1、一、总则一、总则二、工程签证管理及流程指引二、工程签证管理及流程指引三、工程委托管理及流程指引三、工程委托管理及流程指引一、总则（一）工程签证是指工程承包合同范围内所发生的且不能在竣工图反映的工程量签证、设计变更和工程变更所增减的工程签证。（二）工程委托是指工程承包合同范围外的且造价在20万以内（不含20万）的工程内容签订委托。（三）工程部与工程管理部对签证或委托内容是否属于合同范围的意见有分歧时，由工程部发函招投标部书面明确。二、工程签证管理及流程指引二、工程签证管理及流程指引（一一）工程签证工程签证办理办理流程流程（二）工程签证流程指引图（二）工程签证流程指引图（三）工程签证的内容和要求（
2、三）工程签证的内容和要求（四）注意事项（四）注意事项（五）常用表格（五）常用表格（一）工程签证ERP系统办理流程 施工单位报送签证工程部在施工单位送达48小时内审批完成工程技术部24小时内签署完意见地区公司主管工程领导（或项目总经理）48小时内审批完意见盖章返回施工单位。（二 ）工程签证流程指引图施工单位验收合格后5天内上报48小时签署完意见同意同意安排施工单位实施，办理工程签证单不同意;说明理由并退返施工单位不同意;说明理由并退返施工单位不同意;说明理由并退返施工单位不同意;说明理由并退返施工单位备案同意;审批后盖章返回工程技术部签证一式三联，分别是预决算部、工程部、施工单位工程部工程技术部
3、24小时签署完意见项目主管领导48小时签署完意见监察室备案（三）工程签证的内容和要求1、格式要求：2、签证理由要求：3、签证工程量上的要求：4、签证工程起止时间要求；5、签证附件要求；6、转扣签证要求；7、确认签证要求；1、格式要求（1）工程签证单一式三份，分别是：第一联施工单位、第二联预决算部、第三联工程部。（2）施工单位名称必须填写合同或委托中施工单位的全称，不得简写。（3）签证单编号两个：其中一个由甲方资料员按照公司规定统一编写；另一个由施工单位自编。（4）签证单工程名称必须与合同或委托的工程名称一致。（5）签证单合同编号必须与合同或委托的编号一致。（6）签证类型判定清楚，必须勾选相应的
4、选项，多个原因时可多选。由监理工程师勾选，甲方资料员考核（7）施工单位签章处必须盖章，并由项目经理签字。（8）签证单上签署意见应明确，监理工程师、项目经理、工程部经理、工程技术部的签署意见应一致，可以相互补充，但严禁相互矛盾，签字时间必须精确到分钟。时间由甲方资料员填写（9）签证单必须加盖监理项目章和工程部章2、签证内容要求签证理由必须清楚明了，能通过签证理由界定责任，所变更或施工的具体部位明确，须有设计变更、工作联系单（工作联系单中必须阐述该工程发生的原因）等书面资料作为签证附件3、签证工程量的要求（1）在竣工图上可计算的项目，不予办理签证。（2）工程部必须按合同约定的计量方式办理签证，计量
5、单位使用国际标准单位或习惯使用单位。（3）原则上签证所发生工程量按照合同条款执行，如合同中没有写明计价方式或无法按定额计价的，施工前工程部应与招投标部沟通核定价格，签证签量不签价。 （4）有计算依据（如图纸）的签证，只需提供计算依据，无需计算具体工程量，无法提供计算依据的方可直接签量，工程量由工程部现场确认，列明计算过程。签证不得直接签署价格和出现金额。 （5）因设计原因造成返工的签证，若有明确可算量图纸只需确认返工的具体范围和内容即可，需附设计变更、拆改前后的图纸及影像资料，没有正式设计变更文件不得办理签证。（6）可通过测量具体尺寸反映工程量的签证，应附甲、乙双方共同确认的简图，简图必须真实
6、全面，可计算出全部工程量。（7）合同履行中，如发生可索赔事件（如停工缓建或不可抗力事件）后，工程部组织合同管理部、预决算部会同施工单位每周清点确认数量，可索赔事件截止时间5天内（或合同约定期限内）以签证形式确认。（8）机械台班签证：须明确机械作业起止时间，机械规格型号和工作容量(如挖掘机、铲车等)签署零星机械统计表。涉及到使用施工发电机的按照施工发电机管理指引执行；涉及到基坑降水按照施工降水管理规定执行；大型机械进退场前需在工程技术部造价工程师处备案，应注明进退场理由、数量、名称、规格、型号以及进退场时间，办理确认签证（9）委托签证的工程内容和工程量必须真实准确，若委托书的结算价超出暂定价的
