1、2022-5-151学习目标：学习目标：通过本章的学习，你将能够：了解技术风险的概念和特征了解技术风险的来源了解技术风险的管理2022-5-152一、技术风险概念一、技术风险概念技术风险技术风险是指在技术创新过程中由于技术方面的因技术方面的因素及其变化的不确定性素及其变化的不确定性导致创新失败的可能性。技术风险应该包括技术从发明到商业化、产业化过程包括技术从发明到商业化、产业化过程中可能出现的各种不利结果中可能出现的各种不利结果。2022-5-153二、技术风险的特征二、技术风险的特征风险理论把风险分为纯粹风险和投机风险。纯粹风纯粹风险险是指只有损失机会而无获利机会只有损失机会而无获利机会的风
2、险，如火灾、地震等。其后果只有两种可能，即有损失有损失或无损失无损失。投机风险投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能：盈利盈利、损失损失、不盈不亏不盈不亏。如股票投资、经营活动中存在的风险。2022-5-154（一）技术创新风险属于投机风险（一）技术创新风险属于投机风险创新主体希望通过成功的技术创新获取期望的利益。但是技术创新系统在外部因素和内部因素的作用下，创新活动最终有三种可能的结果：一是创新成功，创新成功，实现了预期目标实现了预期目标；二是创新失败，未能实现预期目创新失败，未能实现预期目标，甚至无法回收前期投入的资金标，甚至无法回收前期投入的资金；三是技术创新技术创
3、新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以，在风险类型上，技术创新风险属于投机风险。2022-5-155（二）技术创新风险是一种动态风险（二）技术创新风险是一种动态风险即由技术创新系统的外部因素或内部因素的变动，如经济、社会、政策、市场等因素的变动，研究开经济、社会、政策、市场等因素的变动，研究开发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位，均可能导致风险的发生。而静态风险是指由于自然力的非常变动或人类行为的错误导致损失发生的风险，如地震、火灾地震、火灾等。2022-5-156（三）技术创新风险在某种程度上是
4、可以防范和控（三）技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的制的技术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树立树立风险意识，完善风险管理风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。2022-5-157（四）技术创新风险导致的失败结果在某些条件下（四）技术创新风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的是可以改变的例如，电视机、电子表等在美国公司经历失败之后，却在日本企业手中经过完善和市场开拓，最终获得了成功。事实上，影响技术创新的风险因素有一些是可以控制的。在改变某些可控因素之后，能够改在
5、改变某些可控因素之后，能够改变原来失败的结果变原来失败的结果。2022-5-158（五）技术创新风险是可管理风险（五）技术创新风险是可管理风险虽然技术创新风险不可能完全灭除，但总体来说，技术创新管理比较完善的创新主体，能够有效防范技术创新管理比较完善的创新主体，能够有效防范和控制某些风险因素，其技术创新成功的可能性相和控制某些风险因素，其技术创新成功的可能性相对就会高一些对就会高一些。因此，要取得技术创新的成功，必须在完善技术创新管理的同时，还要加强技术创新的风险管理。2022-5-159一、创新的不确定性一、创新的不确定性技术创新的本质技术创新的本质就是要改变企业原来的生产函数，对改变企业原
6、来的生产函数，对企业资源进行新的配置企业资源进行新的配置。技术创新具有未知特性，即在创新的过程中，创新主体对未来技术的发展方向并没有创新主体对未来技术的发展方向并没有确定性的认识确定性的认识。因此是一个不断摸索的过程。技术创新的这一未知特性通常是在创新过程中逐渐显现的。技术人员创新的灵感火花起初只是从某一个很小的环节迸发的，当时，他们往往认为解决了这个引发灵感的小问题A便大功告成了，殊不知在问题A解决后，又可能出现问题B、问题C技术创新的未知性，以及这种未知性技术创新的未知性，以及这种未知性的逐步显现特性使得许多科研项目因资金难以为继而半的逐步显现特性使得许多科研项目因资金难以为继而半途夭折途
