1、1ppt课件引 子 交通运输的各个部门都具有与竞争理论分析预期相符合且类似的价格形式，尤其是当竞争以价格为基础而不是以数量为基础的时候。这不是一个纯粹的双寡头垄断模型。价格价格的确定很大程度上与运输各个阶段的边际成本有关，目标是的确定很大程度上与运输各个阶段的边际成本有关，目标是涵盖固定成本以及获得的利润（不仅仅是边际利润）涵盖固定成本以及获得的利润（不仅仅是边际利润）。运输需求运输需求和运输供给运输供给构成了运输市场的基础。在中国入世后，运输市场将逐步向外资开放，运输管理体制改革加快。运输市场也具有竞争的特征，只是它的特点使这种竞争不同于一般商品市场的竞争那样完全和充分。 本章先介绍运输市场
2、的概念、分类、结构及我国运输市场的发展问题，然后着重讨论运输市场的竞争形势及其对运输企业的影响，最后阐述运输企业与运输企业制度的建立，并以中国铁路引入竞争机制与运输企业重组为案例作简要分析。 2ppt课件一、运输市场的概念一、运输市场的概念 二、运输市场的主要特征二、运输市场的主要特征三、运输市场的功能三、运输市场的功能 3ppt课件 狭义的运输市场 运输劳务交换的场所，该场所为旅客、货主、运输业者、运输代理者提供交易的空间。 广义的运输市场 运输参与各方在交易中所产生的经济活动和经济关系的总和，即运输市场不仅是运输劳务交换的场所，而且还包括运输活动参与者之间、运输部门与其他部门之间的经济关系
3、。 运输市场的参与者是多层次、多要素的集合体：1）需求方：客、货运输的需求者，例如居民、企业等。2）供给方：提供客货运输服务的运输业者。如铁路运输局、航空公司等。3）中介方：提供运输服务的货运代理公司、经纪人等4）政府方：政府有关机构和各级交通运输管理部门。4ppt课件 运输市场在市场体系中的地位和作用： 第一、运输市场是市场体系的基础。 第二、运输市场是提高整个市场体系运输效率的重要因素。 运输市场是重要的专业市场之一，它和其他种类专业市场相互关联、相互制约，共同参与社会经济运行。由于运输企业对国民经济发展至关重要，所以，可以把运输市场看做要素市场之一，在市场体系中占据特殊的地位。5ppt课
4、件二、运输市场的主要特征 1、运输商品的生产、消费的同步性2、运输市场的非固定性3、运输需求的多样性及波动性4、运输市场容易形成垄断 一方面，运输业的一定发展阶段，某种运输方式往往会在运输市场上形成较强的垄断势力。这主要是因为自然条件和生产力水平等原因造成的。 另一方面是指运输业具有自然垄断的特性，这使得运输市场容易形成垄断。 运输市场上出现的市场垄断力量使运输市场偏离完全竞争市场的要求，各国政府都对运输市场加强了监管自然垄断通常把因历史原因、政策原因（准入限制）和需要巨大初期投资原因等使其它竞争者不易进入市场而容易形成垄断的行业称为具有自然垄断特征的行业（经济学是以具有成本的“次可加性”来定
5、义自然垄断的，即当所有的产出只用一个企业而不是多个企业来供应时最有效率，则存在自然垄断）。下图说明了美国不同产业自然垄断的程度，其中，高速公路被认为接近极端的自然垄断表示历史上曾受到严厉管制的行业。美国不同产业自然垄断的程度 自然垄断自然垄断 高速公路高速公路 地方供水地方供水 飞机制造飞机制造 微处理器微处理器 汽车制造汽车制造 银行银行 航空航空 钢铁钢铁 汽车货运汽车货运 纺织纺织 石油钻探和采矿石油钻探和采矿 农业农业 完全竞争完全竞争6ppt课件三、运输市场的功能1、信息传递功能、信息传递功能 传递信息是市场的一个基本功能传递信息是市场的一个基本功能。运输市场是安排运输生产服务、促成
6、交换实现的信息网络或信息系统。市场往往通过价格信号向消费者和生产者提供有关稀缺状况的足够信息。2、资源优化配置功能、资源优化配置功能运输市场可以发挥合理配置运输资源的基础性作用，通过运输价格，引导资源从获利较少的生产用途转到获利较多的运输生产用途上去，从不太重要的用途转到重要的用途上去。 资源的合理配置资源的合理配置表现为：1.运输业与国民经济的其他部门协调发展；2.运输业内部五种运输方式之间协调发展，形成适度竞争格局；3.各运输企业达到规模经济，并在高效的管理状况下，以较低的价格向社会提供多层次的运输产品。3、促进技术进步的功能、促进技术进步的功能 市场对运输业技术进步的促进作用，主要是通过
