1、1形势与政策形势与政策 2一、中等收入陷阱概念一、中等收入陷阱概念二、中等收入陷阱国家的特征二、中等收入陷阱国家的特征三、跨越中等收入陷阱的成功案例及其经验三、跨越中等收入陷阱的成功案例及其经验四、跨越中等收入陷阱的失败案例及其教训四、跨越中等收入陷阱的失败案例及其教训五、中国面临中等收入陷阱的重要考验五、中国面临中等收入陷阱的重要考验六、中国跨越中等收入陷阱的路径分析六、中国跨越中等收入陷阱的路径分析主要内容主要内容3一、中等收入陷阱概念一、中等收入陷阱概念“中等收入陷阱”概念的提出和含义世界银行2006年为诊断东亚经济发布了一份东亚经济发展报告（2006）报告，其中提出“中等收入陷阱”这样
2、一个概念。 新兴市场国家突破人均GDP1000美元的“贫困陷阱”后，很快会奔向1000美元至3000美元的“起飞阶段”；但到人均GDP3000美元附近，快速发展中积聚的矛盾集中爆发，自身体制与机制的更新进入临界，很多发展中国家在这一阶段由于经济发展自身矛盾难以克服，发展战略失误或受外部冲击，经济增长回落或长期停滞，陷入所谓“中等收入陷阱中等收入陷阱”阶段。所谓的“中等收入陷阱中等收入陷阱”是指当一个国家的人均收入达到中等水平后，由于不能顺利实现经济转型，导致经济增长动力不足，最终出现经济停滞的一种状态。 45二、中等收入陷阱国家的特征二、中等收入陷阱国家的特征 人民论坛杂志征求50位国内知名专
3、家意见的基础上，列出了掉入“中等收入陷阱”国家的十个方面特征十个方面特征： 经济增长回落或停滞、民主乱象、贫富分化、腐败多发、过度城市化、公共服务短缺、就业困难、社会动荡、信仰缺失、金融脆弱 人民论坛，2010.7.156三、跨越中等收入陷阱的成功案例及其经验三、跨越中等收入陷阱的成功案例及其经验v 国际上公认的成功跨越“中等收入陷阱”的国家和地区有日本和“亚洲四小龙”，但就比较大规模的经济体而言，仅有日本和韩国实现了由低收入国家向高收入国家的转换。日本人均GDP在1972年接近3000美元，到1984年突破1万美元。韩国1987年超过3000美元，1995年达到了11469美元。从中等收入国
4、家跨入高收入国家，日本花了大约 12年时间，韩国则用了8年。7v 1 1、破除经济垄断、破除经济垄断 强力打压财阀强力打压财阀 二战结束后不久，日本政府冻结了三井、三菱、住友、安田等15家大财阀的财产。此后解散对象不断扩大，先后指定56个家族为财阀家族，625个公司为“限制公司”。为防止财阀复活，还公布了关于禁止垄断和保证公平交易的法律和经济力量过度集中排除法，并按此法律分割了325家被指定为经济力量过度集中的企业。 韩国在1950之后的30多年间，政府曾重点扶持三星、乐喜、东洋、金星等较大的垄断集团。但是，在这一过程中，财阀逐渐形成了与政府、银行之间的三角关系，大多举债经营。进入上世纪90年
5、代，韩国政府逐渐意识到“财阀经济模式”不利于市场化竞争、容易催生腐败等弊端，开始减少对财阀支持。1998年初，韩国前总统金大中上台伊始，强力打压财阀，整改财团财务结构，实行企业重组，规范金融秩序和投融资体制，加强税务监管等措施。8日本、韩国改革，跨越中等收入陷阱日本、韩国改革，跨越中等收入陷阱 v 2 2、重视增加民众收入和社保、重视增加民众收入和社保 1960年，日本池田内阁推出了“国民收入倍增计划”，计划10年内将实际国民收入增加一倍，而仅仅经过7年的努力，就实现了国民收入翻番。 二战后，日本为增加农民收入，进行了农地改革，废除地主制，佃耕农成为自耕农，取消了高达5070%的地租，提高了农
6、民的生产积极性。 日本建立工会组织，制定了劳动三法（工会法，劳动关系法，劳动基准法），承认建立工会的自由和与团体的斗争的权利。 进入70年代，韩国开始在全国范围内推广“新村运动”，以政府支援、农民自主和项目开发为基本动力和纽带，带动农民自发进行家乡建设。 日本和韩国的上述改革，增加了农民和工人的收入，避免了随着经济发展出现过度的贫富差距。 此外，日本还非常重视社保。在80年代的泡沫经济尚未到来前，日本就基本完成了福利制度的建设，并积聚了足以抗衡后来出现的更严重、更长时间的经济衰退的力量。9日本、韩国改革，跨越中等收入陷阱日本、韩国改革，跨越中等收入陷阱 v3 3、重视反腐、重视反腐 推行财产公