7、夭折。2022-5-1510一是技术前景不确定技术前景不确定。新技术在诞生之处都是不完新技术在诞生之处都是不完善的，对于在现有技术知识条件下能否很快使其完善的，对于在现有技术知识条件下能否很快使其完善起来，开发者和进行技术创新的企业家都不敢确善起来，开发者和进行技术创新的企业家都不敢确定定，因此，创新企业往往面临着很大的纯技术风险。二是产品生产的不确定性产品生产的不确定性。创新项目成功的研发出创新项目成功的研发出来之后，如果由于配套材料和生产工艺的限制而不来之后，如果由于配套材料和生产工艺的限制而不能成功地生产出产品并推向市场，创新活动还是会能成功地生产出产品并推向市场，创新活动还是会失败失败
8、。2022-5-1511三是技术进步的不确定性技术进步的不确定性。由于高新技术进步迅速，由于高新技术进步迅速，使创新产品极易被更新的技术产品替代；如果更新使创新产品极易被更新的技术产品替代；如果更新的技术比预期提前出现，原有技术将蒙受提前被替的技术比预期提前出现，原有技术将蒙受提前被替代甚至被淘汰的风险代甚至被淘汰的风险。四是技术的商业化前景不明确技术的商业化前景不明确。企业技术创新的最终目的是要实现商业化，赢得经济利润。但面对企但面对企业一项创新项目，决策人根本不可能确切地知道该业一项创新项目，决策人根本不可能确切地知道该项目能够为企业带来多少利润项目能够为企业带来多少利润。在整个技术创新过
9、在整个技术创新过程中风险是动态变化递增的，商业化作为技术创新程中风险是动态变化递增的，商业化作为技术创新最后的一个环节，决策者面临的不确定性是最大的，最后的一个环节，决策者面临的不确定性是最大的，而且这阶段风险带来的损失也是最大的而且这阶段风险带来的损失也是最大的。2022-5-1512二、技术垄断的不确定性二、技术垄断的不确定性新技术的高收益新技术的高收益往往来源于企业商品所含科学技术知企业商品所含科学技术知识的垄断性、排他性识的垄断性、排他性，然而垄断性往往是有一定时限的。随着科学技术的迅猛发展，产品的生命周期日益缩短，更新换代速度日益加快、尤其是高技术产品更是如此。常见的情况是，某个创业
10、企业为开发某项技术可能花了很大力气，但该项技术能够保持某些方面和某种程度的技术优势的时间却不一定很长，甚至在较短时间内就会被其他更新的技术所替代，而且被替代的时间是难以确定的。当更新的技术比预期提前出现时，原有技术将蒙当更新的技术比预期提前出现时，原有技术将蒙受提前被淘汰的损失，一旦企业对该技术失去垄断优势，受提前被淘汰的损失，一旦企业对该技术失去垄断优势，那么企业的高收益将降低或失去，从而增加企业的风险那么企业的高收益将降低或失去，从而增加企业的风险。2022-5-1513技术垄断的不确定性使可能收益高的技术资产并不一定能给企业带来高的实际收益。如果企业的技术如果企业的技术资产被其他企业模仿
11、或窃取，企业的技术收益就会资产被其他企业模仿或窃取，企业的技术收益就会被其他企业所瓜分，企业不但不能通过技术资产来被其他企业所瓜分，企业不但不能通过技术资产来提高企业的收益，而且可能连成本都收不回来提高企业的收益，而且可能连成本都收不回来。因此，技术的垄断性对技术收益也有决定性影响。影响技术垄断性的因素有三方面。2022-5-1514第一，技术本身技术本身。影响技术垄断性的技术因素主要有：一是技术类别技术类别，即是产品技术还是工艺技术是产品技术还是工艺技术。产品技术凝结于产品的性能结构中，技术信息随产品投放市场时流出企业进入市场，容易被其他企业模仿失去垄断力。相反，工艺技术存在于企业内部，难以
12、流出企业，保证企业拥有较稳定的垄断地位。二是技术超前性技术超前性。技术资产具有较大的超前性，就会增加其他企业的模仿难度，使其他企业需要更长的时间来模仿或追赶，从而减少了被瓜分的收益，增强了技术垄断性。但技术的超前性和风险往往又技术的超前性和风险往往又是成正比的是成正比的。2022-5-1515第二，外部环境外部环境。一是竞争对手的实力竞争对手的实力。如果竞争对手同样拥有强大的技术实力、生产能力及销售能力，那么竞争企业不但可能在短期内模仿成功，瓜分技术效益，更可能开发技术优势更高的产品，使企业失去垄断地位，更失去了获利能力。二是法律法律环境环境，即社会法制化程度社会法制化程度，也就是知识产权等法