7、市场竞争的强制和技术自身的商品化或市场化而实现的。市场竞争可以分为两种形式，即价格竞争价格竞争和非价格竞争非价格竞争。价格竞争是通过降低产品价格击败对手；非价格竞争则是在产品质量、品种、信誉、服务等方面竞争。 价格竞争从根本上说是降低成本的竞争，企业竞相降低成本会推动技术进步。这种促进作用具体体现在：1.促进运输企业持续地采用新工艺、新技术、新设备。2.促使运输企业选择使生产成本达到最少的技术，以实现资源的最有组合。7ppt课件一、运输市场的分类一、运输市场的分类 二、完全竞争的运输市场二、完全竞争的运输市场三、垄断竞争、寡头垄断和完三、垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场
8、8ppt课件运输市场按照不同的标准，可以划分不同类别。 9ppt课件市场结市场结构类型构类型 厂商厂商数目数目产品差别产品差别程度程度个别厂商控制个别厂商控制价格程度价格程度厂商进入厂商进入产业难易产业难易 现实中比较接现实中比较接近的例子近的例子完全完全竞争竞争 很多很多无无差别差别没有没有完全自由完全自由公路货运公路货运垄断垄断竞争竞争较多较多有些有些差别差别有一些有一些比较自由比较自由城际运输城际运输寡头寡头垄断垄断几个几个有或没有有或没有差别差别相当有相当有有限有限国际航空运输国际航空运输完全完全垄断垄断一个一个唯一产品唯一产品 无替代品无替代品 很大，但常受很大，但常受政府管制政府管
9、制不能不能铁路运输铁路运输 西方经济学通常按照市场竞争程度这一标准从厂商数目、产品差别程度、厂商对产量和价格的控制程度以及厂商进入市场的难易程度的这些特点，将市场划分为四类。10ppt课件1.短期市场均衡 设完全竞争运输市场中对某一运输产品的需求为D，短期供给为S，假定价格除外，影响需求和供给的因素都是不变的，则市场需求与供给均衡由以下简单等式给出：D(P)=S(P)完全竞争市场厂商和市场的短期均衡11ppt课件2.长期市场均衡 当正在生产的厂商获得利润时，潜在的厂商将进入市场分享利润；相反，若现在正在生产的厂商的经济利润为负值，他们将退出这一市场，当正在生产的厂商的经济利润为零时，潜在的厂商
10、不会进入，同时正在生产的厂商也不会退出。 完全竞争市场的长期均衡完全竞争市场的长期均衡 因为厂商自由进出市场，所以当价格等于长期边际成本时才能实现市场的长期均衡。自由进出和利润最大化行为使得市场长期供给曲线是一条水平直线，如下图所示。这里假设该行业的生产要素市场为完全竞争市场，当该运输产品产量扩大时对生产要素需求的增加不会导致要素价格上升。图a）描述了短期和长期的厂商平均成本和边际成本曲线，b）则给出了市场的需求和供给曲线。当产量为q1时：P*=SMC=SAC=LMC=LAC此时，厂商既处于短期均衡，也处于长期均衡。下图中，A点代表初始长期市场均衡点、B点代表短期均衡点、C点代表新的市场长期均
11、衡。将A点和C点连接起来，可得到一条水平的市场长期供给曲线，如图中LRS所示。12ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场最具竞争性竞争性最弱现实中运输市场的结构经常表现为垄断竞争垄断竞争、寡头垄断寡头垄断，甚至是完全垄断完全垄断，原因是多方面的：1.运输企业的产品并非完全同质，只存在一定程度的替代性；运输企业的产品并非完全同质，只存在一定程度的替代性；2.运输业的资源是可以流动的，但并非完全自由流动；运输业的资源是可以流动的，但并非完全自由流动；3.运输企业和消费者并不能获得全部与生产、消费决策有关的运输企业和消费者并不能获得全部与生产、消费决
12、策有关的信息，信息具有稀有性并显示出一定的机会成本；信息，信息具有稀有性并显示出一定的机会成本；4.市场内运输企业的数量不多，从而一个运输企业的价格、产市场内运输企业的数量不多，从而一个运输企业的价格、产量决策对其竞争者将产生很大影响。量决策对其竞争者将产生很大影响。运输市场结构竞争性强弱的变化运输市场结构竞争性强弱的变化13ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场 垄断竞争、寡头垄断和完全垄断的市场结构中的厂商面对的是向下倾斜的需求曲线向下倾斜的需求曲线，这说明厂商具有一定的市场力量，也就是说，厂商可以使价格超过其边际成本却不会丧失其全部市场份
