1、课程编码：XYG流程检查方法20130506 管理/规划梳理/变更实施/监控红色绿色黑色课程编码：XYG流程检查方法20130506课程编码：XYG流程检查方法20130506课程目标1、能够陈述流程检查定义。2、能够复述流程检查三个对象及每个对象的检查内容。3、能够应用流程检查办法，在日常流程执行过程中进行流程自检。课程编码：XYG流程检查方法20130506课程目录一流程检查的对象二流程检查的方法三场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506流程检查的对象流程检查：流程检查是在充分理解业务流程的前提下，通过规范化的手段，评价企业风险管理、内部控制和治理程序，发现影响企业控制管理和运
2、作效率的不利因素，提出改进建议，为企业增加价值。 流程的基本特点：明确的目标具体的输入特定的输出使用了资源活动的结构/顺序/基于某种次序完成的一系列任务为客户创造了价值，这里的客户，既有内部客户，也有外部客户流程检查已落地执行流程对象课程编码：XYG流程检查方法20130506一流程检查的对象二流程检查的方法三场景复原课程目录课程编码：XYG流程检查方法20130506人机料法环前期准备：u 明确各参与人职责；u 确保检查全程有据可依。触发条件：u 流程检查的必达条件；u 确保流程检查的规范性。实操方法：u 流程检查的实际操作方法及步骤；按“人机料法环”法，流程检查可分为：前期准备、触发条件和
3、实操方法三部分内容。流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506人机料法环流程管理组-流程绩效与监控组检查人员：各系统检查对接责任人：对接责任人需负责或指派专人全程跟踪流程检查工作；该指定人员必须熟知被检查的流程，了解该流程的所有产物定义、涉及会议召开细则、具体流程操作人等三级流程基本信息。制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编写检查报告问题复核解读报告整改计划前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506人机料法环取证工具录音笔记事本相机检查文档会议纪要方案计划邮件记录辅助工具流程检查表流程说明书SOPu 取证工具作为检查结果的凭证，使结
4、果有据可依；u 检查文档为主要检查对象之一；u 辅助工具是制定检查的标准的依据。前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506人机料法环流程检查的必达条件：u 被抽检流程已发布执行，且运行时间达到1-3个月；u 被抽检流程不处在变更、优化期间（以流程梳理组对外口径为准）；u 流程运行过程中执行情况差（绩效指标达成情况、发生重大异常事件、他人举报等）；前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506结构/顺序输出输入具体的输入特定的输出活动的结构/顺序/基于某种次序完成的一系列任务对于流程，可检查项主要有四：输入、输出、结构和顺序
5、。前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506结构/顺序输出输入流程输入包括：触发事件、上一级流程的输出物。 以市场研究流程为例：触发事件：市场研究项目协调会决议、调研需求说明书、领导临时指派调研任务、公司战略规划、市场调研部调研计划；上一级流程的输出物：调研方案初稿。前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506检查内容1、是否有触发事件；2、触发事件的真实性（包括内容和时间）；3、触发事件的合理性（针对流程本身的合理性检查）。结构/顺序输出输入实操案例市场研究流程2012年10月，市场研究部接到崔总指派任务，对新点收入的
6、来源进行调研。出具以上阐述的痕迹，均可证明案例中此次调研的触发条件成立。前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506流程输出常见形式：计划、方案、记录、纪要、文档结构/顺序输出输入前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506结构/顺序输出输入实操案例市场研究流程1、流程图规定的产物是否出具；2、产物的真实性（包括内容和形式）；3、需要审核的产物，审核对象是否正确。对应SOP，核对该流程所有产物是否出具，核实产物的真实性。检查内容前期准备触发条件实操方法流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506结构/顺序输出输
