1、相关方管理方法和实施模型相关方管理方法和实施模型云南云天化国际化工股份有限公司云南云天化国际化工股份有限公司 三星九千认证中心研讨会三星九千认证中心研讨会 二二0一一年八月一一年八月 （呼伦贝尔）（呼伦贝尔）交交 流流 主主 题题u公司简介u相关方管理现状（选题背景）u相关方管理目标（项目成果设定）u相关方管理过程与实施（项目过程设定）u相关方管理实施现状与问题沟通公司简介公司简介云南云天化国际化工股份有限公司（简称云天化国际）是云天云南云天化国际化工股份有限公司（简称云天化国际）是云天化集团的控股子公司，化集团的控股子公司，公司公司2010年磷复肥总经营规模接近年磷复肥总经营规模接近900万
2、吨，万吨，目前公司形成了以目前公司形成了以4家分公司为核心，家分公司为核心，8家控股公司为重要支撑，家控股公司为重要支撑，7家参股公司为补充的生产经营组织体系，包括各类高浓度磷复肥和家参股公司为补充的生产经营组织体系，包括各类高浓度磷复肥和专用复合肥生产、销售，生产经营主要集中在云南、山东、青海、专用复合肥生产、销售，生产经营主要集中在云南、山东、青海、吉林、河北等地，市场覆盖全国大部分地区，在东南亚、拉美和澳吉林、河北等地，市场覆盖全国大部分地区，在东南亚、拉美和澳洲等有广阔的国际市场。形成年合成氨产能洲等有广阔的国际市场。形成年合成氨产能40万吨、硫酸万吨、硫酸630万吨、万吨、磷酸磷酸2
3、51万吨、各种磷复肥产能万吨、各种磷复肥产能763万吨，磷石膏年综合利用量万吨，磷石膏年综合利用量88万吨。万吨。2010年公司国内磷酸二铵销售量达到年公司国内磷酸二铵销售量达到130万吨，国内销售第万吨，国内销售第一，超过第二名一，超过第二名60.5%，是公认的行业定价标杆。，是公认的行业定价标杆。相关方管理现状相关方管理现状（选题背景）（选题背景）相关方管理现状相关方管理现状（产生过程）（产生过程）产品与技术研发产品与技术研发采购管理采购管理生产管理、生产控制生产管理、生产控制运输、仓储运输、仓储销售管理销售管理相关方相关方相关方评价相关方评价过程控制过程控制相关方监督相关方监督狭义相关方
4、？狭义相关方？过程链外包过程链外包广义相关方？广义相关方？与过程链相关与过程链相关相关方管理现状相关方管理现状相关方产生过程：按照价值链价值最大化原则，为扩大竞争优势，把非竞争优势业务（过程）外包；围绕价值最大化原则，以及生产专业化要求，从成本、专业、风险等方面评估，把公司非竞争优势过程进行外包，如检修、工程、部分生产管理、包装、仓储等过程外包；相关方越来越多，管理越来越复杂；相关方实施的过程能否确保公司的整体过程很关键；涉及标准：QMS 7.1/8.2。相关方管理现状相关方管理现状相关方涉及的人员和设备设施：因过程外包，涉及人员和设备设施管理；过程不外包，涉及人员聘请和设备设施租赁；（改变人
5、力资源结构，公司的培养对象主要是技术、管理领域，其他的人员通过劳务来补充解决；）相关方人员越来越多；劳动法规、公司发展对相关方的管理要求提升；相关方人员知识差异大；涉及标准：QMS 6.2; EH4.4.2/4.5.1/4.4.6相关方管理现状相关方管理现状相关方评估：因相关方技能要求高、管理难度大，相关方先期评估对后期管理影响非常重要；相关方资质要求；相关方培训；相关方管控策划；相关方动态评估。相关方管理目标相关方管理目标（项目成果设定）（项目成果设定）相关方管理的目的相关方管理的目的进行相关方分类，较为全面 、适宜的识别相关方；对各类相关方采取合适的控制措施，确保过程控制、以及相关方利益；