13、额。所以完全垄断市场的最基本原则也适用于其他两种市场结构，因此我们将理论讨论集中于完全垄断的市场结构。1.完全垄断厂商的均衡产量 与完全竞争厂商不同，垄断厂商依据边际收益与边际成本相等的原则决定产量。边际收益是指多生产一个单位的产品所引起的总收益的增加值，可表示为：MR=(PQ)/Q=P+Q (P/ Q)=P (1+1/E)其中，E为需求的价格弹性，其值总为负其值总为负。MR= P(1+1/E)P14ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场1.完全垄断厂商的均衡产量以右图为例，假设一个完全垄断厂商以右图为例，假设一个完全垄断厂商可以单价可以单价1
14、0元售出元售出10个单位的产品，个单位的产品，如果这个厂商想多出售一个单位的产如果这个厂商想多出售一个单位的产品，即品，即11个，它必须将产品的单价降个，它必须将产品的单价降至至9元。下面来计算第元。下面来计算第11个单位产品的个单位产品的边际收益：降价后价格为边际收益：降价后价格为9元，前面售元，前面售出的出的10个单位的产品的每单位损失为个单位的产品的每单位损失为1元，共损失元，共损失10元，这样，该厂商的边元，这样，该厂商的边际收益实际为际收益实际为-1元。元。以利润最大化为目标的完全垄断厂商以利润最大化为目标的完全垄断厂商将持续生产直至其边际收益等于其短将持续生产直至其边际收益等于其短
15、期边际成本，即对一个完全垄断厂商期边际成本，即对一个完全垄断厂商来讲，其利润最大化的条件是：来讲，其利润最大化的条件是：MR= MC=P(1+1/E)15ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场1.完全垄断厂商的均衡产量右图给出了边际成本曲线右图给出了边际成本曲线为先降后升型的完全垄断为先降后升型的完全垄断厂商的利润最大化定价的厂商的利润最大化定价的示意图，厂商在示意图，厂商在B点实现点实现了利润最大化，此时的产了利润最大化，此时的产量为量为Q1。但需要注意的是，。但需要注意的是，由由B点确定的是厂商实现点确定的是厂商实现利润最大化的产量，而相利
16、润最大化的产量，而相应的价格是依照需求曲线应的价格是依照需求曲线D确定的，即在右图中，确定的，即在右图中，完全垄断厂商将以价格完全垄断厂商将以价格P1来出售其产品。来出售其产品。16ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场2.需求的价格弹性和总收益 由MR= MC=P(1+1/E)可知，如果市场需求是单位弹性的，即E=-1，价格的变化对总收益没有影响，因为1+(-1)=0.如果对该运输产品的需求是缺乏弹性的（即，|E|-1），1+1/E是正值，则提升价格会使收益增加。当该运输产品的需求是富有弹性时，(即，|E|1，E-1)， 1+1/E是负值，提
17、高价格将使收益减少，降低价格反而会使收益增加。在右图中，当销售量小于在右图中，当销售量小于Q3时，时，需求是富有弹性的，此时边际需求是富有弹性的，此时边际收益为正，总收益在增长；当收益为正，总收益在增长；当销售量为销售量为Q3时，需求是单位弹时，需求是单位弹性的，边际收益为零，价格的性的，边际收益为零，价格的微小变化不会影响总收益；当微小变化不会影响总收益；当销售量超过销售量超过Q3时，需求是缺乏时，需求是缺乏弹性的，边际收益为负，总收弹性的，边际收益为负，总收益开始下降。益开始下降。17ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场3.垄断对资源分配
18、的影响 我们通过分析右图的垄断厂商的价格和产量决策来研究垄断的市场结构对资源分配的影响。在利润最大化点，垄断厂商定价P1，但生产第Q1个单位产品的成本是mc1，即在垄断均衡的条件下，价格与边际收益和边际成本相分离。换句话说，每多消费一个单位产品的代价比每多生产一个单位该产品的成本要大。 垄断均衡时价格高于边际成本说明了两个问题。1.垄断厂商没有遵照按垄断厂商没有遵照按边际成本定价的原则，边际成本定价的原则，这说明整个社会生产的这说明整个社会生产的资源配置是低效率的。资源配置是低效率的。2.整个社会正因此而承整个社会正因此而承受福利或者说是效率的受福利或者说是效率的损失损失18ppt课件垄断竞争
19、、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场4.市场垄断的度量 1) 产业集中指数 ：（四厂商集中率CR4或八厂商集中率CR8）其中，MSi代表第i家厂商的市场份额（百分率）。 414)100(iiMSCR2) HHI指数 ： 其中，MSi为i厂商市场份额niMSi12)100(HHI与四厂商集中率法有两方面的不同。其一，市场份额在计算时都被平方，这使得具有较大市场份额的厂商对计算结果又更大的影响；其二，HHI的计算要考虑行业中所有的厂商，而四厂商集中率法只考虑其中一小部分。19ppt课件垄断竞争、寡头垄断和完垄断竞争、寡头垄断和完 全垄断的运输市场全垄断的运输市场4
