 组织机构 组 长： 总经理 XXX 副组长：安全总监 XXX 常务副总 XXX 组 员： 公司安全部 XXX 技术研发部 XXX 建材研发部 XXX 财 务 部 XXX 企 管 部 XXX 品质管理部 XXX 设备技术部 XXX 自控仪表部 XXX 周村一部 XXX 王村分部
3、 XXX （一）标准和文件 5 安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案 建设内容建设内容 工作措施工作措施 完成时间完成时间工作措施工作措施 1.建立“两个体系”组织机构， 明确责任 2017.9.25公司主要负责人与安全总监确定组织机构人员机职责。 2.开展全员培训2017.9.30采用“班前5分钟”形式对全员进行两体系培训。 3.建立健全风险辨识评估和分级 管控制度 2017.10.2 根据DB37/T 2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细 则要求，DB37/T 2973-2017用人单位职业病危害风险分级管控 体系细则要求，结合公司实际，修
4、订风险分级管控制度。 4.开展岗位风险辨识、评估2017.10.9 各车间、部门负责人组织本车间、部门员工开展风险辨识、评 估，做到全员参与，自下而上进行。 5.建立风险分级管控清单、实施 有效风险管控 2017.10.10 各车间、部门负责人建立本车间、部门风险分级管控清单，按 照管控措施实施有效风险管控。 6.建立健全隐患排查治理制度2017.10.11 根据DB37/T 3010-2017化工企业生产安全事故隐患排查治理体 系细则要求，结合公司实际，修订隐患排查治理管理制度。 7.隐患排查治理有效运行2017.10.20 各部门、车间根据隐患排查治理管理制度、按照隐患排查清单 和标准检查
5、表开展隐患排查，保存隐患排查记录。 8.建立健全“两个体系”考核奖 惩制度 2017.10.22 根据公司安全管理实际，在安全奖惩管理制度中，增加“两个 体系”考核内容。 9.实现“两个体系”运行信息化 支撑 2017.10.25借助“智慧安监”系统平台，实现“两个体系”运行信息化。 *10.完成实施指南编制2017.10.31完成“两个体系文件“汇编。 6 风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确 定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的 风险，下级必须负责管控，并逐级落实具
6、体措施。 隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出 的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程 。 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或 以上两者的组合（如：卸车打料作业、氯甲烷储罐等）。 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生 产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的 因素、物的因素、环境因素和管理因素四类（如操作错误、超温超压等）
7、。 （二）关键词定义 7 工作危害分析法（JHA） 是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中 存在的风险进行分析。 安全检查表分析法（SCL） 依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管 理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。 （二）关键词定义 8 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险点 作业活动或设备设施 风险点识别 危险源辨识 风险控制措施 风险评价-风险矩 阵分析法（LS） 若干危 险源 若干危 险源 若干危 险源 公司/事业部（厂） /车间/班组级
8、分级管控 工程技 术措施 隐患排查 重大/较大/一般 /低风险 隐患分级：一般隐 患、重大隐患 隐患排查：综合性、专业、季节 性、节假日、日常检查 隐患治理 治理要求：整改措施、责任、资金、 时限和预案“五到位” 管理 措施 培训 教育 个体 防护 应急 处置 工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL） 红/橙/黄/蓝 总经理/分部经理/ 车间主任/班组长 隐患分类：现场管理类、 基础管理类 验收：建立隐患排查治理台账（现场管理类、 基础管理类），闭环管理 9 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发
9、生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 事故发生的可能性（L）判断准则 等级等级标标 准准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正 常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有 效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生 容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故
10、或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发 生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极 不可能发生事故或事件。 10 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 事件后果严重性（S）判别准则 等级等级法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求人员人员直接经济损失直接经济损失停
11、工停工企业形象企业形象 5违反法律、法规和标准死亡100万元以上 部分装置（2 套）或 设备 重大国际影响 4潜在违反法规和标准丧失劳动能力 50万元以上 2套装置停工、或设备 停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的 安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、 听力丧失、慢 性病 1万元以上1 套装置停工或设备地区影响 2 不符合企业的安全操作程 序、规定 轻微受伤、间 歇不舒服 1万元以下 受影响不大，几乎不停 工 公司及周边范围 1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 11 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险
