1、11. 1. 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。污染的国际标准。2. 2. 大会通过的大会通过的A.443()A.443()号决议，敬请各国政府采取号决议，敬请各国政府采取必要措施，以便保证船长在海上安全和保护海洋环必要措施，以便保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。境方面正当履行其职责。3. 3. 大会通过的大会通过的A.680A.680（1717）号决议，进一步认识到需）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以便达到并保持安全和
2、环境保护的高求作出反应，以便达到并保持安全和环境保护的高标准。标准。2lISM规则的定义规则的定义什么是规则什么是规则第第一条；一条；lISM规则的作用规则的作用第二、三条：第二、三条：l1、还权与船长、还权与船长第二条的核心；第二条的核心；l2、要求公司设置相应的岸基管理机、要求公司设置相应的岸基管理机构构为所属船舶提供岸基支持和保为所属船舶提供岸基支持和保障。障。34. 4. 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。目标制定。5. 5. 本规则用概括性术
3、语写成，因而具有广泛的适用本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。6. 6. 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。力、态度和主观能动性将决定其最终结果。4l前言的后三条前言的后三条回答了如何运用规则：回答了如何运用规则：l1、公司运用规则可以有自己的特色、
4、公司运用规则可以有自己的特色第第四条规定四条规定规则是依据一般原则和目标规则是依据一般原则和目标制定；制定；l2、要学习、理解、熟悉规则才能实施规、要学习、理解、熟悉规则才能实施规则则需要各管理层不同程度了解和认需要各管理层不同程度了解和认识识第五条的说明；第五条的说明；l3、高层的承诺、高层的承诺基础，各级人员的责任基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性心、能力、态度和主观能动性决定实决定实施规则的结果施规则的结果第六条的说明。第六条的说明。51.1 1.1 定义定义1.1.1 “1.1.1 “国际安全管理规则国际安全管理规则”系指由国际海系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予
5、以修事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的正的“国际船舶安全营运和防止污染管理国际船舶安全营运和防止污染管理规则规则”。1.1.2 “1.1.2 “公司公司”系指船舶所有人，或已承担系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。承租人。1.1.3 “1.1.3 “主管机关主管机关”系指船旗国政府。系指船旗国政府。6l规则规则1.1.2的的“公司公司”是实施是实施ISM规则并规则并申请申请DOC
6、的的“公司公司”，有以下三种情况：，有以下三种情况：l（1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶；）船舶所有人，拥有并管理所属船舶；l（2）船舶经营人，承担船舶经营和管理）船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括责任，其中包括ISM规则规定的公司的规则规定的公司的所有责任和义务；所有责任和义务；l（3）船舶管理人，负责船舶的管理但不）船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括包括ISM规则规定的公司的所有责任和规则规定的公司的所有责任和义务。义务。7l1.1.4 “安全管理体系安全管理体系”是指能使公司人员有是指能使公司人员有效实施公司
7、安全和环境保护方针的结构化和文效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。件化的体系。 l1.1.5 “符合证明符合证明”系指签发给符合本规则要求系指签发给符合本规则要求的公司的文件。的公司的文件。l1.1.6 “安全管理证书安全管理证书”系指签发给船舶，表明系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。运作的文件。l1.1.7 “客观证据客观证据”系指通过观察、衡量或测系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实要素存在和