20、.市场垄断的度量 3) Lerner指数 ： 其中，IL为垄断力、MC为垄断厂商边际成本因为在均衡条件下，MR=MC，而由MR=P(1+1/E)，所以1111(1)-LPMRMRIPPEE PMCPIL4) Bain指数 ： 其中，AC为垄断厂商平均成本PACPIB由于垄断竞争厂商面对需求曲线段的价格弹性大于完全垄断的厂商，所以垄断竞争厂商的垄断力小于完全垄断厂商。20ppt课件一、运输市场的竞争要素一、运输市场的竞争要素 二、运输业的寡头垄断市场二、运输业的寡头垄断市场三、运输市场的竞争形势三、运输市场的竞争形势四、运输市场的监管四、运输市场的监管21ppt课件运输市场的竞争发生在运输活动的
21、各个阶段，其中基础设施建成后的运营管理阶段开始的竞争活动尤为重要。通过比较分析，可以把运输生产过程分为多层次市场结构，不同层次存在不同市场主体和不同竞争结构，如下图所示。运输服务产生过程结构图运输服务产生过程结构图22ppt课件1.运输工具和机动车辆的市场 公路车辆制造业市场其实就是客车与载货汽车厂商的竞争。在我国，几乎全世界主要大型汽车制造厂商都加入了竞争，同时，我国自主汽车制造业也有几十个。这是比较接近完全竞争完全竞争的市场，但确切地说，这应属于机械制造的市场。 航空制造业主要是在两个制造商业飞行器的全球性公司之间进行竞争，即美国的波音公司和欧洲的空客公司。航空制造业是典型的具有规模经济和
22、范围经济的行业，也是典型的寡头垄断寡头垄断行业。 铁路车辆制造业及轮船制造业都存在少数大型企业竞争的格局，可以认为是介于汽车制造业和飞行器制造业之间的竞争状态，即具有垄断竞争垄断竞争的市场结构。23ppt课件2.中介在运输中的地位 在旅客运输方面，中介意味着一些提供辅助服务的组织，如旅行社，通过提供关于出行方式、时间、价格等信息来满足客户出行要求。 对于货运公司，存在着多种类型的辅助公司： （1）集货公司）集货公司 （2）物流服务公司）物流服务公司 （3）国际运输咨询公司）国际运输咨询公司 中介机构可以是运输经营者，他们不仅仅从事运输，同时还直接提中介机构可以是运输经营者，他们不仅仅从事运输，
23、同时还直接提供与运输相关的各种服务，以保证运输全过程的服务质量。供与运输相关的各种服务，以保证运输全过程的服务质量。 大多数中介商对于运输业有以下作用： 咨询协调作用；化解风险作用；技术服务作用。咨询协调作用；化解风险作用；技术服务作用。 中介的使用既不是必须的也不必系统化，当运输需求容易满足时，中介的使用既不是必须的也不必系统化，当运输需求容易满足时，消费者就能很轻易地直接与运营商进行交易。只有当运输需求变得很复消费者就能很轻易地直接与运营商进行交易。只有当运输需求变得很复杂时，中介才有一席之地。杂时，中介才有一席之地。24ppt课件 大多运输市场更接近于寡头垄断市场寡头垄断市场，国有铁路经
24、营者归根结底是一个与其他运输方式相竞争的竞争者；虽然运输公司云集的公路货运接近完全竞争的市场结构，但是在局部的运输线路上，若干规模相对较小的公路运输公司也常常会利用其他企业不易超越的地域和人脉优势，获得与特定客户的优先交易能力，从而形成垄断竞争甚至寡头垄断的市场格局。因此，基本的分析框架是寡头垄断市场理论，尽管它有不用的形式和不同的程度。为此，我们将理论应用到实际运输市场之前先回顾一下寡头垄断市场的基本特征寡头垄断市场的基本特征。25ppt课件1.基本寡头垄断理论 经典的寡头垄断理论有伯川德模型伯川德模型和库诺特模型库诺特模型两种理论。在伯川德提出的理论中，基本的决策变量是价格价格，每个公司决
25、定自身价格的假设前提是其他公司的价格是固定的，因此对于公司而言，寡头垄断价格要低于垄断价格。库诺特模型将产量产量作为决策变量，每个公司确定产量的假设前提是其他公司的产量是确定的，这就决定了双方的要价。 这两种经典分析方法都是为了找到相应的纳什均衡纳什均衡。假设有两家公司，均寻求利润最大化，且公司的利润（用i表示，i表示公司，i=1,2，下同）取决于某种战略变量xi,则两家公司的利润的表达式如下：1= 1 (x1,x2)2= 2 (x1,x2)26ppt课件拓展：纳什均衡纳什均衡是一种策略组合，使得每个参与人的策略是对其他参纳什均衡是一种策略组合，使得每个参与人的策略是对其他参与人策略的最优反应