12、性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 安全风险等级判定准则（R值）及控制措施 风险值风险值风险等级风险等级应采取的行动应采取的行动/ /控制措施控制措施实施期限实施期限 20-25A/1级极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进 措施进行评估 立刻 15-16B/2级高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定 期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12C/3级显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟 通 2 年内治理 4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、
13、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录 12 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 风险分级管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。 风险分级及管控要求 风险等级危险程度风险色度管控层级责任人 A级1级极其危险重大风险红色公司级总经理 B级2级高度危险较大风险橙色事业部级（厂级）分部经理 C级3级显著危险一般
14、风险黄色车间级车间主任 D级4级轻度危险 低风险蓝色班组级班组长 E级5级稍有危险 13 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 重大风险判定 根据化工企业生产特点，除风险分析中判定的风险外（分值20-25），属于以下情况之一的，直接判定为重大风 险： -违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； -发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的； -根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所； -运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的； 14 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 风险矩阵表 后果 等级 （R= L*S） 5轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著
15、危险（黄）显著危险（黄） 高度危险（橙）高度危险（橙） 极其危险（红）极其危险（红） 极其危险（红）极其危险（红） 4轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（黄） 高度危险（橙）高度危险（橙） 极其危险（红）极其危险（红） 3稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（黄） 显著危险（黄）显著危险（黄） 高度危险（橙）高度危险（橙） 2稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 显著危险（黄）显著危险（黄） 1稍有危险（蓝）稍有危险（蓝
16、） 稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 稍有危险（蓝）稍有危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） 轻度危险（蓝）轻度危险（蓝） L可能性 /S严重性 12345 15 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系 体系包含文件 安全生产 两个体系 风险分级管控体系 风险点台账 作业活动清单 设备设施清单 JHA+LS分析记录 SCL+LS分析记录 作业活动风险分级控制清单 设备设施风险分级控制清单 现场管理类隐患排查清单 基础管理类隐患排查清单 现场管理类隐患治理台账 基础管理类隐患治理台账 隐患排查治理体系 16 风险管控登记台帐风险管控登记台帐 填表单位：填表单位： 分部分部： 序号 识别时间 审定时
17、间单位或活动 数 目 合 计 备注5级（低 风险） 4级（低 风险） 3级（一 般风险） 2级（较 大风险） 1级（重 大风险） 1 2017.01.2 0 2017.10.2 0 综合车间/37/ 2（直接 判定） 39 2 2017.01.2 0 2017.10.2 0一车间/ 4861 / 55 3 2017.01.2 0 2017.10.2 0二车间/ 4142 / 47 4 2017.01.2 0 2017.10.2 0机修车间/ 1452 / 21 5 2017.01.2 0 2017.10.2 0中控室/ /2/ / 2 6 2017.01.2 0 2017.10.2 0化验室/
18、 28/ / 28 7 8 总计 168175 2 192 （注：单位或活动危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。） 17 一般及以上风险清单（综合车间）一般及以上风险清单（综合车间） 序 号 部位 风险点 类型 危险源（检查项 目） 主要后果等级 控制措施 责任人 管控层 级工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置 1 综合车 间罐区 罐区卸 车打料 作业 作业 活动 卸车泵、阀门联 锁未投入 泄漏、中毒 和窒息、火 灾、爆炸 重大 风险 （直 接判 定） 对讲机与中 控确认联锁 投入 管理人员不 定期检查 培训卸车规 程 工作服，安 全帽，安全 鞋，安全眼 镜，防毒口 罩 停止作业， 受伤
19、人员现 场救治 XXX公司级 联锁失效阀门关 闭 管道憋压阀 门机封垫片 泄漏 可燃气体报 警仪，压力 表 定期对连锁 装置进行对 比 操作规程、 隐患排查培 训 工作服，安 全帽，安全 鞋，安全眼 镜，防毒口 罩 紧急停泵、 应急切断阀 常压罐卸车敞口 作业，罐车内进 入大量空气，形 成混合气 环境污染、 中毒和窒息、 火灾、爆炸 氮封 控制火源、 静电、流速 确定流速指 标，严格执 行 操作规程、 隐患排查培 训 工作服，安 全帽，安全 鞋，安全眼 镜，防毒口 罩 紧急停泵、 应急切断阀 储罐氮封失效， 卸车气相管路进 入混合气 火灾、爆炸 压力表、呼 吸阀 定期检查 隐患排查培 训 工作
20、服，安 全帽，安全 鞋，安全眼 镜，防毒口 罩 紧急停泵、 应急切断阀 液位计故障，远 传失效，储罐超 装 泄漏、中毒 和窒息、火 灾、爆炸 双液位计 现场与中控 核对 操作规程、 隐患排查培 训 工作服，安 全帽，安全 鞋，安全眼 镜，防毒口 罩 紧急停泵、 紧急切断阀 操作失误（现场 和中控）、联锁 失效打满冒罐 泄漏、中毒 和窒息 可燃气体报 警仪，双液 位计，压力 表 操作工巡检 操作规程培 训，隐患排 查培训 工作服，安 全帽，安全 鞋，安全眼 镜，防毒口 罩 可燃气体报 警仪、紧急 切断装置 18 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 体系文件及结构 职业病危害 两个体系
