1、章产业组织章产业组织产业组织理论（理论）研究的是产业内企业之间的关系，包括企业之间的资源占有关系、交易关系、利益关系、行为关系等，得出对特定市场绩效及竞争秩序状态的判断，为政府维持基本的市场秩序和经济效率提供理论指导和实证依据。本章内容本章内容第一节第一节 产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展第二节第二节 产业组织理论的发展产业组织理论的发展第三节第三节 产业组织主体产业组织主体企业企业第四节第四节 市场结构市场结构第五节第五节 市场行为市场行为第六节第六节 市场绩效市场绩效第七节第七节 之间的关系之间的关系 教学要求：教学要求： -理解产业组织的概念和理论渊源；理解产业组织的概念
2、和理论渊源； -掌握哈佛学派的分析框架的内容，明确哈佛学派、芝加掌握哈佛学派的分析框架的内容，明确哈佛学派、芝加哥学派和可竞争市场理论在主要观点上的异同；哥学派和可竞争市场理论在主要观点上的异同； -掌握西方主流经济学中关于企业的理论。掌握西方主流经济学中关于企业的理论。 -掌握市场结构、市场行为和市场绩效的主要内容，明确掌握市场结构、市场行为和市场绩效的主要内容，明确三者之间的关系。三者之间的关系。第一节第一节 产业组织理论形成产业组织理论形成 知识体系知识体系引言：组织与产业组织概述引言：组织与产业组织概述（一）萌芽期（一）萌芽期马歇尔冲突马歇尔冲突（二）成长期（二）成长期垄断竞争理论垄断
3、竞争理论（三）形成期（三）形成期分析框架分析框架引言：组织与产业组织概述引言：组织与产业组织概述一、组织一词的含义一、组织一词的含义动词：有目的、有系统集合起来，如组织群众，这种组织是管理的动词：有目的、有系统集合起来，如组织群众，这种组织是管理的一种职能；一种职能；名词：按照一定的宗旨和目标建立起来的集体，如工厂、机关、学名词：按照一定的宗旨和目标建立起来的集体，如工厂、机关、学校、医院，各级政府部门、各个层次的经济实体、各个党派和政治校、医院，各级政府部门、各个层次的经济实体、各个党派和政治团体等等，这些都是组织。团体等等，这些都是组织。名词的组织可以按广义和狭义划分。名词的组织可以按广义
4、和狭义划分。第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等；职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等；第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。经济学中的组织：组织是一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内经济学中的组织：组织是一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各
5、种企业间的组织、不同产业间的组容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等（马歇尔，织形态以及政府组织等（马歇尔，1890年出版的经济学原理）。年出版的经济学原理）。产业组织的产业组织的“产业产业”范围较小，仅指生产具有密切替代产品或服务的企范围较小，仅指生产具有密切替代产品或服务的企业集合。业集合。产业组织指产业内企业间的市场关系和组织形态。产业组织指产业内企业间的市场关系和组织形态。产业内企业间的市场关系：指同类企业间的垄断、竞争关系。它表现产业内企业间的市场关系：指同类企业间的垄断、竞争关系。它表现为产业内企业间垄断与竞争不同程度结合的四类市场结构。
6、它反映了产为产业内企业间垄断与竞争不同程度结合的四类市场结构。它反映了产业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差异和市场效果差异。业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差异和市场效果差异。产业内企业间的组织形态：同类企业相互联结的组织形态，如企业集产业内企业间的组织形态：同类企业相互联结的组织形态，如企业集团、分包制、企业系列等。这些不同的产业组织形态既根源于企业间技团、分包制、企业系列等。这些不同的产业组织形态既根源于企业间技术关联的专业化协作程度，又取决于产业内企业间垄断与竞争的不同结术关联的专业化协作程度，又取决于产业内企业间垄断与竞争的不同结合形态。合形态。引言：组织与产业组织概述引言
7、：组织与产业组织概述产业组织与企业组织的区别：产业组织与企业组织的区别：产业组织对应的是产业内、企业间关系（），而企业组织主要指企业内产业组织对应的是产业内、企业间关系（），而企业组织主要指企业内部组织（）。部组织（）。企业科层组织：企业科层组织：企业内部的科层组织，过去的企业内部科层组织多为企业内部的科层组织，过去的企业内部科层组织多为U型结构。随着科技型结构。随着科技发展和企业规模的扩大，现在采用最多的是发展和企业规模的扩大，现在采用最多的是M型结构，即事业部制或称多型结构，即事业部制或称多分支单位结构。企业集团中则多采用分支单位结构。企业集团中则多采用H型结构，或控股公司（型结构，或控股
