1、1危险化学品安全标准化危险化学品安全标准化第第6、7、8、10、11、12要素要素26.生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全6.16.1生产设施建设生产设施建设6.1.1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工同时投入生产和使用；工程同时设计、同时施工同时投入生产和使用； 法规依据法规依据 危险化学品建设项目安全许可实施办法危险化学品建设项目安全许可实施办法国家安监总国家安监总 局令第局令第8 8号号关于危险化学品建设项目安全许可和试生产（使用）关于危险化学品建设项目安全许可和试生产（使用）方案备案工作的意见方案备案工作的意见
2、安监总危化安监总危化20071212007121号号 3关于危险化学品建设项目安全许可和试生产关于危险化学品建设项目安全许可和试生产（使用）方案备案工作的意见（使用）方案备案工作的意见鲁安监发鲁安监发20082号号山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法法 审查要点审查要点 1.首先要确定有无新、改、扩的建设项目，起首先要确定有无新、改、扩的建设项目，起点：原则点：原则2002.3.15 从从危险化学品安全管理条危险化学品安全管理条例例实施开始实施开始,但我们重点关注但我们重点关注2006年年10月月1日日以后的项目，在此之前的项目按缺项处理。以后的项
3、目，在此之前的项目按缺项处理。 2.查查生产设施建设项目设计资料、施工记生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。录、试生产方案、竣工验收文件等。43.现场检查：查看安全设施投入使用情况。现场检查：查看安全设施投入使用情况。 否决项否决项 未按国家安全监管总局令第未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分分（A级要素否决项）级要素否决项）。 注意注意 但我们重点关注但我们重点关注2006年年10月月1日以后的项目，日以后的项目，在此之前的项目按缺项处理。在此之前的项目按缺项处理。 5
4、6.1.2.6.1.2.审查要点审查要点（1 1）首先要确定有无新、改、扩的建设项目，起点：首先要确定有无新、改、扩的建设项目，起点：原则原则2002.3.15 从从危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例实实施开始施开始,但我们重点关注但我们重点关注2006年年10月月1日以后的项目，日以后的项目，在此之前的项目按缺项处理。在此之前的项目按缺项处理。 新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（设计（“安全设施设计专篇安全设施设计专篇”、“消防专篇消防专篇”、“职业卫生专篇职业卫生专篇”）及批复等资料；）及批复等资料；6（2 2）设立阶段）设立阶
5、段 建设项目设立安全评价报告；建设项目设立安全评价报告； 设立批复意见设立批复意见;（3 3）安全设施设计阶段安全设施设计阶段 安全设施设计专篇安全设施设计专篇; 安全设施设计审查资料；安全设施设计审查资料； 安全设施设计批复意见安全设施设计批复意见.7（4）试生产阶段）试生产阶段建设项目建成试生产前，企业要组织设计、建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定三查四定”；试车和投料过程要严格按照；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、
6、化工投料试生产的程序表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；进行；编制试生产前安全检查报告。编制试生产前安全检查报告。8（5）竣工验收阶段竣工验收阶段建设项目试生产方案及备案资料（施工建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；援预案等）；建设项目安全设施竣工验收资料建设项目安全设施竣工验收资料(安全设安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣
7、工验收意见书安全设施竣工验收意见书”和和“建设建设项目竣工验收安全评价报告等项目竣工验收安全评价报告等) 。96.1.36.1.3企业应对建设项目的施工过程实施有效安企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。全监督，保证施工过程处于有序管理状态。审查要点审查要点（1 1）设计、施工、监理单位的相关资质；设计、施工、监理单位的相关资质；（2）施工现场安全检查记录）施工现场安全检查记录; 现场检查：施工现场安全管理情况现场检查：施工现场安全管理情况 .否决项否决项 使用无资质或资质不符合规定的设使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣计、施工、监理单位，
