1、1h建设项目程序及相关环节要求简介h2建设项目的概念：建设项目不同于普通的商品买卖和采购活动，是一系列研究、评估、决策、准备、采购、施工、验收、移交活动以及贯穿于始终的各类监督活动的集合，是完整的系统工程 建设项目的分类：产业发展、基础设施、民生工程和政权建设 建设项目与规划：从规划到建设项目的关系是：五年规划纲要行业（区域）规划专项建设规划建设项目。 h3第一部分项目基本建设程序管理概况h4项目基本建设程序管理概况基本建设程序概念 基本建设程序是指建设项目从酝酿、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用整个建设过程中，各项工作必须遵守的先后次序。h5项目基本建设程序管理概况基本建设程序管理
2、制度：我国在1951年3月由中财委颁布了基本建设工作程序暂行办法，规定所有建设项目必须按照基本建设程序管理规定进行。目前，总体上包括三个阶段的管理制度 ： （1）项目前期工作阶段：项目单位组织编制项目建议书、进行可行性研究、开展勘察设计和施工前期准备等工作。h6项目基本建设程序管理概况对政府投资项目：主要是项目建议书审查批复、可研审查批复、初步设计及概算审查批复、项目选址及规划许可、项目用地预审及批准、项目环境影响评价审批、项目节能评估和审查、施工许可证或者开工报告批复等 对企业投资项目：主要是项目核准（或备案）审查、项目资金申请报告审查、项目选址及规划许可、项目用地预审及批准、环境影响评价审
3、批、项目节能评估和审查、施工许可或者开工报告批复等。h7项目基本建设程序管理概况（2）项目建设实施阶段：项目单位按照项目前期审核批复内容及要求，依法组织项目 建设实施，并加强工程质量和安全管理。政府主管部门对项目建设实施全过程监管，推行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等 （3）项目竣工投产阶段。项目单位依法组织项目竣工验收并加强项目运营管理。政府主管部门对项目竣工验收备案进行管理、推行政府投资项目后评价制度。h8第二部分项目基本建设程序的分类管理h9项目基本建设程序的分类管理项目基本建设程序管理分类： 第一类：政府投资项目的基本建设程序管理。执行中央预算内投资补助和贴息项目管
4、理暂行办法（国家发改委令第31号）1. 各级政府使用政府性资金（包括使用预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等资金的项目）对项目进行直接投资或资本金注入的项目。此类项目由国家发改委审批可行性研究报告 h10项目基本建设程序的分类管理2.各级政府使用政府性资金对项目进行投资补助或贴息的项目。 此类项目国家发改委一律只审批项目资金申请报告，但在国家发改委审批项目资金申请报告前，省级发改委必须完成项目的审批工作，即此类项目仍然实行审批管理制度h11项目基本建设程序的分类管理第二类：企业投资项目的基本建设程序管理。 使用中央政府投资补助或贴息资金的投资主体，不仅包括地方政府投资项目，也包括企业投
5、资项目。企业投资的项目也可申请政府性资金，但政府性资金安排方式必须是投资补助或贴息、以奖代补，并且资金额度不在政府投资项目规定范围之内。h12第三部分政府投资项目基本建设程序管理h13政府投资项目基本建设程序管理（一）关于项目前期工作阶段的基本建设程序管理 （需要澄清一个概念：立项） 1. 项目建议书批复：对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措以及经济效益和社会效益进行初步分析，并附相关文件资料向发展改革部门申请项目建议书批复。各级发展改革部门按权限审查，对符合要求的做出批复 注意：根据项目的不同特点和实际情况，项目审批部门可简化立项批复程序，对项目建议书和可研报合并审批。
6、h14政府投资项目基本建设程序管理2. 项目可研批复：项目建议书批准后，项目单位应委托相应资质的工程咨询机构编制可行性研究报告，并附相关文件资料向发展改革部门申请可研批复。各级发展改革部门按权限审查，对符合要求的做出可研批复。 经批准的可研报告是确定建设项目、进行初步设计的依据。h15政府投资项目基本建设程序管理第一、可行性研究及其报告编制要求 可行性研究的具体内容一般包括项目建设 的必要性、市场分析、建设方案、投资估 算、融资方案、财务分析、经济分析、资 源利用效率分析、土地利用及移民搬迁安 置方案分析、环境影响评价、社会评价、 风险分析与不确定性分析、提出研究结论 和建议。 可研报告文本必