6、建立相关方管控模式；实现“与供方互利”。相关方识别评价管理相关方识别评价管理相关方管理模型相关方管理模型方案方案措施措施组织组织实施实施识别识别评价评价分级分级检检查查结结果果效果效果评价评价 反馈调控反馈调控 持续改进持续改进相关方识别与评价相关方识别与评价确定相关方识别的范围确定相关方识别的范围 相关方定义：对分公司生产经营活动有影响，在生产经营过程中涉及的要求、产品、服务等有关联的组织。 相关方识别范围： 1）参与与公司活动和业务流程的相关方； 2）与公司活动和业务流程有衔接的相关方； 3）与公司活动与业务流程有关的相关方； 4）相关方的人员。相关方识别与评价相关方识别与评价序号要 素评
7、估等级1参与公司活动和业务流程的深度和重要程度重大较大一般2相关法律、法规及标准的要求强制要求推荐要求3生产经营过程中与公司发生关系的频次高中低4与公司关系的主次关系被动平等主动5对相关方的技能要求复杂较复杂简单6管理难度难度大较有难度一般7发生关系的区域装置内公司内公司外影响相关方识别与评价的因素：相关方识别与评价相关方识别与评价相关方分类：广义相关方：与公司活动和业务流程有影响的所有相关方（包括其组织和人员）；狭义相关方：参与公司活动和业务流程的相关方（包括其组织和人员） ； 备注：按照80/20原则，公司对广义的相关方都进行了控制，但重点控制对象是狭义的相关方；相关方识别与评价相关方识别
8、与评价 相关方分级：相关方分级： 根据“影响相关方识别与评价的因素”，云天化国际公司对相关方按三类（A、B、C三级）进行管理： 1）其中A级为重要相关方、B级为较重要相关方、C级为一般相关方； 2）三类相关方包含了公司确定需要控制的广义、狭义相关方；相关方识别与评价相关方识别与评价相关方清单编制：1）与相关方有关的部门（车间/分厂）按三类相关方分级编制相关方清单；2）公司归口管理部门汇总相关方清单；3）公司形成公司统一管理与监督、部门（车间/分厂）责任（使用或相关方影响责任）监督管理、班组现场监督管理的三级管控体系；相关方控制策划相关方控制策划相关方控制策划相关方控制策划相关方管理职责界定：1
9、）班组、车间/分厂负责现场管理责任；2）职能部门负责职能职责范围的监督管理责任，如人力资源部负责与相关方合同签订的职责、安全环保部负责相关方人员安全教育培训与检查的职责、生产管理部门负责生产技能的培训监督等责任；3）公司相关方归口部门负责相关方管理的策划、制度是否符合法规要求的责任。相关方控制策划相关方控制策划 参与公司业务流程的相关方管理（如生产控制、包装、检修、工程、仓库运输等）：此类相关方控制重点是对参与的公司业务流程的管理，通过控制确保相关方活动能满足公司业务流程要求；参与业务流参与业务流程的相关方程的相关方控制方式：1）公司设定活动、过程控制标准；2）培训、教育相关方，使其满足能力要
10、求；3）签订合同约定双方责任；监督方式：1）按标准监督检查过程实施；公司活动与业务流程相关方控制策划相关方控制策划 公司业务流程对其产生影响的相关方管理（如周边企业、居民等）：此类相关方控制重点是建立沟通渠道和沟通机制，界定双方职责，确保相互之间不产生有害的影响，或在发生有害的紧急情况时能快速响应；公司活动与业务流程相关方的活动与业务流程控制方式：1）建立沟通渠道与机制，保留记录；2）签订双方责任协议；活动的相互影响活动的相互影响相关方控制策划相关方控制策划 影响公司业务流程的相关方管理（如政府主管部门、上级单位等）：此类相关方控制重点是建立主动沟通渠道和沟通机制，随时掌握影响公司发展和守法经
