1、制度管理办法2015.12.282015.12.28目 录制定目的具体内容 管理机构与职责 制定程序：1、立项 2、调研和起草 3、征求意见 4、审核 5、审批、发布与宣导 制度的解释、修改与废止 其他制定目的目 录制定目的具体内容 管理机构与职责 制定程序：1、立项 2、调研和起草 3、征求意见 4、审核 5、审批、发布与宣导 制度的解释、修改与废止 其他制度管理原则：统一管理、分级负责。制度管理部门：承办部门-公司各部门 审核部门-公司法律合规与风险管理部 归口管理部门-公司法律合规与风险管理部 主要职责：公司法律合规与风险管理部（八项）-汇总年度制度制订计划、备案、汇编、跟踪、督促、组织
2、、指导。 具体内容（管理机构与职责）立项： 年度制度制订计划，含制度起草、修订、废止 职能委员会审批、批准后立项立项条件： 1、符合监管要求和公司实际需要， 与公司经营管理和风险控制目标相一致； 2、需公开发布，取得普遍约束效力且短期内不频繁修改； 3、效力等级较高，普通公文无法有效规范。注意事项： 1、未经立项审批通过，不得进行制度起草、审核、审批、发布； 2、书面材料：制度名称、计划进度、完成时间、目的、主要内容、 可行性分析、与现有制度是否存在冲突或不一致性； 3、对上一年度计划执行情况进行总结分析具体内容（制定程序）调研： 1、厘清监管要求。 2、总结公司既有相关业务模式。 3、了解并
3、参考同业案例。起草： 1、承办部门可以申请其他相关部门协助； 2、与现行制度协调一致； 3、如需对本部门现行制度进行修改或废止，需写明修改或废止制度名称、文号或条款号； 4、如需对其他部门现行制度进行修改或废止，需事先征求相关部门意见。具体内容（调研和起草）流程：草案或修正案（预留不少于五个工作日）具体内容（征求意见）征求意见方事项或征求前提相关部门部门研究、期限内书面反馈意见相关专业及技术部门制度涉及相关专业及技术问题专家或第三方咨询机构涉及公司内部未能解决的专业及技术问题无分歧 承办部门汇总全部意见并与其他部门充分协商；分歧较大 组织座谈会并形成会议纪要，由各部门会商确定；定稿后 再次征求
4、相关部门意见；定稿后仍未达成一致 承办部门在起草说明中说明情况和理由，有审批权限的机构决定。注意事项：尽量避免在审批环节出现在征求意见阶段未经讨论的意见。送审材料： 1、制度草案； 2、制度起草说明（见下页）； 3、调研报告（如有）； 4、其他有关参考资料。 审核主体： 法律合规管理部和相关专业及技术部门。 法律合规管理部是公司制度合规性的审核部门。具体内容（审核）附：起草说明起草说明一、起草目的、背景、依据二、各方意见及采纳情况三、尚未达成一致事项四、拟废止的公司发文五、相同事项并行制度文件名称审批流程：承办部门 职能委员会 执委会。发布：发文形式发布，由行政管理部存档。宣导：由承办部门宣导
5、。注意事项：若对制度草案进行实质性修改，需提交审核部门重新审核。具体内容（审批、发布与宣导）审议审批具体内容（解释、修改与废止）解释：由制度规定的解释机构负责； 未规定解释部门的由制度承办部门负责； 遇有以下之一情形的制度应修改或废止：注意：初次起草，以“暂行”或“试行”形式发布，并在颁布的两年内出台正式的制度。 可同时废止同领域的旧制度。 修 改 废 止法律法规、监管要求、政策修改或废止有关政策变化、法律法规的废止或者修改而失去制订依据的实际情况发生变化制度所规范事项已被新的制度取代试行或暂行制度颁布满两年制度所规范的事项已不存在、执行完毕或者因实际情况变化已无继续施行必要其他应当予以修改的
6、情况其他应予以废止的情形具体内容（其他）作业规则：以现有制度为依据，承办部门可以制定本部门或本系统、操作性 的作业规则。规则名称：可用“手册”、“方案”、“指引”等。注意事项：作业规则不可与公司制度相冲突，不得规避制度的有关规定。 所涉流程进行规范不再履行额外的审批。公司章程：企业的宗旨、机构和组成人员活动的规则。法律条例：长期指导某方面工作和活动的系统条文。管理办法：为贯彻上级指示或实施某项工作而提出的。管理规定：对某项具体工作或活动的要求和规范程序。-如何制定企业管理制度打印版公司制度、实施细则目 录企业规章制度生效的要件企业规章制度与劳动合同关系员工手册的制定工资支付制度的制定奖惩制度的
