1、 劳动保障监察支队 一、行政执法程序合法的重要意义二、审查立案阶段的程序三、调查阶段的程序四、处理阶段的程序u十八届四中全会提出“全面推进依法治国” 中共中央关于全面推进依法治国 若干重大问题决定 坚持严格规范公正文明执法。依法惩处各类违法行为，加大关系群众切身利益的重点领域执法力度。完善执法程序，建立执法全过程记录制度。明确具体操作流程，重点规范行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等执法行为。严格执行重大执法决定法制审核制度”。中共中央国务院关于构建 和谐劳动关系的意见 （2015年3月21日） （十四）健全劳动保障监察制度。全面推进劳动保障监察网格化、网络化管理，实现
2、监察执法向主动预防和统筹城乡转变。创新监察执法方式，规范执法行为，进一步畅通举报投诉渠道，扩大日常巡视检查和书面审查覆盖范围，强化对突出问题的专项整治。 u 程序合法是行政执法的重要环节 树立程序与实体并 重的执法理念u重实体轻程序程序违法同样导致整个案件错误 1994年美国世纪大案 辛普森杀妻案u监察执法的程序法劳动保障监察条例人社部关于实施劳动保障监察条例若干规定贵州省劳动保障监察条例贵阳市劳动保障监察条例 民事诉讼法行政处罚法 行政强制法行政诉讼法行政复议法 步骤齐全形式法定时限范围权利告知顺序合法（一）案件来源举报投诉专项检查定期书面审查有关部门交办层级间管辖移送其他（二）审查投诉时效
3、 劳动保障监察条例第二十条行政处罚法第二十九条违法行为发生之日起是否超两年两年内是否未被发现、未被举报投诉违法行为是否有连续或者继续状态 行为终了之日起是否超两年未办理社会保险投诉时效的计算（以未办理社保登记的最后时间点起算）未签劳动合同双倍工资投诉时效的计算（未签劳动合同如不满一年的，以未签合同最后一天起算时效；如超一年的，以建立劳动关系满一年的时间点起算时效 未支付加班工资、年休假工资时效的计算（如未支付行为未中断也应视为连续状态）（三）审查受案范围 劳动保障监察条例第十一条 贵州省劳动保障监察条例第十条 劳动监察与劳动争议仲裁的受案范围 交叉内容遵循首问原则 涉及工伤问题的受理 维护诉权
4、原则，防止不作为 涉及社会保险问题的受理 厘清社保征收机构、经办机构与社保行政部门、劳动监察部门的职责贵州省劳动监察管辖规定 贵州省劳动保障监察条例第七、八、九条 属地管理与分级管理相结合 用工所在地的县级人社部门管辖 省、市（州）人社部门管辖范围 指定管辖 特殊机构批准地管辖 省外用人单位实行用工所在地县级管辖 （中央驻黔国企除外） 首问责任制与管辖移送问题省级管辖驻黔的中央直属机关事业社团和国企省直属机关事业社团和国企省直属机关各部门举办的事业单位省工商注册的用工所在地在筑企业省级审批的特殊机构市州管辖市州直属机关事业和社团市州工商注册的企业市州审批的特殊机构县级管辖省外企业（除中央驻黔）
5、县级工商注册的用工所在地的企业省工商注册的用工所在地在筑以外企业县级审批的特殊机构（五）审查双方主体资格 投诉人 年龄 是否在校生 委托投诉 被投诉人 （独立法人资格） 企业、个体、民办非企业单位国家机关、事业单位、社会团体社会保险服务机构、人力资源服务机构、职业技能培训机构、职业技能考核鉴定机构 非 法 用 工立案受理5日内予以立案书面告知不予受理超投诉时效的、投诉事项应当或者已经按照劳动争议处理程序申请调解、仲裁或者已经提起诉讼的，5日内作出不予受理的决定告知补正材料被投诉人不明确或投诉人的权益受到侵害与被投诉人是否有因果关系不明确的口头告知不予受理不属于监察的职权范围或属于监察的职权范围