7、入前期准备触发条件实操方法实操案例市场研究流程根据出具的项目计划与实际步骤的时间节点顺序是否与流程图一致检查内容流程检查方法课程编码：XYG流程检查方法20130506流程检查内容小结 流程执行违规：未按流程说明书或SOP开展相关业务，且未按流程操作步骤标准执行，则视为流程执行违规。1、是否有触发事件；2、触发事件的真实性；3、触发事件的合理性。输入输出结构/顺序1、流程图规定的产物是否出具；2、产物的真实性；3、需要审核的产物，审核对象是否正确。1、根据流程说明书/sop检查关键节点是否执行；2、各执行步骤是否按发生的先后顺序执行；3、关键步骤执行人是否与流程说明书一致。流程检查方法课程编码
8、：XYG流程检查方法20130506一流程检查的对象二流程检查的方法三场景复原课程目录课程编码：XYG流程检查方法20130506制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划流程检查5月计划表任务名称工期开始时间完成时间2013年5月28 个工作日?2013年5月2日2013年6月6日 1、 资产与供应链10 个工作日?2013年5月2日2013年5月14日 制定流程计划，确定检查模块2 个工作日?2013年5月2日2013年5月3日 制定流程检查标准，部门领导进行评审2 个工作日?2013年5月3日2013年5月4日 检查通知书发送至所有流程执行人1 个工作日
9、?2013年5月4日2013年5月4日 开展流程检查3 个工作日?2013年5月6日2013年5月8日 流程检查报告的撰写2 个工作日?2013年5月9日2013年5月10日 报告向被检查人员解读1 个工作日?2013年5月13日2013年5月13日 跟踪业务部门改善效果1 个工作日?2013年5月14日2013年5月14日 2、 营运执行21 个工作日2013年5月2日2013年5月28日 参考3月绩效数据达成，确定一线检查区域，确认参与人员人员2 个工作日?2013年5月6日2013年5月7日 制定具体路线计划，计算费用1 个工作日?2013年5月7日2013年5月7日 根据营运执行流程S
10、OP，制定一线检查表3 个工作日?2013年5月7日2013年5月9日u 依据流程年度规划、执行情况制定年度、月度检查计划，检查计划不外发。场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506食宿与环境管理（食堂管理）流程执行检查表检查时间： 检查人： 业务部门签字：流程步骤流程描述节点输入节点输出检查点检查情况 是否违规流程执行部门内勤组、采购中心、财务部名称无无检查流程角色与组织架构是否吻合10提出采购申请提出供应商需求申请无申请工作流流程图和流程描述是否一致20食堂满意度调查食堂管理员通过系统对餐厅用餐人员进行餐厅满意度调查无无内勤小组4月是否进行满意度调查调查形式和调查对象调查结果是多
11、少30奖惩或中止合同食堂管理员根据满意度调查情况对餐饮服务公司进行处罚，或直接中止合同无无查阅合同与检查分数进行匹配，是否根据合同进行奖惩40日常检查食堂管理员对餐厅进行抽查食堂服务与检查标准食堂检查评分表检查评分表的内容与服务与检查标准是否一致4月抽检的次数时间、检查记录表检查服务是否达标检查每次抽检的分数是多少，如果低于标准则要检查是否发整改邮件50发整改邮件食堂管理员针对每日检查中存在的问题向餐饮服务公司负责人发出整改邮件不合格的检查次数整改邮件整改邮件发送的数量和检查不合格的分数的次数是否一一对应注：整改邮件发送的时间在抽检结束之后几天，现场询问60复检食堂管理员对餐厅进行复检无复检记
12、录复检的数量和不合格的次数是否一一对应u 依据流程说明书、SOP制定检查表，用于检查流程是否有依照标准执行。制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506u 根据被检查系统流程数量，提前1-2工作日由流程绩效监控小组负责人下发检查通知书。u 被抽检系统需在下发邮件1-2工作日内明确检查对接人，并做好相关协助。u 若对抽检细节有任何疑问，必须在正式检查之前反馈至流程绩效小组。制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506制定检查计划制