8、实施的量或质的信息、记录或事实声明。声明。 8lSMSSMS的文件化、结构化的文件化、结构化l“文件化（文件化（documented）”表现形式，表现形式，是指将体系以文件的形式表现出来，可是指将体系以文件的形式表现出来，可以是书面、电子文档形式；以是书面、电子文档形式；l“结构化（结构化（structured）”整体化，整体化，是是指体系文件的结构化、组织机构的结构指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关过程、资源等所有与安全
9、和防污染有关的环节构成的有机整体，强调与安全和的环节构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。并能有机地整合在一起。 9l“客观证据客观证据”是事实是事实是是SMS运行运行的事实；的事实；l表现形式表现形式可以是信息、记录、声可以是信息、记录、声明；明；l获得方式获得方式观察、衡量、测试等；观察、衡量、测试等；l具有可追索性具有可追索性能被证实或进一步能被证实或进一步查证。查证。10l1.1.8 “评述评述”系指在安全管理审核过程中做出系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实声明。的并由客观证据证实的事实声
10、明。l1.1.9 “不符合规定情况不符合规定情况”系指客观证据表明不系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。满足某一具体规定要求的可见情况。l1.1.10 “重大不符合规定情况重大不符合规定情况”系指对人员或系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。括未能有效和系统地实施本规则的要求。l1.1.11 “周年日周年日”系指对应于有关文件或证书系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。有效期届满之日的每
11、一年中的该月该日。l1.1.12 “公约公约”系指经修正的系指经修正的1974年国际海上年国际海上人命安全公约。人命安全公约。 11l1.1.8“评述评述”理解要点：理解要点：l-事实声明；事实声明；l-有客观证据证明的；有客观证据证明的；l-在审核过程中采用的。在审核过程中采用的。l1.1.9“不符合不符合”的理解要点的理解要点l-有事实；有事实；l-可以证明的或见证的；可以证明的或见证的；l-背离具体规定的（判定标准）。背离具体规定的（判定标准）。12l“重大不符合规定情况重大不符合规定情况”简称为重大不符简称为重大不符合的理解要点：合的理解要点：l-性质性质对船舶、人员、环境构成严重对船
12、舶、人员、环境构成严重威胁；威胁；l-需要立即采取措施；需要立即采取措施；l-表现形式表现形式可辨别背离、未能系统、可辨别背离、未能系统、有效实施规则；有效实施规则；131.2.1 1.2.1 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。成损失。1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目标尤其应该是：公司的安全管理目标尤其应该是：供船舶营运的安全做法和安全工作环境；供船舶营运的安全做法和安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措施；以及针对已认定的所有风
13、险，制定防范措施；以及不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。全及环境保护方面的应急准备。1.2.3 1.2.3 安全管理体系应当保证：安全管理体系应当保证：符合强制性规定及规则；符合强制性规定及规则；对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。14l目标目标分为三个层次分为三个层次规则目标、公司规则目标、公司目标、目标、SMSSMS应当达到的目标：应当达到的目标：l规则目标：保证海上安全规则
14、目标：保证海上安全实现防止人实现防止人员伤亡；避免对环境损害；避免对财产员伤亡；避免对环境损害；避免对财产损害。损害。l公司目标：综合保障；重点预防；提高公司目标：综合保障；重点预防；提高技能；事后补救。技能；事后补救。lSMSSMS目标：符合强行规定；考虑建议性标目标：符合强行规定；考虑建议性标准。准。15l“安全做法安全做法”通常产生于安全生产的实践、流通常产生于安全生产的实践、流行于业间，公司通过制定程序和须知，使其升行于业间，公司通过制定程序和须知，使其升华、提升、发展，实现本企业化。华、提升、发展，实现本企业化。l程序和须知依据程序和须知依据强制性规定、建议性规则、指强制性规定、建议
15、性规则、指南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。l“安全工作环境安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。人员的工作或办公条件等。 16l“已认定的所有风险已认定的所有风险”包括社会公众以及