7、须请具有相应资质的工程咨询单位编制 h16政府投资项目基本建设程序管理具体要求：可行性研究报告应达到内容齐全、结论明确、数据准确、论据充分的要求，以满足决策者定方案定项目的需要；可行性研究报告中选用的主要设备的规格、参数应能满足订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；可行性研究报告中的重大建设、技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；h17政府投资项目基本建设程序管理可行性研究报告中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；可行性研究阶段对建设投资和生产成本的估算应采用分项详细估算法；可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融结构信贷决策的需要；可行性研究报告应反映
8、可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。h18政府投资项目基本建设程序管理第二、发展改革委根据兵团发展改革委政府性投资项目评审管理暂行办法（兵发改投资2009178号）和兵团政府性投资项目审批管理办法（暂行）（近期下发）精神，完成对项目可行性研究报告的审批。 项目业主依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。 注意：已批复项目调整问题h19政府投资项目基本建设程序管理3. 项目初设批复:可行性研究报告经批准后， 项目单位应当选择具有相应资质的设计单 位，依照批准的可行性研究报告进行初步 设计，
9、并附相关文件资料向各级建设行政 主管部门申请初设批复。各级建设行政主 管部门会同发展改革部门、相关行业主管 部门按权限审查，对符合要求的做出初设 批复。 注意：各级发展改革部门在初步设计审查中的重点就是负责项目概算审查h20政府投资项目基本建设程序管理4. 项目选址与规划许可手续：按照中华人民共和国城乡规划法、国务院办公厅关于加强和改进城乡规划工作的通知（国办发【2000】25号）、兵团有关文件要求，由建设行政主管部门核发。h21政府投资项目基本建设程序管理5. 项目用地批准手续：根据国土资源部令第27号建设项目用地预审管理办法，需人民政府或有批准权的人民政府发展和改革等部门审批的建设项目，项
10、目用地预审手续由该人民政府的国土资源管理部门受理。同时，建设项目还应依法取得国有土地使用证书（或国有土地划拨决定书或有权机关批准的建设用地批准文件）。兵团辖区内有兵团土地行政管理部门办理。h22政府投资项目基本建设程序管理6. 项目环评批复手续：按照中华人民共和 国环境影响评价法（2003年9月1日） 建设项目环境保护管理条例、兵团环保部门相关要求，由各级环保部门受理。h23政府投资项目基本建设程序管理 7. 项目节能评估和审查手续： 按照中华人民共和国节约能源法、国务院关于加强节能工作的决定，国家发展改革委颁布了固定资产项目节能评估和审查暂行办法（2010年第6号令），并于2010年11月1
11、日起实行 h24政府投资项目基本建设程序管理 项目节能评估是对项目用能状况进行的全面分析，包括能源供应情况评估、项目设计方案节能评估、项目能源消费和能效水平评估、节能措施评估等内容。 项目节能评估文件及其审查意见、节能登记表及其登记备案意见，作为项目审批、核准或开工建设的前置性条件以及项目设计、施工和竣工验收的重要依据 所有项目可行性研究报告或项目申请报告中必须包括节能篇（章） h25政府投资项目基本建设程序管理 年能源消费量实行分类管理 第一类：年综合能源消费量3000吨标准煤以上（含 3000吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同 同），或年电力消费量500万千瓦时以上，或 年石油消费量10
12、00吨以上，或年天然气消费量 100万立方米以上，北疆地区建筑面积在4.5万 平方米及以上的公共建筑、建筑面积5万平方 米及以上的居住建筑，南疆地区建筑面积5万 平方米及以上的公共建筑、建筑面积6万平方 米及以上的居住建筑的固定资产投资项目，应 单独编制节能评估报告书。h26政府投资项目基本建设程序管理第二类：年综合能源消费量1000至3000吨标准煤 （不含3000吨，下同），或年电力消费量200万 至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000 吨，或年天然气消费量50万至100万立方米， 北疆地区建筑面积1.54.5万平方米的公共建 筑、建筑面积1.85万平方米的居住建筑，南 疆地区建
13、筑面积1.85万平方米的公共建筑、 建筑面积26万平方米的居住建筑的固定资产 投资项目，应单独编制节能评估报告表。 上述条款以外的项目，应填写节能登记表。h27政府投资项目基本建设程序管理 项目节能审查按照项目管理权限实行分级管理 由国家发改委核报国务院审批或核准的项目以及有国家发改委审批或核准的项目，其节能审查由国家发改委负责；由兵团发展改革审批、核准、备案的项目，其节能审查由兵团发展改革委负责；由各师发展 改革部门审批、核准、备案的项目，其节能审查由各师发展改革部门负责。 *实行备案制的固定资产投资项目，节能审查等许可手续为后置条件。 h28政府投资项目基本建设程序管理8. 项目施工许可手