13、律知识产权等法律保障制度是否完善保障制度是否完善。日本科学技术政策研究所的调研报告显示，专利产品技术的模仿周期平均为2.63年，而非专利产品技术的模仿周期只需要1.98年。2022-5-15162022-5-1517第三，企业自身企业自身。一是保密工作保密工作。在技术开发、生产和销售的过程中，企业重视技术保密工作可以减少技术资产被窃取的危险，从而维护技术优势，提商技术垄断性。二是技术转让技术转让。随着企业间的技术转让，技术信息就会扩散。随着转让次数的增加，技术秘密公开的可能性相应增加，并且直接危及技术垄断性。2022-5-1518三、技术优势的不确定性三、技术优势的不确定性技术领先对企业来说并
14、不直接意味着商业上的领先。这是因为新技术的新技术的“爆炸爆炸”效应效应并不是仅依靠技术依靠技术本身本身，而更应该依靠该技术及其市场应用的协调关依靠该技术及其市场应用的协调关系系。纵然技术具有优势，企业在该技术上仍然面临种种不确定性：2022-5-1519一是市场是否接受、何时接受领先技术是不确定的市场是否接受、何时接受领先技术是不确定的。过早或过晚将新技术推向市场都将面临很大的风险。二是技术优势能否转化为商业优势是不确定的技术优势能否转化为商业优势是不确定的。最典型的案例是，晶体管在贝尔实验室的发明为美国带来了莫大的荣誉，但是带来的商业利润却大多进了日本人的口袋。三是过于追求技术的超前性，会使
15、决策人过于冒险，过于追求技术的超前性，会使决策人过于冒险，置客户需求于不顾置客户需求于不顾。这是技术优势所面临最大的人为风险。2022-5-1520四、技术的社会环境变动四、技术的社会环境变动企业技术创新系统是一个开放的系统，它与外界存在能量的交换。因此，外界的变化将对企业的技术创新产生很大的影响。首先，国家宏观政策变化会带来不确定性国家宏观政策变化会带来不确定性。从长期来看，宏观政策变化是不确定的，而企业又追求长期持久的发展，技术创新也是如此。所以这种变化这种变化将直接给技术创新造成市场和资金筹措上的风险，将直接给技术创新造成市场和资金筹措上的风险，会改变技术创新的实际价值和投入成本会改变技
16、术创新的实际价值和投入成本，从而给创新技术的收益带来更大的不确定性。2022-5-1521其次，法律法规的变化可能直接给企业技术创新带法律法规的变化可能直接给企业技术创新带来显性的损失来显性的损失。一个极端的例子，如果美国食品和药品管理局规定禁止出售任何形式的转基因食品和药品，那些从事转基因食品和药品研制企业的技术创新活动肯定会受到极大影响。2022-5-1522最后，技术和意识形态是社会经济变化的双重驱动技术和意识形态是社会经济变化的双重驱动因素因素。而两者之间存在互动关系。例如，某一项技术创新为一部分人带来利的同时，可能造成其他人利益的损失。比如，当流水线最初被应用于工厂生产车间的时候，大
17、幅度提高了生产效率，为所有者带来丰厚的利润，但在短期内，却造成了大量生产工人的失业。所以有一点要明确的是，新技术并不新技术并不总是能被社会主流的道德价值标准所接受总是能被社会主流的道德价值标准所接受（如基因食品、克隆技术等）。这也是技术创新不确定性的因素之一。2022-5-1523总体而言，加强企业自身能力建设加强企业自身能力建设和建立创新联盟建立创新联盟，是减少技术风险发生可能性的总体策略。企业自身企业自身能力的提高与改善，可以降低技术风险发生的概率；能力的提高与改善，可以降低技术风险发生的概率；建立创新联盟可以分散技术创新的风险建立创新联盟可以分散技术创新的风险。具体而言，企业应重点采取以
18、下几个措施：2022-5-1524一、加强对技术创新方案的可行性论证，减少技术开发一、加强对技术创新方案的可行性论证，减少技术开发与技术选择的盲目性与技术选择的盲目性要根据企业技术能力的强弱和综合实力的高低来选择合根据企业技术能力的强弱和综合实力的高低来选择合适的技术适的技术，紧紧围绕消费者需求，在确定技术开发总体方案的基础上，合理设计和开发新产品，减少技术开发与技术选择的盲目性。同时，企业技术创新应注重前期注重前期市场调研，从顾客认为重要性程度较高的产品特性入手市场调研，从顾客认为重要性程度较高的产品特性入手进行设计进行设计；在关注消费者主要需求的同时，研究顾客相在关注消费者主要需求的同时，