26、。与人策略的最优反应。假设有假设有n个局中人参与博弈，如果某情况下无一参与者可以独个局中人参与博弈，如果某情况下无一参与者可以独自行动而增加收益（即为了自身利益的最大化，没有任何单独自行动而增加收益（即为了自身利益的最大化，没有任何单独的一方愿意改变其策略的，则此策略组合被称为纳什均衡。的一方愿意改变其策略的，则此策略组合被称为纳什均衡。所有局中人策略构成一个策略组合（所有局中人策略构成一个策略组合（Strategy Profile）。纳什）。纳什均衡，从实质上说，是一种非合作博弈状态。均衡，从实质上说，是一种非合作博弈状态。纳什均衡达成时，并不意味着博弈双方都处于不动的状态，在纳什均衡达成时
27、，并不意味着博弈双方都处于不动的状态，在顺序博弈中这个均衡是在博弈者连续的动作与反应中达成的。顺序博弈中这个均衡是在博弈者连续的动作与反应中达成的。纳什均衡也不意味着博弈双方达到了一个整体的最优状态。囚纳什均衡也不意味着博弈双方达到了一个整体的最优状态。囚徒困境就是一个例子。徒困境就是一个例子。27ppt课件1.基本寡头垄断理论 纳什均衡是任意一方都没有对所作决策产生后悔的情况： 在伯川德双寡头垄断模型中，上述的战略变量采用的是“价格”。为了简化，我们以两家公司为例，假设每家公司的边际成本为Ci，且C1C2，每家公司选择的价格为Pi(i=1,2),产量为qi(i=1,2)。根据伯川德模型: q
28、1=D(p1) if p1 p2 or p1 = p2 and C1vi。 如果利益在每个个体之间是可转换的，则向量 和 可表示为： 如果成员无限多，则可以用一个区间上的点集(0，t)来表示他们。一个联盟就是一个点集，而合谋企业则可以定义成为一个在(0,S)上，联盟成员满足V(s)值的一个特征效用函数。可以这样描述：合谋企业有且只有一个宗旨：V(s)/sV(t)/t u40ppt课件3.破坏性竞争 市场包括有限的供应者和无限的消费者。供应者的平均成本函数CM(q)呈U字形，而消费者则分别具有相同的效用。大部分公司会给定一个最小平均成本，使得其最小平均成本曲线K(q)如下图成本曲线图所示。 同假
29、设一致，曲线CM(q)呈U字形并且在q0的两端单调递增或递减，K(q)是由一组U形线组成，并随着q的增大而逐渐平缓。当q非常大时，公司里就形成了完全竞争，表现在市场为运营者以其最小成本运营。消费者的利益则与市场的最小成本变化相反。41ppt课件3.破坏性竞争 在上述的这些情况下，市场与消费者之间的关系可以用一个特殊的函数来表示： V(s)=sK(s) 只有当q=n*q0的时候，市场与消费者之间才能达到稳定。但是由于产品的特殊价值，这种情况只有在n很大或很小时才能实现。 许多成本曲线研究者都认为成本曲线图即为平均成本曲线，他们通过对大量公司进行长期研究，认为该曲线在供需平衡上是成立的。当供需不平
30、衡时，市场处于一个易变的境地，这时成本曲线图中的曲线则表示为平均可变成本，不包括固定成本在内。一般情况下，当产品需求得不到满足时，市场竞争也将得不到正常运转。这种情况在运输市场上经常出现，供求两方面都有可能导致竞争的不正当运作。运输需求是变动的，它随着季节的变化不断循环变化。变动的运输需求将导致不稳定的市场，因为它将有可能长期存在价格战而使得其波动幅度不断增大。42ppt课件3.破坏性竞争 BUTTON对两种不同类型的合谋（即为了寻租的合谋和为了对抗市场不稳定性的合谋）的情况进行了分析（如下表），结果显示：在运输业中，以寻租为目的的合谋风险相对较小，而为了对抗市场不稳定而合谋的风险就大得多。条
31、件条件寻租寻租对抗市场不稳定性对抗市场不稳定性不同的供给不同的供给弱弱弱弱缺乏弹性的需求缺乏弹性的需求弱弱强强少数公司少数公司强强强强经济萧条经济萧条不清楚不清楚强强不稳定的供给或需求不稳定的供给或需求弱弱强强法规的限制法规的限制强强弱弱43ppt课件1.政府对垄断的监管 在交通运输行业，政府针对垄断的行为通常取决于垄断产生的原在交通运输行业，政府针对垄断的行为通常取决于垄断产生的原因。因。 事实上，政府希望垄断厂商按照边际效用等于边际成本的原则决事实上，政府希望垄断厂商按照边际效用等于边际成本的原则决定产量，但如果政府通过权力强制执行这一原则，垄断者将马上退定产量，但如果政府通过权力强制执行