8、公司（ ）结构。）结构。X型结构则是这几种结构的混合体。企业集团是介于型结构则是这几种结构的混合体。企业集团是介于“纯产业纯产业”与与“纯企纯企业业”之间的之间的“灰色组织灰色组织”。说它是一个。说它是一个“企业企业”，构成集团的企业又多，构成集团的企业又多是独立法人；说它们是分散的单个企业，它们之间又存在一定程度的协是独立法人；说它们是分散的单个企业，它们之间又存在一定程度的协调。多强调企业的独立性，则会更多地体现出市场特征；多强调企业之调。多强调企业的独立性，则会更多地体现出市场特征；多强调企业之间的协调性，则会更多地体现出科层性（）。间的协调性，则会更多地体现出科层性（）。引言：组织与产
9、业组织概述引言：组织与产业组织概述 法人治理结构：法人治理结构： 企业内部组织的另一重要方面是其法人治理结构。企业内部组织的另一重要方面是其法人治理结构。这也是产业经济学研究的热点问题。这也是产业经济学研究的热点问题。 为什么？产业组织关注企业行为为什么？产业组织关注企业行为企业的法人治理企业的法人治理结构。如一般情况下，股东控制较强的企业多注重结构。如一般情况下，股东控制较强的企业多注重利润最大化，经理等利润最大化，经理等“内部人内部人”控制较强的企业可控制较强的企业可能更多地追求企业规模（或销售额最大化）。能更多地追求企业规模（或销售额最大化）。引言：组织与产业组织概述引言：组织与产业组织
10、概述（一）萌芽期（一）萌芽期 知识体系知识体系1、市场竞争机制、市场竞争机制2、马歇尔冲突、马歇尔冲突（一）萌芽期（一）萌芽期u1、市场竞争机制、市场竞争机制 时间：时间：1776年年 代表人物：亚当代表人物：亚当斯密（斯密（ ） 基本观点：自由竞争机制和市场秩序，即基本观点：自由竞争机制和市场秩序，即“看不看不见的手见的手”原理原理 历史地位：最早阐述产业组织理论历史地位：最早阐述产业组织理论（一）萌芽期（一）萌芽期u1、市场竞争机制、市场竞争机制 产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当斯密的劳动分工理论和市场竞争理论。 竞争是商品生产者（交换者）之间进行经济实力较量和利益争夺的一种
11、关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到了贯彻。（一）萌芽期（一）萌芽期u1、市场竞争机制、市场竞争机制 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会 。“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系； （一）萌芽期（一）萌芽期在完全竞争状态下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，实现帕累托最优状态。: 帕累托最优在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够
12、引导社会资源实现有效配置。如果经济中没有任何一个人可以在不使他人境况变坏的同时使自己的情况变得更好，那么这种状态就达到了资源配置的最优化。这样定义的效率被成为帕累托最优效率。如果一个人可以在不损害他人利益的同时能改善自己的处境，他就在资源配置方面实现了帕累托改进，经济的效率也就提高了。u1、市场竞争机制、市场竞争机制u2、马歇尔冲突、马歇尔冲突 时间：19C末20C初 代表人物：马歇尔（）夫妇 基本观点：将组织作为第四生产要素引入经济分析，并揭示了“马歇尔冲突”。 历史地位：马歇尔称为产业组织学的创始人（一）萌芽期（一）萌芽期（一）萌芽期（一）萌芽期u2、马歇尔冲突、马歇尔冲突 1879年，马
13、歇尔夫妇合著的产业经济学首次出版，书中将产业组织定义为产业内部的结构，从而马歇尔被看作是产业组织学的创始人。 1890年，马歇尔在出版的经济学原理中揭示了竞争活力与规模经济的矛盾关系，这就是著名的“马歇尔冲突”。它是产业组织理论探讨的核心问题。（一）萌芽期（一）萌芽期u2、马歇尔冲突、马歇尔冲突 “马歇尔冲突”指大规模生产能够为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。（一）萌芽期（一）萌芽期u2、马歇尔冲突、马歇尔冲突简言之
14、，“马歇尔冲突”指企业追求规模经济的结果是垄断的发展，而垄断的发展则会扼杀自由竞争，使经济失去活力。企业大规模生产企业大规模生产竞争市场竞争市场图图2-1 Marshalls dilemma规模经济效应规模经济效应单位成本下降单位成本下降市场占有率提高市场占有率提高垄断市场垄断市场（二）成长期（二）成长期 时间：20世纪30年代 代表人物：张伯伦（E. H. ）、琼罗宾逊（J. ） 基本观点：产品差异的存在使得个别厂商在定价上具有垄断性；在完全竞争与完全垄断之间存在多种市场类型；分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团、企业进入与退出、过剩能力下的竞争等问题。 历史地位：与马歇尔并称为产业组织理论
15、的鼻祖。（二）成长期（二）成长期 1933年，哈佛大学教授张伯伦和剑桥大学教授琼罗宾逊分别出版了垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不约而同地提出了垄断竞争理论。 该理论彻底否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念。 （二）成长期（二）成长期 该理论界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。 产品差别的3层含义：商品的品质、包装等产品本身的差异； 产品销售条件、服务态度的不同； 消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。产品差别是形成垄断竞争的根本原因。 该理论提出了企业在市场上的进入和退出问题。即企业的成本收益比较决定了企业是否进入或退出市场。（二）成长期（二）成长期 该理论对垄断竞争的