7、示制度推行财产公示制度v 官员腐败和政府失去公信力是导致很多国家陷入“中等收入陷阱”的重要原因。v 日本推行了财产公示，日本的媒体也发挥了舆论监督作用，揭露了多起首相腐败大案。v 此外，日本还有较为完备的防治腐败的法律和制度，日本刑法典中设立了反贪污贿赂罪专章，该法先后进行过13次修正。v 在处理腐败问题上，韩国由总统带头进行财产公示，铁腕反腐。10日韩跨越中等收入陷阱的经验日韩跨越中等收入陷阱的经验v较为成功地实现了经济发展模式转型，特别是从“模仿”到自主创新的转换。 v较好地控制了收入差距扩大，缩小了城乡和居民收入差距，使初次分配更趋均衡，为跨越“中等收入陷阱”创造了较为稳定的社会环境。
8、11v 日本以80年代通商产业政策展望的发表为标志，正式提出了“技术立国”的方针。 1950年1962年间日本全要素生产率的提高对经济增长的贡献率为67。 19651985年间，日本经济增长中约32归因于技术变化，55归因于资本投入的增加，13归因于劳动投入的增加（美国经济增长中约20归因于技术变化，45归因于资本投入的增加，35归因于劳动投入的增加）。 从工业结构看： 从1955年到1960年，日本的纺织工业只增长了62.4，而钢铁冶炼、机械制造、化学工业、石油及煤制品分别增长了121倍、344倍、96.3、171倍。 进入1960年代，日本工业结构又出现了高加工化的趋势。汽车工业、家电工业
9、的崛起与迅速增长推动了工业的发展。 进入1970年代，带动工业发展的是精密机械、电气机械、一般机械和运输机械等。 1980年代后，促进日本工业结构转变的主要力量是技术密集化和高附加值化，造船工业、电气及电子工业、汽车工业、民用电气机械工业等通过机器人、数控机床和微电子技术的利用获得了迅速发展。日本的产业结构转换是成功的。12韩国韩国技术技术v 韩国上世纪70年代“汉江奇迹”主要依靠出口导向战略，但此后将发展方向从扶持和保护产业转向鼓励竞争和创新。v 汉江奇迹：1948年8月15日大韩民国宣告成立。韩国位于亚洲东部朝鲜半岛南端，面积小、人口多，自然资源贫乏。第二次世界大战结束后，由于长期处在日本
10、统治下，国民经济带有严重的殖民地性质，国家贫困，市场狭小，资本主义刚刚兴起。自60年代以来，韩国政府实行了“出口主导型”开发经济战略，提出改造工业结构，扩大产业基础；发展综合化学、造船和机械工业，引进最新技术，建设大型工厂。推动了本国经济的飞速发展，在短短20多年的时间里，由世界上最贫穷落后的国家之一，一跃成为中上等发达国家、“亚洲四小龙”之一。韩国的发展被称为“汉江奇迹”。v 1986年制定面向21世纪的科学技术发展长期计划，颁布提高产业技术五年计划（19891993年），明确提出技术开发的主体由政府转向企业，使产业竞争力持续提升。 13四、跨越中等收入陷阱的失败案例及其教训四、跨越中等收入
11、陷阱的失败案例及其教训拉美国家在经历了20世纪50至80年代的快速经济增长进入中等收入国家阶段之后，受到经济增速滞缓、贫富差距拉大、外资依存度过大等一系列问题的缠扰，而未能进入高收入国家的行列，由此人们称这些国家陷入“中等收入陷阱”。 14v 拉美地区和东南亚一些国家则是陷入“中等收入陷阱”的典型代表。一些国家收入水平长期停滞不前，如菲律宾 1980年人均GDP为671美元，2006年仍停留在 1123美元，考虑到通货膨胀因素，人均收入基本没有太大变化。阿根廷则在1964年时人均GDP就超过1000美元，在上世纪90年代末上升到了8000多美元，但2002年又下降到2000多美元，而后又回升到
12、2008年的8236美元。拉美地区还有许多类似的国家，虽然经过了二三十年的努力，几经反复，但一直没能跨过1万美元的门槛。在拉美和加勒比地区的33个经济体中，85的国家都属于中等收入经济体，且“滞留”的平均时间达到37年，“中等收入陷阱”由此得名，也称为“拉美陷阱”。151617拉美国家的反面教训拉美国家的反面教训v第一，错失发展模式转换时机。v第二，难以克服技术创新瓶颈。 v第三，对发展公平性重视不够。 v第四，宏观经济政策出现偏差。 v第五，体制变革严重滞后。 18拉美国家的反面教训拉美国家的反面教训v 第六，长期奉行的“进口替代”战略未能得到及时调整与转变。 v 第七，忽视市场规律的民粹主
13、义和福利赶超超出了经济增长的承受能力。 v 第八，“超前”的城市化进程超过了工业化的承载能力。 v 第九，新自由主义加剧了拉美“中等收入陷阱”的程度。 v 第十，政府官员腐败问题进一步加剧了“中等收入陷阱”造成的社会危机。 19成功与失败案例比较成功与失败案例比较v第一，经济增长稳定性差别很大。 v第二，研发能力和人力资本存在明显差别。 v第三，收入分配公平程度差异较大。 v第四，社会发展指标有明显差别。 v第五，对外部经济的依赖程度存在差别。 20经济增长经济增长稳定性稳定性差别很大差别很大 v1963年至2008年的45年间 项目项目国别国别GDP增长增长年均增年均增长率长率1963年人年