7、制定考勤制度的制定如何有效运用企业规章制度对员工加强管理？ 企业规章制度生效的要件内容合法：不能和现行法律或法规相违背。民主程序：经过一定路径 企业管理部门起草草案 职工代表大会或者全体职工讨论草案，并提出修改方案和意见 由用人单位与工会或者职工代表平等协商确定 由用人单位决定是否实施并组织实施。公示或告知：应通过一定方式比如人手一册签收、学习培训签到、作为劳动合同附件、公告栏公示或单位网站公示一段时间后让员工签名确认等让员工知晓。用人单位制定的内部规章制度与集体合同或者劳动合同约定的内容不一致，劳动者请求优先适用合同约定的，人民法院应予支持。-最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题
8、的解释（二）第16条制定的规定制度一定不要与劳动合同相冲突。为有效避免冲突，可以在劳动合同约定，把规章制度作为劳动合同的附件。员工手册：是企业规章制度的汇编，是企业员工培训的教材，反映的是企业形象，企业文化，是企业所有员工的行为准则。一般框架和内容：总则、企业管理制度、附则 总则：1、编制员工手册的目的、2、规章制度适用范围、3、某些用语的定义、4、企业简介、5、企业组织结构、6、经营宗旨、7、经营目标、8、企业精神。 管理制度：招聘、劳动合同、工资支付、保险福利、工时休假、劳动安全卫生、考勤、劳动纪律、奖惩、绩效考核、教育培训、保密与竞业限制、后勤管理、申诉对话制度等 附则：员工手册和规章制
9、度的制定程序、公示程序、修订与解释权、员工查询权及修改建议权、施行时间等内容。 员工手册制定原则：合法、合理、实用、全面四原则 撰写技巧：紧密联系企业的管理现状、发展目标以及企业自身特点。员工手册是逐渐丰富完善的，不可能一蹴而就。是本企业发展的历史见证，也是企业规范管理的工具书。原则：及时足额、货币支付、奖勤罚懒，工资制度必须要有一定灵活性，使不同岗位、不同级别、不同工作效果的员工具有完全不同的工资收入。注意事项：固定工资标准不定的太高，尽量设立绩效工资，并明确工资增减的条件和时间，核心手段建立起竞争性的、公平的劳动管理机制。工资制度是企业的引擎。制定原则：公平原则制度内容：1、总则 目的、原
10、则、和适用范围等 2、奖励种类 表扬、记功、升职、加薪、发放奖金等、奖励条件和程序 处罚种类 警告、记过、罚款、降职降薪、辞退等、情形和程序 3、附则 制度的制定、修改、公示、解释和施行时间等内容注意事项：紧密结合本企业的实际情况，具有可操作性，同时要注意在内容上不要与其他奖惩规章制度相协调，不能冲突。奖惩制度是企业的油门，直接决定企业管理水平。制定原则：合理原则，注意劳逸结合制度内容：1、总则 目的、适用范围等 2、工作时间及休息休假安排 3、考勤管理，包括打卡规范及违规处理等内容 4、加班管理，加班原则、加班申请与审批等内容 5、请假制度 6、附则，制度的制定、修改、公示、解释和施行时间等内容注意事项：紧密结合本企业的实际情况，尽量做到无论是管理人员还是普通员工都要记录考勤，并且每月考勤都要员工签名确认。奖惩制度是记录员工出勤情况，计算员工工资的重要依据。遵循“合情、合理、合法、公正和教育为主，惩罚为辅”的原则。在运用规章制度实施管理时，务必注意对违纪违规事实和证据的固定和保全方式、方法。适时、适度运用规章制度对违纪违规的员工作出警告、罚款、降职、降薪和辞退等决定。企业管理制度五大标准：1、目的性；2、多元性；3、可检验性（可量化）；4、可行性（可操作性，标准必须明确清晰，使人能理解，易于掌握；标准要具有实现的可能性；这种标准的制定具有现实的实践意义。5、利益一致性。