16、海运行包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险风险 ；l“防范措施防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，遵循风险发展的规律，有针对性原因的基础上，遵循风险发展的规律，有针对性地制定地制定 ；l“应急准备应急准备”可能包括：可能包括：l应急设备（含测试仪器）状况的保持；应急设备（含测试仪器）状况的保持；l应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管；等）的配备和保管；l应急部署（应急时的组织、分工和信号应用）；应急部署（应急时
17、的组织、分工和信号应用）；应急反应措施（包括应急计划和预案）等。应急反应措施（包括应急计划和预案）等。 17l强制性规定强制性规定包含两个方面一是国际公包含两个方面一是国际公约、规则、规定；二是国内法律、法规、约、规则、规定；二是国内法律、法规、规章；规章；l建议性的规则、指南、标准建议性的规则、指南、标准有两方面有两方面的理解：对企业而言只要适用的，就应的理解：对企业而言只要适用的，就应采纳，采纳的就应遵守；对主管机关而采纳，采纳的就应遵守；对主管机关而言不因实施规则而成为强制性规定，要言不因实施规则而成为强制性规定，要求企业采纳适用的，审核企业所采用的。求企业采纳适用的，审核企业所采用的。
18、18ISMISM规则条文规则条文 本规则的要求可适用于所有船舶。本规则的要求可适用于所有船舶。 每个公司均应建立、实施并保持一个包括以下功能要求每个公司均应建立、实施并保持一个包括以下功能要求的安全管理体系：的安全管理体系：安全和环境保护方针；安全和环境保护方针；确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的须知和程序；船旗国立法的须知和程序；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；事故和不符合本规则规定情况的报告程序；事故和不符合本规则规定情况的报告程序；对紧急情况的准备和反应程序；以及对紧急情况的准备和反
19、应程序；以及内部评审和管理性复查程序。内部评审和管理性复查程序。19l这六项功能要求在这六项功能要求在ISM 规则各章中规则各章中得到具体描述。得到具体描述。l第第1、4、5、6项有专章描述；项有专章描述；l第第2项由规则的第项由规则的第6、7、10和和11章分章分述；述；l第第3项由规则第项由规则第3、4、5章分述；章分述；l在概括性描述后，规则第在概括性描述后，规则第2至至12章则章则是对安全管理体系的具体描述。是对安全管理体系的具体描述。 202.1 2.1 公司应当制定安全和环境保护方针，公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现第说明如何实现第1 12 2节所述目标。节所述目标。2
20、.2 2.2 公司应当保证船、岸各级机构均能公司应当保证船、岸各级机构均能执行和保持此方针。执行和保持此方针。21lISM2.1ISM2.1的理解的理解:-:-要求制订方针要求制订方针l要求公司要制订方针；要求公司要制订方针；l作用作用如何实现规则目标。如何实现规则目标。lISM2.2ISM2.2的理解的理解:-:-要求实施方针要求实施方针l公司应当有措施公司应当有措施执行、保持；执行、保持；l船岸船岸所有机构人员都应当做到。所有机构人员都应当做到。22l对规则方针对规则方针实施要点实施要点分为原则、目分为原则、目标和措施三个层次：标和措施三个层次：l原则是对方针的高度概括，以指导原则是对方针
21、的高度概括，以指导公司的安全和防污染工作；公司的安全和防污染工作；l目标要突出安全指标的量化内容；目标要突出安全指标的量化内容；l措施则为实现目标提供保证。措施则为实现目标提供保证。233.1 3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。告该实体的全称和详细情况。3.2 3.2 对涉及和影响安全和防止污染工作的对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力应当以文件形式明确规定其责任、权
22、力及相互关系。及相互关系。3.3 3.3 为使指定人员能够履行职责，公司有为使指定人员能够履行职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持。责任确保提供足够的资源和岸基支持。24lISM3.1的理解：的理解：-对船舶所有人的要求对船舶所有人的要求l船舶所有人船舶所有人如果将船舶交别人管理如果将船舶交别人管理（前提）（前提）-光租（光租合同）、委托管理光租（光租合同）、委托管理（管理协议）；（管理协议）；l船舶所有人船舶所有人应当向其主管机关报告；应当向其主管机关报告；l报告内容报告内容负责船舶营运实体的全称和负责船舶营运实体的全称和详细情况；详细情况；l详细情况详细情况应包括公司注册、办公地点