32、这一原则，垄断者将马上退出市场。为了避免这一情况出现，政府一般采取三种政策来对自然出市场。为了避免这一情况出现，政府一般采取三种政策来对自然垄断行业实施监管。垄断行业实施监管。（1）给予补贴并要求按边际成本定价。）给予补贴并要求按边际成本定价。（2）投资回报率管制。）投资回报率管制。（3）政府经营）政府经营 但是也有一种观点认为政府的调控将带来一系列的消极影响，但是也有一种观点认为政府的调控将带来一系列的消极影响，如阻碍技术进步、生产力发生畸变等，并以此作为服务水平低下和如阻碍技术进步、生产力发生畸变等，并以此作为服务水平低下和不能满足消费者需求的理由。不能满足消费者需求的理由。44ppt课件
33、1.政府对垄断的监管2.放松监管 西方国家放松运输监管的实践表明，西方国家放松运输监管的实践表明，放松监管总体上对用户是有放松监管总体上对用户是有利的利的。放松监管将造成价格降低、服务范围扩大和项目多样化并进。放松监管将造成价格降低、服务范围扩大和项目多样化并进一步适应用户的需要；对于许多负面影响的担心，特别是安全问题一步适应用户的需要；对于许多负面影响的担心，特别是安全问题的忧患并未出现；这个行业中对于就业情况影响的表现明显。发送的忧患并未出现；这个行业中对于就业情况影响的表现明显。发送监管的措施也为新技术的引进提供良好的环境，以便它们可以更好监管的措施也为新技术的引进提供良好的环境，以便它
34、们可以更好地为多元化市场服务。大体上，运输成本费用是随着监管的放松而地为多元化市场服务。大体上，运输成本费用是随着监管的放松而降低的，大多数是通过下调的工资率和增长的生产力带来的劳动力降低的，大多数是通过下调的工资率和增长的生产力带来的劳动力成本的降低而产生的。成本的降低而产生的。 但是，除了公路运输，其他运输行业的竞争会因为放松监管而但是，除了公路运输，其他运输行业的竞争会因为放松监管而难以维持下去。难以维持下去。因此政府在某种程度上就置身其外，通过使运输行因此政府在某种程度上就置身其外，通过使运输行为自由化以及允许经营者们对于用户的反应和需求，更快速、直接为自由化以及允许经营者们对于用户的
35、反应和需求，更快速、直接地做出响应，以此来进行侧面监管。然而，有时采取一种提升效率地做出响应，以此来进行侧面监管。然而，有时采取一种提升效率的方式也是有必要的，因为自由化取得成功的途径存在着一些弊端。的方式也是有必要的，因为自由化取得成功的途径存在着一些弊端。45ppt课件一、运输业一、运输业现代企业的摇篮现代企业的摇篮 二、现代企业理论二、现代企业理论三、现代企业制度三、现代企业制度四、我国运输企业改革概况四、我国运输企业改革概况46ppt课件 现现 代代 企企 业业 是 指 公公 司司 制制 企企 业业 ， 它它 是是 现现 代代 市市 场场 经经 济济 中中 占占 主主 导导 地地 位位
36、 的经的经 济济 组组 织织 形形 式式 。 从 企 业 演 化 的 历 史 过 程 来 看 ， 古 典 企 业 或 传 统 企业 独 资 企 业 和 合 伙 企 业，向 现 代 企 业 转 变，是 技 术 创 新 和 组 织创 新 的 结 果 。 而 这 一 创 新 首 先 是 在 运 输 业 ，具 体 地 说 是 在 铁 路 上实 现 的 。 在 企 业 的 发 展 史 ，1 9 世 纪 4 0 年 代 是 一 个 分 水 岭 。 它 标标 志志 着着 现现 代代 企企 业业 及及 其其 制制 度度 的的 开开 端端 。 1 9 世 纪 4 0 年 代 铁 路 运 输 技 术 得 到 了
37、迅 速 提 高 。 历 史 上 还 从 来 没 有 别 的 企 业 或 非 商 业 性 机 构 曾 要 求 对 这 么 多 不同 单 位 进 行 协 调 与 控 制 ，这 些 单 位 完 成 着 如 此 繁 杂 且 需 加 以 十 分仔 细 地 安 排 的 大 量 工 作 。也 从 来 未 有 任 何 企 业 处 理 过 如 此 众 多 不 同 种 类 货 物 的 载 运 和 如此 众 多 不 同 财 务 账 目 的 记 录 。47ppt课件铁 路 应 付 前 所 未 有 的 挑 战 ，几 乎 无 前 例 可 循 。1.主主 要要 成成 员员 铁 路 公 司 支 薪 的 职 员，没 有 公 司