8、扣100分分（A级要级要素否决项）素否决项）。10 注意注意 对过去的老项目（以企业对过去的老项目（以企业开展开展安全标准化时间为界限）不考核。安全标准化时间为界限）不考核。11 6.1.4. 6.1.4. 企业建设项目建设过程中的变更应严企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，并对格执行变更管理规定，履行变更程序，并对变更全过程进行风险管理变更全过程进行风险管理。 审查要点审查要点 1.1. 对于建设项目来说，变更是经常发生的事情，对于建设项目来说，变更是经常发生的事情，首先应确定变更是否属于首先应确定变更是否属于8 8号令第号令第1212条和条和1717条条规定的
9、内容规定的内容; ;符合安全监管总局有关危化品建符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。后，应重新进行安全审查。 2. 变更资料，包括变更后向负责安全审查的安变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；全监管部门报告的文件；3. 变更风险分析记录；变更风险分析记录；4. 总平面图、施工图、竣工图及现场的一致性。总平面图、施工图、竣工图及现场的一致性。 126.1.5. 6.1.5. 企业应采用先进的，安全性能可靠的新企业应采用先进的，安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备、和新材料。技术、新工
10、艺、新设备、和新材料。 审查要点审查要点 1.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产;2. 国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证织专家组进行安全论证; 3.工艺设计文件；工艺设计文件；4.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。新工艺小试、中试、工业化试验的报告。5.现场检查：采用的设备、材料。重点查看是否存在国现场检查：采用的设备、材料。重点查看是否存在国家明令淘汰的工艺设备等家明令淘汰的工艺设备
11、等. 依据依据 产业结构调整指导目录（产业结构调整指导目录（2011年本）年本） 13 否决项否决项 1.采用国家明令淘汰的工艺、技术、采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣设备、材料，扣100分分（A级要素否级要素否决项）决项）；2.国内首次采用的化工工艺未经论证国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣的，扣100分分（A级要素否决项）级要素否决项）；3.新开发的危险化学品生产工艺，未新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣行工业化生产，扣10分分（B级要素否级要素否决项）决项）。14 6.26.2安全设施管理安全设施管理
12、6.2.1. 6.2.1.企业应严格执行安全设施管理制度，建企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐。立安全设施台帐。 审查要点审查要点 安全设施安全设施管理制度、安全设施台帐。管理制度、安全设施台帐。 台帐台帐 台帐要体现专人负责安全设施的管理机制，台帐要体现专人负责安全设施的管理机制，定期对安全设施进行检查和维护和保养，确定期对安全设施进行检查和维护和保养，确保在任何时间都要保持完好保在任何时间都要保持完好. 15 制度制度-1-1安全设施管理制度安全设施管理制度1.安全设施的定义和范围要符合安全设施的定义和范围要符合225号文的号文的要求，安全设施的设置要符合相关法规要求，安全设
13、施的设置要符合相关法规和技术标准和技术标准;2. 实行专人负责安全设施的管理机制，定实行专人负责安全设施的管理机制，定期对安全设施进行检查和维护和保养，期对安全设施进行检查和维护和保养，确保在任何时间都要保持完好确保在任何时间都要保持完好.3.安全设施应与设备设施的检修管理同步，安全设施应与设备设施的检修管理同步，在编制设备检修计划时，应将安全设施在编制设备检修计划时，应将安全设施检修列入计划中，同时进行检修。检修列入计划中，同时进行检修。166.2.2.6.2.2.企业应确保安全设施配备符合国家企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：有关规定和标准，做到： 要求要求 在应当设置的
14、地方设置；在应当设置的地方设置； 设置的安全设施要符合国家标准；设置的安全设施要符合国家标准； 对设置安全设施的进行维护保养对设置安全设施的进行维护保养； 评审方法评审方法 1.查文件：查文件：安全设施管理台账安全设施管理台账-1。2.现场检查：各种安全设施的配备及运行现场检查：各种安全设施的配备及运行情况。情况。17否决项否决项1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分分（B级要素否决项）级要素否决项）；2.没有按标
