1、第二节第二节 产权的起源或界定产权的起源或界定三个三个层次的产权模型层次的产权模型一、产权的原始模型一、产权的原始模型v麦克罗斯基（麦克罗斯基（19851985）指出：）指出：“在本世纪初期美国的制度主在本世纪初期美国的制度主义学派和德国的历史学派指责现代经济学缺乏有关财产起义学派和德国的历史学派指责现代经济学缺乏有关财产起源的理论，从而不能真正地理解长期的经济发展，在当时源的理论，从而不能真正地理解长期的经济发展，在当时这种指责是正确的。但是从本世纪这种指责是正确的。但是从本世纪6060年代后期开始，一批年代后期开始，一批学者开始使用新古典主义的研究方法研究财产的起源问题，学者开始使用新古典
2、主义的研究方法研究财产的起源问题，以弥补这一不足。以弥补这一不足。”v人们把这些早期的理论称为人们把这些早期的理论称为原始产权理论原始产权理论，因为他们在研究，因为他们在研究排他性产权的发展时，并没有建立有关社会制度和政治制度排他性产权的发展时，并没有建立有关社会制度和政治制度的模型。的模型。v该理论通过比较排他性权利的成本和收益以及对于众人分享该理论通过比较排他性权利的成本和收益以及对于众人分享产权的内部控制成本来解释排他性权利为什么被确立或没有产权的内部控制成本来解释排他性权利为什么被确立或没有被确立。被确立。v原始产权理论中的经典之作是德姆塞茨原始产权理论中的经典之作是德姆塞茨19671
3、967年发表的关于年发表的关于产权的理论。他的主要论点是：产权的理论。他的主要论点是：“当内在化的收益大于成当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整协调的产权的调整”。v德姆塞茨运用这一理论解释了加拿大北部印第安部落土地私德姆塞茨运用这一理论解释了加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。有权的产生。v1818世纪早期，这些印第安部落之间通过划分狩猎区的方式逐步确立了获世纪早期，这些印第安部落之间
4、通过划分狩猎区的方式逐步确立了获取海狸毛皮的排他性权利。在此之前，印第安人猎取海狸获得肉和毛皮取海狸毛皮的排他性权利。在此之前，印第安人猎取海狸获得肉和毛皮只为了自己消费，排他性权利并没有出现。随着毛皮贸易的发展，需求只为了自己消费，排他性权利并没有出现。随着毛皮贸易的发展，需求的增加大大刺激了狩猎活动，这就要求增加保护资源的投资以实现财富的增加大大刺激了狩猎活动，这就要求增加保护资源的投资以实现财富价值最大化。所以印第安人才有了确立这一权利的经济激励。价值最大化。所以印第安人才有了确立这一权利的经济激励。v同时，美国西南部的印第安部落却没有发展起相似的产权，这是因为那同时，美国西南部的印第安
5、部落却没有发展起相似的产权，这是因为那里没有具有重要商业价值的海狸，而平原动物都是一些活动范围很广的里没有具有重要商业价值的海狸，而平原动物都是一些活动范围很广的食草类品种，建立私有狩猎区对他们来说成本太高而收益较小。食草类品种，建立私有狩猎区对他们来说成本太高而收益较小。v德姆塞茨的分析表明：内部化的增加主要是由于新技术的德姆塞茨的分析表明：内部化的增加主要是由于新技术的发展、新市场的开辟等引发经济价值的变化，从而导致产发展、新市场的开辟等引发经济价值的变化，从而导致产权安排的权安排的成本成本收益结构的变化。收益结构的变化。这是产权原始模型的基这是产权原始模型的基本特征之一。本特征之一。v现
6、实生活中，一些现实生活中，一些“公共品公共品”和和“公共产权公共产权”存在的重要存在的重要原因就是建立排他性产权的成本太高。原因就是建立排他性产权的成本太高。v按照这种观点，凡是影响按照这种观点，凡是影响成本成本收益结构收益结构的因素都会影响的因素都会影响人的产权选择行为从而影响产权本身。这包括：人的产权选择行为从而影响产权本身。这包括：v技术。技术。一些技术的发明降低了实行所有权的费用。例如，一些技术的发明降低了实行所有权的费用。例如，牧场由于围栏费用方面的原因可能属于共同所有。然而，用牧场由于围栏费用方面的原因可能属于共同所有。然而，用带刺的铁丝构成的低费用围栏的创新，却使美国西部公共牧带