23、；应包括公司注册、办公地点；法人代表、联系人、联系方式等。法人代表、联系人、联系方式等。25lISM3.2的理解的理解：规定职责、权力和相互：规定职责、权力和相互关系并文件化关系并文件化l确定公司的安全管理岗位或部门确定公司的安全管理岗位或部门保证保证安全管理工作有效运转的关键；安全管理工作有效运转的关键；l确定岗位或部门的责任、权力、相互关确定岗位或部门的责任、权力、相互关系系文件化；文件化；l明确岗位任职条件明确岗位任职条件符合强制性规定；符合强制性规定；lSMS运行各岗位的共同责任、权力：运行各岗位的共同责任、权力：l执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、体
24、系文件；充分理解规则指南；接受培体系文件；充分理解规则指南；接受培训；报告收集信息；报告不符合。训；报告收集信息；报告不符合。26lISM3.3的理解的理解l公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质、人员、公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质、人员、技术、信息等几个方面。其方法为：技术、信息等几个方面。其方法为：l(1)把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职责；责；l(2)制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职责；制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职责；l(3)规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求；规定船长有权提出对资源和岸
25、上支持的要求；l(4)船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直接向船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直接向公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门（人员）公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门（人员）提供；提供；l(5)授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等。持的控制权等。 27 为保证各船的安全营运，提供公司与船上之为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员
26、的责任和权力应包括对各船的安全营运定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持足够的资源和岸上的支持。28l规则要求规则要求设置指定人员设置指定人员（一人或（一人或多人），其作用（指定人员职能）多人），其作用（指定人员职能）为为：l提供船岸联系渠道；提供船岸联系渠道；l监控监控SMS运行；运行；l向最高层报告向最高层报告SMS运行情况；运行情况；l提供资源和岸基支持。提供资源和岸基支持。29l公司应当任命一名或多名具备资格得人员公司应当任命一名或多名具备资格得人员作为指定人员作为指定人员要在文件中
27、体现；要在文件中体现；l授权：授权：（要在公司体系文件中体现，提供要在公司体系文件中体现，提供程序）程序）l1、监控、监控SMS；l2、报告不足、报告不足可以直接与最高管理层联可以直接与最高管理层联系；系；l3、提供联系渠道；、提供联系渠道；l4、提供岸基支持。、提供岸基支持。30l1、公司是否是设置了指定人员、公司是否是设置了指定人员文文件、活动都应验正；件、活动都应验正；l2、是否明确了、是否明确了DP的权利和职责的权利和职责文件化；文件化；l3、DP是否履行职责、渠道是否畅是否履行职责、渠道是否畅通、岸基支持是否有效。通、岸基支持是否有效。315.15.1公司应当以文件形式明确规定船长公
28、司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：的下列责任：执行公司的安全和环境保护方针；执行公司的安全和环境保护方针；激励船员遵守该方针；激励船员遵守该方针；以简明方式发布相应的命令和指令；以简明方式发布相应的命令和指令；审核具体要求的遵守情况；并且审核具体要求的遵守情况；并且复查安全管理体系并向岸上管理部复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。门报告其不足之处。32l（1 1）执行公司的安全和环境保护方针是对船长的总要求。）执行公司的安全和环境保护方针是对船长的总要求。l（2 2）激励船员遵守该方针，通过教育、培训、考核和奖惩等）激励船员遵守该方针，通过教育、培训、考核和奖惩等方法，激励和
29、调动船员遵守公司安全和环境保护方针的积极方法，激励和调动船员遵守公司安全和环境保护方针的积极性。性。l（3 3）以简明的方式发布相应的命令和指令，保证安全管理体）以简明的方式发布相应的命令和指令，保证安全管理体系在船上正常运行。系在船上正常运行。“命令命令”如夜航命令。如夜航命令。“指令指令”如开航如开航前指令等。前指令等。l（4 4）核查具体要求的遵守情况，按安全管理体系文件要求检）核查具体要求的遵守情况，按安全管理体系文件要求检查船员执行情况。查船员执行情况。l（5 5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷，）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷，是要求船长根据安全