15、准设置有毒有害、可燃气体泄漏没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣报警仪的，扣20分分（B级要素否决项级要素否决项）；）；3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣全设施的，扣20分分（B级要素否决项）级要素否决项）。181 1）宜按照）宜按照SH 3063-1999SH 3063-1999在易燃、易爆、有毒区在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和有毒气体的检测报警域设置固定式可燃气体和有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；等控制室或操作室； 关注点关注点
16、GB50493-2009GB50493-2009石油化工企业可燃气体和有毒气石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范体检测报警设计规范一、探头的形式、保护半径、距离释放源的距离一、探头的形式、保护半径、距离释放源的距离（数量）、安装的位置及探头本身的防爆等级；（数量）、安装的位置及探头本身的防爆等级；二、二次显示仪表安装的位置；二、二次显示仪表安装的位置；三、安装后的检测、调试记录。三、安装后的检测、调试记录。192 2）按照）按照GB 50351GB 50351在可燃液体罐区设置防火在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；处理；关
17、注点关注点GB50351-2005储罐区防火堤设计规范储罐区防火堤设计规范一、防火堤的材质、容量、高度、距离储罐的距一、防火堤的材质、容量、高度、距离储罐的距离；离；二、每个罐组的总容积、隔堤的位置和数量；二、每个罐组的总容积、隔堤的位置和数量；三、防火（围）堤内的防渗、防腐处理；三、防火（围）堤内的防渗、防腐处理；四、排水口的阀门或水封装置。四、排水口的阀门或水封装置。203 3）宜按照）宜按照SH 3097-2000SH 3097-2000在输送易燃物料的设备、在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；管道安装防静电设施； 关注点关注点 SH3097-2000石油化工静电接地设计规范石油化
18、工静电接地设计规范HG/T20675-1990化工企业静电接地设计规程化工企业静电接地设计规程一、静电接地的范围、接地的方式、接地系统的一、静电接地的范围、接地的方式、接地系统的接地电阻；接地电阻；二、接地端子和接地板、静电接地的连接；二、接地端子和接地板、静电接地的连接；三、固定设备、储罐、管道系统、装卸栈台与罐三、固定设备、储罐、管道系统、装卸栈台与罐车、粉体加工、气体与蒸汽喷出设备和人体静车、粉体加工、气体与蒸汽喷出设备和人体静电的导出与泄放；电的导出与泄放；214 4）按照）按照GB 50057GB 50057在厂区安装防雷设施；在厂区安装防雷设施；关注点关注点GB50057-94(2
19、000)建筑物防雷设计规范建筑物防雷设计规范一、建筑物的防雷分类、一、二、三类防一、建筑物的防雷分类、一、二、三类防雷建筑物的防雷措施；雷建筑物的防雷措施；二、各种防雷装置的选择和安装；二、各种防雷装置的选择和安装；三、防雷装置的定期检测三、防雷装置的定期检测;四、滚球法确定接闪器的保护范围。四、滚球法确定接闪器的保护范围。225 5）按照）按照GB 50016GB 50016、GB 50140GB 50140配置配置消防设施与器材消防设施与器材； 关注点关注点 GB50016-2006建筑设计防火规范建筑设计防火规范GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范建筑灭火器配置设计规范一、室内
20、外消防用水量的计算、管道和消防栓的一、室内外消防用水量的计算、管道和消防栓的设置、自动灭火装置的设置、消防水池泵房、设置、自动灭火装置的设置、消防水池泵房、消防供电及其他灭火设施；消防供电及其他灭火设施；二、消防道路、转弯半径、道路净高二、消防道路、转弯半径、道路净高；三、三、根据工业建筑的危险等级确定灭火器的配根据工业建筑的危险等级确定灭火器的配备基准和每个设置点的保护面积、以及灭火器备基准和每个设置点的保护面积、以及灭火器的设置位置、高度、环境温度等。的设置位置、高度、环境温度等。236 6）按照）按照GB 50058GB 50058设置电力装置；设置电力装置； 关注点关注点 GB5005
21、8-90爆炸和火灾危险环境电力装置设爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范计规范一、爆炸性气体环境区域的划分、各类释放源的一、爆炸性气体环境区域的划分、各类释放源的确定；确定；二、爆炸性气体混合物的分级、分组；二、爆炸性气体混合物的分级、分组；三、爆炸性气体环境中电气装置选择和电气线路三、爆炸性气体环境中电气装置选择和电气线路的设计安装；的设计安装；四、爆炸性粉尘、火灾危险环境的分类、和电气四、爆炸性粉尘、火灾危险环境的分类、和电气设备的设计安装。设备的设计安装。247 7）按照）按照GB 11651GB 11651配备个体防护设施；配备个体防护设施； 关注点关注点 GB11651-2009个体防
