1、.2022-5-141一、文献综述的目的一、文献综述的目的 文献综述（文献综述（literature review） 主要目的就是使研究者和读者了解所研究主要目的就是使研究者和读者了解所研究问题的现状，本研究与以前的研究有何联系，问题的现状，本研究与以前的研究有何联系，包括以前研究的优点与不足，从而确定自身包括以前研究的优点与不足，从而确定自身的研究价值的研究价值 .2022-5-142一、文献综述的目的一、文献综述的目的避免无根据的研究和不必要的重复研究避免无根据的研究和不必要的重复研究 有助于追踪研究的前沿领域，确定研究位置有助于追踪研究的前沿领域，确定研究位置和自己的研究价值和自己的研究
2、价值 指明以前研究中的成功和失败之处（优点与指明以前研究中的成功和失败之处（优点与缺陷所在），深化对研究问题的理解缺陷所在），深化对研究问题的理解 揭示研究问题的理论背景，为研究假设奠定揭示研究问题的理论背景，为研究假设奠定基础基础.2022-5-143二、文献的进一步检索二、文献的进一步检索 文献检索的原则文献检索的原则 文献检索的方法文献检索的方法 常见数据库检索示例常见数据库检索示例 .2022-5-1442.1 文献检索的原则文献检索的原则 n检索的文献内容应与研究的主题有关检索的文献内容应与研究的主题有关 n应检索具有学术性的文献应检索具有学术性的文献 不检索新闻报纸、商业杂志等不检
3、索新闻报纸、商业杂志等 满足满足“前人的可靠知识的考察和概括前人的可靠知识的考察和概括”要求要求 n手工检索不可缺少手工检索不可缺少 最新的期刊杂志等最新的期刊杂志等 .2022-5-1452.2 文献检索的方法文献检索的方法 在一般的研究中，文献检索的主要方式就在一般的研究中，文献检索的主要方式就是通过查找法进行检索是通过查找法进行检索&参考文献法参考文献法 以找到合适的文献为前提，如果已经查到了与研究问以找到合适的文献为前提，如果已经查到了与研究问题高度相关的较为合适的文献，则根据该文献后所列题高度相关的较为合适的文献，则根据该文献后所列举的参考文献，寻找相应的文献资料举的参考文献，寻找相
4、应的文献资料&检索工具法检索工具法 由于计算机的广泛应用，很多文献资源已经电子化，由于计算机的广泛应用，很多文献资源已经电子化，成为电子资源，可以很容易利用计算机进行检索成为电子资源，可以很容易利用计算机进行检索 .2022-5-1462.2 文献检索的方法文献检索的方法 检索方式：检索方式： 关键词、题名、作者、文献来源以及出关键词、题名、作者、文献来源以及出版年份等。版年份等。其中，最常用的就是关键词初始阶段，先将关键词的清单范围扩大一些，当对所初始阶段，先将关键词的清单范围扩大一些，当对所获得的文献有了一定量的阅读并逐渐找到获得的文献有了一定量的阅读并逐渐找到“感觉感觉”后，后，再将关键
5、词的清单范围集中到一个较为切题的范围再将关键词的清单范围集中到一个较为切题的范围围绕所研究的问题，提炼出主题词和短语，然后进行围绕所研究的问题，提炼出主题词和短语，然后进行查找查找 .2022-5-1472.3 常见数据库检索示例常见数据库检索示例& Cnki中国期刊全文数据库、中国优秀博硕士论文中国期刊全文数据库、中国优秀博硕士论文数据库数据库 & 万方数据库万方数据库& 人大复印资料全文数据库人大复印资料全文数据库 & 超星数字图书馆超星数字图书馆中文电子图书数据库中文电子图书数据库& ProQuest 学位论文全文数据库学位论文全文数据库 & EBSCOASP & BSP 英文期刊数据库
6、英文期刊数据库& 美星外文数字图书馆美星外文数字图书馆 .2022-5-1482.3 常见数据库检索示例常见数据库检索示例 & Cnki中国学术期刊全文数据库中国学术期刊全文数据库 & 超星数字图书馆超星数字图书馆中文电子图书数据库中文电子图书数据库&EBSCOASP & BSP 英文期刊数据库英文期刊数据库.2022-5-149三、文献的阅读与记录三、文献的阅读与记录 q阅读顺序方面阅读顺序方面q阅读目的方面阅读目的方面 q阅读选择方面阅读选择方面 q阅读的记录方面阅读的记录方面 .2022-5-1410三、文献的阅读与记录三、文献的阅读与记录q 阅读顺序方面阅读顺序方面 先从最近的研究成果