14、人均均GDP2008年人年人均均GDP阿根廷16年负增长1.4%8428236马来西亚5年负增长4.0%韩国3年负增长6.3%1421911521研发能力和人力资本存在明显差别研发能力和人力资本存在明显差别 项目项目 国别国别2003年研发年研发支出占支出占GDP的的比重比重2006年每千年每千人中的研发人人中的研发人员员2007年劳动年劳动力中大学以上力中大学以上的比重的比重阿根廷0.41%1.129.5%马来西亚0.69%0.4220.3%韩国2.64%4.835%22收入分配公平程度差异较大收入分配公平程度差异较大 项目项目国别国别上世纪上世纪80年代中期年代中期基尼系数基尼系数上世纪上
15、世纪90年代末基年代末基尼系数尼系数2007年年基尼系基尼系数数10%最高收入最高收入和和10%最低收最低收入的收入比入的收入比阿根廷0.450.50.5140.9%马来西亚0.450.50.522.1%韩国0.360.310.317.8%23社会发展指标有明显差别社会发展指标有明显差别 项目项目国别国别预期寿命预期寿命婴儿死亡率婴儿死亡率平均受教育年限平均受教育年限1960年 2008年 1960年 2008年 1970年 2010年阿根廷65.275.359.914.68.9马来西亚54.274.466.15.99.7韩国54.279.8964.75.611.324国家经济发展规律国家经济
16、发展规律25阶段阶段1 1:在低收入阶段,后发国家主要依靠外国直接投资,学习技术,在外国公司指导下进行生产和制造。处于这一阶段的代表国家是越南。阶段阶段2 2:进入中等收入阶段,后发国家开始具备规模制造能力,能够通过引进技术进行消化吸收,具有较强的仿制能力和创新能力,开始出现制造业的主导产业。这一阶段的典型国家是阿根廷、马来西亚等拉美和东盟国家以及中国。阶段阶段3 3:进入高收入国家序列的同时,后发国家具备了产品的生产和设计的创新能力,形成完备产业链和标准化生产线,本土企业具有一定研发能力,能够制造出具有世界一流水平的产品,但是很难取得世界水平的重大技术突破,以及领先地位。韩国和台湾地区是处于
17、这一阶段的典型经济体。阶段阶段4 4:一种技术和系统一旦在市场上形成,不管是否有效,都会在一定时期内持续存在并影响其后的技术选择,以后的技术变迁更容易按照这种技术路线走下去,形成技术路径。技术路径相对固化,最终形成某一产业技术发展所可能有的方向,以及一组解决某一问题的相关联方法,形成一种产业和经济的秩序。而路径创新则会打破对旧技术路径的依赖,创造新技术路径,形成新产业秩序。这需要较高的原始创新能力、完备的产业链以及成熟的自主创新体系。目前能达到这一水平的只有美国、日本和欧盟。26五、中国面临中等收入陷阱的重要考验五、中国面临中等收入陷阱的重要考验1、中国可能陷入“中等收入陷阱”的原因经济原因经
18、济原因要素成本迅速上升，投入边际效益不断递减，比较优势正在弱化，传统发展模式难以为继。第一，制造业大而不强，缺少核心竞争力第二，劳动力成本上升，人口红利逐渐减弱 第三，过于倚重投资驱动，环境压力增大 第四，需求结构不平衡，居民消费率长期偏低 271、中国可能陷入、中国可能陷入“中等收入陷阱中等收入陷阱”的原因的原因v社会原因社会原因社会事业与经济建设不匹配，居民收入增长赶不上GDP增长，民生改善明显滞后。 第一，收入分配失衡，贫富差距拉大 第二，城市发展贵族化，形成城乡“新二元结构”。 第三，阶层固化苗头显现，向上流动的路变窄。 282、中国存在的优势、中国存在的优势v我国政治安定、金融稳定，
19、国际地位显著提升，具有较强的抵御外部冲击能力，中国经济迎战金融风暴的漂亮答卷就是又一印证；v人才总量巨大，资本充足，发展的回旋余地大；v“制度红利”还有较大空间，城镇化推进会形成新的“人口红利”；v工业化中期的后发优势尚未完全释放。作为一个幅员辽阔、发展不平衡、市场潜力大的发展中大国，中国仍具备持续增长的基础和条件。29结束语当你尽了自己的最大努力时，失败也是伟大的，所以不要放弃，坚持就是正确的。When You Do Your Best, Failure Is Great, So DonT Give Up, Stick To The End30感谢聆听不足之处请大家批评指导Please Criticize And Guide The Shortcomings演讲人：XXXXXX 时 间：XX年XX月XX日