14、续：按照中华人民共和 国建筑法、兵团规定，由项目所在地城 乡规划建设部门受理。h29政府投资项目基本建设程序管理注意事项 政府投资项目在履行基本建设程序时，项目单位应先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。然后向建设部门申请办理初步设计、审图、施工许可手续。h
15、30政府投资项目基本建设程序管理（二）关于项目建设实施阶段的管理规定1. 项目法人责任制：国有单位经营性基本建设大中型项目在项目建议书被批准后应及时组建项目法人。并对项目的策划、筹资、建设、经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责h31政府投资项目基本建设程序管理2. 招标投标制：主要是指工程建设项目按照公布的条件，通过公开、公平的竞争，以招标投标方式确定勘察、设计、施工、监理等单位和提供材料、设备的厂商。3. 工程监理制：由建设单位依法委托具有相应资质条件的工程监理企业实施管理，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。 h32政府投资项目基本建设程序管理4.合同管理制：建设
16、工程合同包括工程勘察、设计、施工等合同。进行合同管理就是指建设单位应与勘察、设计、施工、工程监理等单位依法签订合同，通过合同规范双方的权利和义务。h33政府投资项目基本建设程序管理（三）关于项目竣工投产阶段的管理规定1. 工程竣工验收：项目竣工验收由项目建设单位组织勘察、设计、施工、工程监理等单位进行 2. 项目后评价管理：后评价是在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，提出相应对策建议 h34第四部分企业投资项目基本建设程序管理h35企业投资项目基本建设程序管理（一）项目核准。 项目核准：
17、是指对企业投资项目建设不使用政府性资金的重大项目和限制类项目不再由政府进行审批。政府从维护经济安全、合理开发利用资源、保持生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。项目的市场、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自行决策、自担风险，但要依法办理环保、土地、资源、规划等许可手续。h36企业投资项目基本建设程序管理 核准权限：政府核准的投资项目目录中规定由国务院投资主管部门核准的项目，由国务院投资主管部门会同行业主管部门核准，其中重要项目报国务院核准；规定由地方政府投资主管部门核准的项目，由地方政府投资主管部门会同同级行业主管部门核准。省级政府可根据当地情况和项目性质
18、，具体划分各级地方政府投资主管部门的核准权限，但目录明确规定“由省级政府投资主管部门核准”的，其核准权限不得下放。政府核准的投资项目目录定期进行调整，目前执行的是2004年版本。h37企业投资项目基本建设程序管理1.基本要求：实行核准制的企业投资项目（详见兵团核准的投资项目目录，项目业主分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目业主向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。 h38企业投资项目基本建设程序管理2.项目申请报告编制要求：项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制，其中由兵团投资主管
19、部门核准的项目，应由具备乙级及以上工程咨询资格的机构编制。 项目申请报告主要内容：申报单位及项目概况，发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合利用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安置分析，环境和生态影响分析，经济影响分析，社会影响分析。h39企业投资项目基本建设程序管理3.项目核准机关应审查以下方面：符合国家有关法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；h40企业投资项目基本建设程序管理主要产品未对国内市场形成垄断；未影响国家经济安全；合理开发并有效利用资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保