22、护装备选用规程个体防护装备选用规程一、防护用品和防护设施的范围；一、防护用品和防护设施的范围；二、根据作业类别确定使用限制（即必须二、根据作业类别确定使用限制（即必须使用和不可使用的防护用品和设施）；使用和不可使用的防护用品和设施）；三、使用期限和判废规定。三、使用期限和判废规定。258 8）厂房、库房建筑应符合）厂房、库房建筑应符合GB 50016GB 50016、GB GB 5016050160； 关注点关注点 GB50016-2006建筑设计防火规范建筑设计防火规范GB50160-2008石油化工企业设计防火规范石油化工企业设计防火规范一、建构筑物的火灾危险类别、厂房（仓库）的一、建构筑
23、物的火灾危险类别、厂房（仓库）的耐火等级和构件的耐火极限、厂房（仓库）的耐火等级和构件的耐火极限、厂房（仓库）的防火分区、防爆泄爆、安全疏散通道；防火分区、防爆泄爆、安全疏散通道；二、建构筑物之间、与装置、与道路、与院墙、二、建构筑物之间、与装置、与道路、与院墙、与罐区、堆场的安全间距；与罐区、堆场的安全间距；三、罐区之间的安全间距、罐与罐之间、罐与泵三、罐区之间的安全间距、罐与罐之间、罐与泵房、罐与装卸场地、罐与防火堤之间的安全间房、罐与装卸场地、罐与防火堤之间的安全间距；距；269 9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声或
24、光报警设置超温、超压等检测仪表、声或光报警和安全联锁装置等设施。和安全联锁装置等设施。 关注点关注点 按按国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知化工工艺目录的通知安监总管三安监总管三【2009】116号号和和关于推进化工企业自动化控制及安全联锁技关于推进化工企业自动化控制及安全联锁技术改造工作的意见术改造工作的意见鲁安监发鲁安监发【2008】149号执行号执行。信号报警、连锁系统设计规定信号报警、连锁系统设计规定HG20511-2000重点关注危险工艺的监控工艺参数、安全控制的基本重点关注危险工艺的监控工艺参数、安全控制的基本要求
25、、宜采用的控制方法等。要求、宜采用的控制方法等。27 二级企业达标标准二级企业达标标准 二级企业化工生产装置设置自动化控二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等；况设置了安全联锁或紧急停车系统等；286.2.3.6.2.3.企业的各种安全设施应有专人企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。负责管理，定期检查和维护保养。 审查要点审查要点 1.专人负责管理各种安全设施；专人负责管理各种安全设施；2.建立安全设施管理档案；建
26、立安全设施管理档案；3.定期检查和维护保养安全设施，并建立定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。记录。 29 评审方法评审方法 查文件：查文件：1.安全设施管理制度；安全设施管理制度；2.安全设施维护保养检查记录。安全设施维护保养检查记录。现场检查：现场检查：安全设施的完整性。安全设施的完整性。 建议建议 1.1. 建立定置图、检查和维护保养记录；建立定置图、检查和维护保养记录；3. 3. 安全设施台帐安全设施台帐, , 要按照要按照危险化学品建危险化学品建设项目安全设施目录设项目安全设施目录分类建档分类建档；30 6.2.4. 6.2.4. 安全设施应编入设备检修计划，安全设施应编入设备检
27、修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除、挪定期检修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的、检修完用或弃置不用，因检修拆除的、检修完毕后应立即复原。毕后应立即复原。 审查要点审查要点 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；修；2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 31 评审方法评审方法 查文件：查文件：1.设备检维修计划；设备检维修计划；2.安全设施检维修记录；安全设施检维修记录；3.安全设施拆除、停用资料。安全设
28、施拆除、停用资料。现场检查：现场检查：安全设施是否存在随意拆除、挪用安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况不用的情况。 32 6.2.5. 6.2.5.根据企业应对监视和测量设备进行规范管根据企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。护，并保存校准和维护活动的记录。 审查要点审查要点 1.对监视和测量设备进行规范管理；对监视和测量设备进行规范管理；2.建立监视和测量设备台账；建立监视和测量设备台账；3.定期进行校准和维护；定期进行校准和维护；4.保存校准和维护活动的记录；保存校