7、刺的铁丝构成的低费用围栏的创新，却使美国西部公共牧场中出现私人所有和牧场出租。场中出现私人所有和牧场出租。v在当今世界各国，对知识产权的保护程度远不及对财产产权在当今世界各国，对知识产权的保护程度远不及对财产产权保护的程度，这并不是人们不重视对知识产权的保护，而是保护的程度，这并不是人们不重视对知识产权的保护，而是因为对知识产权保护的技术要求更高。因为对知识产权保护的技术要求更高。v人口压力。人口压力。诺思说，诺思说，“那种最重要的参数的变化就是人口那种最重要的参数的变化就是人口的增长，它可以导致制度的创新从而给西方世界的起源提供的增长，它可以导致制度的创新从而给西方世界的起源提供一种说明一种
8、说明”。黑死病的影响。黑死病的影响v在人类社会早期，公共土地就像空气和水这类免费资源一样在人类社会早期，公共土地就像空气和水这类免费资源一样大量存在，那时也就没有必要建立排他性产权。随着人口的大量存在，那时也就没有必要建立排他性产权。随着人口的增长，一些资源也逐步开始变得稀缺起来。人口与资源的矛增长，一些资源也逐步开始变得稀缺起来。人口与资源的矛盾必然促使人们建立排他性的产权。在人类社会早期，离开盾必然促使人们建立排他性的产权。在人类社会早期，离开了人口这个因素，我们就很难解释产权的起源。了人口这个因素，我们就很难解释产权的起源。v资源的稀缺程度。资源的稀缺程度。某一资源稀缺程度的增加也必然伴
9、随某一资源稀缺程度的增加也必然伴随其价值的上升，从而对其产权的界定是划算的。海洋主权其价值的上升，从而对其产权的界定是划算的。海洋主权争议争议v产权能够限制开发资源的速度。离开了有效的产权制度，产权能够限制开发资源的速度。离开了有效的产权制度，任何稀缺资源并不能得到有效利用。任何稀缺资源并不能得到有效利用。v要素和产品相对价格的长期变动。要素和产品相对价格的长期变动。某种要素价格的上升，某种要素价格的上升，会使其所有者相比其他要素所有者获得相对更多的利益。会使其所有者相比其他要素所有者获得相对更多的利益。某某种产品价格的上升，也会导致用来生产这种产品的要素的独种产品价格的上升，也会导致用来生产
10、这种产品的要素的独占性占性（包括建立更明确的排他性产权）使用更具有吸引力。（包括建立更明确的排他性产权）使用更具有吸引力。v这种条件下，产权及其制度变迁保证了资源配置的效率的提这种条件下，产权及其制度变迁保证了资源配置的效率的提高。如英国羊毛、食品价格上涨不伴随高。如英国羊毛、食品价格上涨不伴随圈地运动圈地运动，那么可能，那么可能会导致公共土地资源的过度使用，这种无效率会导致资源的会导致公共土地资源的过度使用，这种无效率会导致资源的枯竭。枯竭。v再比如公海问题。目前世界上最大的再比如公海问题。目前世界上最大的“公共财产公共财产”要算公海要算公海了。现在只有少数发达国家有技术、有能力到公海去捕鱼
11、，了。现在只有少数发达国家有技术、有能力到公海去捕鱼，一些国际组织与这些国家往往就捕捞的数量、时间等达成协一些国际组织与这些国家往往就捕捞的数量、时间等达成协议。但是一旦能到公海去捕鱼的国家数量增加，那么，达成议。但是一旦能到公海去捕鱼的国家数量增加，那么，达成协议的交易费用将大大增加，过高的交易费用可能使任何协协议的交易费用将大大增加，过高的交易费用可能使任何协议都达不成。这可能是国际社会未来面临的难题之一。议都达不成。这可能是国际社会未来面临的难题之一。二、存在利益集团的产权模型二、存在利益集团的产权模型v产权的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，产权的利益集团理论假设社会制度和政