20、护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。h41企业投资项目基本建设程序管理3.对同意核准的项目，项目核准机关应向项目申报单位出具核准文件；项目业主依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。最后向建设部门申请办理施工许可手续。已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目申报单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理核准手续。h42企业投资项目基本建设程序管理（二）项目备案1.基本要求：企业不使用政府性资金投资建设国家政府核准的投资项目目录以外
21、的项目，除国家法律法规和国家规定禁止投资的项目以外，实行备案管理。实行备案管理制的企业投资项目，项目业主应提交项目备案申请报告并填写新疆生产建设兵团企业投资项目备案申请表h43企业投资的项目基本建设程序管理2.项目备案申请报告应包括以下内容并附相关文件 项目单位基本情况：包括企业营业执照副本及复印件，新设立企业而未办理工商登记的，需出具各出资方关于项目建设的合作协议等有效文件； 拟建项目情况； 根据有关法律法规规定应当提交的其他文件。h44企业投资项目基本建设程序管理3.实行备案管理的项目，项目单位应按照属地原则和备案权限，到相应项目备案机关办理备案手续。对经审查符合备案条件的，项目备案机关应
22、予以备案，并出具新疆生产建设兵团企业投资项目备案证明（以下简称项目备案证）。项目单位取得项目备案证后，依法办理土地使用、资源利用、环境保护、城市（镇）规划、安全生产、设备进口和减免税等手续。并依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。h45企业投资的项目基本建设程序管理（三）相关要求各级发展改革等项目审批(核准、备案)部门和城乡规划、国土、环保、建设等部门严格遵守上述程序和规定。未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发展改革等部门不得予以审批或核准。未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国土、环保等部门不得办理相关手续。h46企业投资项目基本建设程序管理未按规定取得项
23、目审批(核准、备案)、规划许可、环评审批、用地管理等相关文件的项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证。对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤消有关审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。h47第五部分中央投资项目的申报h48中央投资项目的申报（一）中央预算内投资安排方向 中央预算内投资是国家发改委将兵团作为中央部门对待，过去每年给兵团切块安排中央投资。现已改为由兵团按照国家要求方向安排国家无专项资金投向而兵团自身亟需建设的基础设施类、公益类项目。前期工作兵团自行安排并审批，国家发改委从产业政策、资金投资、项目前期工作等方面进行总体把关。每年约4.5亿元。h49中央投资项目的申报（二）
24、中央预算内（专项）投资安排方向 中央预算内（专项）投资是各地按照国家批准实施的各类专项建设规划，以及国家发改委给定的中央投资支持范围和方向组织项目申报，国家发改委综合平衡中央投资总规模和各地申报情况后而下达的中央投资。 另外：针对特殊要求和申请准备情况，国家发改委有可能会对一些特殊项目给予打捆中央预算内（专项）支持。如已实施的38个重点小城镇项目等h50中央投资项目的申报（三）项目申报的注意事项1.关于规划：各类总体规划和专项规划是项目决策的依据，兵团严格执行“项目跟着规划走、资金跟着项目走”的原则。 以团场城镇基础设施项目为例，团部总体规划中确定的近远期规划面积和城镇人口数是核定供水量、排水
25、量、供热面积等指标的重要因素。 h51中央投资项目的申报2.关于上报。按照国家要求，各地一般要提前一年准备好下一年度申请中央投资的项目计划和项目前期工作，当年申请当年安排项目投资几乎是不可能的事（目前只有产业类项目在这样做）。兵团各级要申请中央或上级投资，必须提前一年或更长一些时间做好项目储备。 *申请中央投资的项目需要上报的材料要求 h52中央投资项目的申报3.关于投资计划下达。兵团发改委将投资计划请示文件及可研批复等附件报送国家发改委，国家发改委对项目是否符合国家投向、前期工作、建设规模、建设方案等方面进行审查，待中央年度投资方案确定后下达兵团投资计划。兵团发改委依据可研或初设等批复下达投资计划。h53谢谢！