7、开始阅读! 可以使研究者尽快的切近所研究问题的前沿领域，可以使研究者尽快的切近所研究问题的前沿领域，了解其研究现状（存在的争议）了解其研究现状（存在的争议）! 可以据此查询以前研究的参考资料，从而尽快的查可以据此查询以前研究的参考资料，从而尽快的查询到对研究的问题有用的文献询到对研究的问题有用的文献 .2022-5-1411三、文献的阅读与记录三、文献的阅读与记录q 阅读目的方面阅读目的方面! 主要是辨别和描述与自己的研究有关的研究主要是辨别和描述与自己的研究有关的研究! 了解和判断以前的文献与自己计划要进行的研究了解和判断以前的文献与自己计划要进行的研究有什么样的关系有什么样的关系 .202
8、2-5-1412三、文献的阅读与记录三、文献的阅读与记录q 阅读选择方面阅读选择方面 要有所选择和取舍要有所选择和取舍在最初阶段，可以主要看在最初阶段，可以主要看23个方面的内容：文章个方面的内容：文章标题、文章摘要和文章结论标题、文章摘要和文章结论初步筛选后，研究者可以选择与本人的研究相关的文初步筛选后，研究者可以选择与本人的研究相关的文献作进一步阅读，并根据其价值的大小做出浏览、泛献作进一步阅读，并根据其价值的大小做出浏览、泛读还是精读的决定读还是精读的决定 (要有要有3-5篇核心型文献篇核心型文献).2022-5-1413三、文献的阅读与记录三、文献的阅读与记录q 阅读的记录方面阅读的记
9、录方面 在阅读的过程中进行必要的记录是进行文献在阅读的过程中进行必要的记录是进行文献综述和写作的需要综述和写作的需要在文献综述中引用或评价文献时，要注明来源、作者在文献综述中引用或评价文献时，要注明来源、作者在参考文献中，更要正确注明所使用的文献的题名、在参考文献中，更要正确注明所使用的文献的题名、作者、来源、出版时间（出版地）、页码等作者、来源、出版时间（出版地）、页码等单凭记忆并不可行单凭记忆并不可行记录：记录：各文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论，及其存在各文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论，及其存在的问题、观点的不足以及尚未研究或需要进一步研究的问题等的问题、观点的不足以及
10、尚未研究或需要进一步研究的问题等内容；另外，应简要标注文献名称、来源、出版时间、页码等内容；另外，应简要标注文献名称、来源、出版时间、页码等.2022-5-1414四、文献综述的写作四、文献综述的写作 $ 文献综述的构成文献综述的构成 $ 文献综述的写作文献综述的写作 .2022-5-14154.1 文献综述的构成文献综述的构成v 引言引言 为将要进行的论述内容定一个基调，并使读者对后面为将要进行的论述内容定一个基调，并使读者对后面的介绍和评述有所准备的介绍和评述有所准备v 主体主体 是文献综述的主要部分，这一部分主要是介绍、总结、是文献综述的主要部分，这一部分主要是介绍、总结、分析并评论前人
11、的相关研究，是必不可少的内容分析并评论前人的相关研究，是必不可少的内容v 简要总结简要总结 对文献综述的主题内容作一个简要概括，或者是进行对文献综述的主题内容作一个简要概括，或者是进行总体评价，以便使读者对于前人的研究文献有一个更总体评价，以便使读者对于前人的研究文献有一个更为清晰地了解。该部分在一般的文献综述中也是不可为清晰地了解。该部分在一般的文献综述中也是不可缺少的缺少的 .2022-5-14164.2 文献综述的写作文献综述的写作文献的选用应该紧扣研究主题文献的选用应该紧扣研究主题 如果文献内容与自己的研究没有关系，即使该文献非常著名，也如果文献内容与自己的研究没有关系，即使该文献非常
12、著名，也不能进入综述中不能进入综述中 文献的组织要具有逻辑性文献的组织要具有逻辑性 v按照综述的需要进行安排，可以按照年代顺序，也可以根据内容按照综述的需要进行安排，可以按照年代顺序，也可以根据内容的重要性或研究侧重点等其他方式来组织的重要性或研究侧重点等其他方式来组织v如果综述内容较多，可以使用小标题的方式进行组织，根据小标如果综述内容较多，可以使用小标题的方式进行组织，根据小标题的不同，进行相应的归类题的不同，进行相应的归类 .2022-5-14174.2 文献综述的写作文献综述的写作对评论的文献应该先概括，再分析、比较和对评论的文献应该先概括，再分析、比较和对照对照 概括文献的主要观点或