13、定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划执行检查举证现场观察u 根据流程图中的每个关键节点，被检查部门举证每个步骤是否被执行，展示执行痕迹。会议纪要方案计划邮件记录u 一切能够证明该流程步骤被执行过的痕迹证据均成立；u 当检查时该流程可被现场执行时，流程检查人员现场观察流程执行人对流程的执行情况。u 现场观察适用于一线操作、市场推广活动、财务审核等日常触发频率高的流程；时间执行人流程逻辑执行场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506u 根据事件发生的痕迹可明显看出，事件发生的时间明显与流程描述的顺序不符，视流程违规。制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编
14、制报告问题复核解读报告整改计划召开评审会编写流程说明书流程说明书流程发布案例流程发布流程文档属性最后修改时间：5月9日会议通知时间：5月4日文档版本时间：5月20日执行检查时间执行人流程逻辑执行场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划执行检查时间执行人流程逻辑执行u 审核实际执行人是否与流程图中的角色一致。u 有签字的文档，检查签字署名；u 现场观察时，直观执行人的岗位。场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划执行检查时
15、间执行人流程逻辑执行u 流程逻辑指：流程设计是否合理，能否在实际工作过程中运行；u 此项检查不进入奖罚，仅为流程优化；u 若检查发现存在流程逻辑问题，被检查部门需主动及时向流程梳理组提出流程变更需求。场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划u 报告主要内容： 1、检查概述 2、总体结论 3、检查情况和建议 （流程关键步骤执行情况、造成影响、流程检查建议等） 4、业务部门反馈 5、业务部门承诺整改场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506u 发送检查报告至系统对接人、流程执行人、执行人上级（总监级以
16、上）；u 报告发送两天内进行问题复核，规定时间无反馈默认此违规点存在。制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506场景复原u 向流程对接人、该系统总监及以上人员发送报告；u 对流程执行部门进行一对一解读；u 解读形式不限；u 解读后业务部门需出具整改方案及整改计划。制定检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划流程检查员检查报告流程责任人发送、解读课程编码：XYG流程检查方法20130506u 被检查部门对检查报告第五部分进行填写，责任人承诺整改时间，流程绩效与监控组全程跟踪。制定
17、检查计划制定检查标准发送检查通知开展检查编制报告问题复核解读报告整改计划场景复原课程编码：XYG流程检查方法20130506经理/高级经理级流程违规次数：当月流程在执行过程中的违规次数考核指标1次/月违规次数次/月扣3分3次/月违规次数5次/月扣5分5次/月违规次数绩效等级降一级考核维度总监/高级总监级流程执行率：执行步骤*各自权重之和/抽查步骤总数*各自权重之和*100%85%执行率90%扣3分80%执行率85%扣5分执行率80%绩效等级降一级总裁直管人员流程计划落地率：考核期内责任人负责的流程中已落地的流程数/考核期内计划落地的流程总数*100%流程执行率：执行步骤*各自权重之和/抽查步骤
18、总数*各自权重之和*100%80%执行率85%扣2分75%执行率80%扣4分执行率75%绩效等级降一级80%计划落地率90%扣2分75%计划落地率80%扣4分计划落地率75%绩效等级降一级考核标准课程编码：XYG流程检查方法20130506示例流程管理组在4月20日对企业发展办公室的3个BI数据流程进行执行检查，并于4月30日确认其流程执行情况，假如在30个执行步骤中，其中有5个操作步骤执行违规，根据流程管理办法，其相应的违规考核标准如何处理？流程违规次数5次，流程执行率25/30*100%=83.33%高级经理：流程违规5次，二季度绩效考核降一级总监/高级总监： 80%执行率（83.33%）85%，二季度绩效考核扣5分企业发展办公室副总裁：80%执行率（83.33%）85%，上半年绩效考核扣2分考核标准课程编码：XYG流程检查方法20130506期待与您进一步沟通与交流！QA现场答疑课程编码：XYG流程检查方法20130506课 件 名 称： 流程检查方法开 发 日 期： 20130506开发人(部门)： 丁世会、潘道伟更 新 日 期： XXXXXX更新人(部门)： XXXX审 核 日 期： XXXXXX审核人(部门)： XXXX更 新 次 数： 第 X 次课件信息课件信息