6、但不属于受理部门管辖的（一）调查、检查措施（形式法定） 现场检查询问人员要求提供资料多种方式收集资料委托审计当场处理证据登记保存其他三、调查阶段两人以上进行出示监察证件回避调查时限 60个工作日+30日工作日调查前充分准备 阅卷询问投诉人侧面了解被投诉人主协办沟通案情确定办案思路熟悉法律规定准备法律文书常规证据 确定双方主体资格的证据用人单位营业执照、许可证、投诉人身份证（特殊投诉人的户籍证明）、委托书证明双方存在劳动关系的证据劳动合同、用人单位调查笔录（未签劳动合同的）（劳动关系有争议走仲裁，切勿乱作为）诉求证据 规章制度、招用工登记表、员工花名册、考勤、工资表、社保缴费凭证、调查笔录（三）
7、笔录的制作和询问技巧 笔录基本要素齐全 询问前充分准备 严格按程序进行 灵活运用询问技巧 询问人和记录人密切配合询问技巧 试探式发问 简单式发问、 委婉发问 迂回发问 跳跃式发问 循序渐进发问询问笔录形式要件： 询问时间、地点、 被询问人（个人和单位）及基本情况、 询问人、记录人、 询问笔录主文部分（问答式） 被询问人认可记录无误并签字、捺印、时间、 笔录修改处的捺印确认 询问监察员两人签字时间 记录告知监察人员身份、出示监察证件过程 告知被询问人的权利义务（申请回避权利、如实作证义务及作假证应承担的责任） 记录与案情有关的直接和间接内容：确定双方劳动关系、工作起止时间、工作岗位、工资标准、劳
8、动合同的签订情况、社会保险的办理情况、工作时间情况等（四）下达询问通知书 通知书指向明确 尽量一次性要求提供 用人单位提供的材料要盖章 提供的材料应有相应的签收登记（风险防范） 不提供资料的法律后果（逾期不提供资料的需责令整改，拒不改正方可处罚）（五）中止 中止情形法定 贵州省劳动保障监察条例 当事人下落不明 因不可抗力不能取得证据 案情需鉴定 其他 （中止时间不计入办案时限）（六）送达 2013年1月1日新修订施行的中华人民共和国民事诉讼法第七章第二节规定的送达方式： 直接送达（用人单位的法定代表人、主要负责人、负责收件人、委托代理人） 留置送达 以拒收为前提 见证人见证 （见证人为村居委、
9、乡镇街道等基层组织或相关部门，忌同一系统） 拍照、录像等方式记录送达全过程 委托送达 邮寄送达 公告送达（受送达人下落不明，或者规定的其他方式无法送达，公告期六十日） 欠薪逃逸案件的送达方式 行为人逃匿，无法将责令支付文书送交其本人、同住成年家属或者所在单位负责收件的人的，如果有关部门已通过在行为人的住所地、生产经营场所等地张贴责令支付文书等方式责令支付，并采用拍照、录像等方式记录的，应当视为“经政府有关部门责令支付”。 送达回证要达到几个目的： 反映送达的时间、地点；送达人：被送达人（签收人及职务）；拒绝签收留置送达的情况；见证人的姓名时间及见证说明 处理时限（作出责令改正、行政处罚、行政处
10、理或者撤销立案决定）：调查完成后个工作日无限制（批准延期）关于实施劳动保障监察条例若干规定第三十七条 （一）下达整改指令 整改内容相对明确 整改时效相对合理 法律条款的引用要准确 四、处理阶段（二）撤销立案 撤销立案情形劳动部关于劳动保障监察案件撤销立案事项的通知违法事实不成立违法情节轻微且已改正被调查单位依法宣告破产、解散、撤销、关闭，没有财产进行分配，又没有相关义务承受的不属于立案的劳动保障行政部门管辖不属于劳动保障行政部门监察职权范围应由劳动争议或诉讼程序办理的违法行为发生超过两年的（三）重大疑难案件讨论内部程序非法定程序根据各地实情确定适用案件范围责任追究风险防范讨论笔录签字并入卷 （