13、研究方法；分析、比较主要为了指出以概括文献的主要观点或研究方法；分析、比较主要为了指出以前研究的优点、不足和贡献；评论部分可以分别进行，也可以前研究的优点、不足和贡献；评论部分可以分别进行，也可以集中进行集中进行对原文的引用要适当对原文的引用要适当 引用原文的内容，应用双引号进行标注，但不要使用过长的引引用原文的内容，应用双引号进行标注，但不要使用过长的引文；不要重述以前研究的细节；不要重复使用原文中的图表文；不要重述以前研究的细节；不要重复使用原文中的图表 综述中的主要观点要标注来源综述中的主要观点要标注来源 标注方式应该前后一致；没有真正阅读原文的观点不要标注其标注方式应该前后一致；没有真
14、正阅读原文的观点不要标注其来源来源 .2022-5-14184.2 文献综述的写作文献综述的写作文献综述写作示例文献综述写作示例n延伸阅读：延伸阅读： 张维迎张维迎. 企业的企业家企业的企业家契约理论契约理论M. 上海：上海：上海三联出版社，上海人民出版社，上海三联出版社，上海人民出版社，1995. .2022-5-1419五、文献综述中资料来源的标注文献综述中资料来源的标注标注原因标注原因 标注方式标注方式 .2022-5-1420一、一、标注原因标注原因佐证（或反证）自己的观点、主张和结果佐证（或反证）自己的观点、主张和结果 为读者提供附加的信息和细节为读者提供附加的信息和细节 对原研究者
15、的思想、观点和贡献的肯定与对原研究者的思想、观点和贡献的肯定与尊重尊重 .2022-5-1421二、二、标注方式标注方式脚注脚注 尾注尾注 括号标注括号标注 数字标注数字标注 .2022-5-1422二、二、标注方式标注方式脚注脚注 用一个数字上标进行标记，并在页面的底部表明该文用一个数字上标进行标记，并在页面的底部表明该文献的具体来源献的具体来源 脚注的编号脚注的编号 连续编号的方式；每页单独编号连续编号的方式；每页单独编号 脚注用数字脚注用数字 阿拉伯数字（阿拉伯数字（1 1，2 2，）、中文数字（一，二，）、中文数字（一，二，）、英文）、英文字母（字母（a, b, a, b, ），也可以
16、使用罗马数字（），也可以使用罗马数字（，） 可以用圆圈将数字圈起来，也可以不加圆圈可以用圆圈将数字圈起来，也可以不加圆圈 .2022-5-1423二、二、标注方式标注方式尾注尾注 用一个数字上标进行标记，并在文章的尾部表明该文用一个数字上标进行标记，并在文章的尾部表明该文献的具体来源献的具体来源 尾注的位置尾注的位置 不分章节的文章，就直接放在文章的尾部；分章节的文章，放在不分章节的文章，就直接放在文章的尾部；分章节的文章，放在每一章的尾部；居于参考文献之前每一章的尾部；居于参考文献之前 尾注的编号尾注的编号 分章节的文章，尾注放在每一章的后面时，尾注的编号必须每一分章节的文章，尾注放在每一章
17、的后面时，尾注的编号必须每一章重新开始；放在文章的尾部时，整个尾注的编号必须连续；章重新开始；放在文章的尾部时，整个尾注的编号必须连续；编号使用的数字可以自己选择编号使用的数字可以自己选择 .2022-5-1424二、二、标注方式标注方式括号标注括号标注 将资料来源的作者、时间和页码等直接标注在正文中，将资料来源的作者、时间和页码等直接标注在正文中，以括号的方式标出以括号的方式标出 示例：（示例：（xxxxxx，20052005）（）（xxxxxx，20062006，56-5756-57） v省略括号省略括号 v括号内仅标注年份括号内仅标注年份 v用括号标注作者和年份（著作时可以加注页码）用括