29、准和维护活动的记录；5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。测试，保证设备、设施的完整性。 33 制度制度-2-2 监视和测量设备管理制度监视和测量设备管理制度1.明确管理范围，电视监控、流量、温度、明确管理范围，电视监控、流量、温度、压力、液位、高低位报警、质量。压力、液位、高低位报警、质量。2.要对监视和测量设备进行分类，并明确各要对监视和测量设备进行分类，并明确各类监视和测量设备校验和维护周期；类监视和测量设备校验和维护周期； 3.要建立监视和测量设备台帐；要建立监视和测量设备台帐；34 评审方法评审方法
30、查文件：查文件： 1.监视和测量设备管理制度；监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账监视和测量设备台账-2； 3.监视和测量设备检验报告；监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。校验和维护记录。 现场检查：现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标监视和测量设备的完整性及校验合格标志。志。 35 6.36.3特种设备特种设备 6.3. 1.6.3. 1.企业应按照企业应按照特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例管管理规定，对特种设备进行规范管理。理规定，对特种设备进行规范管理。 审查要点审查要点 按照按照特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例的规定，对特的规定，对特种设
31、备进行规范管理。种设备进行规范管理。 评审方法评审方法 查文件查文件1.特种设备管理制度；特种设备管理制度；2.特种设备台账特种设备台账-3和定期检验报告。和定期检验报告。 36 制度制度-3-3 特种设备安全管理制度特种设备安全管理制度1.内容应符合内容应符合条例条例的要求；辨识并确认的要求；辨识并确认特种设备的范围；特种设备的范围；2.建立台帐和档案；建立台帐和档案；3.登记、注册；登记、注册；4.定期校验、检验；定期校验、检验；5.检修；检修；6.报废。报废。37 范围范围 1.锅炉；锅炉；2.压力容器；压力容器；3.气瓶；气瓶；4.压力管道；压力管道；5.电梯；电梯；6.起重机械；起重
32、机械；7 .厂内机动车辆厂内机动车辆 ；8. 特种设备包括其附属的安全附件、安特种设备包括其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设全保护装置和与安全保护装置相关的设施施。 38 6.3.2.6.3.2.企业应建立特种设备台账和档案。企业应建立特种设备台账和档案。 审查要点审查要点 特种设备台账和档案，包括特种设备技术资特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故录、特种设备日常维
33、修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。应急救援预案及演练记录。 评审方法评审方法 查特种设备台账和档案。查特种设备台账和档案。 39 6.3.3. 6.3.3. 特种设备投入使用前或者投入使用后特种设备投入使用前或者投入使用后3030日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。设备监督管理部门登记注册。 审查要点审查要点 特种设备投入使用前或者投入使用后特种设备投入使用前或者投入使用后30日日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。管理部门登记，登
34、记标志置于设备显著位置。 评审方法评审方法 查特种设备台账和档案。查特种设备台账和档案。 现场检查：登记标志现场检查：登记标志。 406.3.4.6.3.4.企业应对在用特种设备进行经常性日常企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行一次检查，并保存维护保养，至少每月进行一次检查，并保存记录记录. .审查要点审查要点对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行少每月进行1次检查，并保存记录。次检查，并保存记录。 评审方法评审方法查文件：特种设备维护保养记录。查文件：特种设备维护保养记录。现场检查：特种设备日常维护保养状态现场检查：特种
35、设备日常维护保养状态。 416.3.5. 6.3.5. 企业应对在用特种设备及安全附件、企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。存记录。 审查要点审查要点 对在用特种设备及安全附件、安全保护装对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。期校验、检修，并保存记录。 评审方法评审方法 查校验报告、检修记录。查校验报告、检修记录。 426.3.6.6.3.6.企业应在特
36、种设备检验合格有效期届满前企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。志置于或者附着于特种设备的显著位置。 审查要点审查要点 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；设备检验检测机构提出定期检验要求；2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不未经定期检