11、四）行政处罚和处理告知程序告知内容要明确要载明金额、期限，此外处理内容要比整改具体明确，多人多项要分别罗列，时间界点要清晰、金额要准确告知书制作要严谨，引用条款要准确 告知用人单位陈述申辩权利 （可口头和书面，口头应记录）处罚还应告知听证权利 处罚听证 适用于责令停产停业、吊销许可证或营业执照、较大数额的罚款 贵州省政府令第87号2005年11月27日颁布关于行政处罚较大数额罚款标准的规定： 无罚款上限规定的，对非经营活动中法人或其它组织的违法行为处五千以上为较大数额，对经营活动中法人或其它组织的违法行为处1万元以上为较大数额。有罚款上限规定的，罚款数额超过最高限额50%（含50%）的为较大数
12、额，但对经营活动中的违法行为罚款数额不足一千（含一千），经营活动中的违法行为罚款数额不足三千（含三千）的，不视为较大数额。（五）行政处理和处罚 行政处理与行政处罚的不同 处理和处罚决定书的内容应详实，应有较强说理性 处理和处罚决定书的结果应与告知的内容相一致 行政处罚的自由裁量权 案例 付某等21人向当地劳动监察大队投诉被某工贸公司拖欠工资。监察大队受理后经调查认定建材公司拖欠事实成立，且拒不整改，遂向建材公司下达行政处理告知书，要求建材公司支付付某等人工资，随后下达行政处理决定书要求公司支付工资21.0872万元。由于工贸公司不履行处理决定，监察大队向区人民法院申请强制执行，法院在进行合法性
13、审查时认为，第一，监察大队下达处理告知时未载明金额；第二，大队认定拖欠金额的证据是三张欠条，但欠条上的金额为17.4625元，与处理决定上的金额完全不一致。因此法院认为该案事实不清、证据不足,裁定对劳动监察行政处理决定不准予执行。（六）行政复议和行政诉讼 （不停止处理处罚的执行）可以提起行政复议和行政诉讼的几种情况：不服不予受理决定不服责令改正决定不服行政处理决定不服行政处罚决定（七）执行催告 行政强制法第三十五条行政机关作出强制执行决定前，应当事先催告当事人履行义务。催告应当以书面形式作出，并载明下列事项： （一）履行义务的期限； （二）履行义务的方式； （三）涉及金钱给付的，应当有明确的金
14、额和给付方式； （四）当事人依法享有的陈述权和申辩权。 行政处理和行政处罚在申请强执前均需履行催告程序 催促行政管理相对人在收到催告通知书十日内自觉履行行政处理决定书和处罚决定书内容 告知三日内有申辩或陈述权利 告知其不自觉履行的法律后果 行政强制法第五十三条当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内，依照本章规定申请人民法院强制执行。 以劳动保障行政部门名义申请 行政处罚申请事项：处罚决定书载明罚款金额、逾期不缴纳罚款的3%的加处罚款、执行费用 行政处理申请事项：行政处理决定书载明处理事项、执行费用（九）涉嫌犯罪案件的移送涉及违法类型欠薪、骗保、使用童工等 移送免责原则 建立案件办理协作机制 （劳动、公安、检察院、法院） （达成共识、明确职责、移送程序、细化标准畅通移送）畅通移送*涉嫌犯罪案件移送书、案件调查报告、涉案的书证、物证及其他材料*移送公安机关同时抄送同级人民检察院备案（十）结案 结案报告 结案审批 装订 归档 报备 “摆平就是水平”的误区 树立依法行政、规范执法程序意识 避免不作为、乱作为的随意性 行政机关承担举证责任 掌握程序,守住底线,灵活技巧,注重效果