30、管理体系在船上运行的实际情况，审视是要求船长根据安全管理体系在船上运行的实际情况，审视公司所建立的结构化、文件化的安全管理体系本身（体系文公司所建立的结构化、文件化的安全管理体系本身（体系文件规定）是否存在问题。件规定）是否存在问题。335.25.2公司应当保证在船上实施的安全管理体公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予
31、协助。司给予协助。34lISM5.2的理解的理解：-本条要求公司还权与本条要求公司还权与船长船长授予船长越权处置的权限；授予船长越权处置的权限；lIMO A443（XI）决议决议关于船长在海上关于船长在海上安全与环境保护方面的决定安全与环境保护方面的决定l书面声明书面声明明确船长在船舶安全与环保明确船长在船舶安全与环保方面的绝对权力；方面的绝对权力；l公司授权应当到位公司授权应当到位适用于所有情况。适用于所有情况。356.1 6.1 公司应当保证船长：公司应当保证船长：具有适当的指挥资格；具有适当的指挥资格；完全熟悉公司的安全管理体系；以及完全熟悉公司的安全管理体系；以及得到必要的支持，以便可
32、靠地履行其职责。得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。理解要点：理解要点：船长适任要求船长适任要求指挥资格、熟悉体系、岸基指挥资格、熟悉体系、岸基支持支持36l船长具备船长具备指挥资格指挥资格重要性；重要性；l指挥资格指挥资格确定的标准（依据经营船舶确定的标准（依据经营船舶特点）、方法（程序）特点）、方法（程序）应文件化；应文件化；l资格标准资格标准持证、资历、能力等。持证、资历、能力等。l完全熟悉完全熟悉体系体系必要性；必要性；l完全熟悉体系的要求、方式、方法及考完全熟悉体系的要求、方式、方法及考评标准评标准-应文件化；应文件化；l必要支持必要支持总体要求总体要求体现在体系运行体现在体系运行
33、的具体环节的具体环节37资源和人员资源和人员6.2 6.2 公司应当保证根据本国和国际有关规定公司应当保证根据本国和国际有关规定, ,为为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。理解要点：理解要点：符合国际规定符合国际规定74SOLAS74SOLAS公约、公约、STCW78/95STCW78/95公约；公约；符合国内规定符合国内规定-配员规则配员规则、船员考试发证船员考试发证规则规则合格合格职务、级别、数量；职务、级别、数量；健康健康身体、精神身体、精神38资源和人员资源和人员l6.3 6.3 公司应当建立有关程序，以便保证公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全
34、和环境保护工作的新聘人员和涉及安全和环境保护工作的新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。凡新调至该岗位人员适当熟悉其职责。凡需在开航前做出的指令均应当标明并以需在开航前做出的指令均应当标明并以文件形式下达。文件形式下达。39要点：要点：1 1、对新聘转岗人员熟悉要求、对新聘转岗人员熟悉要求熟悉的内容、方法、熟悉的内容、方法、考核标准考核标准文件化；文件化；2 2、InstructionsInstructions的具体内容是什么（关键）；的具体内容是什么（关键）；InstructionsInstructions译为译为“指令指令”或或 “ “须知须知”； 3 3、 identifyident
35、ify的对象、的对象、 InstructionsInstructions由谁发、发给由谁发、发给谁谁-书面下达。书面下达。406.46.4公司应当保证与其安全管理体系有公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南。定、规则和指南。6.5 6.5 公司应当建立并保持有关程序，以公司应当建立并保持有关程序，以便标明为支持安全管理体系可能需要便标明为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。提供这种培训。41lISM6.4：l实施规则的需要；规则的目标实施规则的需要；规则的目标
36、符合强符合强制性规定；制性规定；l实施本条要求实施本条要求：l可以在岗位任职资格中规定；可以在岗位任职资格中规定；l可以制订学习计划，要求不断学习；可以制订学习计划，要求不断学习；l对体系文件的熟悉也可作为本条的要求。对体系文件的熟悉也可作为本条的要求。42lISM6.5：l规则要求建立程序规则要求建立程序提供提供l一是标识培训一是标识培训l二是提供培训二是提供培训根据需要根据需要l三是培训方式、效果三是培训方式、效果436.6 6.6 公司应当建立有关程序，使船上人员公司应当建立有关程序，使船上人员能够籍此以一种工作语言或他们懂得的能够籍此以一种工作语言或他们懂得的其他语言获得有关安全管理体