11、营的政策、法规等；公司活动与业务流程控制方式：1）建立文件、法规收集渠道；2）定期评审公司的经营活动与法规的符合性；影响公司经营和决策的政策、法规、要求等影响公司经营和决策的政策、法规、要求等相关方控制策划相关方控制策划与公司业务流程衔接的相关方管理（如生产物资供应商、顾客等）：此类相关方控制重点是明确双方需求、评审合同、建立合同关系，实现供应链的互利；公司活动与业务流程供方活动与业务流程顾客活动与业务流程控制方式：1）建立供方评价；2）明确双方需求；3）签订合同与执行；供方活动供方活动控制方式：1）明确双方需求；2）签订合同与执行；营销活动营销活动相关方控制策划相关方控制策划参与公司活动的相
12、关方人员管理（如外来劳务、检修人员、工程人员、包装人员、仓储运输人员等）：此类相关方控制重点是： 1）确保其能力，能胜任公司业务流程岗位的能力要求； 2）熟悉安全与职业健康管理，确保自身安全与他人安全； 3）具备完善的培训、教育、资质、保险等法规要求的手续。参与业务流程的参与业务流程的相关方人员相关方人员相关方人员控制方式：1）教育培训，并保持记录；2）提供或监督防护用品穿戴；3）监督检查现场作业管理；公司活动与业务流程相关方控制策划相关方控制策划与公司活动有关的相关方人员管理（如考察学习人员、参观访问人员、监督视察人员等）：此类相关方控制重点是： 1）公司设定路线、做好引导解说、指引路线、提
13、供防护用品； 2）培训、讲解公司安全管理情况，确保进入区域的人员安全；与业务流程的与业务流程的相关方人员相关方人员相关方人员控制方式：1）提供向导与指引；2）提供防护用品；公司活动与业务流程公司相关方控制实施工作公司相关方控制实施工作建立的制度：全公司适用，相关方环境与职业健康安全管理制度 、劳务派遣用工管理办法 ；分公司适用，劳务派遣人员管理办法、劳务派遣单位安全责任制考核办法、劳务派遣人员上岗管理规定、劳务派遣人员工资监管规定、劳务派遣单位检查评价管理办法、劳务派遣人员特别奖管理办法、招标投标管理办法、检修及施工现场管理制度、发包（出租）工程安全管理制度、物资采购管理制度、采购业务流程、供
14、应商管理制度、外来参观接待管理办法 公司相关方控制实施工作公司相关方控制实施工作 现场管理与监督：1）三级安全教育；2）现场防护用品穿戴监督；3）现场操作监督检查。 实施效果实施效果 劳务人员的业务技能、综合素质有大幅提升。 劳务人员稳定性提高，流失率大幅降低。 现场劳保用品穿戴整齐，安全意识大幅提高。 安全技能提升，安全事故明显下降。 双方沟通、协调顺畅，促进工作顺利开展。 劳务单位基础管理上台阶，人员积极性提高。 劳务人员认同公司制度及企业文化， “三方” 和谐共赢，促进共同发展。云天化国际化工相关方控制实施工作云天化国际化工相关方控制实施工作相关方管理实施现状相关方管理实施现状与问题沟通
15、与问题沟通相关方管理的难点与存在的问题相关方管理的难点与存在的问题管理难点、存在的问题：一、企业相关方识别的范围问题。管理体系认证对企业相关方识别的要求是按广义、还是狭义？比如企业相关方清单的识别范围，如果范围不清晰将导致企业该项管理工作的混乱；二、企业相关方管理过程的成本问题。目前，许多劳务工已进入公司的核心业务流程的各项工作中，并在公司的生产经营活动中起到举足轻重的作用，但如果这部份的人员按照公司的成式员工进行管理，将造成公司的成本的大幅上升。三、企业劳务工的管理问题。由于劳务工的流动性太大，造成企业的安全教育、工作技能培训等工作的难度增大，同时成本增加。四、与企业周边居民、企业之间协调问题。比如应急预案的演练和响应，企业虽制定好预案，但除企业自身重视外，其他相关方对此多是漠视，企业的协调的职能和能力有局限。 结束语结束语 通过加强与相关方的沟通、协调，对分公司活动、产品和服务有关的相关方，根据其对分公司生产经营以及质量、环境及安全的影响程度进行控制，施加不同的影响，均衡地配置了管理资源，消除隐患、回避风险，有效提高分公司经营业绩，达到与相关方的和谐共赢。但还需做深入的探讨，引入先进的管理方法、理论，以便更有效地进行管理。