18、号标注作者和年份（著作时可以加注页码） .2022-5-1425二、二、标注方式标注方式v 省略括号省略括号 当在正文中直接出现引文出现的年份及其作当在正文中直接出现引文出现的年份及其作者时，可以不再使用括号的方式另行标注者时，可以不再使用括号的方式另行标注 举例：举例： 早在1989年，张维迎就指出， Johnson等人在2000年提出了侵占上市公司利益的“掏空”概念 .2022-5-1426二、二、标注方式标注方式v括号内仅标注年份括号内仅标注年份 当正文中出现引文的作者姓名时，此时只需当正文中出现引文的作者姓名时，此时只需要在作者的姓名后面加括号标注该引文出现要在作者的姓名后面加括号标注
19、该引文出现的年份即可的年份即可 举例：举例： 针对该问题，张维迎（针对该问题，张维迎（19891989）认为，）认为， Johnson Johnson等人（等人（20002000）提出，）提出， .2022-5-1427二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份用括号标注作者和年份 当正文中没有出现引文的作者姓名和时间时，当正文中没有出现引文的作者姓名和时间时，将作者的姓名和作品的出版时间以圆括号括起将作者的姓名和作品的出版时间以圆括号括起来的形式标出来的形式标出文献为中文（中文文章；中文著作）文献为中文（中文文章；中文著作）文献为英文（英文文章；英文著作）文献为英文（英文文章；英文著作）
20、 .2022-5-1428二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份（中文文章）用括号标注作者和年份（中文文章）作者只有一人或者只有两人时，应该将作者的姓名以作者只有一人或者只有两人时，应该将作者的姓名以全名的形式标出（两个作者的中间也应该加一个逗全名的形式标出（两个作者的中间也应该加一个逗号），其后加上一个逗号，然后是文章发表的时间号），其后加上一个逗号，然后是文章发表的时间 例如，（段从清，例如，（段从清，20052005），（陈晓，王琨，），（陈晓，王琨，20052005）当作者超过两个人时，可以只列出第一位作者，然后，当作者超过两个人时，可以只列出第一位作者，然后，在其后加在其后加
21、“等等”字，再加上年份即可，其他作者的姓名字，再加上年份即可，其他作者的姓名在参考文献中列出在参考文献中列出 例如，（李增泉等，例如，（李增泉等，20052005） .2022-5-1429二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份（中文著作）用括号标注作者和年份（中文著作）当作者只有一人或者只有两人时，应该将作者的姓名当作者只有一人或者只有两人时，应该将作者的姓名以全名的形式标出（两个作者的中间也应该加一个逗以全名的形式标出（两个作者的中间也应该加一个逗号），其后加上一个逗号，然后是著作出版的时间号），其后加上一个逗号，然后是著作出版的时间 例如，（张维迎，例如，（张维迎，1995199
22、5），（蒋义宏，李树华，），（蒋义宏，李树华，19981998）当作者超过两个人时，可以只列出第一位作者，然后，当作者超过两个人时，可以只列出第一位作者，然后，在其后加在其后加“等等”字，再加上年份即可，其他作者的姓名字，再加上年份即可，其他作者的姓名在参考文献中列出在参考文献中列出 例如，（臧旭恒等，例如，（臧旭恒等，20032003）如果要表明所引用的观点在原著中的具体位置，就要如果要表明所引用的观点在原著中的具体位置，就要在括号中的年号后面加上逗号后，再加上具体的页码在括号中的年号后面加上逗号后，再加上具体的页码 例如，（刘俊海，例如，（刘俊海，20052005，202-203202-2
23、03） .2022-5-1430二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份（中文）用括号标注作者和年份（中文）如果同一作者有一个以上在同一年份中的文献被引用，则应该在年如果同一作者有一个以上在同一年份中的文献被引用，则应该在年份后面作出区别的标记，通常为份后面作出区别的标记，通常为a, ba, b等等例如，（徐向艺，例如，（徐向艺，2002a2002a）, ,（徐向艺，（徐向艺，2002b2002b）（徐向艺，）（徐向艺，2002a2002a；2002b2002b）如果引用的多篇文献的作者均为同一人时，标注时可以只标注作者如果引用的多篇文献的作者均为同一人时，标注时可以只标注作者姓名一次，