37、系的信息。其他语言获得有关安全管理体系的信息。6.76.7公司应当保证船上人员在履行其涉及安公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。全管理体系的职责时能够有效地交流。44lISM6.6书面书面l提供程序提供程序l确定语言确定语言l及时传递信息及时传递信息lISM6.7口头交流能力口头交流能力l船员之间船员之间l公司与船舶之间公司与船舶之间l船舶与港口管理部门船舶与港口管理部门45 对涉及船舶安全和防止污染的关键对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程方案和须知包括必要的检查清单的程
38、序。与之有关的各项工作，应当明确序。与之有关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。规定并分配给适任人员。46要点：要点：A、关键性船上操作的界定；、关键性船上操作的界定；B、建立程序与制定方案和须知的关系；、建立程序与制定方案和须知的关系；C、检查清单与方案和须知的关系；、检查清单与方案和须知的关系；D、相关工作、相关工作适任人员承担。适任人员承担。*E、这里的、这里的“检查清单检查清单”与船舶维修保养与船舶维修保养使用使用 的检查清单的关系。（两者不同）的检查清单的关系。（两者不同）47l船上操作船上操作关于关键性船上操作关于关键性船上操作l关键性船上操作包括两类关键性船上操作包括两类特
39、殊操作特殊操作: :指其错误仅在已造成危险情况指其错误仅在已造成危险情况时或事故已发生时才会明显看出的操作，时或事故已发生时才会明显看出的操作，如海图改正如海图改正临界操作临界操作: :指其错误会立刻导致危及人员、指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作，如恶劣环境或船舶的事故或情况的操作，如恶劣气候条件下航行气候条件下航行关键性船上操作定义关键性船上操作定义 : :其错误可能或将要其错误可能或将要导致事故或险情的操作导致事故或险情的操作488.1 8.1 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、阐述和反应的程序。标识、阐述和反应的程序
40、。8.2 8.2 公司应当制定应急行动的训练和演习计划。公司应当制定应急行动的训练和演习计划。8.3 8.3 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急局面做出反应。和紧急局面做出反应。49lISMISM规则规则8.18.1理解：理解：l“紧急情况紧急情况”是指船舶的安全面临威胁或船舶是指船舶的安全面临威胁或船舶对环境构成威胁的情况，包括发生险情或事故；对环境构成威胁的情况，包括发生险情或事故；l“标识标识”是指辨别、找出船舶可能遭遇的紧急是指辨别、找出船舶可能遭遇的紧急情况
41、，是指对本公司船舶可能出现的紧急情况情况，是指对本公司船舶可能出现的紧急情况的识别，是阐述的前提。的识别，是阐述的前提。l“描述描述”是指对对已标明的紧急情况（包括每是指对对已标明的紧急情况（包括每种紧急情况的不同表现形式）的发生、发展、种紧急情况的不同表现形式）的发生、发展、表现形式、可能产生的危害等予以描述和分析，表现形式、可能产生的危害等予以描述和分析，以便有针对性地制定应急反应措施，是反应的以便有针对性地制定应急反应措施，是反应的前提。前提。l“反应反应”是指针对某种紧急情况及其不同的表是指针对某种紧急情况及其不同的表现形式制定相应的船岸应急计划或预案。现形式制定相应的船岸应急计划或预
42、案。509.1 9.1 安全管理体系应当包括确保向公司报安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定的情况、事故和险情并对告不符合规定的情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。全和防止污染工作。9.2 9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序。公司应当建立实施纠正措施的程序。51l“不符合规定的情况不符合规定的情况”是指客观证据表明不满足是指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。某一具体规定要求的可见情况。l“重大不符合规定的情况重大不符合规定的情况”是指对人员或船舶安是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险并