12、治制度是给定的，在此基础上在此基础上解释在政治市场上各个利益集团的相互作用解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成所导致的许多产业中产权结构的形成。v奥尔森是奥尔森是利益集团利益集团分析的主要代表。他分析的主要代表。他把集体利益区分把集体利益区分为两种：一种是相容性的，即利益主体在追求这种利益为两种：一种是相容性的，即利益主体在追求这种利益时是相互包容的，如处在同一行业中的公司在向政府寻时是相互包容的，如处在同一行业中的公司在向政府寻求更低的税额以及其他优惠政策时利益就是相容的；求更低的税额以及其他优惠政策时利益就是相容的；v另一种是排他性的，即利益主体在追求这种
13、利益时是相互排另一种是排他性的，即利益主体在追求这种利益时是相互排斥的，如处于同一行业中的公司在通过限制产出而追求更高斥的，如处于同一行业中的公司在通过限制产出而追求更高的价格时就是排他的。的价格时就是排他的。v与此相适应，奥尔逊把集团分为相容性集团和排他性集团。与此相适应，奥尔逊把集团分为相容性集团和排他性集团。在他看来，在他看来，较之排他性集团，相容性集团就有可能实现集体较之排他性集团，相容性集团就有可能实现集体的共同利益的共同利益。v按照奥尔森的分析，按照奥尔森的分析，越是小的利益集团越是容易获得、控越是小的利益集团越是容易获得、控制和加工信息，达成一致意见，影响统治者。从而在产权制和加
14、工信息，达成一致意见，影响统治者。从而在产权的形成中发挥着重要的作用，甚至左右着产权的演变。的形成中发挥着重要的作用，甚至左右着产权的演变。v而大的利益集团由于高昂的协调成本、组织成本、而大的利益集团由于高昂的协调成本、组织成本、“搭便搭便车车”以及相对较小的人均受损额等方面的原因，难以采取以及相对较小的人均受损额等方面的原因，难以采取对自己有利的集体行动，从而他们很难在产权的形成中发对自己有利的集体行动，从而他们很难在产权的形成中发挥有效的作用。挥有效的作用。v因此，在利益集团中，获利的常常是规模较小、组织较好因此，在利益集团中，获利的常常是规模较小、组织较好的特殊利益集团中的人，而失利的则
15、的特殊利益集团中的人，而失利的则往往是那些从属于大往往是那些从属于大集团的个人集团的个人：例如作为一个整体的消费者在一些产权结构：例如作为一个整体的消费者在一些产权结构的调整（如新的税收）中往往是受害者。的调整（如新的税收）中往往是受害者。v这往往导致社会的产权安排并不是最佳选择，这种产权安这往往导致社会的产权安排并不是最佳选择，这种产权安排对于既得利益集团来讲是收益最大化，但是对于全社会排对于既得利益集团来讲是收益最大化，但是对于全社会来讲就不是收益最大化。来讲就不是收益最大化。v因此，人人皆大欢喜的制度是不存在的。因此，人人皆大欢喜的制度是不存在的。v一种制度能否得以实行，要看一个社会的决
16、定政策的权力掌一种制度能否得以实行，要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手中。如果一个社会的决定政策的权力不是掌握在什么人的手中。如果一个社会的决定政策的权力不是掌握在社会大多数人的手中，而是掌握在少数人的手中，那么，握在社会大多数人的手中，而是掌握在少数人的手中，那么，即使存在一种对社会大多数人来说是有效率的制度，但只要即使存在一种对社会大多数人来说是有效率的制度，但只要它对少数决策者是不利的，会使他们的既得利益受到损失，它对少数决策者是不利的，会使他们的既得利益受到损失，这种有效率的制度也很难得到采纳和实行。并且，即使其他这种有效率的制度也很难得到采纳和实行。并且，即使其他人试图对现
17、存制度进行变革，他们也会竭力地予以压制，以人试图对现存制度进行变革，他们也会竭力地予以压制，以维护既存的制度。维护既存的制度。三、存在国家的产权模型三、存在国家的产权模型v按照新制度经济学的理解：按照新制度经济学的理解：国家是一种在某个特定地区内对国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能，它的主要功能是提供法律和秩序。是提供法律和秩序。v产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。的组织处于界定和行使产权的地位。v因此，新制度