24、其余的标注年份，但年份之间要用分号间隔姓名一次，其余的标注年份，但年份之间要用分号间隔例如，（刘树林，例如，（刘树林，20012001；20022002）如果引用的某个观点为几位学者所论述时，可以用一个括号标注，如果引用的某个观点为几位学者所论述时，可以用一个括号标注，但中间用分号间隔开来但中间用分号间隔开来例如，例如，（金德环，（金德环，19981998；肖虹，；肖虹，2000b2000b；柳经纬等，；柳经纬等，20012001）如果引用的某个观点由某个机构刊发，则引用时可以用研究如果引用的某个观点由某个机构刊发，则引用时可以用研究/ /出版出版机构的名称代替作者的姓名机构的名称代替作者的姓
25、名例如，（世界银行，例如，（世界银行，20022002）.2022-5-1431二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份（英文）用括号标注作者和年份（英文）标注原则同中文的基本一致标注原则同中文的基本一致在标注作者时，只标注作者的姓即可，不必将名字全部标出在标注作者时，只标注作者的姓即可，不必将名字全部标出 例如，（例如，（Krueger, 1974Krueger, 1974） ( (Shleifer & Vishny, 1991Shleifer & Vishny, 1991；Johnson et al, 2000 Johnson et al, 2000 ) )如果英文作者为两人以下，则
26、应该将作者全部标出，中间加上符号如果英文作者为两人以下，则应该将作者全部标出，中间加上符号“& &” 例如，（例如，（Shleifer & Vishny, 1991Shleifer & Vishny, 1991）如果作者为两个人以上，则只需要标出第一位作者，然后加上如果作者为两个人以上，则只需要标出第一位作者，然后加上“et et alal” 例如，（例如，（Johnson et al, 2000Johnson et al, 2000）.2022-5-1432二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份（英文）用括号标注作者和年份（英文） 在正文中，两个作者的姓名中间要用在正文中，两个作者的
27、姓名中间要用“ “和和” ”连接连接 例如，根据例如，根据ShleiferShleifer和和VishnyVishny（19911991）的研究，）的研究， 多位作者时，应该在第一位作者的名字后加上多位作者时，应该在第一位作者的名字后加上“ “等人等人” ”两字两字 例如，例如，JohnsonJohnson等人（等人（20002000）首次提出了上市公司利益侵）首次提出了上市公司利益侵占中的占中的“ “掏空掏空” ”概念概念.2022-5-1433二、二、标注方式标注方式v用括号标注作者和年份（英文）用括号标注作者和年份（英文）在将文献标志插入正文中时，应该放在标点符号的前在将文献标志插入正文
28、中时，应该放在标点符号的前面面 例如，依据张维迎（例如，依据张维迎（19961996），）， 1978 1978年中国出口商品的亏损额占出口总额的年中国出口商品的亏损额占出口总额的66%66%（吴念鲁，陈全赓，（吴念鲁，陈全赓，19891989）。）。如果不能在标点符号的前面插入引证的文献，就应该如果不能在标点符号的前面插入引证的文献，就应该将其放在文中符合逻辑的地方将其放在文中符合逻辑的地方 例如，有学者（例如，有学者（Mundell, 1961）发现，当两国之间要素可以充分）发现，当两国之间要素可以充分流动时，两国最佳的汇率安排应该是固定汇率流动时，两国最佳的汇率安排应该是固定汇率 .2022-5-1434二、二、标注方式标注方式v数字标注数字标注 该种方式就是在引用文献内容的地方标注数该种方式就是在引用文献内容的地方标注数字，而且该数字必须与参考文献目录中的数字，而且该数字必须与参考文献目录中的数字一致字一致 举例：举例： 有学者发现，当两国之间要素可以充分流动时，两国有学者发现，当两国之间要素可以充分流动时，两国最佳的汇率安排应该是固定汇率最佳的汇率安排应该是固定汇率1。