43、需要立全构成严重威胁或对环境构成严重危险并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，此外，还包括即采取纠正措施的可辨别的背离，此外，还包括未能有效和系统执行未能有效和系统执行ISM规则的有关条款；规则的有关条款；l“事故事故”是指造成人员伤亡或造成环境、船舶及是指造成人员伤亡或造成环境、船舶及其货物损害事件。其货物损害事件。l“险情险情”是指如果进一步发展会造成事故的情况是指如果进一步发展会造成事故的情况（事故的前兆）。（事故的前兆）。 52l报告途径报告途径可以通过可以通过日常的值班、管理、日常的值班、管理、操作、维护、训练、演习、自查和接受操作、维护、训练、演习、自查和接受检查、内审和外审等途径
44、报告；检查、内审和外审等途径报告；l调查、分析调查、分析可以根据险情、事故以及可以根据险情、事故以及不符合不同情况进行调查分析。不符合不同情况进行调查分析。 53l纠正措施可以从以下方面考虑：纠正措施可以从以下方面考虑：岗位机岗位机构重新调整、岗位职能重新划分；责任构重新调整、岗位职能重新划分；责任者重新学习体系文件熟悉职责；调换不者重新学习体系文件熟悉职责；调换不适任的人员；开展必要的培训；切实掌适任的人员；开展必要的培训；切实掌握体系规定的程序和须知；提供资源支握体系规定的程序和须知；提供资源支持改善工作环境及其它客观条件；立即持改善工作环境及其它客观条件；立即采取纠正行动；复查公司的安全
45、管理体采取纠正行动；复查公司的安全管理体系；对现有的程序和须知进行修改和完系；对现有的程序和须知进行修改和完善；制定预防措施；在公司范围内传播善；制定预防措施；在公司范围内传播经验教训等。经验教训等。 5410.110.1公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。10.2 10.2 为满足这些要求，公司应当保证：为满足这些要求，公司应当保证：.1 .1 按照适当的间隔期进行检查；按照适当的间隔期进行检查；.2 .2 任何不符合规定情况得到报告，并附可能的
46、原因；任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；.3 .3 采取适当的纠正措施；以及采取适当的纠正措施；以及.4 .4 保存这些活动的记录。保存这些活动的记录。5510.310.3公司应当在安全管理体系中制定有关程序，以便公司应当在安全管理体系中制定有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测备用装置及设备或非连续使用
47、的技术系统的定期测试。试。10.410.4第第10.210.2节所述的检查和第节所述的检查和第10.310.3节所提及的措施应节所提及的措施应当纳入船舶的日常操作性维护当纳入船舶的日常操作性维护。56l“适当适当”的间隔应考虑：适用的法规和规范要求、船的间隔应考虑：适用的法规和规范要求、船舶营运和航线的特点、岸上管理人员、船上配员情况、舶营运和航线的特点、岸上管理人员、船上配员情况、船舶和设备的技术状况及制造厂的说明等因素从而能船舶和设备的技术状况及制造厂的说明等因素从而能够保证船舶和设备持续、正常地发挥应有的效能。够保证船舶和设备持续、正常地发挥应有的效能。l“检查检查”包括船舶自身进行的检
48、查测量和公司管理层包括船舶自身进行的检查测量和公司管理层组织的监督检查。检查的人员应是适任和有经验的船组织的监督检查。检查的人员应是适任和有经验的船员、适任和有经验的岸上人员。员、适任和有经验的岸上人员。l这里的这里的“不符合规定情况不符合规定情况”，指的是与船舶和设备等，指的是与船舶和设备等有关的缺陷，尤其在维护保养方面。有关的缺陷，尤其在维护保养方面。 5711.1 11.1 公应当建立并保持有关程序，以便控制与安全公应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和资料。管理体系有关的所有文件和资料。11.2 11.2 公司应当保证：公司应当保证：.1 .1 有关部门均能够获
49、得有效的文件；有关部门均能够获得有效的文件；.2 .2 文件的更改由经授权的人审查批准；文件的更改由经授权的人审查批准；.3 .3 被废止的文件得到及时清除。被废止的文件得到及时清除。11.3 11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全的方式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全部文件。部文件。58文件包括两类文件包括两类l安全管理体系文件安全管理体系文件l安全管理体系的相关文件和资料。安全管理体系的相关文件和资料。文件管理要求文件
50、管理要求l公司应按所建立的文件控制程序进行管理；公司应按所建立的文件控制程序进行管理；l每个公司应以最有效的方式对文件保存；每个公司应以最有效的方式对文件保存；l每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。文件控制文件控制l文件控制包括起草、会签、审查、批准、编号、版次、文件控制包括起草、会签、审查、批准、编号、版次、页次、受控状态、持有人、回收、清除等许多方面页次、受控状态、持有人、回收、清除等许多方面l无论文件控制程序如何规定，都要满足以下基本要求无论文件控制程序如何规定，都要满足以下基本要求各有关部门均能获得有效文件各有关部门均能获得有效文件文件的更改应当由经