7、50%（包含50%），或委托工程内容漏项，由工程部ERP上废除原委托，委托废除后金额20万以内的另行签订委托，20万以上的（含20万）另行签订合同。（10）大型（10万方或金额100万以上）土方开挖前及完成后必须绘制方格网图（包括坐标、标高及开挖边界）作为竣工结算资料，并经施工方、监理方书面确认；小型土方及市政工程开工前的原地面标高测量记录、土质类别、土方运输方式及运距等应以签证形式确认。施工前通知技术部驻地工程师参加测绘见证4、签证起止时间要求（1）工程起止时间按工程实际情况填写，不得为规避签证考核，弄虚作假。（2）工程起止时间须与原始记录凭证一致，严禁涂改，原始凭证至少有完工当天的收方记录
8、。5、签证附件要求（1）工程附件名称及页数必须和后面的原始记录凭证一致，罗列的附件和页数准确清晰。（2）工程签证的原始凭证，必须由两名或两名以上监理工程师当天签署完毕，并返回施工单位，同时留存一份，上报工程部经理后存档，并使用验收终端系统拍照、上传。每违反一次，给予监理工程师降一级工资处分。（3）签证附件应能充分证明签证发生的理由，如相关的图纸、设计变更、工作联系单、照片等，以满足计量、计价要求。（4）签证所附照片必须清晰准确（彩打），能反应施工前、施工中和施工后的现场情况，照片上标注相应的施工部位和发生日期，监理工程师在照片上签字确认。（5）签证零星用工和零星机械需附对应的零星用工登记表和零
9、星机械登记表。原则上200工日以上的用工签证禁止办理，特殊情况（如开盘、交楼抢工或无法按量计算的）确需办理签证或委托的，由工程部提出申请（明确预计用工数量、用途、持续时间等）报主管领导审批后方可办理。（6）大型土方开挖前及完成后必须绘制方格网图（包括坐标、标高及开挖边界）作为竣工结算资料，并经施工方、监理方书面确认；小型土方及市政工程开工前的原地面标高测量记录、土质类别、土方运输方式及运距等应以签证形式确认。6、转扣签证要求（1）有转扣内容的签证单，工程部必须在签证单的右上角予以标注。（2）转扣签证内容发生前，工程部必须书面通知责任单位，要求责任单位限期完成，否则另行委托其他单位施工，所发生的
10、费用从责任单位当期工程款中扣回，转扣的具体金额以甲方实际发生的金额为准(如合同有约定，则按合同约定的计价方式）。（3）涉及转扣内容的签证单上应注明被转扣单位名称及其承担的费用比例。（4）涉及转扣内容的签证单要有被转扣单位的书面确认手续。如被转扣单位拒不确认，则工程部必须收集相关转扣的书面依据，作为签证单的附件。（5）涉及转扣内容的签证单办理后，工程部必须在24小时内发函（附上该签证单的复印件）送达至被转扣单位并签收，如其拒不签收，工程部则采用特快专递邮寄给该单位，在邮寄单上填写函件具体的内容，并将回执存档。必要时采取公证送达。7、确认签证要求（1）土质类别、爆破方式、土石方运距、堆放场地的确认
11、。（2）方案措施类的确认签证。施工单位已有施工方案，须工程部签证确认施工单位是否已按方案施工。如：土方开挖方案及放坡系数、措施钢筋的布置方案、砖胎膜的厚度、塔吊基础等。（相应的此类工程，施工单位必须先上报方案，方案审批后方可办理方案确认类签证）（3）大型机械多次进退场记录签证。（4）要隐蔽的一些构造做法确认签证。如墙体构造柱及圈梁的设置、使用非商品砼的构造部位等。（四）（四）注意事项注意事项1、签证办理前工程师须熟悉相关合同，避免对合同内的工程内容办理签证（确认类签证除外）。2、工程签证不得由外委监理单位办理3、所发生签证内容，经两名现场专业监理工程师现场计量并验收合格后当日（至多次日）签署原
12、始凭证。合格后5天天内施工单位必须填报工程签证单。4、遇计算式复杂的工程量，监理工程师备注“计量数据以预决算数据为准”。5、申报时必须附签证理由证明文件如监理通知、设计变更等，以及经监理方确认的原始凭证及验收合格文件，本签证表一式三份，施工单位、预决算部、工程部资料室各一份。6、在工程签证办理流程中，只能由工程部资料员收、发签证单，并建立收发台帐，其他任何人不得私自收、发。7、若甲方签证意见与乙方有分歧时，工程部必须在2天内签署意见返还施工单位并存档，同时必须在 10天内双方协商解决完毕。（五）（五）常用表格常用表格1、工程签证单封面2、签证原始记录凭证3、零星用工统计表4、零星机械统计表1
13、1、工程签证单、工程签证单封面封面一式三联，施工单位、工一式三联，施工单位、工程部、预决算部各一联程部、预决算部各一联2、签证原始记录、签证原始记录凭证凭证一定是手写版本，不会一定是手写版本，不会是打印版本是打印版本3、零星用、零星用工统计表工统计表一定是手写版本，不会一定是手写版本，不会是打印版本是打印版本4、零星机、零星机械统计表械统计表一定是手写版本，不会一定是手写版本，不会是打印版本是打印版本二、工程委托流程指引二、工程委托流程指引（一）（一）工程委托工程委托ERP系统办理流程系统办理流程（二）工程委托流程指引图（二）工程委托流程指引图（三）注意事项（三）注意事项（四）常用格式（四）常
