1、亚行知识简介亚行知识简介 昆明市财政局 涉外（金融）处2014年7月29日 亚行知识简介亚行知识简介l亚行简介l中国与亚行l亚行长期战略框架2008-2020l贷款项目程序简介l贷款条件l贷款新产品介绍l昆明市与亚行合作亚行简介亚行简介成立成立l亚行成立于1966年，总部设在菲律宾首都马尼拉，现有包括中国、日本和美国等67个成员体，其中48个成员体来自本地区,全球共有26个办事机构。亚行简介亚行简介机构机构l亚行的组织机构主要有理事会和董事会。由所有成员代表组成的理事会是亚行最高决策机构，负责选举董事和行长， 董事会为日常管理机构。日本、美国和中国三大股东国是单独选取区，各自派出自己的董事和副
2、董事。 亚行简介亚行简介性质性质l亚行不是联合国机构，但是联合国亚洲及太平洋经济社会委员会赞助建立的机构，同联合国及其区域和专门机构有密切的联系。是亚洲和太平洋地区的区域性金融机构，其性质和世行一样属于政策性银行，相当于国内农业发展银行。亚行简介亚行简介宗旨宗旨l其宗旨是致力于消除亚太地区的贫困，通过向亚太地区的发展中国家和地区提供项目贷款和技术援助，促进本地区的经济合作，以实现“没有贫困的亚太地区”这一终极目标 。亚行简介亚行简介业务业务l主要采取四种业务方式实现其目标和宗旨： 贷款 股本投资 技术援助 联合融资 担保亚行简介亚行简介资本金情况资本金情况l2009年4月30日，为获得急需的资
3、金，以帮助亚太地区成员应对国际金融危机，也为亚行实施其支持本地区发展的中长期规划。 理事会批准增加两倍资本金的计划，由550亿美元扩充至1650亿美元。l成员国热忠于增资的原因 中国模式也渴望世界认可中国与亚行中国与亚行身份和影响身份和影响l1986年2月17日中国加入亚行 l中国是亚行第二大借款国、技术援赠款第一大使用国、第三大股东6.429，5442的投票权，日本和美国同为亚行最大股东，各持有15571的股份和12756的投票权，美国加大对亚洲事务的参与。中国与亚行中国与亚行对华国别战略规划对华国别战略规划 总体战略目标总体战略目标l促进益贫式经济增长l使贫困人口获得更多的发展机会并从经济
4、繁荣中获益 中期工作重点中期工作重点l促进公平与均衡的发展l改善市场运行机制l促进区域合作l促进环境的可持续性亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020l宗旨：致力于亚太地区减贫和发展事业l核心业务：提供发展融资和建议l提出三项中长期主要任务： 促进包容性增长 推动环境友好型可持续增长 推动区域经济一体化亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020核心领域核心领域 l基础设施 l环境l区域合作和一体化l金融部门发展l教育亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 核心领域核心领域 基础设施l道路交通、能源、通讯、公共卫生等基础设施l硬件设施与软件设施并重l推动私营部门参与
5、基础设施建设亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 核心领域核心领域 环境l应对气候变化的挑战 从2013年开始，亚行计划将清洁能源投资目标额从以前的每年10亿美元增至20亿美元，从而加快该地区的低碳增长，并减少温室气体排放。l通过改善城市环境，建设预宜居城市l加强在环境立法、监管和执法方面的能力建设l加强区域环境公共产品建设亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 核心领域核心领域 区域合作和一体化l增加区域性项目的资金，提高区域性项目金额在全部亚行项目中的比重，到2020年，支持区域合作的项目至少占总业务量30%l跨境交通基础设施建设l贸易和投资合作l货币和金融合作l
6、区域公共产品，尤其是气候变化和环境方面的公共产品亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 核心领域核心领域 金融部门发展l在区域和国别层次上加强支持l金融基础设施建设l金融机构发展l金融产品和服务的发展亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 核心领域核心领域 教育l继续支持小学和初中教育l加大对职业和技术教育的支持l有选择地支持高等教育的部分领域l支持制定教育政策等方面的能力建设亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 其他业务领域其他业务领域l继续与其他发展机构合作，共同提供灾害防御和灾后救援与重建的援助l在有选择性和发挥亚行比较优势的基础上，继续支持医疗和农