16、市场结构进行了分类。考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系。 （三）形成期（三）形成期 时间：20世纪40-60年代 代表人物：哈佛学派的梅森（E. ）、贝恩（J. ）、谢勒（） 基本观点：提出了分析范式 市场结构（）决定厂商行为（）， 厂商行为产生市场绩效（），主张对垄断进行规制。 历史地位：建立了管理组织的理论体系（三）形成期（三）形成期 1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织理论，完整地提出了市场结构市场行为市场绩效理论分析范式，并提出著名的“集中度与利润率假说”，标志着传统产业组织理论体系的最终完成。（三）
17、形成期（三）形成期 1970年，哈佛大学教授谢勒出版了产业市场结构和市场绩效，弥补了贝恩对市场行为论述的不足 ，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，提出了完整的 范式，标志着产业组织理论体系的最终完成。 由于上述研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此被称为哈佛学派。由于他们十分重视市场结构对市场行为和市场效果的决定作用，因此又称为结构主义学派。（三）形成期（三）形成期行为行为结构结构绩效绩效绩效绩效行为行为结构结构谢勒的SCP分析范式贝恩的SCP分析范式图图2-2 分析范式分析范式贝恩认为，市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市
18、场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。贝恩的“集中度与利润率假说”认为，一个产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，而这些大企业的合谋将使得新企业的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。（三）形成期（三）形成期谢勒认为，市场结构是决定市场行为和市场绩效的基础；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约，是反映产业资源配置优劣的最终评估标志；市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未来的市场结构。（三）形成期（三）形成期（三）形成期（三）形成期市场绩效市场绩效资源配置效率、生产相对效率资源配置效率、生产相对效
19、率销售费用、技术进步销售费用、技术进步市场结构市场结构市场集中度、产品差别化市场集中度、产品差别化新厂商的进入壁垒新厂商的进入壁垒市场需求的增长率市场需求的增长率市场需求的价格弹性市场需求的价格弹性固定费用和可变费用的比例固定费用和可变费用的比例消费者需求消费者需求需求弹性需求弹性替代性替代性季节性季节性增长率增长率区位区位订单方式订单方式购买方式购买方式生产生产技术技术原材料原材料工会组织工会组织产品耐用性产品耐用性规模经济规模经济范围经济范围经济基本条件基本条件市场行为市场行为企业的价格策略企业的价格策略企业的产品策略企业的产品策略企业排挤竞争对手的策略企业排挤竞争对手的策略政府政策政府政
20、策规制规制反托拉斯反托拉斯进入壁垒进入壁垒税收税收投资激励投资激励雇佣激励雇佣激励宏观政策宏观政策图图2-3 完整的分析框架完整的分析框架（三）形成期（三）形成期 市场结构，指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的市场结构，指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。的地位和特征。 决定市场结构的主要因素有：市场集中度、产品差别和进入壁垒。决定市场结构的主要因素有：市场集中度、产品差别和进入壁垒。 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。市场集中度
21、是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。u 市场结构市场结构（三）形成期（三）形成期 产品差别指同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。 进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。u 市场结构市场结构（三）形成期（三）形成期u 市场行为市场行为 市场行为，指企业在市场上为赢得更大利润和更高市场占有率而适应市市场行为，指企业在市场上为赢得更大利润和更高市场占有率而适应市场并按市场要求调
22、整其行动的行为。市场行为受市场结构的制约，又反作用场并按市场要求调整其行动的行为。市场行为受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。于市场结构，并直接影响市场绩效。 市场行为可分为：企业的价格策略、企业的产品策略和企业排挤竞争对手市场行为可分为：企业的价格策略、企业的产品策略和企业排挤竞争对手的策略。的策略。 企业的价格策略，主要考虑如何通过降价、涨价或价格协调以获得较高的企业的价格策略，主要考虑如何通过降价、涨价或价格协调以获得较高的利润。利润。（三）形成期（三）形成期 企业的产品策略主要考虑如何通过开发和销售产品以获得较高的利润。主要包括：产品类型、款式、质量和性能等策略；