38、 股 份 但 受 过 专门 训 练 。2.巨巨 额额 资资 本本 必 须 通 过 股 份 制 的 形 式 来 实 现 。 以 债 券 、 股 票 筹资 导 致 了 所 有 权 的 分 散 化 ， 也 使 银 行 家 和 其 他 金 融 中 介 人 成 为 主要 的 铁 路 所 有 者 。3.所所 有有 权权 和和 管管 理理 权权 的的 分分 离离 众 多 的 股 东 不 可 能 亲 自 去 经 营 铁 路 ，因 为 管 理 的 复 杂 性 决 定 了 管 理 工 作 必 须 由 具 有 专 门 知 识 的 支 薪 人员 才 能 胜 任 。 于 是 管 理 企 业 成 了 支 薪 管 理 人
39、员 的 专 门 职 业 。48ppt课件 1 8 4 1 年 ， 美 国 全 长 1 5 0 英 里 的 西 部 线 建 成 贯 通 ， 这 条铁 路 是 分 三 段 建 筑 的 ， 建 成 后 也 分 三 段 管 理 ， 各 段 有一 组 管 理 人 员 。 协 调 的 缺 乏 很 快 造 成 了 一 连 串 的 事 故 。其 中 最 严 重 的 一 次 是 1 8 4 1 年 1 0 月 5 日 发 生 的 客 车 相 撞 事故 ，伤 亡 1 9 人 。这这 场场 事事 故故 促促 使使 美美 国国 企企 业业 界界 首首 次次 建建 立立 了了 一一 套套 分分 工工 细细 密密 的内的
40、内 部部 组组 织织 结结 构构 ，西，西 部部 线线 因因 此此 成成 为为 美美 国国 第第 一一 家家 以以 专专 职职 支薪支薪 经经 理理 通通 过过 严严 密密 的的 管管 理理 系系 统统 而而 经经 营营 的的 现现 代代 企企 业业 49ppt课件1 、 新新 古古 典典 经经 济济 学学 对对 企企 业业 的的 解解 释释 新古典经济学仅仅把企业作为生产单位新古典经济学仅仅把企业作为生产单位 ，其功能是把土地，其功能是把土地 、劳动、资本等生产要素的投入转化为一定的产出，并用生产函劳动、资本等生产要素的投入转化为一定的产出，并用生产函数来描数来描 述述 投投 入入 与与 产
41、产 出出 之之 间间 的的 转转 化化 关关 系系 。生产函数的表。生产函数的表达式是：达式是：Q=f(x1,x2)式中：式中：Q某种产品的产量；某种产品的产量； x1、x2分别为两种投入品，一般视为资本和劳动两种要素。分别为两种投入品，一般视为资本和劳动两种要素。 生产生产Q的成本可以表述为：的成本可以表述为：C=P1x1+P2x2+K 式中：式中： P1、P2分别为两种要素分别为两种要素x1(资本资本)和和x2(劳动劳动 )的价格；的价格； K固定成本。固定成本。因此，总成本因此，总成本C是可变成本是可变成本(P1x1+P2x2)与固定成本与固定成本(K)之和。之和。假定产品的市场价格为假
42、定产品的市场价格为P，则利润函数，则利润函数就定义为销售收入与生产成就定义为销售收入与生产成本之差，即：本之差，即： =Pf(x1,x2) (P1x1+P2x2+K)生产函数理论仅仅把企业简单地归结为投入生产函数理论仅仅把企业简单地归结为投入产出的技术关产出的技术关系系,研究在什么条件下产出最大化或利润最大化。它的最大缺陷研究在什么条件下产出最大化或利润最大化。它的最大缺陷在于在于:未能揭示企业内部的组织结构未能揭示企业内部的组织结构,以及各种要素所有者以及各种要素所有者(如资如资本所有者和劳动所有者本所有者和劳动所有者)之间的关系。对交易费用问题缺乏系统之间的关系。对交易费用问题缺乏系统的论
43、述，将之视为零费用。因而，新古典经济学派仅把企业看的论述，将之视为零费用。因而，新古典经济学派仅把企业看成是一个生产函数成是一个生产函数 ，将之归结为技术关系，将之归结为技术关系 ，其不能用来揭示企，其不能用来揭示企业的起源和演变业的起源和演变 ，也不能说明企业的性质和功能，也不能说明企业的性质和功能 。50ppt课件 罗罗 纳纳 德德 科科 斯斯 是是 西西 方方 企企 业业 理理 论（包论（包 括括 产产 权权 理理 论论 ） 的的 奠奠 基基 者者 。 科科 斯斯 的的 理理 论论 形形 成成 大大 致致 分分 为为 两两 个个 阶阶 段段 ：第第 一一 阶阶 段段 是是 在在 2 0
44、世世 纪纪 3 0 年年 代代 对对 正正 统统 微微 观观 经经 济济 学学 进进 行行 批批 判判 性性 考考 察察 ，指指 出出 市市 场场 机机 制制 中中 存存 在在 摩摩 擦擦 ， 克克 服服 摩摩 擦擦 是是 要要 花花 费费 代代 价价 的的 ，其关，其关 键键 在在 于财于财 产产 制制 度度 创创 新新 完完 善善 私私 有有 制制 。第第 二二 阶阶 段段 是是 2 0 世世 纪纪 5 0 年年 代代 末末 至至 6 0 年年 代代 中中 期期 ， 论论 述述 了了 产产 权权 的的 经经 济济 作用作用 ， 指指 出出 产产 权权 的的 经经 济济 功功 能能 在在 于