7、业的发展。亚行亚行长期战略框架长期战略框架2008-2020 贷款业务目标贷款业务目标l到2012年，集中在五大核心领域，业务额占全行业务总额80%l到2020年，私营部门业务达总业务量50%l到2012年，支持环境改善和应对气候变化的项目金额占比显著提高l到2020年，支持区域合作的项目至少占总业务量30%贷款条件2007年年10月月1日日或之前谈判的或之前谈判的l贷款期限：24年l宽限期：即建设期l固定利差：0.2%l先征费：贷款总额1%或0.5%l承诺费年率：0.15%l固定还本计划2010年年10月月1日日或之后谈判的或之后谈判的l贷款期限：24-26年l宽限期：即建设期l固定利差：0
8、.4%l先征费：取消l承诺费年率：0.15%l可选择的还本计划贷款项目申报程序贷款项目申报程序国内国内l省内程序l重点:中介的选择 项目单位、项目单位、 州市州市项目概念省发改委省发改委省级项目库省级项目库联合审核项目概念省财政厅省财政厅贷款项目申报程序贷款项目申报程序国内国内l申报程序国内项目单位、项目单位、州市州市省发改委省发改委省财政厅省财政厅项目建议书项目建议书国家发改委国家发改委财政部财政部亚行亚行列入国家规划列入亚行列入亚行贷款规划贷款规划谈判贷款项目申报程序贷款项目申报程序国外国外项目鉴别项目鉴别项目准备项目准备项目评估项目评估项目谈判项目谈判和董事会批准和董事会批准 项目实施和
9、项目实施和项目检查项目检查国别援助国别援助战略制定战略制定项目后评估项目后评估贷款周期贷款周期贷款项目申报程序贷款项目申报程序国外国外l与亚行打交道注意事项 充分利用其国际经验和智力知识 鉴别亚行先进经验与项目经理个人意见 结合自身和实际需要，降低项目成本。 要熟悉亚行程序和要求，掌握谈判技巧，创新和安保政策。 贷款新产品介绍贷款新产品介绍传统贷款产品：传统贷款产品： l项目贷款l行业贷款（即部门贷款）l规划贷款l平行融资l共同融资l窗口融资创新与增效倡议推出新产品创新与增效倡议推出新产品l多批次贷款多批次贷款l非主权公共部门贷款l再融资贷款l本币贷款贷款新产品介绍贷款新产品介绍多批次贷款多批
10、次贷款 背景l2005年8月，亚行董事会批准了新型融资工具与模式，其中之一就是多批次贷款，该模式有助于在亚行与借款人之间建立伙伴关系，以便在一个或多个部门开展工作。贷款新产品介绍贷款新产品介绍多批次贷款多批次贷款实用对象l设有相互联系子项目的大型独立项目l一个或多个部门设有相互联系子项目的投资项目l面向中小企业和地方政府的信用额度贷款新产品介绍贷款新产品介绍多批次贷款多批次贷款l特点： 一次承诺，分次审批签约，节省承诺费 贷款金额大，平均达5.42亿美元l项目条件： 1、清晰的部门发展战略和政策框架 2、长期投资规划和所需的资源 3、整个项目的融资规划和单个批次的融资计划 4、整个项目的监测框
11、架和单个批次的监测框架 5、借款国在落实相关政策改革和部门发展战略方面的承诺贷款新产品介绍贷款新产品介绍多批次贷款多批次贷款l使用范围： 1、所有部门和行业的项目 2、包含多个子项目的一个或多个部门投资规划 3、包含多个组成部分的单个大型项目 4、单个大型项目或投资规划下包含多笔交易的一揽子长期合同贷款新产品介绍贷款新产品介绍多批次贷款多批次贷款l各批次融资工具的选择： 贷款、赠款、担保、联合融资等，除股本投资l准备、审批、实施和报告程序： 1、新的项目及其第一批次项目需报执董会审批，后续批次的项目由管理层审批。 2、每个批次的项目都应进行单独的治理、财务、采购、反腐败、环保、能力建设的专业审
12、查。 3、整个项目和单独批次项目都要有完工报告贷款新产品介绍贷款新产品介绍多批次贷多批次贷款款 优劣势比较l优势 资金规模大，平均5.24亿 节约融资成本 亚行将其常规化获得的可能 l劣势 前期准备复杂、要求高昆明市与亚行合作昆明市与亚行合作前景前景l强调区域合作业务，亚行是GMS合作的发启者，GMS次区域将作为其主要支持领域。云南是中国参与GMS合作主要省份，云南获得亚行贷款的可能性更大l近年扩大内需、强调投资拉动，新昆明建设资金的紧缺，尤其是基础设施建设需求更旺。l转变利用亚行等国际金融组织的观念云南与亚行合作云南与亚行合作有利条件有利条件l亚行等国际金融组织政策调整 时间压缩，提前实施、追溯贷款等条件运用 项目配项目l省级财政加大支持力度，前期工作经费补助、贴息安排l债务减免、利费返还、降息、展期等优惠条件l汇率变化和一些金融工具的使用l国内资金规范化管理趋势，国际金融组织贷款管理经验体现出优势。 亚行知识简介亚行知识简介