19、研究顾客相关需求，使研发瞄准和满足这些需求关需求，使研发瞄准和满足这些需求；彻底了解自己的彻底了解自己的产品，善于发现自己产品的缺陷，采取各种可能的措施产品，善于发现自己产品的缺陷，采取各种可能的措施克服这些弱点克服这些弱点。2022-5-1525二、建立灵敏的技术信息预警系统，及时预防技术二、建立灵敏的技术信息预警系统，及时预防技术风险风险在制定风险决策时，情报的数量和质量至关重要。掌握的信息越多，越准确，才能做出正确的、有把握的决策，企业承担的风险也就相对减少；反之，承担的风险就会增大。因此，要采取有效的措施，跟踪监视国内外科技发展动态，加强情报信息的搜跟踪监视国内外科技发展动态，加强情报
20、信息的搜集集，在技术开发、样品研制、商品化和进入市场等阶段，获取信息都是十分重要的。2022-5-1526三、组建技术研发联合体三、组建技术研发联合体企业进行技术创新，特别是自主技术创新，风险大，时间长，复杂性高单个企业往往难以承受。这时组建技术研发联合体，可以在一定程度上化解技术风险。技技术研发联合体术研发联合体是指两个以上的国内外法人组织联合致力致力于某一技术或产品的研究开发于某一技术或产品的研究开发，实现优势互补、风险共优势互补、风险共担、利益共享担、利益共享的一体化组织。技术研发联合体是一种以技术创新为纽带横向联合和纵向交叉相结合的合作形式，通常是企业和科研机构以及大学之间的联合。可以
21、有三种类型：一是企业和实验室之间以协议备忘录的形式规企业和实验室之间以协议备忘录的形式规定具体的研发项目定具体的研发项目；二是不但在研发方面签署合作协议，不但在研发方面签署合作协议，而且在生产方面也风险共担的而且在生产方面也风险共担的“合资生产合资生产”；三是合作合作内容包括研发内容包括研发- -生产生产- -销售过程的联盟销售过程的联盟。2022-5-1527此外，还可以利用风险投资、保险、证券市场等转利用风险投资、保险、证券市场等转移技术风险移技术风险。这些方法也能使技术风险由投资者、使技术风险由投资者、投资机构、技术创新主体共同分担，从而实现部分投资机构、技术创新主体共同分担，从而实现部
22、分转移主体风险的目的转移主体风险的目的。单个企业因为技术创新风险太大而不敢创新，而抱团创新则可以很好地规避风险。2022-5-1528四、提高企业技术系统的活力，降低技术风险发生四、提高企业技术系统的活力，降低技术风险发生的可能性的可能性企业技术系统的活力与风险承担能力成正比企业技术系统的活力与风险承担能力成正比。因此，要抵御技术风险，最根本的是提高企业技术系统的活力。通过提升和优化提升和优化组织成员所掌握的知识和技组织成员所掌握的知识和技能、企业内部生成的系统知识、技术活动的设备条能、企业内部生成的系统知识、技术活动的设备条件、企业的管理系统、企业成员共有的价值观和行件、企业的管理系统、企业
23、成员共有的价值观和行为规范为规范，可以达到提高企业技术系统活力的目的。具体来说：2022-5-1529一是采用有效的激励机制采用有效的激励机制。主体对技术创新人员采对技术创新人员采取一定的激励和约束手段可以将主体技术风险部分取一定的激励和约束手段可以将主体技术风险部分转移到技术创新人员身上转移到技术创新人员身上，同时使二者在利益上“一荣俱荣，一损俱损一荣俱荣，一损俱损”，这也将极大地提高技术创新人员工作的热情，有利于技术创新中由于技术由于技术创新人员主观努力程度的提高而降低技术风险创新人员主观努力程度的提高而降低技术风险。二是建立防御性组织结构建立防御性组织结构。高效的防御性组织结构能避免技术
24、人才、技术信息等要素的外流，防止因技术侵权而导致主体的利益受损。三是加强研究开发、生产制造与市场营销人员的密加强研究开发、生产制造与市场营销人员的密切配合，提高企业团队整体抗风险能力切配合，提高企业团队整体抗风险能力。2022-5-1530技术风险对创新的产品保护不当则可能被其他企业迅速模仿，不能以独创性在一段时间内独占市场获得应有的超额利润。若被他人抢先注册，不仅得不到利润，还要从别人手中购买技术使用费。因此，要重视知识产权保护。在技术资产设计成功后应立在技术资产设计成功后应立即申请注册，不要先宣传后注册，先供货后注册即申请注册，不要先宣传后注册，先供货后注册；对不受法律保护的技术要注意保密工作，防止他人对不受法律保护的技术要注意保密工作，防止他人窃取窃取；对他人的侵权行为应坚决予以揭露，并通过对他人的侵权行为应坚决予以揭露，并通过法律途径求得解决法律途径求得解决。总之，只有保持技术的先进性和实用性，保持其在市场上的领先地位，才能使企业在竞争中立于不败之地。2022-5-15312022-5-1532