37、验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；得继续使用；3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。的显著位置。 43 评审方法评审方法 查文件：查文件：1.特种设备档案；特种设备档案；2.定期检验申请资料。定期检验申请资料。现场检查：现场检查：特种设备检验合格标志特种设备检验合格标志 446.3.7.6.3.7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备限，应及时予以报废，并向原登记的特种设
38、备监督管理部门办理注销。监督管理部门办理注销。 审查要点审查要点 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废；及时予以报废；2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 45 评审方法评审方法 查文件：查文件：1.特种设备档案和事故隐患台账特种设备档案和事故隐患台账-4；2.报废的特种设备注销手续。报废的特种设备注销手续。现场检查：现场检查：特种设备是否有报废但仍在使用的现象。特种设备是否有报废但仍在使用的现象。 466.
39、4 工艺安全6.4.1.6.4.1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：主要包括： 1 1）化学品危险性信息：）化学品危险性信息：（1 1）物理特性；）物理特性；（2 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；化学稳定性等；（3 3）毒性；）毒性；（4 4）职业接触限值。）职业接触限值。472 2）工艺信息：）工艺信息：（1 1）流程图；）流程图；（2 2）化学反应过程；）化学反应过程；（3 3）最大储存量；）最大储存量；（4 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上
40、下限值。上下限值。3 3）设备信息）设备信息（1 1）设备材料；）设备材料；（2 2）设备和管道图纸；）设备和管道图纸；（3 3）电气类别；）电气类别；（4 4）调节阀系统；）调节阀系统；（5 5）安全设施（如报警器、联锁等）安全设施（如报警器、联锁等） 。48 评审方法评审方法 查阅员工培训记录和现场随机询查阅员工培训记录和现场随机询问员工问员工,包括操作人员和管理人员。包括操作人员和管理人员。 注意注意 可以通过查阅各种技术文件可以通过查阅各种技术文件,包包括工艺操作规程等括工艺操作规程等,这些文件中应包这些文件中应包括上述信息；如果工艺规程已经涵括上述信息；如果工艺规程已经涵盖了上述信息
41、，且已经发放到相关盖了上述信息，且已经发放到相关员工手中，并已经进行了培训。员工手中，并已经进行了培训。496.4.2.6.4.2.企业应保证下列设备设施运行安全企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：可靠、完整：1 1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；2 2）泄压和排空系统；）泄压和排空系统；3 3）紧急停车系统；）紧急停车系统；4)4)监控、报警系统；监控、报警系统；5 5）联锁系统；）联锁系统；6 6）各类动设备，包括备用设备等。）各类动设备，包括备用设备等。50 评审方法评审方法 查文件：查文件：1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；压力
42、容器和压力管道及安全附件检验报告；2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；记录； 3.紧急停车系统分布图及维护记录；紧急停车系统分布图及维护记录； 4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；6.工艺控制流程图及自动化控制资料。现场检查：工艺控制流程图及自动化控制资料。现场检查：标准规定的各类设备设施的完整性。标准规定的各类设备设施的完整性。51否决项1.压力容器及附件未检验或检验不合格，一压力容器及附件未检验或检验不
43、合格，一项扣项扣25分分（B级要素否决项）级要素否决项）；2.危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣100分分（A级要素否决项）级要素否决项）。 526.4.3.6.4.3.企业应对工艺过程进行风险分析：企业应对工艺过程进行风险分析：1 1）工艺过程中的危险性；）工艺过程中的危险性；2 2）工艺场所潜在事故发生因素；）工艺场所潜在事故发生因素；3 3）控制失效的影响；）控制失效的影响；4 4）人为因素等。）人为因素等。 审查要点审查要点 1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析；统