45、于 克克 服服 外外 在在 性性 ，降，降 低低 社社 会会 成成 本本 ， 从从 而在而在 制制 度度 上上 保保 证证 资资 源源 配配 置置 的的 有有 效效 性。性。2 、 科斯的企业理论科斯的企业理论 51ppt课件2 、 科斯的企业理论 1 ）交易费用的核心范畴 科 斯 在 企 业 的 性 质 中 提 出 了 交 易 费 用 范 畴 。 这 一 范 畴 可以 说 是 现 代 企 业 产 权 理 论 的 基 础 。 科 斯 在 文 中 指 出 ， 交 易 费 用 是运 用 价 格 机 制 的 成 本 ， 它 至 少 包 括 两 方 面 的 内 容 ： 发发 现现 贴贴 切切 价价 格
46、格 ， 获获 得得 准准 确确 的的 市市 场场 信信 息息 的的 成成 本本 ； 谈谈 判判 与与 履履 约约 的的 成成 本本 。科 斯 之 所 以 提 出 交 易 费 用 范 畴 ， 直 接 目 的 是 论 证 企 业 制 度 存 在的 必 要 性 。 其 中 隐 含 着 的 一 个 更 为 深 刻 的 思 想 即 交 易 背 后 的 产权 制 度 问 题 。 即 ， 在 企 业 产 权 清 晰 的 条 件 下 ， 运 用 价 格 机 制 实 现企 业 间 联 系 的 摩 擦 就 会 减 少 ， 交 易 费 用 就 低 ； 反 之 ，交 易 费 用 就高 。 正 是 在 这 个 意 义
47、上 ， 交 易 费 用 范 畴 成 为 产 权 理 论 的 核 心 范 畴2）企业是价格机制的替代物 科 斯 指 出，在 企 业 之 外，价 格 变 动 决 定 生 产，这 是 通 过 一 系列 市 场 交 易 来 协 调 的。在 企 业 之 内，市 场 交 易 被 取 消，伴 随 着 交易 的 复 杂 的 市 场 结 构 被 企 业 家 所 代 替，企 业 家 指 挥 生 产。可 见，价 格 机 制 和 企 业 具 有 可 替 代 性。科 斯 的 结 论 是：企 业 的 显 著 特 征就 是 作 为 价 格 机 制 的 替 代 物。但 是，企 业 替 代 价 格 机 制 是 有 条 件 的。
48、因 为 利 用 价 格 机 制 或 市场 运 行 是 有 成 本 的。当 组 成 企 业 的 费 用 低 于 其 所 节 约 的 交 易 费 用时，人 们 就 会 以 企 业 来 替 代 一 部 分 市 场。企 业 的 规 模 取 决 于 企 业内 部 组 织 的 交 易 费 用 与 公 开 市 场 的 交 易 费 用 的 比 较； 企 业 规 模 扩大 的 极 限，是 其 内 部 组 织 的 交 易 费 用 等 于 所 节 约 的 市 场 交 易 费 用的 那 一 临 界 点。科 斯 指 出，交 易 费 用 的 节 约，推 动 了 企 业 合 并。3）权利界定与资源配置 科 斯 在 其 社
49、会 成 本 问 题 中 ， 把 交 易 费 用 概 念 拓 展为 社 会 成 本 范 畴 。 而 社 会 成 本 范 畴 研 究 的 核 心 是 外 在 性 问 题 。 科斯 在 该 文 中 指 出 ， 如 果 交 易 费 用 为 零 ， 那 么 ，传 统 经 济 学 所 描 绘的 市 场 机 制 就 是 充 分 有 效 的 ， 经 济 当 事 人 之 间 的 纠 纷 便 可 通 过 一般 的 市 场 交 易 得 到 解 决 ， 外 在 性 也 就 根 治 了 ， 只 要 产 权 界 定 不 清 ，交 易 费 用 不 为 零 ， 市 场 机 制 就 会 由 于 外 在 性 的 存 在 而 失
50、灵 。 “科 斯 定 理” ： 若 交 易 费 用 为 零 ， 无 论 权 利 如 何 界 定 ， 都 可 以 通过 市 场 交 易 达 到 资 源 的 最 佳 配 置 。显然现实生活中交易费用不可能为零，因此人们推出反 科 斯 定 理 ，即 在 交 易 费 用 为 正 的 情 况 下 ， 不 同 的 权 利 界 定 ，会 带 来 不 同 效 率 的 资 源 配 置 。这 已 将 权 利 安 排 即 制 度 形 式 与 资 源 配 置 效 率 直 接 联 系 起 来 。4 ）交易费用与企业组织 6 0 年 代 以 后 ， 建 立 了 交 易 费 用 经 济 学 。 交 易 费 用 经 济 学