23、产品的广告宣传和各种销售服务活动等策略；产品协调行为。 企业排挤竞争对手的策略主要通过对竞争企业的削弱、压制和排挤，以提高自己的市场占有率，或通过加强进入壁垒来阻止和排除潜在的竞争者的出现。u 市场行为市场行为（三）形成期（三）形成期 市场绩效，指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。 市场绩效的衡量指标有：资源配置效率、生产相对效率、销售费用和技术进步等。u 市场绩效市场绩效（三）形成期（三）形成期 资源配置效率，是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业
24、的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。 生产相对效率，主要从产业内企业是否实现了规模经济性以及已有生产能力的利用程度。 技术进步，指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。 销售费用，通过销售费用在总费用中的比重是否合理来衡量。u 市场绩效市场绩效（三）形成期（三）形成期 产业组织政策，为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府指定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。其实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。 产业组织政策主要有：反垄断政策、政府规制、进入壁垒、税收政策、投资激励、雇佣激励等手段。u
25、产业组织政策产业组织政策 讨论：在这样的理论背景下，美国的讨论：在这样的理论背景下，美国的产业组织政策会出现什么变化？（产业组织政策会出现什么变化？（P36）第二节第二节 产业组织理论发展产业组织理论发展 知识体系知识体系（一）芝加哥学派（一）芝加哥学派（二）可竞争市场理论（二）可竞争市场理论（三）新奥地利学派（三）新奥地利学派（四）新产业组织理论（四）新产业组织理论（五）新制度学派（五）新制度学派（一）芝加哥学派（一）芝加哥学派 时间：20世纪60、70年代 代表人物：施蒂格勒（J. ）、德姆塞茨（H. ）、波斯纳() 、佩尔兹曼()、布罗曾() 主要观点：运用新古典的价格理论分析产业组织问
26、题；市场绩效与厂商行为决定市场结构；判断集中和定价的依据在于是否提高了效率。 历史地位：创立了法学经济学和规制经济学；主要学术贡献集中在对范式的批判上和对政府产业规制的分析。（一）芝加哥学派（一）芝加哥学派 在理论主张上，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力。坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件 。 在政策主张上，反对政府以各种形式对市场结构进行干预。认为即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制也没有必要。u 理论贡献理论贡献（一）芝加哥学派（一）芝加哥学派 在范式上，否定了哈佛学派的“市场结
27、构决定市场行为，进而决定市场绩效”的观点。认为企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素，即企业效率决定市场绩效，从而决定市场结构。 在“集中度与利润率假说”上，认为某一产业中的高利润率完全可能是由于该产业中的企业高效率和创新的结果，而不是哈佛学派认为的产业中存在垄断势力。 u 理论贡献理论贡献（一）芝加哥学派（一）芝加哥学派 在进入壁垒上，斯蒂格勒认为是新厂商比老厂商多承担的成本；而德姆塞茨认为是“所有权进入壁垒”，只要产权存在，进入壁垒就存在。他们认为由纯粹的经济力量所形成的壁垒是很少见的，真正的壁垒多半是由政府干预造成的。u 理论贡献理论贡献（一）芝加哥学派（一）芝加哥学派表表2
28、-1 哈佛学派与芝加哥学派的比较哈佛学派与芝加哥学派的比较思考：在没有任何进入壁垒和退出思考：在没有任何进入壁垒和退出壁垒的情况下，一个企业具有持壁垒的情况下，一个企业具有持续的高利润说明了什么？续的高利润说明了什么？思考：在这样的理论背景下，美国思考：在这样的理论背景下，美国的产业组织政策又会发生什么样的的产业组织政策又会发生什么样的变化？变化？（二）可竞争市场理论（二）可竞争市场理论 时间：20世纪80年代 代表人物：鲍莫尔（ ）、帕恩查（ ）和韦利格（. ） 主要观点：只要保证市场进入的完全自由和 不存在沉淀成本，在传统的哈佛学派的理想市场结构之外，仍可以实现良好的生产效率和技术效率等市
29、场绩效。 历史地位：对欧美发达国家在20世纪80年代的规制政策思路转变及调整产生了重大影响。（二）可竞争市场理论（二）可竞争市场理论 可竞争市场理论是以完全可竞争市场和沉没成本( )等概念的分析为中心，来推导可持续有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。（二）可竞争市场理论（二）可竞争市场理论 沉没成本，指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。 “打了就跑”策略( )，指在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。（二）可竞争市