14、用格式 （一）工程委托ERP系统办理流程施工单位上报工程报价单工程部与施工单位谈价签署意见工程部报技术部核价技术部核价返回工程部工程部拟定工程委托书电子版技术部审核电子版委托书工程部通知施工单位报送盖章版工程委托书工程部审批完成（经办人签字）报送工程技术部工程技术部24小时小时内签署完意见盖章返回施工单位。（二）工程委托流程指引图办理工程委托书签字盖章后返工程部线上录入ERP系统并审核同意;审核后盖章返回工程技术部不同意;说明理由并退返施工单位不同意;说明理由并退返施工单位二十万元以内委托施工单位签署意见后扫描给工程技术部备案备案包括预决算部、监察室、财务部、工程部、施工单位安排施工单位实施，
15、完成后办理结算不同意;说明理由并退返施工单位24小时内核定价格，并与施工单位达成一致意见后在认价单上签字后回传工程部上报工程报价单工程部工程技术部工程部施工单位监察室线上ERP审核备案工程技术部（三）注意事项1、所有委托及比价单位须使用单位库中的单位，在进行委托前咨询招投标部单位库分管人员所用单位是否符合委托条件。2、工程委托办理依据：工程承包合同范围外的工程内容必须办理委托手续，造价超过超过20万元万元的必须签订合同。3、工程部必须提前与施工单位进行询价、谈价等相关的委托工作，施工单位不得随意虚高报价，工程部及时发现并退回价格明显偏高的报价单并重新筛选其他单位。4、工程委托书中须明确工程范围
16、、工期、计价依据、委托暂定价、违约责任等，委托书的结算价不得超出暂定价的50%，超超50%的须另下委托。5、工程委托书一式六份，预决算部、财务部、工程技术部、工程部、被委托单位、监察室各执一份，工程委托书经双方签字盖章后生效，委托书和报价单必须加盖委托单位公章或合同专用章。6、委托书必须按照公司规定表格统一填写，委托编号必须按照公司规定统一标准编号。工程委托书中须明确工程范围、工期、计价依据、委托暂定价、违约责任、保修期等；进度款按实际完成工程量的 90%支付，无预付款。7、所有造价在5万元以上的委托须在零星（委托）工程单位库中找两家及以上单位竞价；造价在20万元以上（含20万元）的工程不得办
17、理委托，必须签订合同。工程部不得将同一工程项目肢解委托。否则，给予工程部经理降三级工资处分。8、委托理由充分，所变更或施工的具体部位明确，相关工作的责任界定及费用承担清晰明确，与设计相关的工作需总工室确认（原则上需附总工室盖章图纸）。9、由于合同明显漏洞造成的委托，需附招投标部书面确认的联系函作为委托依据，并抄送给合同管理部。10、涉及较为重大质量安全责任的专业工程如检测类工程（如桩基检测、基坑支护检测）、高压临电工程等禁止采用委托形式11、工程部在办理委托时，按相关合同计价方式或定额计价方式执行，计量单位要求使用国际标准单位或习惯使用单位。如：能以方量计的不能以次、车数等计12、委托必须经施
18、工单位有效授权人签章方能生效，施工单位印鉴名称和开取发票单位必须一致。13、委托手续不完备先开工；按造价20万元以下零星工程委托程序办理，而实际造价超过20万元的，扣罚工程部经理500元。14、对于已签订施工合同的施工单位，不得以原合同计价过低等理由（如设计变更新增、补充图纸新增等原因放弃）拒绝施工，确需办理工程委托时，应办理转扣手续。15、若有特殊情况，在委托办理前工程部需提交呈批报告至主管领导，主管领导审批同意后，将呈批作为委托的附件方可办理委托。16、委托工程竣工后3天内，工程部必须牵头组织施工单位进行验收，办理工程竣工验收表，并使用验收终端系统进行拍照、上传。17、委托工程竣工后必须及时办理委托签证，办理流程见工程签证办理流程。18、委托工程竣工后及时办理委托结算，附上委托书、委托签证、委托竣工验收表。（四）（四）常用常用格式格式1、工程委托审批表2、工程委托书3、工程报价单4、工程量清单5、委托工程竣工验收表1 1、工程委托审批表、工程委托审批表目前以目前以erperp系统代替系统代替2 2、工程委托书、工程委托书3 3、工程报价单、工程报价单4 4、工程量清单、工程量清单5 5、委托工程竣工、委托工程竣工 验收表验收表THE END