18、经济学认为，离开国家，人们很难对产权作出因此，新制度经济学认为，离开国家，人们很难对产权作出有效的分析。有效的分析。v可以从以下五点理解国家对产权的影响：可以从以下五点理解国家对产权的影响：v其一，其一，意识形态及宪政秩序意识形态及宪政秩序。v诺思指出，意识形态的变更是制度变革的主要因素。从长诺思指出，意识形态的变更是制度变革的主要因素。从长远来看，对法律、公民权利、政府和统治者的权威的尊重，远来看，对法律、公民权利、政府和统治者的权威的尊重，是任何社会得以保持的基础。是任何社会得以保持的基础。v每个国家都有自己的意识形态，在这种意识形态中产权偏每个国家都有自己的意识形态，在这种意识形态中产权
19、偏好及产权制度占有相当大的比重，好及产权制度占有相当大的比重，国家偏好什么样的产权国家偏好什么样的产权制度，将会大大地决定一国产权结构的选择制度，将会大大地决定一国产权结构的选择。v其二，国家其二，国家产权选择中的路径依赖。产权选择中的路径依赖。v从一种产权安排转向另一种从一种产权安排转向另一种（净收益更大的）（净收益更大的）产权安排的产权安排的转换成本、不同利益主体在产权调整中利益及其补偿、产转换成本、不同利益主体在产权调整中利益及其补偿、产权转换中公平与效率的矛盾等都阻碍了产权的变迁。权转换中公平与效率的矛盾等都阻碍了产权的变迁。v因此，国家过去产权的选择将在相当程度上影响着现在以因此，国
20、家过去产权的选择将在相当程度上影响着现在以及将来产权的选择。这就是产权选择中的路径依赖。及将来产权的选择。这就是产权选择中的路径依赖。v其三，国家双重目标及其冲突对产权选择的影响。其三，国家双重目标及其冲突对产权选择的影响。v按照诺思的分析，国家的第一目标按照诺思的分析，国家的第一目标使统治者的租金最使统治者的租金最大化本身就建立在大化本身就建立在界定、形成产权结构界定、形成产权结构的竞争与合作的基的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构）之上。本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构）之上。v而与第一个目标相冲突的第二个目标而与第一个目标相冲突的第二个目标降低交易费用以降
21、低交易费用以便全社会总产出最大化，从而增加国家税收则要求具有正便全社会总产出最大化，从而增加国家税收则要求具有正激励的产权安排。激励的产权安排。v其四，财政约束。其四，财政约束。v财政约束具有财政约束具有“刚性刚性”，或是，或是“硬硬”的。因此，如果一种的。因此，如果一种产权结构产权结构B B比另一种产权结构比另一种产权结构A A更有利于财政收入的增加，更有利于财政收入的增加，那么国家就会偏向于选择产权结构那么国家就会偏向于选择产权结构B B。v如我国分权让利改革。地方之间的竞争及其绩效的差异表如我国分权让利改革。地方之间的竞争及其绩效的差异表明，民营经济比重越大的地方，地方政府的日子就越好过
22、，明，民营经济比重越大的地方，地方政府的日子就越好过，这包括财政收入的增加和就业的增加。这种趋势迫使地方这包括财政收入的增加和就业的增加。这种趋势迫使地方政府越来越重视产权的改革。政府越来越重视产权的改革。v其五，不同利益集团力量的对比及对政府的影响。其五，不同利益集团力量的对比及对政府的影响。v国家在某种程度上讲是不同集团的集合体，而统治者就是国家在某种程度上讲是不同集团的集合体，而统治者就是这些不同集团利益的这些不同集团利益的“均衡者均衡者”。因此，不同利益集团的。因此，不同利益集团的形成及其力量的对比会影响政府对产权的选择。形成及其力量的对比会影响政府对产权的选择。v正如舒尔茨所指出的那样，处于统治地位的个人在政治上正如舒尔茨所指出的那样，处于统治地位的个人在政治上依赖于特定群体集团的支持，这些集团使政体生存下去。依赖于特定群体集团的支持，这些集团使政体生存下去。经济政策在这个意义上讲是维持政治支持的手段。经济政策在这个意义上讲是维持政治支持的手段。