30、场理论（二）可竞争市场理论在政策主张上，他们主张在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。 （二）可竞争市场理论（二）可竞争市场理论表表2-2 哈佛学派与可竞争市场的比较哈佛学派与可竞争市场的比较（三）新奥地利学派（三）新奥地利学派 时间：20世纪70、80年代兴起 代表人物：米塞斯（ ） 、哈耶克（ ） 主要观点：注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价
31、格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定。 历史地位：与哈佛学派的市场结构取向、芝加哥学派的市场绩效取向不同，注重市场竞争的行为性和过程性，属于行为学派。（三）新奥地利学派（三）新奥地利学派新奥地利学派是在继承门格尔（C. ）和庞巴维克（E. ）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础上，并将米塞斯（L. ）的人类行为分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域。 （三）新奥地利学派（三）新奥地利
32、学派否定新古典学派的均衡分析方法，即把经济学当作客观的科学并模仿物理学的分析方法来构筑经济理论模型的分析方法。新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。（三）新奥地利学派（三）新奥地利学派重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府
33、的进入规制政策和行政垄断。 （三）新奥地利学派（三）新奥地利学派新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。 （三）新奥地利学派（三）新奥地利学派表表2-3 哈佛学派与新奥地利学派的比较哈佛学派与新奥地利学派的比较（四）新产业组织理论（四）新产业组织理论 时间：始于20世纪70年代 代表人物：泰勒尔()、克瑞普斯（）斯宾塞（. ）、奥多瓦()、夏皮罗()、萨洛普()、施瓦兹()、施马兰西()、迪克西特（. ）
34、、蒂罗尔（J. ）、韦利格（. ） 主要观点：运用博弈论来分析企业的策略性行为，非合作博弈成为分析企业之间策略行为的基本工具，企业可以通过非市场的制度安排解决传统的市场问题。（四）新产业组织理论（四）新产业组织理论从20世纪70年代开始，产业组织研究进入了“理论期”，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的 “新产业组织理论（ ）”，主要成果有交易费用理论、委托代理理论、激励理论 和企业内部组织结构、治理结构等 。1988年，法国经济学家泰勒尔出版的产业组织理论是近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书，标志着新产业组织理论的兴起。（四）新产业组织理论（四）新产业
35、组织理论在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变量，并且不存在反馈线路，寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。在研究方法上，80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。在政策主张上，反对将反托拉斯政策仅仅局限于禁止水平价格的协调，提倡加强对大企业行为的反托拉斯管制。新产业组织理论有3个特点：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主
36、义”；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架；博弈论的引入。（四）新产业组织理论（四）新产业组织理论（五）新制度学派（五）新制度学派 时间：20世纪80年代以后 代表人物：诺斯()、威廉姆森()、阿尔钦() 主要观点：引入交易费用理论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织的深化起了直接的推动作用。 （五）新制度学派（五）新制度学派 新制度学派的产业组织理论将康芒斯（新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J. ）的）
37、的“交易交易”和和“未来性未来性”的概的概念、科斯（念、科斯（R. ）的）的“交易费用交易费用”的概念和分析方法引入产业组织分析。的概念和分析方法引入产业组织分析。 新制度学派将研究重点深入到企业内部，从企业内部产权结构和组织结构新制度学派将研究重点深入到企业内部，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。小小 结结思考题思考题（一）名词解释 产业组织、哈佛学派、芝加哥学派、市场结构、市场集中度、市场行为、市场绩效、（二）简答题 1、什么是“马歇尔冲突”？ 2、简述“哈佛学派”和“芝加哥学派”的主要内容及