44、的工艺过程风险分析；2.对工艺过程进行风险分析，包括：对工艺过程进行风险分析，包括：（1）工艺过程中的危险性；）工艺过程中的危险性；（2）工作场所潜在事故发生因素；）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；）控制失效的影响；（4）人为因素等。）人为因素等。 53 评审方法评审方法 查文件：查文件： 1.风险评价记录；风险评价记录； 2.岗位操作规程。岗位操作规程。询问：询问： 操作人员对工艺过程中的风险的认知程操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。度。 546.4.4.6.4.4.企业生产装置开车前应组织检查，企业生产装置开车前应组织检查，进行安全条件确认。安全条件应满足下进行安全条件
45、确认。安全条件应满足下列要求：列要求：1 1）现场工艺和设备符合设计规范；）现场工艺和设备符合设计规范；2 2）系统气密测试、设施空运转调试合格；）系统气密测试、设施空运转调试合格；3 3）操作规程和应急预案已制订；）操作规程和应急预案已制订；4 4）编制并落实了装置开车方案；）编制并落实了装置开车方案；5 5）操作人员培训合格；）操作人员培训合格；6 6）各种危险已消除或控制。）各种危险已消除或控制。55 审查要点审查要点 生产装置开车前应组织检查生产装置开车前应组织检查,进行安全进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：条件确认。安全条件应满足下列要求：（1）现场工艺和设备符合设计规范；）
46、现场工艺和设备符合设计规范；（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；）系统气密测试、设施空运转调试合格；（3）操作规程和应急预案已制订；）操作规程和应急预案已制订；（4）编制并落实了装置开车方案；）编制并落实了装置开车方案；（5）操作人员培训合格；）操作人员培训合格；（6）各种危险已消除或控制。）各种危险已消除或控制。 56 评审方法评审方法 查文件：查文件：1.生产装置开车前安全条件确认检查表；生产装置开车前安全条件确认检查表；2.系统气密、置换及动设备空试记录；系统气密、置换及动设备空试记录；3.装置开车方案；装置开车方案；4.操作规程和应急预案；操作规程和应急预案；5.操作人员培训记录；
47、操作人员培训记录；6.开车前隐患排查与整改记录。开车前隐患排查与整改记录。57 依据依据 关于印发关于印发山东省化工山东省化工装置安全试车工作规范（试行）装置安全试车工作规范（试行）及及山东省化工装置安全试车十山东省化工装置安全试车十个严禁（试行）个严禁（试行）的通知的通知586.4.5.6.4.5.企业生产装置停车应满足下列要求：企业生产装置停车应满足下列要求：1 1）编制停车方案；）编制停车方案；2 2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。作。生产装置停车应满足下列要求：生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案；）编制停车方案； （2）
48、操作人员能够按停车方案和操作规）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。程进行操作。 59 评审方法评审方法 查文件：查文件： 1.停车方案；停车方案； 2.停车操作记录。停车操作记录。询问：询问： 有关人员是否清楚停车要求。有关人员是否清楚停车要求。 606.4.6.6.4.6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：列要求：1 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；2 2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取）工艺及机电设备等发生异常情况时，
49、采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。要时，按程序紧急停车。61 审查要点审查要点 生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；告；（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车调处理，必要时，按程序紧急停车。 62 评审方
50、法评审方法 查文件：查文件：1.操作规程；操作规程；2.操作记录。操作记录。询问：询问：操作人员在紧急情况下处理措施和程序。操作人员在紧急情况下处理措施和程序。 讨论讨论 参照参照48页执行页执行.636.4.7.6.4.7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。审查要点审查要点 生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。应引至安全地点并得到妥善处理。 评审方法评审方法 现场检查：现场检查：1.生产装置泄压排放