21、 接触生产性粉尘作业分级 接触化学物作业分级 接触高温作业分级 接触噪声作业分级 作业岗位职业病危害 作业分级作业分级 作业岗位职业病危害 风险分级风险分级 职业病危害风险 分级管控分级管控 工程技术措施（应急） 个体防护措施 管理措施 培训教育措施 风险清单 风险告知卡 职业病危害风 险评估报告 现场管理隐患排查项目清单 基础管理隐患排查项目清单 现场管理类隐患治理台账 基础管理类隐患治理台账 风险分级 管控体系 隐患排查 治理体系 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 作业岗位职业病危害作业分级： 接触生产性粉尘作业分级： G 分级指数； WM 粉尘中游离二氧化硅含量的权重数；
22、WB 工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数； WL 劳动者体力劳动强度的权重数。 接触化学物作业分级： G 分级指数； WD 化学物危害程度的权重数； WB 工作场所化学物职业接触比值的权重数； WL 劳动者体力劳动强度的权重数。 19 分级指数分级指数(G)(G)作业分级作业分级 G1相对无害 1G6轻度危害 6G24中度危害 G24重度危害 分级指数分级指数(G)(G)作业分级作业分级 G1相对无害 1G6轻度危害 6G16中度危害 G16重度危害 LBM WWWG LBD WWWG （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 作业岗位职业病危害作业分级： 接触高温作业分级： 根据劳
23、动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T 229.3的规定将高温作业分为轻度危害 （级）、中度危害（级）、重度危害( 级)和极度危害(级)。 接触噪声作业分级： 接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEX,8h）或40小时等效声级（LEX,w）测量结果、接触脉 冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数（n）测量结果，按照GBZ/T 229.4的规定将噪声作业 分为轻度危害、中度危害、重度危害和极度危害。 20 （四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 作业岗位职业病危害风险分级： T 风险值； n 职业病危害因素类别序号，i-n
24、对应的取值(1n)； Ci各类职业病危害作业级别的权重数； M 职业病危害防控措施权重数； S 职业病或职业健康损伤发生结果的权重数。 P 各作业岗位劳动定员的权重数。 21 风险值（风险值（T T）风险分级风险分级标识色标识色 T1低风险蓝 1T8一般风险黄 8T32较大风险橙 T32重大风险红 SMPCiT n i 1 22 职业病危害风险告知卡明细表职业病危害风险告知卡明细表 编号车间风险点名称风险等级备注 01一车间一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声一般风险 02一车间一车间醚化操作巡检工接触化学物、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 03一车间一车间脱溶洗涤巡检工接触化学物、高温及
25、噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 04一车间一车间溶剂配置工接触化学物、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 05一车间一车间后处理操作工接触粉尘、高温及噪声较大风险 06一车间一车间混料包装操作工接触粉尘、噪声一般风险 07一车间一车间洁净厂房操作工接触粉尘、噪声低风险 08一车间一车间降解操作工接触粉尘、化学物及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 09二车间二车间粉棉操作工接触棉尘、噪声一般风险 10二车间二车间醚化操作巡检工接触化学物、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 11二车间二车间脱溶洗涤巡检工接触化学物、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 12二车间二车间溶剂配
26、置工接触化学物、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 13二车间二车间后处理操作工接触粉尘、高温、化学物及噪声一般风险 14二车间二车间混料包装操作工接触粉尘及噪声一般风险 15综合车间四效蒸发操作工接触化学物、高温及噪声一般风险 16综合车间污水处理操作工接触化学物及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 17综合车间制冷、纯水操作工接触化学物及噪声低风险 18综合车间罐区操作工接触化学物及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒 19机修车间机修车间员工接触电焊烟尘、化学物及噪声一般风险 20机修车间配电室电仪巡检工接触工频电磁场及噪声低风险 23 职业病危害风险告知卡职业病危害风险告知卡 编号
27、：01 填报时间：2017年10月10日 风 险 点 基 本 情 况 风险点名 称 一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声 风险等级一般风险标注色黄色 风险描述 危害因素危害因素 作业分级作业分级 (G)(G) 区域区域 诱发事诱发事 故类型故类型 责任人责任人 棉尘轻度危害 抓棉机、粉棉机操 作区 棉尘病 主任助理 噪声/ 抓棉机、粉棉机操 作区 噪声聋 风险管控 措施 防尘措施防尘措施 1、采用密闭管道输送； 2、车间设轴流风机，进行机械通风； 3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集； 4、用吸尘器清扫地面； 5、操作人员佩戴防尘口罩。 防噪声措施防噪声措施 1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操 作人员隔开； 2、粉棉设备安装减震垫层； 3、现场人员为巡检作业； 4、配备耳塞并正确佩戴。 管理、教育培训措施管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗 位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委 托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员 工进行职业健康教育培训。 专业监管部门安全科