38、政策建议？并简要分析两者的区别。 3、试用产业组织理论的分析框架，分析我国某一产业的市场结构、市场行为和市场绩效。 第三节产业主体第三节产业主体企业企业 企业是产业组织理论的基本研究对象。企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可少的组成部也是产业组织理论一个必不可少的组成部分。分。 企业不是从来就有的，它的出现经历了企业不是从来就有的，它的出现经历了相当长的一个历史时期。相当长的一个历史时期。 当社会生产力有了进一步的发展，出现当社会生产力有了进一步的发展，出现了社会分工，这时企业便诞生了。了社会分
39、工，这时企业便诞生了。 亚当亚当斯密认为，分工创造的生产力是企斯密认为，分工创造的生产力是企业存在的原因。业存在的原因。 企业一经产生，就显示出了强大的生命企业一经产生，就显示出了强大的生命力，较之其他形式的经济组织，它能够力，较之其他形式的经济组织，它能够进行更有效率的配置资源，组织生产，进行更有效率的配置资源，组织生产，满足社会的需要。满足社会的需要。 现代经济学把企业作为最基本的分析单位和研究对象，产现代经济学把企业作为最基本的分析单位和研究对象，产业组织学把企业作为最基本的研究对象。业组织学把企业作为最基本的研究对象。 企业在产业经济中的主要地位主要表现在：企业在产业经济中的主要地位主
40、要表现在： 一、企业是产业分析和研究的出发点一、企业是产业分析和研究的出发点 二、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象二、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象 三、企业对产业的发展也发挥着主要的作用三、企业对产业的发展也发挥着主要的作用 以我国今后产业的进一步发展为例，主要体现在：以我国今后产业的进一步发展为例，主要体现在： 企业将成为我国产业发展的主体和突破口。企业将成为我国产业发展的主体和突破口。 企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。环节。 新古典经济学主要从技术的角度开始对企业进行研究。新古典经济学主要从技术的角度
41、开始对企业进行研究。 它把企业和消费者作为微观经济分析的基本单位。认为消它把企业和消费者作为微观经济分析的基本单位。认为消费者的行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化；费者的行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化；而企业则是在技术和市场的约束下追求利润最大化。而企业则是在技术和市场的约束下追求利润最大化。 在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业则被在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业则被理解为生产函数。理解为生产函数。 所谓生产函数（所谓生产函数（ ）就是描述在一定的生产技术水平下，）就是描述在一定的生产技术水平下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的数量关系的函
42、数生产要素的投入量与产品的产出量之间的数量关系的函数式，一般表示为：式，一般表示为： 1( ,)nQf xxK 新古典经济学对企业行为的分析的两个前提条件：新古典经济学对企业行为的分析的两个前提条件： 1.“1.“经济人经济人”假定；假定； 2 2企业被看作是在市场经济中已经存在的、完全有效运企业被看作是在市场经济中已经存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模庞大单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模庞大的公司。的公司。 因此，企业对投入和产出水平的选择都是为了使
43、利润最大因此，企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。化。 新古典经济学的企业理论新古典经济学的企业理论 假定企业处在完全竞争的产品市场和要素市场上，企业可以按照既定的价格购买各种投入要素，它也只能是市场价格的接受者。 在目标产出给定的条件下，可以求解使总成本达到最小化，得出结论：在完全竞争的市场条件下，边际收益就等于市场价格。 产业组织理论的一个永恒的主题是，一个产业中的企业规模和数量是与规模报酬程度相关的。 ？ 从以上的分析可以看出，新古典经济学的企业理从以上的分析可以看出，新古典经济学的企业理论并不是把企业看作时一种组织，而是一种生产论并不是把企业看作时一种组织，而是一种生产函数
44、，是一个函数，是一个“原子原子”式的式的“经济人经济人” 。 哈特对新古典经济学企业理论的评价哈特对新古典经济学企业理论的评价 优点：优点： 该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。素，这无疑是正确的。 在理解一个产业（或企业）的整体行动方面、在在理解一个产业（或企业）的整体行动方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。十分有用的。缺点：缺点：它完全忽略了企业内部的激励问题，企业被看作完
45、它完全忽略了企业内部的激励问题，企业被看作完全有效的全有效的“黑匣子黑匣子”。这个理论丝毫没有涉及企业的内部组织。这个理论丝毫没有涉及企业的内部组织。这个理论并未令人满意地确定企业的边界。这个理论并未令人满意地确定企业的边界。企业是股东、经理和工人的结合体，各类人员之间的目企业是股东、经理和工人的结合体，各类人员之间的目标是相互冲突的。其中，最重要的是最高管理层，而不标是相互冲突的。其中，最重要的是最高管理层，而不是股东。是股东。西蒙（西蒙（1955年年1963年）等认为，厂商既是个体成员年）等认为，厂商既是个体成员的结合体，又是组织（结合）的结合体。厂商的每一个的结合体，又是组织（结合）的结
46、合体。厂商的每一个成员或群体都有自己的要求，这往往同其他成员或群体成员或群体都有自己的要求，这往往同其他成员或群体的要求以及作为一个组织的厂商的总目标相冲突。解决的要求以及作为一个组织的厂商的总目标相冲突。解决的办法是群体通过相互间的不断谈判达成协议，来实现的办法是群体通过相互间的不断谈判达成协议，来实现各自的要求。厂商最高管理层的任务是：确定厂商的目各自的要求。厂商最高管理层的任务是：确定厂商的目标，尽可能的协调厂商的目标和各群体目标之间的冲突，标，尽可能的协调厂商的目标和各群体目标之间的冲突，以做出决策。而决策过程遵循的是以做出决策。而决策过程遵循的是“令人满意令人满意”的原则。的原则。厂
47、商的这一行为特征又称为厂商的这一行为特征又称为“有限理性有限理性”，同传统厂商，同传统厂商理论的完全理性和理论的完全理性和“最大化最大化”准则相对立。准则相对立。经理中心理论经理中心理论现代企业理论主要关心三个问题：现代企业理论主要关心三个问题：（1）为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确）为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；定；（2）什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是）什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人；代理人；（3）委托人和代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代）委托人和代理人之间的契约如
48、何安排，委托人如何监督和控制代理人。理人。现代企业理论（现代企业理论（“企业的契约理论企业的契约理论”）：）：（1）交易成本理论：研究企业与市场的关系）交易成本理论：研究企业与市场的关系 ；（2）委托代理理论：分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理）委托代理理论：分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理关系关系 ； （3）产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影）产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影响。响。 这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性以及由此导致的企业所有权的
49、重要性。备性以及由此导致的企业所有权的重要性。 企业的契约理论：企业是企业的契约理论：企业是一系列不完全契约的有机组合一系列不完全契约的有机组合现代企业理论主要关心三个问题：现代企业理论主要关心三个问题：（1）为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确）为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；定；（2）什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是）什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人；代理人；（3）委托人和代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代）委托人和代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。理人。
50、现代企业理论（现代企业理论（“企业的契约理论企业的契约理论”）：）：（1）交易成本理论：研究企业与市场的关系）交易成本理论：研究企业与市场的关系 ；（2）委托代理理论：分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理）委托代理理论：分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理关系关系 ； （3）产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影）产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影响。响。 这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性以及由此导致的企业所有权的重要性。备性以及由此导致的企业所有权的重要
